839454_2022_华腾股份_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

1 2022 年度报告 华腾股份 NEEQ:839454 华腾实业（深圳）股份有限公司 WYSE INDUSTRIAL(SHENZHEN)CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 4 月，成立全资子公 司，华腾智能工程(广东)有限公司，注册资本3000万元。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .114114 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人任学高、主管会计工作负责人周茂芝及会计机构负责人（会计主管人员）周茂芝保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.国际贸易别国政策风险 目前，公司的拉链、纽扣等产品除有 40%左右的直接出口外国，也通过供应给国内进出口公司和服装生产企业实现间接出口。我国是纺织品、服装等轻工业产品出口大国，近年来欧美等国采取关税、非关税贸易壁垒等多种形式对我国服装纺织品出口实施限制，这些出口限制和国际间服装纺织品贸易摩擦会通过国内服装纺织品生产企业间接对公司业务产生不利影响。针对国际贸易国别政策风险，公司采取了如下防范措施：1）公司已加大自主品牌的建设，不断开拓其他客户，以防范不同国别政策风险；2）公司积极加大新产品、新领域、新材料的开发，以吸引更多国际品牌客户的青睐；2.汇率波动风险 公司出口业务对公司销售业绩影响较大，而出口货物结算以美元为主，因此人民币对美元汇率的波动将直接影响到公司出口产品的销售定价，从而影响到产品5 的国际竞争力，公司未来将继续积极拓展海外市场，因此汇率的变动将对公司的出口销售业务产生一定影响，汇率的大幅变动可能会给公司带来财务风险。3.原材料价格波动的风险 公司生产所用原材料主要是铜和锌，铜的价格受国家产业政策、市场供需变化、宏观经济形势变化等多种因素的影响而波动较大。公司产品直接材料占生产成本的比例在 85%以上。因此，原材料的价格对公司营业成本影响较大。根据统计数据，报告期内，公司原材料采购价格呈上升趋势，公司成本与历年相比处在偏高水平，对公司盈利能力造成不利影响。针对原材料价格波动的风险，公司采取的防范措施如下：对供应商进行评选，并与其达成长期战略合作关系。此外，对于价格处于低位的原料适时大量进行统一采购。4.管理风险 随着公司业务发展的增长，经营规模和人员规模显著扩张，公司业务的快速成长对公司管理层的管理能力提出更高的要求,建立更加有效的决策和管理体系，进一步完善内部控制制度，引进和培养市场拓展人才、管理人才将成为公司面临的重要问题。在高速发展过程中，不能妥善、有效地解决与高速成长伴随而来的管理及内部控制问题，将对公司生产经营造成不利影响。应对措施：公司通过建立更加有效的决策和管理体系，进一步完善内部控制制度，保障股东大会、董事会、监事会和管理层严格按照公司法、证券法公司章程等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务。公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，保障公司内部机构和人员依法运作，切实履行应尽的职责和义务，有效降低管理风险。5.公司盈利能力对出口退税存在以来的风险 公司境外收入的出口退税金额较大,占净利润的比重较高。公司的经营业绩高度依赖出口退税。相关产品的出口退税率及退税政策的变化将直接影响公司的经营业绩。若未来我国拉链、纽扣及服装辅料类产品的出口退税率下调,将对公司产品在国际市场的竞争力产生一定不利影响,进而影响公司的经营业绩。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 华腾股份、公司、本公司 指 华腾实业（深圳）股份有限公司 股东大会 指 华腾实业（深圳）股份有限公司股东大会 董事会 指 华腾实业（深圳）股份有限公司董事会 监事会 指 华腾实业（深圳）股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 华腾实业(深圳)股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 上期、上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年度、上年 指 2021 会计年度 年末、本年末、期末 指 2022 年 12 月 31 日 上年末、上期末 指 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 华腾实业（深圳）股份有限公司 英文名称及缩写 WYSE INDYSTRIAL(SHENZHEN)CO.,LTD WYSE 证券简称 华腾股份 证券代码 839454 法定代表人 任学高 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘云 联系地址 深圳市龙岗区坂田街道新雪社区上雪科技工业城一路 2号 A 栋一层 电话 0755-89954068 传真 0755-89605880 电子邮箱 公司网址 办公地址 深圳市龙岗区坂田街道新雪社区上雪科技工业城一路 2号 A 栋一层 邮政编码 518126 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 8 月 11 日 挂牌时间 2016 年 11 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-其他制造业（C41）-其他未列明制造业（C419）-其他未列明制造业（C4190）主要业务 研发，生产，销售服装辅料，金属饰品，防疫物资等 主要产品与服务项目 饰品，漏芯、拉链、钮扣等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）18,385,000 优先股总股本（股）0 8 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（任学高）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（任学高），一致行动人为（深圳市瑞腾智控有限合伙企业（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91440300678551682X 否 注册地址 广东省深圳市龙岗区坂田街道新雪社区上雪科技工业城一路 2 号 A 栋一层 否 注册资本 18,385,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）川财证券 主办券商办公地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）川财证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 徐玉超 张驰远 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 17 号楼新瑞大厦 4层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 89,362,105.98 40,981,094.79 118.06%毛利率%26.55%21.39%-归属于挂牌公司股东的净利润 932,097.12-1,321,478.03 170.44%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 768,307.04-2,684,821.14 128.62%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.95%-11.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.08%-18.49%-基本每股收益 0.05-0.07 171.43%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 44,923,604.84 35,194,011.20 27.65%负债总计 25,634,458.36 16,835,701.97 52.26%归属于挂牌公司股东的净资产 19,290,406.35 18,358,309.23 5.08%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.05 1.00 5.00%资产负债率%（母公司）57.06%47.84%-资产负债率%（合并）57.06%47.84%-流动比率 1.56 1.84-利息保障倍数 4.33-7.04-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,361,166.14-730,966.69 833.44%10 应收账款周转率 10.68 5.07-存货周转率 5.55 1.86-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%27.65%-3.45%-营业收入增长率%118.06%22.36%-净利润增长率%170.44%-5.52%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 18,385,000 18,385,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）157,080.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,982.69 非流动资产处置损益 15,432.34 非经常性损益合计非经常性损益合计 162,530.21 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）-1,259.87 非经常性非经常性损益净额损益净额 163,790.08 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2021 年 12 月 30 日印发企业会计准则解释第 15 号，本解释“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容，公司自 2022 年 1 月 1 日起施行；“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的试运行销售，按照本解释的规定进行追溯调整；追溯调整不切实可行的，从可追溯调整的最早期间期初开始应用本解释的规定，并在附注中披露无法追溯调整的具体原因。“关于资金集中管理相关列报”内容，按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。对在首次施行本解释时尚未履行完所有义务的合同执行本解释，累积影响数调整首次执行本解释当年年初留存收益及其他相关的财务报表项目，不调整前期比较财务报表数据。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本期新增并表子公司华腾生物医疗（广东）有限公司、华腾智能工程（广东）有限公司，孙公司深圳华天智造科技有限公司。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为纽扣、拉链及服饰辅料的研发、生产和销售，主要面对的客户类型为行业下游服装公司，在行业分类中属于 C41 其他制造业。经过不断发展与积累、公司形成了一套完整的研发设计流程、采购流程、生产流程、销售流程和售后服务流程，具体情况如下：1、研发设计 公司设有独立的研发部门，拥有一支年轻而专业、自主、高效、可靠的研发团队，主要负责产品形状、材质、花色、款式等的研发与设计。除此之外，公司设立了研发经费，主要用于产品创新研究，研发团队在设计过程中吸收国内外先进产品技术，并与自身经验相结合，形成独特的设计风格。截止目前为止，本公司已申请多项外观设计专利和实用新型专利。设计完成后，公司相关部门根据设计图样做出样品，经检测合格后，才会投放生产。2、采购模式 公司建立了严格的采购管理制度并严格执行。公司设立专门的采购部门，负责原材料、设备、办公耗材和其他物品的采购，如铝合金、铜线等。对于原材料的采购，公司采取集中采购为主，临时采购为辅之模式，采购部门结合原材料库存量及年度生产销售计划，科学合理地评估原材料采购方式、采购期、采购量，从而制定批次采购计划。另外，根据产品生产及客户补单情况，公司会进行临时采购。3、生产模式 公司自主生产，仅在电镀环节采用外协生产加工。公司产品主要由公司研发团队设计，依赖公司现有厂房、生产设备、技术工人和生产工艺加工制造而成。其中，拉链的生产环节主要包括压铸、组装、电镀、切断、捡包；纽扣的生产环节主要涵盖模具打压或压铸、电镀、组装、质检。其中，电镀环节，公司主要委托其他厂商对拉链、纽扣进行电镀，并全程监督其生产加工过程，严格把控产品质量，经检验合格，才将产品推入终端销售。4、销售模式 公司销售分为国内销售和国外销售两部分。国内销售主要为线下销售，即公司与客户签订买卖合同后，公司工作人员根据订单约定发货，待客户验收无误公司取得验收确认凭据时确认收入，通常在发货后 1-3 个月后结清货款；国外销售：公司与客户签订合同后，按照订单约定发货，待产品报关、离港，公司取得报关单时确认收入。定价方面，公司在保证产品质量的情况下，制定合理目标毛利率，结合产品档次和市场竞争情况，参考市场同类产品价格按照成本加成法定价。5、售后模式 公司安排专门的工作人员负责产品售后问题，做好产品售后服务工作，妥善解决客户疑虑。公司对经销商实行买断式销售，公司产品质量符合国家标准，一般不存在售后退回情况。但确系公司产品质量问题，公司亦会依据法律规定，接受经销商换货，同类产品以一换一。报告期内，商业模式未发生重大改变。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 13 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 10,340,381.84 23.02%1,130,799.61 3.21%814.43%应收票据 50,000.00 0.14%-100.00%应收账款 9,341,468.88 20.79%7,391,349.22 21.00%26.38%存货 8,342,702.09 18.57%15,307,248.30 43.49%-45.50%投资性房地产 长期股权投资 1,500,000.00 3.34%1,550,000.00 4.40%-3.23%固定资产 2,613,587.77 5.82%2,158,576.16 6.13%21.08%在建工程 152,233.01 0.34%100.00%无形资产 39,606.81 0.09%46,520.49 0.13%-14.86%商誉 短期借款 5,000,000.00 11.13%5,000,000.00 14.21%-长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：本年末较上年末上升 814.43%，主要原因为销售商品、提供劳务收到的现金较上年增加。存货：2022 年末较上年末下降 45.50%，主要原因是销售情况好转，库存商品规模下降所致。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 89,362,105.98-40,981,094.79-118.06%营业成本 65,639,748.60 73.45%32,216,823.27 78.61%103.74%毛利率 26.55%-21.39%-销售费用 5,532,724.92 6.19%3,276,874.17 8.00%68.84%管理费用 10,474,113.85 11.72%4,199,708.04 10.25%149.40%研发费用 5,123,547.80 5.73%3,393,526.74 8.28%50.98%财务费用 1,011,595.16 1.13%164,377.41 0.40%515.41%信用减值损失-451,953.23 -0.51%-247,466.83-0.60%-82.63%资产减值损失-其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 15,432.34 0.02%1,000.00 0.00%1,443.23%汇兑收益-营业利润 940,819.94 1.05%-2,251,918.05-5.50%141.78%营业外收入 17.31 0.00%930,770.02 2.28%-100.00%营业外支出 10,000.00 0.00%330.00 0.01%2,930.30%净利润 930,837.25 1.04%-1,321,478.03-3.22%170.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入和成本：2022 年度较上年度增加，主要原因为销售产品规模增加所致。管理费用：本年较上年上升 149.40%，主要原因为鉴证咨询费用增加所致。财务费用：本年较上年增长 515.41%，主要原因为汇兑损益增加所致。营业利润：本年较上年增长 141.78%，营业收入增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 89,362,105.98 39,761,446.79 124.75%其他业务收入 0 1,219,648.00-100.00%主营业务成本 65,639,748.60 32,216,823.27 103.74%其他业务成本 0 0 0.00%15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减百分增减百分点点 国内销售 13,833,465.58 13,252,308.38 4.20%5.45%27.17%-16.36%国外销售 75,528,640.40 52,387,440.22 30.64%171.08%140.35%8.87%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：国外销售：境外市场进一步打开，销售规模增长较快。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 K20N CO.,LTD 57,329,071.00 61.53%否 2 Emsig manufacturing corporation 5,889,179.38 6.32%否 3 中山丝琳饰品有限公司 3,641,760.96 3.91%否 4 TWOSINTERNATIONAL(HK)_LIMTED 3,514,101.85 3.77%否 5 江苏国泰亿达实业有限公司 2,808,434.71 3.01%否 合计合计 73,182,547.90 78.54%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 深圳市百迈生命科学有限公司 25,085,690.15 59.26%否 2 深圳市明仕有机玻璃有限公司 5,000,000.00 11.81%否 3 广东坤垚金属科技有限公司 2,992,560.01 7.07%否 4 东莞根记五金有限公司 1,759,425.05 4.16%否 5 深圳市恒发兴科技有限公司 1,414,513.12 3.34%否 合计合计 36,252,188.33 85.64%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,361,166.14-730,966.69 833.44%投资活动产生的现金流量净额 4,124,949.66-1,616,924.00 355.11%筹资活动产生的现金流量净额-276,533.57 183,777.66-250.47%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本年度较上年度增加 833.44%，主要原因为收到销售商品、提供劳务的现金增加。投资活动产生的现金流量净额：本年度较上年度增加 355.11%，主要原因为收回投资收到的现金增加。筹资活动产生的现金流量净额：本年度较上年度减少 250.47%，主要原因为取得借款收到的现金减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 华腾生物医疗（广东）有限公司 控股子公司 医疗器械经营 5,000,000 2,583,913.03 2,570,016.41 138,000-929,983.59 17 华腾智能工程（广东）有限公司 控股子公司 建筑装饰装修 30,000,000 2,526,515.49 2,138,996.42 1,811,906.76-361,003.58 深圳华天智造科技有限公司 控股子公司 计算机、通信和其他电子设备制造业 1,000,000 46,182.22 46,182.22 0-3,817.78 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 广西丝路联华健康科技有限广西丝路联华健康科技有限公公 相关相关 财务投资财务投资 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 18 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层稳定、核心人员队伍稳定；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好。因此，公司拥有良好的持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 19 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 4,000,000 2,542,173.69 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2016 年 6月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 不涉及上表情况。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,885,000 42.89%-7,885,000 42.89%其中：控股股东、实际控制人 1,800,000 9.79%-1,800,000 9.79%董事、监事、高管 1,700,000 9.25%-1,700,000 9.25%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,500,000 57.11%-10,500,000 57.11%其中：控股股东、实际控制人 5,400,000 29.37%-5,400,000 29.37%董事、监事、高管 5,100,000 27.74%-5,100,000 27.74%核心员工-总股本总股本 18,385,000-0 18,385,000-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 任学高 7,200,000 0 7,200,000 39.17%5,400,000 1,800,000 0 0 21 2 刘礼文 3,100,000 0 3,100,000 16.86%2,325,000 775,000 0 0 3 刘云 3,100,000 0 3,100,000 16.86%2,325,000 775,000 0 0 4 QUEK SENG KIM 600,000 0 600,000 3.26%450,000 150,000 0 0 5 深圳市瑞腾智控投资有限合伙企业（有限合伙）2,237,600 0 2,237,600 12.17%0 2,237,600 0 0 6 深圳市中瑞源投资有限合伙企业（有限合伙）536,850 0 536,850 2.92%0 536,850 0 0 7 深圳市瑞武投资有限合伙企业（有限合伙）536,850 0 536,850 2.92%0 536,850 0 0 8 深圳市瑞来投资有限合伙企业536,850 0 536,850 2.92%0 536,850 0 0 22 （有限合伙）9 深圳市瑞顺投资有限合伙企业（有限合伙）536,850 0 536,850 2.92%0 536,850 0 0 合计合计 18,385,000 0 18,385,000 100.00%10,500,000 7,885,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 23 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用 工商银行 银行 3,000,000.00 2021 年 11月 25 日 2022 年 5月 25 日 4.45%2 信用 银座银 行 银行 2,000,000.00 2021 年 3月 19 日 2022 年 3月 17 日 10.512%3 信用 工商银行 银行 3,000,000.00 2022 年 3月 24 日 2023 年 3月 24 日 4.00%4 信用 工商银行 银行 2,000,000.00 2022 年 3月 25 日 2023 年 3月 25 日 4.00%合合计计 -10,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 任学高 董事长、总经理 男 否 1968 年 9月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 刘礼文 董事 男 否 1973 年 6月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 刘云 董事、董事会秘书 男 否 1981 年 11月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 王柏军 董事 男 否 1975 年 10月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 戴军山 董事 男 否 1977 年 11月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 李婷 监事会主席 女 否 1988 年 11月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 吴元源 监事 男 否 1980 年 12月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 熊静 职工监事 女 否 1985 年 12月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 周茂芝 财务总监 女 否 1975 年 6月 2022 年 10月 12 日 2025 年 10月 11 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事刘礼文与财务总监周茂芝为夫妻关系，除此之外公司其他