871289_2022_火焰山股_2022年年度报告_2023-04-25.pdf

1 2022 年度报告 火焰山股 NEEQ:871289 贵州火焰山电器股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 8 月 5 日，获“火焰山智能家居软件（IOS）V1.0”和“火焰山智能家居软件（安卓）V1.0”计算机软件著作权登记证书。2022 年成功开发“火焰山智能 IOT 数据中心”，该数据中心由用户通过 APP 与公司产品智能互联，并通过数据分析了解用户需求为公司产品研发提供数据参考，同时为客户提供更精准服务。2022 年申请发明专利 5 件、实用新型专利 2 件、外观设计专利 3 件，当年授权实用新型专利 1 件、外观设计专利 3 件.1 月，重新认证并获 ISO9001:2015 质量管理体系认证、ISO14001:2015 环境管理体系认证、ISO45001:2018职业健康安全管理体系认证。1 月，公司自主研发产品生物质颗粒燃烧炉获贵州省 2021 年职工“五小”优秀创新成果优秀奖。2 月，获“全区民族团结进步创建示范企业”。3 月，获“2021 年度工会工作先进单位”。4 月 15 日，获贵州省 2022 年第一批入库科技型中小企业。6 月 16 日，获贵州省 2022 年“专精特新”中小企业培育认定企业。7 月，获“2021 年度科技创新工作十佳创新企业”。10 月，开通阿里巴巴国际站店辅，开启国际交易新模式。11 月，获“新冠肺炎疫情防控工作爱心企业”荣誉证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9999 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人邓正刚、主管会计工作负责人王家艳及会计机构负责人（会计主管人员）甘正林保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动风险 公司使用的原材料主要包括铝型材、主板、面板等，直接材料占主营业务成本比例一直 80%左右。报告期内相关材料价格呈上升趋势。但随着行业政策以及行业发展形势的变动，未来相关原料的价格可能产生波动,影响公司业务毛利率，进而对公司的经营业绩造成一定影响 内部控制风险 公司及管理层对规范运作的意识有待提高，公司对相关制度和内部控制的设计需要不断改善，员工对于内部控制的执行效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，公司治理和内部控制仍然会存在不规范的风险 政策及宏观经济波动风险 国家政策的大力支持为家用电器制造业行业的快速、健康发展创造了良好的条件。如果未来国家相关政策发生变化，将对家用电器制造产业发展产生不利影响。从全球宏观经济层面看，当宏观经济出现极端性波动而影响居民的收入水平和消费水平时，公司产品销售将受到一定程度的影响，进而影响公司的经营业绩 实际控制人不当控制风险 邓正刚通过直接、间接持股合计持有公司 85.7495%的股权，同5 时担任公司董事长、总经理职务，是公司的控股股东及实际控制人，可以对公司的经营决策、人事和财务等进行控制。虽然公司已制订了较为完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但是公司控股股东仍可以利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策,可能给公司的正常运营和其他中小股东的利益带来不利的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、火焰山公司 指 贵州火焰山电器股份有限公司 董事会 指 贵州火焰山电器股份有限公司董事会 监事会 指 贵州火焰山电器股份有限公司监事会 主办券商 指 长江证券股份有限公司 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 章程 指 贵州火焰山电器股份有限公司章程 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 贵州火焰山电器股份有限公司 英文名称及缩写 Guizhou Huoyanshan Electrical Appliance Co.Ltd.HOYSUN 证券简称 火焰山股 证券代码 871289 法定代表人 邓正刚 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 邓正刚 联系地址 贵州省遵义市播州区龙泉路 9 号 电话 0851-27881888 传真 0851-27881889 电子邮箱 公司网址 办公地址 贵州省遵义市播州区龙泉路 9 号 邮政编码 563100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 4 月 6 日 挂牌时间 2017 年 4 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-电气机械和器材制造业(C38)-家用电力器具制造（C385）-其他家用电力器具制造（C3859）主要业务 家用电暖炉的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 家用电暖炉的研发、生产及销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为邓正刚 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（邓正刚），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91520321798828404Y 否 注册地址 贵州省遵义市播州区龙泉路 9 号 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市淮海路 88 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 曹洪海 杨秋婵 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 80,471,670.60 70,180,694.83 14.66%毛利率%31.06%23.67%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,205,606.56-1,766,492.86 734.34%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,713,223.64-2,656,701.60 465.61%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）23.87%-4.18%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.69%-6.29%-基本每股收益 0.0560-0.088 736.36%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 137,574,529.65 129,350,539.81 6.36%负债总计 85,025,230.25 88,006,846.97-3.39%归属于挂牌公司股东的净资产 52,549,299.40 41,343,692.84 27.10%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.63 2.07 27.05%资产负债率%（母公司）61.80%68.03%-资产负债率%（合并）61.80%68.03%-流动比率 131.26%123.40%-利息保障倍数 3.31 0.63-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 14,001,928.44 14,063,620.86-0.44%应收账款周转率 2.15 2.40-存货周转率 0.95 0.74-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%6.36%-6.09%-营业收入增长率%14.66%40.39%-净利润增长率%734.34%60.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1.计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,790,293.35 2.除上述各项之外的其他营业外收入和支出 199,550.54 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,989,843.89 所得税影响数 497,460.97 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,492,382.92 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、盈利模式 目前公司采用“产品金字塔盈利模式”+“质量型盈利模式”，产品覆盖高中低端市场，在每一层级市场，公司产品质量均处于前列。2019 年公司已着手向“战略领先模式”+“独创产品模式”转型，企业及产品的升级转型将是公司的新型盈利模式。2、销售模式 公司将继续以线下招商代理体系为主，经销商网络以代理商沉浸式体验店网点辐射经销体验店面为辅，以点带面采取“代理商流通、经销直营+卖场销售”的销售模式；线上结合传统电商及新媒体电商，覆盖阿里，京东，拼多多三大平台电商，加上微信，字节系新媒体商城，直播商城等平台，全面覆盖各大营销平台，进行产品和品牌的互动式营销。公司产品将按照行政分区，分为华中，华南，华东，西南，西北，东北，东南七大区域布局，结合外贸板块，共 8 大分区，进行产品布局，并根据不同区域的用户特点，进行对应的产品开发，抢先布局市场。3、采购模式 采购部负责对供应商建立数据库进行管理，每年度举行合格供应商评定并对供应商进行优化，按 A类 30%：B 类 50%：C 类 20%比例进行评定，对于 A 类供应商签订战略合作协议，年度排名 10%供应商从供应商名录中进行淘汰，同时每年度按 10%引进新供应商，保证供应商原料供应合格率与及时率。公司在采购过程中，采取选择三家以上供应商进行询比价，综合评定后确定最终合作方，对于长期需要且通用型材选择集中采购，按需提货的方式，同时建立价格信息库，时时跟踪原材料价格变化情况，及时调整采购方式，最大限度地减少市场变化对采购价格的影响，降低成本。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 创新型企业、企业技术中心、创新基金项目、贵州省民营科技企业、国家重点新产品、国家火炬计划产业化示范项目-详细情况 2022 年 4 月，通过贵州省科学技术厅关于贵州省 2022 年第一批入库科技型中小企业认定 2022 年 6 月，通过省工业和信息化厅关于贵州省 2022 年“专精特新”中小企业认定 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 12 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 10,583,051.03 7.69%1,050,168.99 0.81%907.75%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 34,193,397.13 24.85%35,805,444.32 27.68%-4.50%存货 50,264,944.61 36.54%57,682,015.97 44.59%-12.86%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0 0 0%0%固定资产 16,813,633.98 12.22%17,906,552.20 13.84%-6.10%在建工程 0 0 0 0%无形资产 3,357,669.46 2.44%3,447,823.74 2.66%-2.62%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 57,850,000.00 42.05%52,890,000.00 40.88%9.38%长期借款 5,125,000.00 3.73%10,000,000.00 7.73%-48.75%其他应付款 1,580,168.08 1.15%6,322,060.98 4.89%-75%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金变动分析：报告期内，公司销售订单增加，同时年底加速销售资金回笼，因此截止 12 月 31日货币资金余额较上年同期增加 907.75%。2、存货变动分析：报告期内，公司加速存货周转速度，同时设置存货安全库存，截止 12 月 31 日存货较上年同期下降 12.86%3、长期借款变动分析：报告期内，公司提前归还贵州省工业投资发展有限公司绿色发展基金于 2023 年3 月到期的贷款本金 500 万元，截止 12 月 31 日长期借款较上年同期下降 48.75%。4、其他应付款变动分析：报告期内，公司归还向实际控制人邓正刚及关联单位邓荷往来借款4,909,625.42元，截止 12 月 31 日，其他应付款较上年同期下降 75%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 13 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%营业收入 80,471,670.60-70,180,694.83-14.66%营业成本 55,476,178.37 68.94%53,569,003.34 76.33%3.56%毛利率 31.06%-23.67%-销售费用 3,660,558.75 4.55%4,137,580.08 5.89%-11.53%管理费用 4,741,892.46 5.89%4,485,091.59 6.39%5.73%研发费用 4,195,872.36 5.21%2,824,886.63 4.02%48.53%财务费用 4,850,265.70 6.03%5,952,748.79 8.48%-18.52%信用减值损失 891,775.09 1.11%-1,534,486.81-2.18%158.12%资产减值损失 1,045,303.87 1.30%-734,947.72-1.04%242.23%其他收益 1,790,293.35 2.22%1,037,211.88 1.47%72.61%投资收益 585,391.96 0.73%962,816.32 1.37%-39.20%公允价值变动收益 16.29 0.00%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 10,718,381.23 13.32%-2,117,000.56-3.01%606.30%营业外收入 199,910.54 0.25%10,207.11 0.01%1,858.54%营业外支出 360.00 0.00%114.59 0%214.16%净利润 11,205,606.56 13.92%-1,766,492.86-2.51%734.34%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入变动分析：报告期内，公司销售订单增加，销售收入较上年同期增加 14.66%。2、销售费用变动分析：主要根据新收入准则规定，运输费用计入成本，2022 年共发生运输费用2,639,324.98 元，销售费用较上年同期下降 11.53%。3、研发费用变动分析：2022 年加大研发投入，2022 年共计 5 个研发项目，共申请发明专利 5 件、实用新型专利 2 件、外观设计专利 3 件，当年授权实用新型专利 1 件、外观设计专利 3 件.研发费用支出较上年增加 48.53%。4、财务费用变动分析：报告期内，公司主要贷款银行遵义农商银行贷款利率从 7.4%下调至 6.8%，财务费用较上年下降 18.52%。4、信用减值损失变动分析：报告期内，公司大量收回 2 年以上应收账款，转回已计提坏账，因此信用减值准备计提金额较上年同期下降 158.12%。5、资产减值损失变动分析：报告期内，公司对部分呆滞物料进行重新设计使用，转回已计提减值准备，本年计提减值准备金额较上年降低 242.23%。6、投资收益变动分析：报告期内，公司因其他权益工具投资被投资方贵州遵义农村商业银行股份有限14 公司的 2022 年现金分红比例标准调整，2022 年投资收益较上年同期下降 39.20%。7.其他收益变动分析:报告期内，公司共获得政府项目补贴收入 1,790,293.35 元，较上年同期增加72.61%。8.营业利润变动分析：报告期内，公司营业收入同比提高 14.66%，毛利率同比提高 7.39 个百分点，销售费用降低 11.53%，财务费用下降 18.52%，公司扭亏为盈且利润额较上年提高 606.30%。7、净利润变动分析：报告期内，公司营业收入同比提高 14.66%，毛利率同比提高 7.39 个百分点，销售费用降低 11.53%，财务费用下降 18.52%，同时净利润较上年同期增加 734.34%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 77,889,092.31 68,304,726.05 14.03%其他业务收入 2,582,578.29 1,875,968.78 37.67%主营业务成本 53,593,176.65 51,357,952.68 4.35%其他业务成本 1,883,001.72 2,211,050.66-14.84%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 火焰山电暖炉 74,406,488.81 50,780,247.80 31.75%15.54%5.73%6.33%柴煤钢板炉 3,482,603.50 2,812,928.85 19.23%-10.87%-15.51%4.43%材料销售 2,075,046.25 1,883,001.72 9.25%38.81%-14.84%57.16%其他 507,532.04 0 100%33.17%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：因市场需求和公司对产品的结构发生了变动而产生的差异。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1(电商）贵州火焰山电子商务有限公司 4,627,656.68 5.75%否 2(电商）贵州宏焰商贸有限公司 4,141,138.97 5.15%否 3 铜仁华星电器(冉启发)3,919,714.10 4.87%否 4 遵义市区（杨劲红）3,717,175.15 4.62%否 5 桐梓县方维电器经营部（夏文学）3,321,230.97 4.13%否 合计合计 19,726,915.87 24.51%-15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 贵州建镁特铝业有限公司 6,059,231.62 15.44%否 2 广东美智智能科技有限公司 4,074,116.44 10.38%否 3 遵义泳洛商贸有限公司 3,541,727.47 9.03%否 4 佛山市东基昌泰金属材料贸易有限公司 3,221,598.61 8.21%否 5 广东顺德盈派电器科技有限公司 2,529,711.55 6.45%否 合计合计 19,426,385.69 49.51%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 14,001,928.44 14,063,620.86-0.44%投资活动产生的现金流量净额 238,225.56 914,891.89-73.96%筹资活动产生的现金流量净额-4,707,271.96-16,054,514.32-70.68%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额变动分析：报告期内，公司本年度未发生大额投资支出活动，投资收益较上年下降 39.2%，故投资活动产生的现金流量净额较上年下降 73.96%。3、筹资活动产生的现金流量净额变动分析：报告期内，公司利息支出较上年降低 17.58%，还本支出较上年减少 8,445,000.00 元，筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 129.32%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 贵州遵义农村商参股公司 为 吸收 公众 存款；发 放短期、519,676,044 24,422,028,420.65 1,817,884,832.50 1,180,466,072.65 106,094,899.98 16 业银行股份有限公司 中 期和 长期 贷款；办 理国 内结算；办 理票 据承 兑与 贴现；从 事同 业拆借；从 事银 行卡 业务（借记卡）；代 理发行、代 理兑付、承 销政 府债券；买 卖政 府债券、金 融债券；代 理收 付款 及17 代 理保 险业务；提 供保 管箱 服务；经 银行 业监 督管 理机 构批 准的 其他 业务 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 贵州遵义农村商业银行股份有限公司 短期借款短期借款 1、公司持有对贵州遵义农村商业银行股份有限公司的股权投资属于非交易性权益工具投资。2、投资额 2,000,000.00 元，股金总额为 9,820,724.00 元，股权占比 1.89%，本期股利收入585,391.96。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 18 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司日常运作正常，内部治理结构完善，不存在异常的经营风险。报告期内以及期后不存在可能导致企业无法负担的赔偿以及法律法规或政府政策的改变可能使企业的经营陷入困境等潜在的经营风险。公司的规章制度能够得到有效的实施，公司经营计划能够有效执行。本公司将持续密切关注后疫情时代及十四五规划政策变化情况，并评估和积极应对其对本公司财务状况、经营成果等方面的影响。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：遵义泳洛商贸有限公司为我公司原材料供应商，与公司非关联关系，因其为满足生产经营需要，向公司提出资金借款需求，为充分利用公司闲置资金，提高资金使用效率，公司与遵义泳洛商贸有限公司达成借款协议约定，公司向该公司提供流动资金支持借款共 795 万元，借款期限为 6 个月，年利率 12%，即从 2022 年 7 月 13 日至 2023 年 3 月 12 日。目前该公司已按合同约定全部归还本息共 858.6 万元，其中本金 795 万元，利息 63.6 万元。公司管理层认为，利用公司闲置资金进行借款业务，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，对公司生产经营无不利影响。20 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 销售产品、商品，提供劳务 5,000,000 1,946,902.65 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 其他 0 0 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2017年4月24 日-挂牌 信息披露承诺 公司挂牌前后履行相关信息披露义务并保持与上市公司信息披露的一致和同步。正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年4月24 日-挂牌 限售承诺 关于规范关联交易、股份自愿锁定暨限制转让、关于避免同业竞争等利益冲突等承诺。正在履行中 董监高 2017年4月24 日-挂牌 其他承诺 按要求挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的 董事（监事、高级管理人员）声明及承诺，包括：（1）将遵守并促使公司和本人的授权人 遵 守 国 家 法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、正在履行中 21 勤 勉 尽 责 的 义务。（2）将遵守并促使公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定；（3）将遵守并促使公司和本人的授权人遵守全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等；（4）将遵守并促使公司和本人的授权人遵守章程；（5）将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事项和全国中小企业股份转让系统业务规则等业务规则、细则、指引和通知的其他重大事项；（6）同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管等。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 22 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内公司未发生履行整改事项及未履行事项。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 1 号车间 房屋建筑物 抵押 4,544,522.09 3.30%银行贷款抵押，为公司补充流动资金。2 号车间 房屋建筑物 抵押 3,554,683.4 2.58%银行贷款抵押，为公司补充流动资金。职工宿舍楼 房屋建筑物 抵押 3,414,519.65 2.48%银行贷款抵押，为公司补充流动资金。办公楼 房屋建筑物 抵押 3,507,084.63 2.54%银行贷款抵押，为公司补充流动资金。总计总计-15,020,809.77 10.92%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：该资产抵押不会对公司生产经营产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,166,666 30.83%-374,925 5,791,741 28.96%其中：控股股东、实际控制人 5,416,666 27.08%-2,791,691 2,624,975 13.13%董事、监事、高管 750,000 3.75%1,874,975 2,624,975 13.13%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 13,833,334 69.17%374,925 14,208,259 71.04%其中：控股股东、实际控制人 11,583,334 57.92%-3,708,409 7,874,925 39.38%23 董事、监事、高管 2,250,000 11.25%5,624,925 7,874,925 39.38%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 贵州兴正实业有限公司 9,500,000 9,500,000 47.5000%6,333,334 3,166,666 0 0 2 邓正刚 7,500,000 2,999,900 10,499,900 52.4995%7,874,925 2,624,975 0 0 3 邓飞 3,000,000-3,000,000 0 0%0 0 0 0 4 陈麒元 100 100 0.0005%0 100 0 0 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100%14,208,259 5,791,741 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司共 3 名股东，其中，邓正刚是公司大股东及实际控制人，公司董事长，同时邓正刚是贵州兴正实业有限公司的法人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内，公司股东邓正刚增持公司股权 2,999,900 股，增持后邓正刚持有公司股权 10,499,900 股，持有比例 52.4995%，增持后公司控股股东由贵州兴正实业有限公司变更为邓正刚，实际控制人未发生变化 24 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续