838222_2022_合筑设计_2022年年度报告_2023-04-24.pdf

1 2022 年度报告 合筑设计 NEEQ:838222 江苏合筑建筑设计股份有限公司 Jiangsu Hezone Architectural Design Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 无锡市住房和城乡建设局2022年8月23日发布关于公布2022年无锡市城乡建设系统优秀勘察设计评选结果的通知（锡建设202218号）文件，公司获得4项二等奖，4项三等奖。其中新发汇融广场西区地块房地产开发项目（B块）获得建筑设计二等奖，XDG-2019-28号地块房地产开发项目获得住宅设计二等奖。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9696 4 第一节第一节 重重要提示、目录和释义要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人夏昶华、主管会计工作负责人华旦及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓霖保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司收入的地域性风险 建筑设计等工程技术服务业具有一定的地域性特征，公司作为江苏省无锡市从事建筑设计的重要企业，业务主要集中在无锡地区。未来如果无锡市固定资产投资规模放缓，无锡区域内市场竞争加剧，公司来自无锡市的业务收入有可能增速放缓或下降，并间接导致公司营业收入增速放缓或下降。同时，若未来无锡区域外市场拓展不达预期，短期内公司收入来自无锡地区的特征将难以消除。市场竞争风险 企业数量众多，竞争激烈，随着行业发展，聚集效应导致强者愈强，弱者愈弱，相对垄断的企业会逐渐显现出来，未来的市场份额将会越来越集中，少数资质等级高、人员规模大、过往业绩良好、经验丰富的大型设计公司将占据领先地位，这将对中小设计企业的生存发展构成挑战。同时建筑设计咨询行业发展呈现一定的区域性特征，客户变动大，如果公司在人才储备、技术创新、市场开拓等方面不能适应市场变化，公司面临的市场竞争风险将会加大，可能在日益激烈的市场竞争中无法有效5 维护已有的市场地位和竞争优势，进而导致企业成长性放缓或经营业绩下滑的风险。专业人才流失风险 公司所从事的设计与咨询服务等业务均属于智力密集型服务，随着企业间竞争的日益激烈，对于人才尤其是高端人才的依赖远远高于其他行业。虽然经过多年的发展，公司建立了良好的人才稳定机制，仍有可能出现核心技术人员和优秀管理人才流失的情况，这将给公司的经营发展带来不利影响。应收账款余额较大的风险 公司客户主要为政府机构、代政府投资机构、知名房企以及各类事业单位，该等客户付款审批流程相对较长，且其付款进度往往受其资金规划安排、上级政府或主管部门拨款情况等相关因素影响。未来如果客户出现财务状况恶化或无法按期付款的情况，将会使公司面临坏账损失的风险，并对公司的资金周转和利润水平产生一定的不利影响。设计责任风险 根据建筑法第七十三条规定：“建筑设计单位不按照建筑工程质量、安全标准进行设计的，责令改正，处以罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书，没收违法所得，并处罚款；造成损失的，承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”合同法第二百八十条规定：“勘察、设计的质量不符合要求或者未按照期限提交勘察、设计文件拖延工期，造成发包人损失的，勘察人、设计人应当继续完善勘察、设计，减收或者免收勘察、设计费并赔偿损失。”根据 建设工程质量管理条例（国务院令第 279 号），建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责。建筑工程设计项目涉及建筑、结构、机电等众多专业技术和专业人员，在设计过程中需要充分协调和沟通。如果公司在进度控制、总体质量控制过程中因失误而导致设计产品质量问题，将对公司的市场信誉或市场地位产生负面影响。另外，因质量问题而引致的纠纷、索赔或诉讼，将增加公司的额外成本。因此，公司存在因质量控制失误导致承担设计责任的风险。公司治理机制不能有效发挥作用的风险 公司于 2016 年 8 月在全国中小企业股份转让系统挂牌成为非上市公众公司，相关法律法规对公司治理提出更高的要求，需要其相应地在更大的范围发挥更有效的作用，同时对公司信息披露工作提出了更高的要求。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，如果公司不能使其治理机制迅速实现科学化、高效化和制度化，或不能做到信息披露的客观、及时，将会在一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。因此，公司未来经营中可能存在因治理机制不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。租赁的办公场所尚未办理产权的风险 公司租赁场所目前尚未办妥房屋所有权证。公司已取得无锡山水城管理委员会、东和（无锡）投资顾问有限公司共同出具的说明，确认该等房屋产权清晰，不存在权属纠纷及潜在纠纷，相关房产手续正在办理中。但未来仍存在上述房产未能如期办理房屋所有权证，从而影响合筑设计持续经营的风险。6 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、合筑设计 指 江苏合筑建筑设计股份有限公司 无锡合筑 指 无锡合筑建筑设计有限公司 无锡合汇 指 无锡合汇预制建筑科技有限公司 无锡合纵 指 无锡合纵空间规划有限公司 合业投资 指 无锡合业投资合伙企业（有限合伙）合一投资 指 无锡合一投资合伙企业（有限合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 江苏合筑建筑设计股份有限公司章程 董事会 指 江苏合筑建筑设计股份有限公司董事会 股东大会 指 江苏合筑建筑设计股份有限公司股东大会 监事会 指 江苏合筑建筑设计股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 证监会 指 中国证券监督管理委员会 长江证券、主办券商 指 长江证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022 年 1-12 月 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏合筑建筑设计股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Hezone Architectural Design Co.,Ltd Hezone Design 证券简称 合筑设计 证券代码 838222 法定代表人 夏昶华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 华旦 联系地址 无锡市滨湖区锦溪路 100 号科教产业园 3 号写字楼 3 楼 电话 0510-82309399 传真 0510-82308699 电子邮箱 公司网址 办公地址 无锡市滨湖区锦溪路 100 号科教产业园 3 号写字楼 3 楼 邮政编码 214125 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 11 月 28 日 挂牌时间 2016 年 8 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究和技术服务业-专业技术服务业-工程技术-工程管理服务、工程勘察设计、规划管理 主要业务 建筑规划设计 主要产品与服务项目 建筑工程设计，城市规划设计，园林景观设计，工程咨询，以及在资质允许范围内的建筑工程总承包等全方位的工程服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（夏昶华）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（夏昶华），一致行动人为（华旦）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320200796128922Q 否 注册地址 江苏省无锡市惠山区阳山桃文化博览园麒麟湾 否 注册资本 12,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市江汉区淮海路 88 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 郁东 孙祥建 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 上海市中山西路 2368 号华鼎大厦 12 楼 A 座 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 73,144,847.40 60,073,504.91 21.76%毛利率%47.68%51.77%-归属于挂牌公司股东的净利润 21,344,499.44 17,567,624.27 21.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 20,310,126.15 17,208,993.30 18.02%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）38.46%40.82%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）36.60%39.99%-基本每股收益 1.78 1.46 21.92%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 86,873,581.09 70,741,801.77 22.80%负债总计 24,208,425.07 20,493,244.02 18.13%归属于挂牌公司股东的净资产 61,263,531.29 48,319,031.85 26.79%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.11 4.03 26.80%资产负债率%（母公司）47.55%52.94%-资产负债率%（合并）27.87%28.97%-流动比率 3.47 3.43-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,573,737.57 11,206,521.47-41.34%应收账款周转率 1.20 1.52-存货周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%22.80%21.59%-营业收入增长率%21.76%32.51%-净利润增长率%15.05%33.26%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,000,000 12,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）441,291.40 委托他人投资或管理资产的损益 762,568.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,541.15 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,215,400.65 所得税影响数 180,973.46 少数股东权益影响额（税后）53.90 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,034,373.29 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是处于建筑设计行业中的甲级资质服务供应商，依托行业资质，利用充足的建筑设计理论知识、丰富的设计经验和现场服务经验，为政府机构、代政府投资机构及信誉良好的房地产开发商等客户提供优质的建筑设计、城市规划设计、园林景观设计服务和相关技术咨询。公司向外部单位采购与设计相关的图文制作和设计咨询服务，通过项目招投标和客户直接委托等方式开展业务，收入来源于提供的建筑设计、城市规划设计、园林景观设计服务。1、采购模式 公司在开展业务过程中，根据业务需要向其他企业或专业机构进行辅助服务采购。公司采购的内容主要包括与设计业务相关的图文制作和设计咨询相关的外协成本。公司将建筑设计所需要的部分晒图、效果图制作等服务向专业文印店采购；出于部分设计环节的特殊专业性及自身经济效益最大化原则等相关考虑，对少数基础细分领域的非关键性环节的设计内容，邀请具有相应专项特长的外协人员提供技术咨询。对于前述咨询服务的采购，公司均根据项目实际情况，选择合适的合作设计团队。2、设计模式 在通过管理层及核心设计团队的项目评审后，公司正式接受客户的委托，与客户签订业务合同。对于承接的项目，公司任命拥有与所涉及项目相关设计工作经验或专长的设计师为项目的主设计师，带领设计团队根据公司制定的项目工作流程和标准进行创作，为客户提供单独的或配合后期施工的方案设计、初步设计、施工图设计服务等。3、销售模式 公司主要采取两种方式进行业务拓展：其一，项目招投标。项目信息由公司主动搜寻或客户与公司联系获得。公司根据自身实力和项目的经济价值进行筛选，对选中的项目组织投标，通过招投标方式主动争取项目合同。政府及国有资金投资的项目往往会通过公开招标方式，选择合作设计企业，公司承接此类业务基本通过公开投标方式获取。其二，客户直接委托。公司自成立以来，经过多年的业务积累，区域品牌及竞争力得到市场认可，积累了一批战略合作客户，故不断有客户直接委托公司进行项目设计。4、盈利模式 公司利用自身经过多年积累的业务经验和建筑设计队伍掌握的技术，向客户提供建筑工程设计服务。在具体业务中，公司根据实际情形与客户充分协商，在与客户签订的合同中选择整个工作阶段中的部分节点来收取设计费。获得合同后，公司将依据合同约定进度完成并交付工作成果、收取设计费，从而实现业务收入和利润。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新与创新属性相关的认定情况属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：13 事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 10,533,909.59 12.13%7,796,903.18 11.02%35.10%应收票据 1,952,600.00 2.25%2,148,910.00 3.04%-9.14%应收账款 63,480,939.11 73.07%44,071,840.94 62.30%44.04%存货 -投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 574,969.76 0.66%701,294.22 0.99%-18.01%在建工程 -无形资产 134,570.88 0.15%209,258.99 0.30%-35.69%商誉 -短期借款 -长期借款 -应付账款 13,276,106.24 15.28%6,515,320.46 9.21%103.77%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 2022 年末，公司货币资金较上年末增加 35.10%，主要原因是本年理财到期赎回 500 万元，导致银行存款增加。2、应收账款 2022 年末，公司应收账款较上年末增加 44.04%，主要原因是报告期内，公司业务规模扩大，2022年营业收入较上年增加 1,307.13 万元，带动应收账款规模的扩大。3、应付账款 2022 年末，公司应付账款较上年增加 103.77%，主要原因是报告期内，公司付款周期更改导致。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 73,144,847.40-60,073,504.91-21.76%营业成本 38,273,003.87 52.32%28,976,380.85 48.23%32.08%毛利率 47.68%-51.77%-销售费用-管理费用 4,098,833.92 5.60%5,819,595.09 9.69%-29.57%研发费用 4,032,554.39 5.51%4,260,545.39 7.09%-5.35%财务费用 36,346.17 0.05%60,246.40 0.10%-39.67%信用减值损失-3,979,100.85-5.44%-1,055,872.55-1.76%-276.85%资产减值损失-其他收益 567,062.93 0.78%505,410.46 0.84%12.20%投资收益 762,568.10 1.04%43,186.83 0.07%1665.74%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 23,608,710.75 32.28%20,076,373.70 33.42%17.59%营业外收入 120.41 0.00%18,880.91 0.03%-99.36%营业外支出-29,839.00 0.05%净利润 20,816,598.27 28.46%18,093,077.40 30.12%15.05%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本:2022 年，公司营业成本较上年增加 929.66 万元，增幅 32.08%，主要原因在于公司目前签订的合同需要外协的较多，相应成本增加。2、信用减值损失：2022 年末，公司应收账款较上年末增加 44.04%，导致信用减值损失较上年变化较大。3、投资收益：2022 年度银行理财季度理财赎回，收益结算为年度累计结算。4、净利润：2022 年，公司净利润较上年增加 272.35 万元，增幅 15.05%，主要原因在于营业收入增加较多，外包业务增加导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 73,144,847.40 60,073,504.91 21.76%其他业务收入-主营业务成本 38,273,003.87 28,976,380.85 32.08%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：15 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 设计收入 73,144,847.40 38,273,003.87 47.68%21.76%32.08%-4.09%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 华东地区 73,144,847.40 38,273,003.87 47.68%21.76%32.08%-4.09%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2022 年收入构成未发生变动，仍以设计服务为主。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡市新发锦湖置业有限公司 6,136,340 8.39%否 2 无锡惠新资产经营管理有限公司 5,932,000 8.11%否 3 无锡惠玉投资控股有限公司 3,392,000 4.64%否 4 无锡仓实映月房地产开发有限公司 3,095,988.94 4.23%否 5 无锡海隆房地产有限公司 2,712,000 3.71%否 合计合计 21,268,328.94 29.08%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡鑫盛达传媒有限公司 3,605,000.00 16.54%否 2 无锡东开传媒有限公司 2,587,249.85 11.87%否 3 无锡市天宇民防建筑设计研究院有限公司 1,999,996.00 9.17%否 4 中闳建设集团有限公司 1,800,000.00 8.26%否 5 滨湖区大泽建筑设计工作室 1,300,000.00 5.96%否 16 合计合计 11,292,245.85 51.80%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,573,737.57 11,206,521.47-41.34%投资活动产生的现金流量净额 5,513,268.84-98,043.50 5,723.29%筹资活动产生的现金流量净额-10,191,265.34-7,037,000.00-44.82%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动现金流：和上年相比，经营活动产生的现金流量净额减少 463.28 万元，主要原因在于本年度应收账款回款情况比上年差。2、投资活动现金流：和上年相比，投资活动产生的现金流量净额变动 561.13 万元，主要原因在于本年赎回理财产品增加。3、筹资活动现金流：和上年相比，筹资活动产生的现金流量净额变动 315.43 万元，主要原因是利润分配增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 无锡合筑建筑设计有限公司 控股子公司 建筑规划设计、技术咨询服务等 200,000 9,155,085.99 4,005,262.01 3,344,730.13 2,736,645.22 无锡合纵空间规划有限公司 控股子公司 城市规划服务；建筑业领域内的技术开发等 500,000 8,645,988.86 3,279,120.11 3,018,867.84 2,327,810.73 无锡合汇预制建筑科技有限公司 控股子公司 建筑业领域内的技术开发、技术转1,000,000 7,871,415.07 3,729,061.83 399,566.03-319,752.91 17 让等 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 5,200,000.00 0 不存在 合计合计-5,200,000.00 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用适用 不适用不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司资产、业务、财务、人员、机构等完全独立，治理结构合理，有良好的自主经营能力；公司业务稳定，主要财务指标良好，管理层和核心经营人员稳定，财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司和管理层没有发生违法、违规行为。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司拥有良好的持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他是 否 四.二.(二)18 资源的情况 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 3 月 15 日 挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月 15 日 挂牌 保障中小股东的利益 因租赁房产瑕疵，实际控制人承担赔偿责任承诺 正在履行中 其他股东 2016 年 3 月 15 日 挂牌 自行履行交自行履行缴纳正在履行中 19 税义务 股改个人所得税的义务 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、为有效防止及避免同业竞争，公司控股股东、实际控制人夏昶华签署了避免同业竞争承诺函，具体内容如下：“本人及本人所控制的其他企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与合筑设计相同、相似业务的情形，与合筑设计之间不存在同业竞争。在本人持有合筑设计股份期间，本人及本人所控制的其他企业将不采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与合筑设计业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，如本人或本人所控制的其他企业获得的商业机会与合筑设计主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知合筑设计，尽力将该商业机会给予合筑设计，以确保合筑设计及其全体股东利益不受损害。如本人违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归合筑设计所有；如因此给合筑设计及其他股东造成损失的，本人将及时、足额赔偿合筑设计及其他股东因此遭受的全部损失。”2、为了规范和减少关联交易，保障中小股东的利益，公司制定了关联交易决策制度，同时，公司持股 5%以上股东、董事、监事及高级管理人员均出具了关于规范关联交易的承诺，承诺如下：“今后尽可能减少与公司之间的关联交易。对于无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照公司法、公司章程、关联交易决策制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。”3、公司向东和（无锡）投资顾问有限公司承租其位于无锡市滨湖区锦溪路 100 号 3 号楼 3 楼的房产用于办公及产品展示，该等房产目前尚未办妥房屋所有权证。公司已取得无锡山水城管理委员会、东和（无锡）投资顾问有限公司共同出具的说明，确认该等房屋产权清晰，不存在权属纠纷及潜在纠纷，相关房产手续正在办理中。为进一步保障公司未来中小股东的利益，实际控制人夏昶华先生出具承诺如下，若公司在租赁期间内因租赁房产的权属问题或其他问题无法继续使用租赁场所的，将协助落实新的租赁房源，确保不会对公司的持续经营能力造成重大不利影响，并承担由此给公司造成的搬迁损失及其他可能产生的全部损失。4、公司个人股东出具承诺函：“经询问，税务主管机关同意公司本次股改所涉股东个人所得税可以暂缓缴纳。如根据国家法律、法规、税收征管规定或税收征管机关的要求，须就公司以净资产折股、整体变更设立股份公司之事宜缴纳相关的个人所得税，承诺人将自行履行纳税义务，并自行承担由此引起的全部滞纳金或罚款，如因此导致公司承担责任或遭受损失，其将及时、足额地向公司赔偿其所发生的与此有关的所有损失。”报告期内，上述承诺履行状况良好。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,022,080 25.18%-3,022,080 25.18%其中：控股股东、实际控制人 1,200,000 10.00%-1,200,000 10.00%董事、监事、高管 2,400,000 20.00%-2,400,000 20.00%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 8,977,920 74.82%-8,977,920 74.82%其中：控股股东、实际控制人 3,600,000 30.00%-3,600,000 30.00%董事、监事、高管 7,200,000 60.00%-7,200,000 60.00%核心员工-总股本总股本 12,000,000-0 12,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 夏昶华 4,800,000 0 4,800,000 40.00%3,600,000 1,200,000 0 0 2 华旦 4,800,000 0 4,800,000 40.00%3,600,000 1,200,000 0 0 3 合 业 投资 1,440,000 0 1,440,000 12.00%1,068,480 371,520 0 0 4 合 一 投资 960,000 0 960,000 8.00%709,440 250,560 0 0 合计合计 12,000,000 0 12,000,000 100.00%8,977,920 3,022,080 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：夏昶华系公司实际控制人，直接持有公司 40%的股份，同时兼任合业投资、合一投资的执行事务合伙人，在合业投资的认缴出资比例为 90.40%，在合一投资的认缴出资比例为 90.40%。除此之外，公司现有股东之间不存在其他关联关系。21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 22 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利