870157_2022_巨龙科技_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

1 2022 年度报告 巨龙科技 NEEQ:870157 成都巨龙生物科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .125125 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘继勇、主管会计工作负责人向晓斌及会计机构负责人（会计主管人员）向晓斌保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四川德文会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 存货余额较高的风险 2022 年 12 月 31 日公司存货余额 2,211.66 万元，占总资产比重为 21.03%,2021 年 12 月 31 日公司存货余额为 2,059.91 万元、占总资产比重为 22.21%。公司报告期内存货余额较上年同期降低 1.18%。原材料价格波动风险 公司米酒、调味品生产的主要原材料是农副产品，其价格受市场供需状况、气候、环境条件、政府政策变动、自然灾害的影响，价格波动较大，这增加了公司采购决策和成本管理的难度。食品安全控制风险 与其他消费品类似，公司销售的产品可能出现被发现不宜食用、引致疾病或者不能通过第三方测试的风险。食品受到污染或者在采购、生产、运输及储存多个环节出现问题，可能会招致客户投诉或负面宣传，以致严重损害公司的声誉及品牌。根据过往经营记录，公司并没有因产品质量问题收到任何重大客户投诉或重大退货要求或产品召回，然而公司不能保证未来不会面临产品责任申索，这会对公司的业务、财务状况及经营业绩造成重大不利影响。公司所处行业竞争的风险 我国的米酒、调味品（包括料酒）行业竞争激烈、高度分散。4 公司的竞争对手可能较公司拥有更悠久的行业经营历史，其生产、财务、研发以及营销能力亦可能超越我们；公司目前或潜在的竞争对手可能会提供与公司产品媲美，甚至超越公司产品，以更具竞争力的价格供应产品或较公司更迅速地适应日新月异的行业趋势以及不断改变的市场状况；公司的竞争对手之间可能出现整合、联盟，该等整合或联盟或会迅速抢占大部分市场份额。此外，公司的竞争对手或会大幅增加广告开支及促销活动，或开展掠夺式的定价行动。竞争加剧或会导致公司产品价格下跌、利润率下降以及市场份额损失。公司推出的新产品未必能获得市场认可的风险 公司经营的成功部分取决于能否成功推出新产品、新口味以及新包装的能力，而这取决于公司预测消费者喜好（包括消费者的消费习惯）的能力以及迎合消费者喜好推出公司产品的能力。若公司未能对消费者的喜好及其变化进行预测、识别或作出及时反应，可能导致公司无法收回开发、生产以及市场推广成本。若发生这种情况，则会对公司的业务、财务状况及经营业绩造成重大不利影响。公司未能吸引及挽留所需人才的风险 公司的高级管理人员、研发人员以及一线销售人员均具有丰富的行业经验，公司的成功部分取决于能否吸引及挽留人才。如果公司不能吸引及挽留主要人员，或者为挽留该等人才而导致人力成本大幅增加，这可能会对公司保持竞争力以及发展业务的能力造成负面影响。公司销售区域集中的风险 报告期内，公司约 85.56%的商品销售收入来自少数几个地区市场（西南区域、华南区域）。该等地区的销售在未来将继续在公司的商品销售额中占较大的比重，公司将继续依赖该等地区的整体经济状况及消费者偏好。如果该等地区的经济及社会状况出现任何重大不利变动或者消费者偏好突然出现转变，若公司无法及时将销售转向其他区域，公司的业务、财务状况及经营业绩会受到不利影响。供应商集中风险 报告期内，公司向前五大供应商采购额占当期采购总额的比重为 64.26%，上年为 71.81%，比上年降低 7.55%。采购集中度较高，公司存在供应商集中风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 成都巨龙生物科技股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 成都巨龙生物科技股份有限公司章程 股东大会 指 成都巨龙生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 成都巨龙生物科技股份有限公司董事会 5 监事会 指 成都巨龙生物科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 成都巨龙生物科技股份有限公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程师、各部门总监。元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日 宏华鑫盛 指 成都宏华鑫盛股权投资基金管理中心（有限合伙）盛世同鑫 指 成都盛世同鑫股权投资基金管理中心（有限合伙）博纳共赢 指 成都博纳共赢科技合伙企业（有限合伙）生大投资 指 深圳市生大投资有限公司 巨龙食品 指 四川巨龙食品有限公司 金诚诺一 指 四川金诚诺一科技有限公司 巨龙汇金 指 成都巨龙汇金科服务有限责任公司 窝窝米酒 指 成都窝窝米酒有限责任公司 花吟清酿 指 成都花吟清酿米酒有限责任公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 成都巨龙生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Chengdu Julong Biological Technology Co.,Ltd 证券简称 巨龙科技 证券代码 870157 法定代表人 刘继勇 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王在生 联系地址 成都市温江区成都海峡科技产业开发园西区永科路 786 号,电话 028-82620898 传真 028-82620898 电子邮箱 公司网址 办公地址 成都市温江区成都海峡科技产业开发园西区永科路 786 号,邮政编码 611131 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2016 年 6 月 13 日 挂牌时间 2016 年 12 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（c）-酒、饮料和精制茶制造业（C15）-酒的制造（C151）-他酒制造（C1519）主要业务 生产、销售及网上销售：调味料（固态、液态、半液态）、其他酒（配制酒、其他发酵酒）、黄酒、蔬菜制品（酱腌菜）、方便食品（其他方便食品）；销售及网上销售：焙烤食品、糖果制品、乳制品、发酵制品、肉制品和农副产品、保健食品、冷冻饮品、饮料、化妆品及卫生用品、家电、电子设备、预包装食品、日用百货；货物进出口及技术进出口业务，普通货运，发酵制品研发，蔬菜保鲜，广告代理、制作、发布，科技中介服务，社会经济咨询，市场调查及其他无需许可或审批的合法项目。主要产品与服务项目 米酒、料酒及其他调味品的研发、生产和销售 7 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）41,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（刘继勇）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘继勇、唐敏、刘晓忆），一致行动人为（成都宏华鑫盛股权投资基金管理中心（有限合伙）、成都盛世同鑫股权投资基金管理中心（有限合伙）、成都博纳共赢科技合伙企业（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510115669650080W 否 注册地址 四川省成都市温江区海峡科技园区西区永科路786 号 否 注册资本 41,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）兴业证券 主办券商办公地址 福州市湖东路 268 号证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）兴业证券 会计师事务所 四川德文会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 许兵伦 黄璐（姓名 3）（姓名 4）2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 成都市成华区二环路东三段双福一路 66 号万象星座 18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 86,537,669.35 92,832,460.32-6.78%毛利率%43.68%40.04%-归属于挂牌公司股东的净利润 546,993.15 4,412,074.11-87.6%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-669,162.88 2,928,481.03-122.85%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.81%6.76%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.99%4.49%-基本每股收益 0.01 0.11-90.91%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 105,166,646.03 92,745,609.27 13.39%负债总计 37,158,841.40 25,284,797.79 46.96%归属于挂牌公司股东的净资产 68,007,804.63 67,460,811.48 0.81%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.63 1.61 1.24%资产负债率%（母公司）39.25%29.34%-资产负债率%（合并）35.33%27.26%-流动比率 1.6029 2.4186-利息保障倍数 2.96 1,728.63-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,741,586.60 2,271,283.58 460.99%应收账款周转率 8.03 9.72-存货周转率 2.28 2.9-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.39%7.82%-营业收入增长率%-6.78%-9.81%-净利润增长率%-87.6%27.69%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 41,800,000 41,800,000 0%计入权益的优先股数量 -计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,137,454.86 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得投资收益 301,198.72 除上述各项之外的营业外收入和支出-7,881.78 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,430,771.80 所得税影响数 214,615.77 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,216,156.03 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据证监会颁布的上市公司行业分类指引（2014 年新版），公司所属行业为“酒、饮料和精制茶制造业 C15”，根据国家统计局颁布的国民经济行业分类和代码表（GB/T4754-2011）；公司所处行业为“其他酒制造 C1519”和“其他调味品、发酵品制造 C1469”；根据全国中小企业股份转让系统 2015 年颁布的挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业为“其他酒制造 C1519”。公司的主营业务为米酒、调味品的研发、生产和销售。公司自成立以来，竭诚为广大消费者提供安全健康、营养丰富的产品，形成了以米酒、料酒为主，酱腌菜、方便食品为辅的产品线。公司采取线下、线上并行的经营模式。线下销售分为经销、商超、直销等三种销售模式，主要采取经销模式销售商品，与一批经销商建立了稳定的合作关系，公司对全国各地的经销商实施划片区管理，并在销售过程中为经销商提供服务和支持。线上销售以天猫旗舰店、天猫专营店、天猫超市、拼多多、京东超市等作为销售平台。公司研发部门在 2019 年成功申报为“四川省级企业技术中心”，经过多年的发展和积累，在保留传统产品特色的基础上对生产工艺进行研究和技术改造，形成了一系列核心技术，并取得了多项专利，公司“直装发酵成型醪糟自动化生产关键技术的研究与应用”于 2020 年 9 月 10 日通过行业专家评价处于“国内领先水平”，部分技术属于“国内首创”，公司的创新水平、科技成果转化能力得到了政府、同行的高度认可。截止报告期末，公司及其子公司作为专利权人拥有 28 项专利，其中发明专利 10 项，实用新型专利9项，外观设计专利9项，还拥有计算机软件著作权4项，发表论文4篇。公司现拥有ISO9001认证证书、HACCP 认证证书，商标“窝窝”为“四川省著名商标”和“成都市著名商标”；“窝窝”醪糟系列产品为“四川省名牌产品”；商标“巨龙”为“成都市著名商标”和“四川省著名商标”。公司建立了科技创新平台“巨龙生物食品发酵研究院产学研联合实验室”、“成都市市级工业设计中心”，企业还被评为“国家知识产权优势企业”、“四川省农业产业示范化龙头企业”、“成都市农业产业示范化龙头企业”。报告期内，公司的收入来源为来自于醪糟米酒、调味品的销售收入。报告期内，公司的商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 12 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 19,099,730.43 18.16%11,530,491.77 12.43%65.65%应收票据 应收账款 10,589,918.83 10.07%10,959,561.53 11.82%-3.37%存货 22,116,572.52 21.03%20,599,138.52 22.21%7.37%投资性房地产 0.00%长期股权投资 固定资产 23,278,033.99 22.13%25,611,230.35 27.61%-9.11%在建工程 15,950,080.68 15.17%970,602.03 1.05%1,543.32%无形资产 7,247,069.75 6.89%7,487,880.81 8.07%-3.22%商誉 短期借款 14,517,722.22 13.80%500,000.00 0.54%2,803.54%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期末货币资金较上年末增加 7,569,238.66 元，增长 65.65%，主要原因系公司从银行借入短期借款。2、应收账款：报告期末应收账款较上年末减少 369,642.70 元，下降 3.37%，主要原因系公司收回客户货款。3、存货：报告期末存货较上年末增加 1,517,434.00 元，增长 7.37%，主要原因系销售旺季备货。13 4、在建工程：报告期末在建工程较上年末增加 14,979,478.65 元,增长 1543.32%,主要原因系我公司新建醪糟生产线扩建项目。5、短期借款：报告期末短期借款较上年末增加 14,017,722.22 元，主要原因系我公司修建生产线增加资金需求。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 86,537,669.35-92,832,460.32-6.78%营业成本 48,737,046.78 56.32%55,664,496.85 59.96%-12.45%毛利率 43.68%-40.04%-销售费用 24,545,096.86 28.36%19,774,589.91 21.3%24.12%管理费用 7,244,926.82 8.37%7,273,493.10 7.83%-0.39%研发费用 4,978,121.28 5.75%5,479,667.94 5.9%-9.15%财务费用 259,948.79 0.30%-58,904.41-0.06%541.31%信用减值损失-310,784.99-0.36%-232,748.34-0.25%33.53%资产减值损失 -其他收益 1,137,454.86 1.31%1,336,147.87 1.44%-14.87%投资收益 301,198.72 0.35%300,000.00 0.32%0.4%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 666,654.88 0.77%4,650,464.71 5.01%-85.66%营业外收入 29,838.18 0.03%211,380.93 0.23%-85.88%营业外支出 37,719.96 0.04%62,867.39 0.07%-40%净利润 546,993.15 0.63%4,412,074.11 4.75%-87.6%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期较上年同期降低 6.78%，主要原因系大环境影响，以及行业竞争加剧销售有所下滑。2、营业成本：报告期较上年同期降低 12.45%，主要原因系营业收入下降,成本同比下降；主要原料糯米的采购价下调；散装醪糟销售量的增加使包材使用量减少，降低采购金额。3、销售费用：报告期较上年同期增加 24.12%，主要原因系品牌激烈竞争，市场促销费投入增加。4、财务费用：报告期较上年同期增加 541.31%，主要原因系借入短期借款 14,500,000 元，产生的利息支出。5、信用减值损失：报告期较上年同期增加 33.53%，主要原因系根据谨慎性原则计提的坏账准备所致。14 6、营业外收入：报告期较上年同期减少 85.88%，主要原因系上一年度公司对往来账务进行清理，增加了营业外收入。7、营业外支出：报告期较上年同期减少 40%，主要原因系报告期公益活动结束。8、净利润：报告期较上年同期减少 87.6%，主要原因系销售收入降低，销售费用的增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 85,917,636.01 92,440,486.88-7.06%其他业务收入 620,033.34 391,973.44 58.18%主营业务成本 48,502,742.34 55,546,156.30-12.68%其他业务成本 234,304.44 118,340.55 97.99%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 醪糟米酒类 68,038,289.90 36,975,784.90 45.65%-4.20%-9.86%5.57%调味品类 17,876,125.64 11,392,724.49 36.27%-16.52%-21.55%-3.76%其他 623,253.81 368,537.39 40.87%56.88%202.37%-31.73%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务未发生变动，收入构成无重大变化，其他主要为对外代加工米酒加工费、纸板、废料等收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳金莲食品营销有限公司 3,230,032.95 3.73%否 2 上海寻梦信息技术有限公司 3,139,195.76 3.63%否 3 四川天味家园食品有限公司 2,729,986.12 3.15%否 4 浙江昊超网络科技有限公司 2,189,674.52 2.53%否 5 成都柳城红旗连锁批发有限公司 2,180,521.70 2.52%否 合计合计 13,469,411.05 15.56%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关15 系系 1 成都绿新生态农业开发有限公司 10,643,414.68 25.76%否 2 四川蜀玻（集团）有限责任公司 8,409,500.89 20.36%否 3 成都杰忠盛大商贸有限责任公司 3,519,818.93 8.52%否 4 中粮包装（成都）有限公司 2,051,730.36 4.97%否 5 彭州市泰山商贸有限责任公司 1,922,793.85 4.65%否 合计合计 26,547,258.71 64.26%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 12,741,586.60 2,271,283.58 460.99%投资活动产生的现金流量净额-18,843,403.50-2,244,168.00-739.66%筹资活动产生的现金流量净额 13,671,055.56 497,777.78 2,646.42%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额较上期增加 460.99%，主要系银行定期大额存单到期转回。2、本期投资活动产生的现金流量净额较上期减少 739.66%，主要系报告期新生产线修建资金投入所致。3、本期筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 2646.42%，主要系借入短期借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 四川巨龙食品有限公司 控股子公司 批发兼零售预包装食品 1,000,000.00 1,437,478.58-4,104,685.39 3,417,620.19 191,275.2 四川金诚诺一科技有限公司 控股子公司 信息系统集成服务 1,000,000.00 9,970,399.77 4,425,453.74 22,278,228.86 1,319,488.02 成都巨龙汇金科技控股子公司 科技中介服务 100,000.00 2,180,636.35 1,308,663.92 4,062,631.05 38,357.01 16 服务有限责任公司 成都窝窝米酒有限责任公司 控股子公司 批发兼零售预包装食品 100,000.00 2,361,390.41 944,613.85 4,112,623.96-380,865.06 成都花吟清酿米酒有限责任公司 控股子公司 批发兼零售预包装食品 100,000.00 2,493,897.5 1,398,305.28 4,545,095.4 49,941.30 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 11,000,000 0 大额存单，一年期到期收回本金及利息，不存在减值情形。合计合计-11,000,000 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 17 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司保持良好的独立自主经营能力，所处的行业和市场环境未发生重大变化，且公司积极研发新产品，开展新的业务模式，具有完整的体系及面向市场独立经营的能力，可持续经营。公司管理层、核心技术人员、业务员稳定；会计核算、财务管理、风险控制等各项内部控制制度运营良好。本公司不存在导致持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况，即不存在影响持续经营能力的重大不利风险因素。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年8月25 日 2026 年 8月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年8月25 日 2026 年 8月 24 日 挂牌 其他承诺（关联交易）其他（承诺减少和 避 免 关 联 交易）正在履行中 董监高 2016年8月2026 年 8挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 19 25 日 月 24 日 承诺 竞争 董监高 2016年8月25 日 2026 年 8月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年8月25 日 2026 年 8月 24 日 挂牌 其他承诺（对外投资）其他（承诺本人的对外投资行为不存在与公司利益 相 冲 突 的 情况）正在履行中 董监高 2016年8月25 日 2026 年 8月 24 日 挂牌 其他承诺（诚信）其他（出具了关于诚信状况的书面声明）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年8月25 日 2026 年 8月 24 日 挂牌 其他承诺（房产产权承诺）其他（实际控制人 唐 敏 出 具 承诺，如因上述房产土地使用问题所产生瑕疵给公司造成的任何经济损失，均由实际控制人唐敏承担）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年8月25 日 2026 年 8月 24 日 挂牌 其他承诺（社保）其他（公司如因未及时缴纳社会保险及住房公积金或缴纳社会保险及住房公积金不符合相关法律法规规定而被主管机关要求补缴时，三人将连带承担相关责任，无条件为未缴纳的员工补缴该等费用，并承担罚款等一切可能给公 司 造 成 的 损失）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 否 20 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 否 无 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,466,666 20.26%0 8,466,666 20.26%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 33,333,334 79.74%0 33,333,334 79.74%其中：控股股东、实际控制人 26,132,100 62.52%0 26,132,100 62.52%董事、监事、高管 3,636,600 8.70%0 3,636,600 8.70%核心员工 0 0%0 总股本总股本 41,800,000-0 41,800,000-普通股股东人数普通股股东人数 16 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 刘继勇 25,532,100 0 25,532,100 61.08%25,532,100 0 0 0 2 成都宏华鑫盛股权投资基金管理中心（有限合伙）4,500,000 0 4,500,000 10.77%1,666,667 2,833,333 0 0 21 3 成都盛世同鑫股权投资基金管理中心（有限合伙 4,250,000 0 4,250,000 10.17%1,666,667 2,583,333 0 0 4 成都博纳共赢科技合伙企业（有限合伙）2,050,000 0 2,050,000 4.90%0 2,050,000 0 0 5 付发宝 1,398,000 0 1,398,000 3.34%1,398,000 0 0 0 6 刘波 999,400 0 999,400 2.39%999,400 0 0 0 7 许洪霖 939,200 0 939,200 2.25%939,200 0 0 0 8 深圳市生大投资管理有限公司 500,000 0 500,000 1.20%0 500,000 0 0 9 唐敏 400,000 0 400,000 0.96%400,000 0 0 0 10 赵定锡 300,000 0 300,000 0.72%300,000 0 0 0 合计合计 40,868,700 0 40,868,700 97.78%32,902,034 7,966,666 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：1、股东刘继勇、唐敏系公司机构股东宏华鑫盛、盛世同鑫的执行事务合伙人成都同心源商务信息咨询有限责任公司的股东；同时，刘继勇系机构股东宏华鑫盛、盛世同鑫的有限合伙人，许洪霖、赵定锡系宏华鑫盛的有限合伙人。2、股东刘继勇、刘波系兄弟关系。3、股东刘继勇、唐敏为夫妻关系。4、股东许洪霖系公司机构股东博纳共赢的执行事务合伙人成都蒂莱赛斯科技有限公司的股东。除此之外，公司前十大股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 22 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为刘继勇先生。刘继勇先生直接持有公司股份 25,532,100 股，占公司总股本的 61.08%；通过盛世同鑫、宏华鑫盛间接控制公司股份 8,750,000 股，占公司总股本的 20.94%；合计控制公司股份 34,282,100 股，占公司总股本的 82.02%。报告期内控股股东未发生变动。刘继勇先生，男，1967 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北弗吉尼亚大学，工商管理硕士，1990 年 1 月至 1997 年 9 月