837523_2022_矿益股份_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

1 2022 年度报告 矿益股份 NEEQ:837523 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司荣获平顶山市卫东区“2022 年度高成长型优秀企业”3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郝华、主管会计工作负责人王文萍及会计机构负责人（会计主管人员）王文萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款回收风险 截止报告期末,本公司应收账款净额为 54,006,710.65 元,占总资产和流动资产的比例分别为 32.45%、39.73%;账龄一年以上应收账款余额占全部应收账款余额的比例为 24.56%。应收账款在资产总额中占比较高,应收账款回收期较长。如果应收账款不能按期收回或发生坏账,对公司经营业绩和生产经营将产生不利影响。原材料价格变动的风险 胶管的上游行业主要为合成橡胶、钢丝等原材料行业。作为橡胶等原材料价格的被动接受者,上述原材料价格的波动直接影响公司产品的生产成本,因此,上游材料价格的波动将会对公司经营业绩的稳定性产生一定影响。此外,如果材料价格持续上涨也会导致所占用的流动资金增多,加剧公司资金周转的压力。房产证办理风险 截止报告期,公司租赁生产车间及办公用房没有办理房产证,存在着被有权机关要求搬迁或拆迁的风险,如果出租方不能取得上述房产证,将对公司的生产经营产生不利影响。报告期内租赁合同仍在正常履行中,在过去的经营中,未出现过租赁合同被有权第三方或有权机关认定为无效、公司被告知必须停止使用,上述5 有瑕疵的需缴纳罚款或者做出赔偿等类似任何情形。虽然有关业务经营尚未因此受到重大影响,但仍存在可能因产权瑕疵需要拆迁或搬迁经营场所风险,从而对公司生产经营带来不利影响的风险。配方技术泄密的风险 公司在长期的研发和生产中积累了关于橡胶配方等丰富的经验和专有技术,这些经验和专有技术对公司产品性能、品质改进有着深刻的影响。通过机动调整温度、原料配比等各项参数,公司产品能够在保持同等产品性能的前提下使各项材料成本和能耗降到最低,显著提高了产品的市场竞争力。配方这一核心技术秘密对公司的持续发展至关重要。当前市场对于技术和人才竞争日益激烈,如果出现配方技术秘密泄露或研发人员流失的现象,可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和持续创新能力。关联交易占比较高的风险 公司截止报告期末营业收入中关联交易占比为45.08%,其中中国平煤神马控股集团有限公司招标采购中心占比为17.46%,虽然近几年关联方交易持续下降，但存在关联交易占比较高,且对单一关联客户占比较高的现象。若关联方财务状况恶化,或因其他原因失去关联方市场,将会对公司的业务构成重大影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 诚通证券 指 诚通证券股份有限公司 中审亚太 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)天工机械 指 中平能化集团天工机械制造有限公司 机械装备集团 指 平煤神马机械装备集团有限公司 中国平煤神马集团 指 中国平煤神马控股集团有限公司 公司章程 指 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 本期、报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 英文名称及缩写 Pingdingshan Kuangyi Hose Products Co.,Ltd 证券简称 矿益股份 证券代码 837523 法定代表人 郝华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 宋钟旭 联系地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 电话 0375-3567209 传真 0375-3567209 电子邮箱 654837546QQ.com 公司网址 http:/ 办公地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 邮政编码 467000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米矿益股份公司 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 6 月 28 日 挂牌时间 2016 年 5 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C制造业-C29橡胶和塑料制品业-C291橡胶制品业-C2912橡胶板、管、带制造 主要业务 橡胶软管(高压胶管及胶管总成)主要产品与服务项目 橡胶软管(高压胶管及胶管总成)普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）52,644,240 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（中平能化集团天工机械制造有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（河南省人民政府国有资产监督管理委员会），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9141040074070605XB 否 注册地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 否 注册资本 52,644,240 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）诚通证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）诚通证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 李辉 段相巍 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 121,789,658.49 117,238,690.47 3.88%毛利率%24.62%26.12%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,353,466.13 10,454,001.17 8.60%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,112,035.66 6,111,425.24 81.82%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）14.74%15.27%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）14.43%8.93%-基本每股收益 0.2157 0.1986 8.61%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 166,416,312.69 148,295,467.96 12.22%负债总计 85,272,929.08 75,399,540.32 6.89%归属于挂牌公司股东的净资产 81,143,383.61 72,895,927.64 11.31%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.54 1.38 11.59%资产负债率%（母公司）51.24%50.84%-资产负债率%（合并）51.24%50.84%-流动比率 1.69 1.68-利息保障倍数 87.97 138.53-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-10,390,142.54-528,107.74-应收账款周转率 2.21 2.74-存货周转率 6.62 6.31-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%12.22%5.39%-营业收入增长率%3.88%-5.04%-净利润增长率%8.60%43.96%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 52,644,240 52,644,240 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）100,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益-54,498.35 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 10 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 276,405.65 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 321,907.30 所得税影响数 80,476.83 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 241,430.47 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专业生产高性能橡胶软管的企业，行业隶属于橡胶制造行业的橡胶软管企业。主要生产“矿益”牌钢丝缠绕液压橡胶软管、钢丝编织液压橡胶软管及软管总成、煤矿井下用注水封孔器、橡胶总成护套、喷砂用橡胶软管等软管系列产品。公司先后九次参与软管行业国家标准的制定和修订工作。同时拥有钢丝胶管编织机的断胶片检测装置、抗拔脱自锁式胶管接头等十三项专利技术。公司从市场信息收集与分析开始，了解顾客的需求和期望，并根据顾客提出的相关技术指标要求，进行产品研究、设计和生产，以满足顾客需求。通过对“顾客的顾客”的延伸服务，一方面，不断满足顾客提出的新要求，另一方面，有利于新市场的开辟。产品畅销全国十几个省、市、自治区，是国内支架制造企业主力配套厂家。至本报告出具之日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,295,682.47 1.38%4,546,381.48 3.07%-49.51%应收票据 0 0.00%0 0.00%-应收账款 54,006,710.65 32.45%56,112,440.41 37.84%-3.75%存货 12,530,381.93 7.53%15,202,839.78 10.25%-17.58%投资性房地产 0 0.00%0 0.00%-长期股权投资 0.00%0.00%-固定资产 28,908,634.25 17.37%25,777,847.88 17.38%12.15%在建工程 0.00%0.00%-无形资产 0 0.00%0 0.00%-商誉 0 0.00%0 0.00%-短期借款 14,500,000.00 8.71%3,000,000.00 2.02%383.33%长期借款 0.00%0%-应付账款 29,214,682.69 17.56%24,404,056.00 16.46%19.71%应收款项融资 66,537,158.08 39.98%42,192,034.56 28.45%57.70%资产总计 166,416,312.69 100%148,295,467.96 100.00%12.22%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：一、货币资金较上期减少 225.07 万元，减幅 49.51%，主要原因：资金波动的主要原因详见本部分3.现金流量状况。二、应收账款较上期减少 210.06 万元，减幅 3.75%，主要原因：本期公司为防范风险，加大应收账款清欠力度。三、存货较上期减少 267.25 万元，主要原因：本期公司实行以销定产生产经营策略，库存商品较上期减少 276.04 万元，避免物资积压。四、固定资产较上期增加 313.08 万元，增幅 12.15%，主要原因：本期南缠绕车间升级改造购入设备 586.61 万元。五、短期借款较上期增加 1,150 万元，为充实公司日常经营所需流动资金，向银行借款增加所致。六、应付账款较上期增加 481.06 万元，增幅 19.71%，主要原因：本期受新冠疫情及大宗原材料价格上涨影响，市场出现持币待购现象，公司为保证正常生产，期末增加了原材料储备，导致应付账款增加。七、应收款项融资较上期增加 2434.51 万元，增幅 57.70%，主要原因：本期公司以银行承兑汇票结算的比例增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 13 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 121,789,658.49-117,238,690.47-3.88%营业成本 91,801,569.92 75.38%86,619,488.43 73.88%5.98%毛利率 24.62%-26.12%-销售费用 4,301,339.32 3.53%3,513,739.66 3.00%22.41%管理费用 8,939,526.46 7.34%10,901,390.20 9.30%-18.00%研发费用 3,823,800.55 3.14%3,930,117.81 3.35%-2.71%财务费用 1,215,564.74 1.00%1,242,566.61 1.06%-2.17%信用减值损失 3,304,370.82 2.71%-1,950,506.65-1.66%269.41%资产减值损失 0 0.00%0 0%-其他收益 108,076.35 0.09%4,895,306.04 4.18%-97.79%投资收益-54,498.35-0.04%0 0%-公允价值变动收益 0 0.00%0 0%-资产处置收益 0 0.00%32,205.67 0.03%-100.00%汇兑收益 0 0.00%0 0%-营业利润 13,815,675.39 11.34%12,866,275.20 10.97%7.38%营业外收入 479,394.48 0.39%455,543.92 0.39%5.24%营业外支出 202,988.83 0.17%428,112.25 0.37%-52.59%净利润 11,353,466.13 9.32%10,454,001.17 8.92%8.60%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、销售费用较上期增加 78.76 万元，增幅 22.41%，主要原因：公司采用销售回款提成薪酬模式，本期销售回款收入增加，职工薪酬增加 79.83 万元。二、管理费用较上期减少 191.18 万元，减幅 18%，主要原因：根据绩效考核指标完成情况，公司职工薪酬较上期减少 57.82 万元；上期极端恶劣天气较多，公司修理费用支出较本期增加 55.20 万元；根据公司最终控制方中国平煤神马控股集团疫情相关规定，本期减少房屋租赁支出 31.02 万元。四、信用减值损失较上期增加 525.49 万元，增幅 269.41%，主要原因：禹州平禹矿用产品有限公司应收账款 401.22 万元为 5 年以上应收账款，已经全额计提坏账。本期收回该公司 401.22 万元全部货款。五、其他收益较上期减少 478.72 万元，减幅 97.79%，主要原因是：上期公司高压胶管改建项目获得 2021 年省先进制造业发展专项资金 458 万元，研发省市财政补助 30 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 105,867,439.95 102,600,713.38 3.18%其他业务收入 15,922,218.54 14,637,977.09 8.77%主营业务成本 78,160,044.95 72,484,575.51 7.83%其他业务成本 13,641,524.97 14,134,912.92-3.49%按产品分类分析按产品分类分析：14 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 编织胶管 15,558,026.25 9,924,493.59 36.21%37.71%44.11%-2.83%缠绕胶管 30,097,353.32 22,610,548.07 24.88%21.86%45.14%-12.04%胶管总成 54,843,988.08 41,046,794.76 25.16%-12.05%-10.29%-1.46%胶管保护套 904,217.95 201,505.45 77.71%256.24%103.70%16.68%电缆夹 263,805.30 206,590.40 21.69%-37.88%-45.96%11.71%密封件 4,193,279.14 3,047,786.94 27.32%62.59%58.68%1.80%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、本期增加编织胶管、缠绕胶管、胶管保护套、密封件的销售力度，销售额同比增加 426.03 万元、539.94 万元、65.03 万元，161.42 万元，增幅分别为 37.71%、21.86%、256.24%、62.59%，同时胶管总成、电缆夹市场需求较上期减弱，销售额同比分别较少 751.13 万元、16.08 元，减幅 12.05%，37.88%；2、受新冠疫情和钢丝、橡胶大宗原材料价格大幅上涨影响，编织胶管及缠绕胶管的成本增加，导致毛利率分别降低 2.83%、12.04%。2、本期持续优化胶管保护套、电缆夹生产工艺，生产成本降低，毛利率较同期分别增加 16.68%、11.71%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国平煤神马控股集团有限公司招标采购中心 21,264,013.75 17.46%是 2 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 14,906,003.66 12.24%是 3 郑州煤机液压电控有限公司 10,505,236.73 8.63%否 4 六盘水恒鼎物资供应有限公司 9,451,684.75 7.76%否 5 平顶山平煤机煤矿机械装备有限公司 6,499,606.22 5.34%否 合计合计 62,626,545.11 51.43%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国平煤神马控股集团有限公司招标采购中心 25,378,317.14 36.52%是 2 泰州兴达特种钢丝绳有限公司 6,841,116.40 9.84%否 15 3 漯河利通液压科技股份有限公司 5,891,127.75 8.48%否 4 平顶山山顶煤矿机械销售有限公司 3,697,935.10 5.32%否 5 河北圣龙煤机配件有限公司 3,690,721.21 5.31%否 合计合计 45,499,217.6 65.47%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-10,390,142.54-528,107.74 1,867.43%投资活动产生的现金流量净额-92,200.00-750,144.00-87.71%筹资活动产生的现金流量净额 8,231,960.67 1,396,385.84 489.52%现金流量分析现金流量分析：一、经营活动产生的现金流量净额较上期金额减少 986.23 万元，其主要原因：本期与客户采用现金进行结算的比例增加，公司销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加了 939.97 万元，上期收到税款返还 47.76 万元，公司高压胶管改建项目获得 2021 年省先进制造业发展专项资金 458 万元，研发省市财政补助 30 万元，综合上述，本期较上期经营活动现金流入小计增加 412.04 万元。在经营活动现金流出方面，因生产经营需要，购买原材料采用现金进行结算较上期减少了 509.92 万元，由于公司采用计件工资，本期营业收入的增加导致支付给职工的现金较上期增加 761.07 万元，支付的销售费用、往来款等其他与经营活动有关的现金比上期增加 1209.23 万元，经营活动现金流出小计，本期较上期增加 1398.25万元。二、投资活动产生的现金流量净额较上期金额增加 65.79 万元。公司主要的投资活动为购置生产经营所必须的设备。公司为保证生产经营的需要，综合生产经营、设备使用的具体情况，对部分老化的机器设备有计划的更新。2022 年度、2021 年度公司为购置设备支付现金分别为 9.22 万元、74.17 万元。三、本期筹资活动产生的现金流量净额为 823.20 万元，主要原因是取得工商银行借款 1450 万元，并偿还借款 300 万元，利润分配 310.60 万元。上期筹资活动产生的现金流量净额-1020.02 万元，主要原因本期公司偿还兴业银行借款 1000 万元，利润分配 154.836 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 16 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 本期，营业收入增加 455.10 万元，增幅 3.88%；毛利率 24.62%，公司毛利率较前期略有下降；资产负债率较上期上升 0.4 个百分点。从以上指标来看，公司的经济运行质量较好，债务风险较低。公司主要客户均为煤矿生产及煤机制造企业，受煤炭市场及国家相关政策影响，煤炭行业不确定性因素较多、成本压力越来越大，受货款回笼周期影响，公司并没有盲目大幅度扩大销售和占领市场份额，通过销售人员努力和对客户的经济运行情况、偿债能力等方面综合分析，在确保货款回收的前提下签订销售合同，采取较为谨慎的销售政策，在当前的经济形式下，不会给公司带来较大的经营风险，同时公司也发现和培养了一批良好的客户群体，为下一步扩大销售占领市场份额奠定了一定基础。公司作为一家专业生产高压胶管的企业，橡胶配方是公司的技术核心。公司利用自身拥有的检验设备和技术，不断地改进和完善橡胶配方，使报告期生产成本明显下降，增加市场竞争力。公司不存在债务无法按期偿还、实际控制人失联或高级管理人员无法正常履职、拖欠员工工资或无法支付供应商货款的情况；不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）的情况。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 61,090,000 38,666,932.80 销售产品、商品，提供劳务 73,700,000 54,906,028.32 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年7月31 日 2018 年5月20日 挂牌 限售承诺 股份限售 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2015年7月31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 其他承诺（竞业禁止承诺）竞业禁止 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 资金占用承诺 不占用公司资金 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 其他承诺（关联交易承诺）规范关联交易 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 其他承诺（独立性承诺）独立性 正在履行中 其他股东 2015年7月31 日 2016 年 8 月 1 日 挂牌 限售承诺 股份限售 已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、公司股东所持股份的自愿锁定的承诺 根据公司法、业务规则等法律法规以及公司章程的规定，公司股东对所持股份作出的自愿锁定承诺如下：公司控股股东承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份。股份公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，在挂牌前持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。公司间接控股股东机械装备集团、中国平煤神马集团参照业务规则对控股股东和实际控制人的规定自愿按上述锁定。19 公司股东董事，股东监事，股东高级管理人员承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份；在股份公司任职期间每年转让的股份不超过所持股份总数的百分之二十五；自股份公司离职后半年内，不转让所持公司股份。公司其他发起人股东承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份。履行情况：截止 2022 年 12 月 31 日，公司股东未发生违反上述承诺的情况。2、关于控股股东避免同业竞争的承诺 2015 年 7 月 31 日，公司的控股股东天工机械、间接控股股东机械装备集团、中国平煤神马集团出具了关于避免同业竞争的承诺函，主要内容如下：1）、本公司将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。2）、本公司在作为公司股东/间接控股股东期间，本承诺持续有效。3）、本公司愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。本承诺函自本公司签章之日起生效,在本公司直接或间接拥有公司股份期间内持续有效，且是不可撤销的。履行情况：截止 2022 年 12 月 31 日，公司的控股股东天工机械、间接控股股东机械装备集团、中国平煤神马集团未发生违反上述承诺的情况。3、董事、监事、高级管理人员做出的重要承诺 公司的董事、监事和高级管理人员还作出了如下承诺：（1）避免同业竞争的承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于避免同业竞争的承诺函，主要内容如下：本人不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。本人在担任公司董事、监事、高级管理人员或核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。（2）规范关联交易的承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于规范关联交易的承诺：本人作为平顶山市矿益胶管制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员，就规范公司关联交易做出以下承诺：本人及本人投资或控制的其他企业及本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照公司法、公司章程、关联交易管理制度、防范关联方资金占用管理制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。（3）关于竞业禁止的声明 为避免未来可能发生的同业竞争，董事、监事及高级管理人员等分别出具了关于竞业禁止的声明，主要内容如下：本人作为平顶山市矿益胶管制品股份有限公司董事/监事/高级管理人员，本人承诺从原任职单位离职到公司时与原任职单位不存在关于竞业禁止的约定，不存在关于竞业禁止的纠纷或潜在纠纷；如因与原任职单位存在竞业禁止约定而给公司造成损失，由本人承担。同时承诺，本人不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷；如果出现上述纠纷，由本人承担，与公司无关。（4）关于独立性的书面声明 为保持人员独立性，董事、监事及高级管理人员等分别出具了关于独立性的书面声明，主要内容如下：20 在公司任职的同时未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事之外的职务；公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理，不受公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业影响；在公司领取薪酬，同时不在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬。（5）关于不占用公司资金的承诺函 为规范未来可能发生的公司资金占用问题，董事、监事及高级管理人员等分别出具了关于不占用公司