870003_2022_香海食品_2022年年度报告_2023-04-20.pdf

1 公告编号：公告编号：20232023-007007 （香海食品新厂区效果图香海食品新厂区效果图）2022 年度报告 香海食品 NEEQ:870003 浙江香海食品股份有限公司 Zhejiang Xianghai Food Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 20222022 年年 5 5 月月 2727 日，公司位于瑞日，公司位于瑞安市上望街道望海路安市上望街道望海路 11771177 号的新厂号的新厂全面投产，并取得食品生产许可证；全面投产，并取得食品生产许可证；20222022 年年 6 6 月月 1010 日，获得“出口食品日，获得“出口食品生产企业备案证生产企业备案证明”。明”。20222022 年，公司生产的“香海烤虾、年，公司生产的“香海烤虾、香海红膏炝蟹、香海鲜卤脱脂大黄鱼”香海红膏炝蟹、香海鲜卤脱脂大黄鱼”被评为温州市“百佳菜品”预制菜；被评为温州市“百佳菜品”预制菜；公司也被评为“温州市预制菜十强企公司也被评为“温州市预制菜十强企业”。业”。20222022 年年 1212 月月 2424 日，公司日，公司复审并复审并重新被认定为“国家高新技术企业”，重新被认定为“国家高新技术企业”，有效期三年。有效期三年。20222022 年年 8 8 月月，公司位于瑞安市上，公司位于瑞安市上望街道望海路望街道望海路 11771177 号的新厂号的新厂通过通过ISO22000ISO22000 食品安全管理体系和食品安全管理体系和 HACCPHACCP体系认证。体系认证。20222022 年年 8 8 月月，公司再次被认定为公司再次被认定为浙江省浙江省 AAAAAA 级“守合同重信用”企业，级“守合同重信用”企业，有效期二年。有效期二年。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9797 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈勋弟、主管会计工作负责人陈勋弟及会计机构负责人（会计主管人员）高东妹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、发生海洋自然灾害导致原材料波动的风险 公司所处行业的上游属于水产品供给行业，易受海洋自然灾害等不利因素的影响。公司主要以加工虾类、鱼类等水产品为主，若发生极端自然灾害，可能会导致公司采购的原材料质量下降，同时由于供给减少带来原材料价格上涨的风险，对公司的经营业绩带来一定影响。2、食品质量安全控制风险 公司主营业务为海洋食品的研发、生产和销售，主要产品为野生黄花鱼（小黄鱼）、香海黄鱼酥、香卤小黄鱼、香海烤虾、香海鱼豆腐等为代表的初加工和精深加工海洋休闲水产制品。随着社会公众及政府不断加大对食品安全的重视程度，食品安全法等一系列法律法规的实施，食品生产企业的经营受到日益严格的监管。食品安全也成为影响食品企业能否持续、健康发展的最重要因素之一。虽然公司已建立健全了 ISO22000 和HACCP 食品安全管理体系并严格遵照执行，但如公司产品质量管控措施在具体实施过程中出现纰漏或因其他不可预计原因发生产品质量和食品安全问题，将对企业的品牌与经营造成影响。3、实际控制人控制不当的风险 公司实际控制人系陈勋弟，陈勋弟直接持有股份公司5 26.88%的股份，系股份公司第一大股东，且陈勋弟担任瑞嘉信投、嘉海投资、阿海投资的执行事务合伙人，可以控制上述三家合伙企业的经营决策，即陈勋弟实际控制了公司 52.77%股份的表决权。同时，陈勋弟担任股份公司董事长和总经理。虽然股份公司已建立较为健全的三会治理机构，并且制定了较为完善有效的内控管理制度，但是公司实际控制人仍能主导公司的发展战略与经营管理，能对公司的重大决策、人事任免和经营方针产生重大影响。通过行使表决权直接或者间接影响公司的重大经营管理决策、财务决策、重要人事任免和利润分配方案等，存在损害公司或公众投资者利益的风险。4、公司治理风险 股份公司设立后，公司建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于各项管理、控制制度的执行尚未经过较长经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司建立健全了相关的管理制度及内部控制体系，在日常经营中，无论是管理层还是监管层都会注重学习和加强“三会”的规范运作意识，并且严格按照公司制度的要求来规范公司管理。5、存货余额较大的风险 报告期内，随着业务规模的扩张，公司的存货规模较大，存货期末余额为102,363,419.12 元，占同期流动资产比例为85.54%。公司存货余额及占比较高，主要系因为公司综合考虑海洋水产品捕捞的季节性、水产品价格的波动性，公司产品品种的多样性、加工工序耗时较长等因素，储备了较多的主要原材料、半成品等所致；虽然符合公司实际经营情况，但使公司存货周转率水平降低，增加了公司资金占用及仓储成本，致使公司面临一定的经营风险。6、部分房产未办妥产权证风险 报告期内，公司存在一处彩钢房（临时建筑用房），面积约2,226.40 平方米，尚未办妥产权证书，因建厂初期，该房屋系临时搭建物。公司目前使用的彩钢房未办妥产权证书之事项，可能给公司经营业绩带来一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：附属建筑物拆除处置。公司 2022 年 5 月整体搬迁至新厂（上望街道望海路 1177 号）生产，原滨江大道 338 号老厂占地面积约 300 平方米的附属建筑物停用。因该附属建筑物自 2010 年 6月搭建使用以来年限较久且已弃用，为确保安全公司于 2022 年7 月主动进行了拆除处理，处置时帐面价值 161,036.13 元，处置变卖收入 53,097.35 元；除此之外，本期其他重大风险未发生重大变化。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、香海食品 指 浙江香海食品股份有限公司 香海食品有限、有限公司 指 温州香海食品有限公司 瑞嘉信投 指 宁波瑞嘉信投投资合伙企业（有限合伙）嘉海投资 指 宁波嘉海投资合伙企业（有限合伙）阿海投资 指 宁波阿海投资合伙企业（有限合伙）股东大会 指 浙江香海食品股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江香海食品股份有限公司董事会 监事会 指 浙江香海食品股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 浙江香海食品股份有限公司章程 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 财通证券 报告期 指 2022 年年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 HACCP 认证 指 Hazard Analysis and Critical Control Point（危害分析与关键控制点）是识别、评估并且控制对食品安全产生重要危害的系统方法，该体系建立在良好操作规范的基础上以确保食品安全，它确定了在食品生产过程中需要不间断地进行关键点的监控，以确保工艺过程保持在确定的可控范围内。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江香海食品股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Xianghai Food Co.,Ltd.Xianghai Food 证券简称 香海食品 证券代码 870003 法定代表人 陈勋弟 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈祜福 联系地址 浙江省瑞安市上望街道望海路 1177 号 电话 0577-58850280 传真 0577-58850907 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 浙江省瑞安市上望街道望海路 1177 号 邮政编码 325200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 9 月 24 日 挂牌时间 2016 年 12 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-农副食品加工业（C13）-水产品加工（C136）-其他水产品加工（C1369）主要业务 食品生产、食品销售、水产养殖、农副产品销售、食用农产品初加工、货物进出口、技术进出口。主要产品与服务项目 食品生产、食品销售、水产养殖、农副产品销售、食用农产品初加工、货物进出口、技术进出口。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）43,180,000 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 无控股股东 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈勋弟），一致行动人为【宁波瑞嘉信投投资合伙企业（有限合伙）、宁波嘉海投资合伙企业（有限合伙）、宁波阿海投资合伙企业（有限合伙）】。四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330381704389675M 否 注册地址 浙江省温州市瑞安市瑞安经济开发区滨江大道338 号 否 注册资本 43,180,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 杭州市西湖区天目山路 197 号财通双冠大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 高敏建 黄明 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 143,111,178.34 158,380,328.67-9.64%毛利率%22.49%21.34%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,230,475.42 8,816,720.77-63.36%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,555,060.05 8,133,410.31-56.29%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.84%7.88%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.13%7.27%-基本每股收益 0.07 0.20-65.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 246,695,689.76 242,173,192.44 1.87%负债总计 132,890,392.04 127,280,370.14 4.41%归属于挂牌公司股东的净资产 113,805,297.72 114,892,822.30-0.95%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.64 2.66-0.75%资产负债率%（母公司）53.87%52.56%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.66 1.77-利息保障倍数 1.52 2.67-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,839,668.13 40,579,396.11-93.00%应收账款周转率 33.16 42.57-存货周转率 1.19 1.33-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.87%15.46%-营业收入增长率%-9.64%2.95%-净利润增长率%-63.36%-5.52%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 43,180,000 43,180,000 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-1,008,595.04 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 648,807.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21,876.73 非经常性损益合计非经常性损益合计-381,664.71 所得税影响数-57,080.08 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-324,584.63 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司归属于农副食品加工业，是海洋水产制品等食品和初级食用农产品的专业生产商，系国家高新技术企业、国家农产品加工示范企业、温州市预制菜十强企业。公司始终以出色的研发创新能力、完善的加工工艺、优良的产品品质、优势的品牌和完善的销售渠道作为关键资源要素，先后通过了食品生产许可认证、ISO22000 食品安全管理体系认证、HACCP 质量体系认证等，掌握了包括烤虾低温柔性烘烤技术、鱼豆腐生产加工技术、鱼虾类原料保鲜工艺、产品低温脱水工艺、产品调味配方技术、产品杀菌技术等在内的多项先进海洋食品精深加工技术与工艺，拥有授权发明专利 2 项、在审发明专利 4 项、授权实用新型专利 7 项和 3 项外观设计专利。公司主要为个人消费者提供安全、健康、营养、美味及多样化的健康海洋食品。在销售模式方面，公司根据海洋食品的行业特点及公司实际情况建立并完善了目前以线下经销商为主，直销渠道为辅，同时积极开拓网络渠道、直播销售和特通渠道的销售模式，如今公司休闲食品遍销沃尔玛、家乐福、大润发、永辉、世纪联华、百草味、物美、石家庄北国系统、7-11、中百便利等全国知名商超、卖场和便利店系统。针对目标市场公司还通过参加国内外各种水产品加工行业展会、糖酒会、农博会等活动，与客户建立联系并取得订单。作为生产型企业，公司收入来源为产品销售。报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、公司于 2022 年 12 月 24 日再次被认定为高新技术企业，认定依据为高新技术企业认定管理办法(国科发火201632 号)，证书编号：GR202233007758，有效期为三年；2、公司于 2016 年 1 月 1 日，被认定为浙江省科技型中小企业，认定依据为科技部财政部国家税务总局关于印发科技型中小企业评价办法的通知（国科发政2017115 号），证书编号：20163303000135，长有效期。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 13 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 11,308,059.64 4.58%29,091,961.92 12.01%-61.13%应收票据 应收账款 4,122,657.03 1.67%3,953,662.53 1.63%4.27%存货 102,363,419.12 41.49%83,823,488.99 34.61%22.12%投资性房地产 266,128.28 0.11%长期股权投资 固定资产 104,824,532.34 42.49%27,169,123.20 11.22%285.82%在建工程 76,011,994.79 31.39%无形资产 10,375,420.88 4.21%10,676,111.44 4.41%-2.82%商誉 短期借款 53,562,531.94 21.71%47,862,663.84 19.76%11.91%长期借款 56,765,227.18 23.01%56,039,313.18 23.14%1.30%资产总计 246,695,689.76 100.00%242,173,192.44 100.00%1.87%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期期末较本期期初减少 61.13%，主要原因是报告期内有战略备货计划，采购了较多的材料所致。2、固定资产：本期期末较本期期初增加 285.82%，主要原因是报告期内公司在建的望海路新厂房达到预定可使用状态按规定从在建工程转入到固定资产。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 143,111,178.34-158,380,328.67-9.64%营业成本 110,926,233.14 77.51%124,584,534.78 78.66%-10.96%14 毛利率 22.49%-21.34%-销售费用 8,762,279.94 6.12%9,378,577.04 5.92%-6.57%管理费用 7,687,470.88 5.37%6,598,604.64 4.17 16.50%研发费用 6,620,754.85 4.63%7,143,486.44 4.51%-7.32%财务费用 4,527,637.80 3.16%1,895,072.95 1.20%138.92%信用减值损失-157,165.32 -0.11%-74,425.24-0.05%-111.17%资产减值损失-143,831.77 -0.10%其他收益 649,270.75 0.45%643,817.50 0.41%0.85%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-927,564.20 -0.65%23,008.02 0.01%-4,131.48%汇兑收益-营业利润 2,488,468.39 1.74%9,116,680.13 5.76%-72.70%营业外收入 53,145.43 0.04%8,542.02 0.01%522.16%营业外支出 156,516.69 0.11%71,022.86 0.04%120.38%净利润 3,230,475.42 2.26%8,816,720.77 5.57%-63.36%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、财务费用：本期期末较本期期初增加 138.92%，主要原因是报告期内新厂房达到预定可使用状态后，用于建造该项目的借款所产生利息费用停止资本化，计入财务费用所致。2、营业利润、净利润：本期期末较本期期初营业利润和净利润分别下降 72.70%和 63.36%，主要原因是报告期内新厂投入使用，固定费用增加，而产销量又未能有所增长所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 140,276,353.04 157,068,884.48-10.69%其他业务收入 2,834,825.30 1,311,444.19 116.16%主营业务成本 110,708,917.44 124,584,534.78-11.14%其他业务成本 217,315.70 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 深加工水产品 134,246,431.37 106,659,706.96 20.55%-10.28%-9.40%-0.77%初加工水产品 6,029,921.67 4,049,210.48 32.85%-19.01%-40.99%25.01%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 15 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司营业收入构成较上年同期没有发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 葫芦岛海洋演义生物食品科技有限公司 10,359,200.86 7.24%否 2 海南心动优选网络有限公司 6,762,362.26 4.73%否 3 金福庚 3,492,099.99 2.44%否 4 杭州郝姆斯食品有限公司 3,061,509.27 2.14%否 5 东方优选（北京）科技有限公司 2,999,863.71 2.10%否 合计合计 26,675,036.09 18.65%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福建省龙港食品开发有限公司 18,635,473.63 22.22%否 2 浙江宏野海产品有限公司 8,354,182.00 9.96%否 3 国网浙江省电力有限公司瑞安市供电公司 6,720,548.40 8.01%否 4 瑞安市华峰热电有限公司 3,593,807.06 4.28%否 5 浙江奇美包装科技有限公司 3,396,828.79 4.05%否 合计合计 40,700,839.88 48.52%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,839,668.13 40,579,396.11-93.00%投资活动产生的现金流量净额-13,384,256.90-48,003,463.94 72.12%筹资活动产生的现金流量净额-2,877,900.70 13,595,966.98-121.17%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额比上年同期下降了 93%，主要原因是公司出于战略考虑，有较多资金用于备货的材料采购所致。2、报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额较同期增长 72.12%，主要原因是 2021 年度新厂房在建，需要较多资金投入。3、报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降了 121.17%，主要原因是 2021 年度是新厂房建造阶段，因有用资需求而向银行融资所致。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司主营业务突出，业务方面可持续。公司隶属于国民经济行业分类（GB/T 4754-2017）中水产品加工业（C136），属于国家支持和 鼓励产业，符合国家产业政策，产品市场需求持续稳定。公司主营业务为海洋水产食品的研发、生产和销售。自成立以来，始终秉承“为消费者提供安全、健康、营养、美味的食品”为己任，坚持“科技创新、诚信为本、质量立企、品牌兴业”的经营宗旨，立足国内市场，整合国内外优质的海产品原料，以先进的水产品加工工艺和技术，将大海的美味和营养 随时随地呈现给消费者享用。经过 20 多年的发展，公司已形成了集研发、采购、生产、销售于一体的 成熟运营模式，在市场竞争中，凭借出色的研发创新能力、完善的加工工艺、优良的产品品质、优势的 品牌和完善的销售渠道，获得了消费者的广泛认可，树立了良好的品牌形象和市场声誉。目前，公司已 成为国内品类齐全、技术领先的以小黄鱼、香海鱼糜制品、香海烤虾、黄鱼酥等及其他海洋鱼虾类为主的知名综合性海洋食品生产供应商之一，特别是在香海鱼糜制品、香海烤虾、香卤小黄鱼、黄鱼酥等海洋休闲食品市场拥有较高的知名度和品牌效应。同时，公司最高管理层对公司未来的发展已经形成了清晰的战略目标和发展规划。因此，公司能获得持续稳定的收入来源，业务具有可持续性。2、公司治理方面的可持续性。公司治理结构完善，内部控制制度不断健全与完善并有效执行，公司的业务、资产、人员、机构、财务均独立于实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和直接面向市场独立自主经营的能 力。3、报告期内公司经营情况稳定，公司持续盈利。近两年公司实现归属于公司所有者净利润分别为 881.67 万元和 323.05 万元，持续的盈利能力为公 司的持续经营提供了有利保障。报告期内，公司经营情况保持健康、稳定，公司产品市场占有率稳步提升，经营业绩持续平稳，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 62,000,000.00 78,000,000.00 注：上述发生金额超出预计金额是关联方对公司进行无偿担保，系公司单方面获益，根据公司章程及 全18 国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则规定，免于按照关联交易审议。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 规范关联交易承诺 承诺尽可能减少关联交易并履行相应的决策程序 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 公司彩钢房临时建筑尚未取得房产证的承诺。若公司因彩钢房临时建筑遭受行政部门处罚，或因彩钢房临时建筑被行政部门拆除而使公司遭受损失的，将自愿全额补偿公司。正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 规范公司票据使用的承诺 承诺规范公司票据开具及使用行为。正在履行中 其他股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 全体股东股份转让限制承诺 承诺所持股份不存在质押、转让限制、股权纠纷。正在履行中 其他股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 持股 5%以上股东同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016 年 7 月 11 日-挂牌 持股 5%以上股东减少和避免关联交易及资金占用承诺 承诺不占用公司资金，尽可能减少和避免关联交易并履行相应的决策程序。正在履行中 董监高 2016 年 7 月 11 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 7 月 11 日-挂牌 竞业禁止承诺 承诺不存在兑业禁止的纠纷。正在履行中 董监高 2016 年 7 月 11 日-挂牌 减少和避免关联交易及资金占用承诺 承诺不占用公司资金，尽可能减少和避免关联交易并履行相应的决策程序。正在履行中 董监高 2016 年 7 月 11 日-挂牌 对外投资与公司不存在利益承诺对外投资与公司不存在利益冲突。正在履行中 19 冲突的声明 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司董事、监事、高级管理人员、股东及实际控制人正在履行的承诺如下：1、公司实际控制人作出的重要声明和承诺（1）避免同业竞争的承诺：“公司在挂牌时，公司实际控制人陈勋弟出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺目前及将来均不以任何形式在中国境内外从事与公司及其下属公司业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务活动”；（2）不占用公司资金的承诺函；（3）规范关联交易的承诺；（4）规范公司票据使用的声明与承诺；（5）公司彩钢房临时建筑尚未取得房产证的承诺函。2、股东作出的重要声明和承诺（1）股份转让限制情况声明；（2）持股 5%以上股东避免同业竞争承诺函；（3）持股 5%以上股东减少和避免关联交易及资金占用的承诺。3、公司董监高作出的重要声明和承诺（1）避免同业竞争承诺函；（2）竞业禁止的声明；（3）对外投资与公司不存在利益冲突的声明；（4）减少和避免关联交易及资金占用的承诺。报告期内，公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在违反出具的上述承诺的情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 保证金 质押 3,749,136.78 1.52%保证金 房屋建筑物 固定资产 抵押 88,856,497.78 36.02%贷款抵押 房屋建筑物 投资性房地产 抵押 263,744.29 0.11%贷款抵押 土地使用权 无形资产 抵押 10,325,593.31 4.19%贷款抵押 总计总计-103,194,972.16 41.84%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司以自有资产作为担保物向银行申请贷款，有利于缓解公司资金压力，对公司持续稳定经营和健康发展发挥着积极的作用，且风险可控，符合公司和股东的利益需求，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 28,297,314 65.53%0 28,297,314 65.53%其中：控股股东、实际控制人 14,081,555 32.61%0 14,081,555 32.61%董事、监事、高管 2,059,339 4.77%