835695_2022_厚能股份_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 1 2022年度报告 厚能股份 NEEQ:835695 辽宁厚能科技股份有限公司 Liaoning Houneng Technology Co.,Ltd.公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 6 月，公司荣获辽宁省“专精 特新“小巨人”牌匾。2022 年 11 月，公司荣获高新技术企业资质。公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .106106 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人史学东、主管会计工作负责人施毯及会计机构负责人（会计主管人员）王缨保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 1、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）接受辽宁厚能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，对 2022 年度财务报表进行审计，并出具了与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报告（中兴华审字（2023）第 011071 号）。根据中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号-非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018 年修订）及全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则的要求，现就相关事项说明如下：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注二所述，截至 2022 年 12 月 31 日，厚能股份流动资产 44,061,133.03 元（其中存货 29,832,756.99 元，货币资金仅 197,149.30 元），流动负债62,448,025.40 元（其中短期银行借款 37,500,000.00 元），流动负债高于流动资产，流动性暂时出现困难，短期偿债压力较大，这些事项或情况，表明存在可能导致对厚能股份持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 5 根据中国注册会计师审计准则第 1324 号-持续经营第二十一条规定，如果运用持续经营假设是适当的，但存在重大不确定性，且财务报表对重大不确定性已作出充分披露，注册会计师应当发表无保留意见，并在审计报告中增加以“与持续经营相关的重大不确定性”为标题的单独部分，以提醒财务报表使用者关注财务报表附注中与持续经营相关的重大不确定性相关的事项或情况的披露，说明这些事项或情况表明存在可能导致对被审计单位持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性，并说明该事项并不影响发表的审计意见。2、上述与持续经营相关的重大不确定性段中涉及事项没有违反企业会计准则、制度及全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则的相关规定。3、董事会认为中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的带与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报告的内容客观地反映了公司的实际情况。鉴于审计报告中的与持续经营相关的重大不确定性段，公司将进一步提高自身持续经营能力，公司加强拓宽产品的客户群体，推进降本增效，提升产品智能化，增强产品核心竞争力，提高公司的抗风险能力，具体措施如下：加强与主要优质客户的合作力度，提升叉车租赁售后服务。公司将通过积极寻求新的业务模式，为更多企业及用户提供锂电叉车定制化服务，提高服务竞争力及客户黏性；加强应收账款回款能力，增强流动资金，逐渐缩减公司银行借款额度，将利息转化为利润，提升盈利能力；公司将有效利用资本市场的融资功能和资源配置优势，通过资本运作实现公司产业的延伸和风险分化，透过锂电叉车租赁业务，实现利润增长点。4、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报告出具与持续经营相关的重大不确定性段的无保留审计意见的审计报告，是为了提醒审计报告使用者关注，我们同意审计机构对审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段的说明。针对公司所面临的情况，公司董事会将积极采取有效措施消除审计机构对上述事项的疑虑，控制重大不确定性，化解相关潜在风险。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧的风险 新能源动力电池行业原有企业高速发展、新进入者不断涌现;新能源电动叉车市场的巨大发展空间和可观的效益,可能诱发相关企业进入，形成潜在的竞争关系，以上因素对公司优势和公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 6 盈利能力构成不利影响。应对措施：面对市场恶性竞争日益加剧的风险，公司将继续加大研发投入，进一步提升产品技术性能；通过改进工艺，降低产品的制造成本，提升产品毛利率水平，从而巩固公司产品的市场竞争力。人才流失和技术泄密风险 公司在锂离子电池和锂电电动叉车研发和生产方面拥有多项专利和技术秘密，拥有电池和叉车两个领域的专业技术人员。公司实施了吸引和留住人才的相关举措,并通过建立核心技术保密制度等一系列措施保护公司的核心技术机密，但并不能排除科研人员、特别是核心技术人员流失的可能性。应对措施：改善员工福利待遇，更多地关注公司人文关怀，制定更多的激励措施，防止人才流失。财务管理风险 公司以前年度出于市场开拓的需要，采取了较为宽松的信用销售政策，有助于公司市场业务拓展，其客观上增加了潜在坏账风险发生的可能性。未来期间，公司应正确评估信用销售政策的收益成本、若未能采取有效的措施加强应收账款的管理，会存在应收账款坏账的风险。应对措施：公司扩充销售规模，开发优质客户资源，并加强赊销回款管理，切实防范坏账风险、改善经营活动资金流状况，公司针对应收账款采取鼓励政策，提高应收账款周转率。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、厚能科技、厚能股份、股份公司 指 辽宁厚能科技股份有限公司 股东大会、股东会 指 辽宁厚能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁厚能科技股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁厚能科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 辽宁厚能科技股份有限公司章程 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 奥极饲料 指 秦皇岛市奥极饲料有限公司 股转系统、全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所、中兴华会计师 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁厚能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Houneng Technology Co.,Ltd.Liaoning Houneng Technology Co.,Ltd.证券简称 厚能股份 证券代码 835695 法定代表人 史学东 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李静 联系地址 辽宁东戴河新区腾达路西段 1 号，125208 电话 0429-6795623 传真 0429-6795623 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 辽宁东戴河新区腾达路西段 1 号 邮政编码 125208 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 11 月 24 日 挂牌时间 2016 年 1 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-电池制造（C384）-锂离子电池制造（C3841）主要业务 磷酸铁锂电池及电池组的生产、销售,磷酸铁锂动力叉车的销售、租赁。主要产品与服务项目 磷酸铁锂电池及锂电池组的生产、销售；锂电叉车的销售、租赁。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）39,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（史学东）公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 9 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（史学东），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 912114215646238369 否 注册地址 辽宁省葫芦岛市绥中县东戴河新区 否 注册资本 39,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈建谋 阚耀辉 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO 南塔 19 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 13,018,934.61 23,288,962.45-44.10%毛利率%42.27%26.40%-归属于挂牌公司股东的净利润 326,524.30 745,359.06-56.19%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 273,538.97 478,780.15-42.87%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.12%2.61%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.94%1.68%-基本每股收益 0.01 0.02-56.02%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 93,587,492.59 93,331,554.91 0.27%负债总计 64,308,141.21 64,378,727.83-0.11%归属于挂牌公司股东的净资产 29,279,351.38 28,952,827.08 1.13%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.75 0.74 1.35%资产负债率%（母公司）68.71%68.98%-资产负债率%（合并）68.71%68.98%-流动比率 0.71 0.72-利息保障倍数 1.10 1.26-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,705,961.33 2,829,128.32 101.69%应收账款周转率 0.96 1.72-存货周转率 0.25 0.56-公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.27%4.82%-营业收入增长率%-44.10%-20.12%-净利润增长率%-56.19%148.82%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 39,000,000 39,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 52,985.33 非经常性损益合计非经常性损益合计 52,985.33 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 52,985.33 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 12 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于国家新能源战略产业，致力于打造专业的电动叉车综合服务商平台，围绕电动叉车整车租售、动力锂电池组、叉车配件、二手交易、后期维护等方面，形成系统的综合性服务体系，穿透行业产业链，深耕电动叉车专业领域。公司专注于磷酸铁锂电池及锂电池组的研发、生产，并依托锂电池组的定制化的研发设计服务，专供电叉车配套应用，可延伸至与叉车主机厂搭建协同发展模式，促进锂电池、叉车销量。报告期内，公司主营业务包括：磷酸铁锂动力电池的生产、销售；磷酸铁锂电动叉车的销售和租赁；电动清扫车及相关配件的销售。在磷酸铁锂电池业务上，公司继续研发高性能锂电池，并取得相关技术专利，目前产品主要为20AH、70AH、80AH、100AH 四种规格的动力电池，主要应用于电动叉车、电动清扫车、观光车、储能电源、不间断电源等领域，客户覆盖国内外厂商，因受疫情影响，锂电池产线尚未连续生产。在磷酸铁锂动力电池组业务上，主要将铅酸电池的电动叉车变更为以磷酸铁锂为动力源的电动叉车，为客户提供磷酸铁锂动力电源。公司根据各种类型电动叉车的换电业务，采用定制化的直接生产销售方式，根据特定用户的叉车类型和性能参数要求，采用本公司生产的磷酸铁锂电池和定制的电池管理系统等零部件生产后直接销售。在磷酸铁锂动力叉车业务上，公司采用直接销售和租赁方式经营，采用租赁模式可缓解流动资金压力的同时降低经营风险，根据客户需求制定物流项目，全程提供驻场跟班服务，为客户节约售后成本费用的同时提升物流搬运整体项目运行工效。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2022 年 11 月 28 日被认定为高新技术企业，认定依据为高新技术企业认定管理办法(国科发火(2016 32 号)，证书编号:GR202221001337,有效期为三年；公司于 2022 年 6 月，荣获辽宁公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 14 省专精特新“小巨人”资质。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 197,149.30 0.21%125,858.93 0.13%56.64%应收票据 0 0 0%0%应收账款 10,476,163.01 11.19%10,904,382.14 11.68%-3.93%存货 29,832,756.99 31.88%30,863,097.90 33.07%-3.34%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 31,906,124.72 34.09%31,175,853.23 33.40%2.34%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 13,937,291.86 14.89%13,592,562.20 14.56%2.54%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 37,500,000.00 40.07%8,000,000.00 8.57%368.75%长期借款 0 0%0 0%0%合同负债 698,389.78 0.75%293,311.03 0.31%138.11%应付职工薪酬 1,596,325.30 1.71%898,494.93 0.96%77.67%应交税费 1,334,984.95 1.43%114,868.06 0.12%1,062.19%其他应付款 2,727,868.67 2.91%4,464,113.54 4.78%-38.89%一年内到期的非流动负债 2,025,041.82 2.16%30,946,021.46 33.16%-93.46%公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 15 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，货币资金余额 197,149.30 元，较上年同期增加 56.64%，主要因为公司经营活动的现金流入略有增加。2、报告期末，短期借款余额 37,500,000.00 元，较上年同期增加 368.75%，主要因为公司以不动产作为抵押物进行一年期银行借款。3、报告期末，合同负债余额 698,389.78 元，较上年同期增加 138.11%，主要因为受疫情影响，物流运输受阻，尚未如期交付产品。4、报告期末，应付职工薪酬余额 1,596,325.30 元，较上年同期增加 77.67%，主要因为受疫情影响，公司尚未支付业务经理绩效工资、管理人员工资。5、报告期末，应交税金余额 1,334,984.95 元，较上年同期增加 1,062.19%，2022 年主要因为受疫情冲击，进项税额小会影响增值税增加，另政府纾困中小企业，给予办理延期交税。6、报告期末，其他应付款余额 2,727,868.67 元，较上年同期减少 38.89%，主要因为偿还生产经营所需关联方拆借的资金。7、报告期末，一年内到期的非流动负债余额 2,025,041.82，较上年同期减少 93.46%，主要因为公司偿还一年内到期的银行借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 13,018,934.61-23,288,962.45-44.10%营业成本 7,515,989.66 57.73%17,140,807.10 73.60%-56.15%毛利率 42.27%-26.40%-销售费用 801,397.28 6.16%1,122,432.91 4.82%-28.60%管理费用 913,573.98 7.02%1,213,458.67 5.21%-24.71%研发费用 0 0%0 0%0%财务费用 2,799,797.74 21.51%2,447,197.04 10.51%14.41%信用减值损失-138,768.14-1.07%-543,707.36-2.33%74.48%资产减值损失 0 0%58,826.42 0.25%-100.00%其他收益 974.55 0.01%0 0%0%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 16 汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 238,846.94 1.83%357,559.91 1.54%-33.20%营业外收入 58,448.77 0.45%275,846.14 1.18%-78.81%营业外支出 5,463.44 0.04%9,267.23 0.04%-41.05%净利润 326,524.30 2.51%745,359.06 3.20%-56.19%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期下降 44.10%，主要因为受疫情影响，未持续复工复产。2、营业成本较上年同期降幅 56.15%，主要原因为未连续生产并有效控制锂电池生产成本。3、销售费用较上年同期降幅 28.60%，主要因为受疫情防控要求，业务人员采取线上作业。3、管理费用较上年同期降幅 24.71%，主要因为应行疫情防控要求，全年未持续复工复产所致。4、财务费用较上年同期增幅 14.41%，主要因为受疫情政策支持，上年同期银行助力企业发展，减免利息支付。5、营业外收入较上年同期降幅 78.81%，主要因为上期荣获省雏鹰企业补助资金。6、营业利润、净利润较上年同期分别降幅 33.20%、56.19%，主要因为公司主营业务收入降低所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 11,805,215.84 21,283,230.57 -44.53%其他业务收入 1,213,718.77 2,005,731.88 -39.49%主营业务成本 7,095,425.88 15,547,748.99 -54.36%其他业务成本 420,563.78 1,593,058.11 -73.60%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 电池及电池组销售 2,435,101.84 2,317,270.35 4.84%-85.92%-83.71%-12.92%叉车及电池租赁 5,203,755.26 1,732,354.66 66.71%63.84%75.09%-2.14%叉车销售 3,299,351.43 3,045,800.87 7.68%304.79%804.51%-51.00%劳务收入 867,007.31 0.00 100.00%0%0%100.00%公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 17 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务提供物流外包；疫情期间，公司线上开展租赁锂电叉车业务及销售电池组业务，有效控管业务成本，疫情持续期间锂电池、锂电叉车产线未连续作业，因产量下降影响运营成本，从而客观导致公司业务产品毛利率降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山西华翔集团股份有限公司 3,054,149.93 25.87%否 2 圣戈班石膏建材（葫芦岛）有限公司 1,662,911.56 14.09%否 3 安徽江淮银联重型工程机械有限公司 994,702.00 8.43%否 4 秦皇岛劳尚机械设备有限公司 891,200.00 7.55%否 5 华润雪花啤酒（辽宁）有限公司 883,200.00 7.48%否 合计合计 7,486,163.49 63.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 安徽江淮银联重型工程机械有限公司 1,029,625.29 17.37%否 2 天津市翰森通达科技有限公司 806,548.68 13.61%否 3 上海施能电器设备有限公司 475,840.73 8.03%否 4 深圳市创文达电子科技有限公司 216,814.16 3.66%否 5 芜湖天弋能源科技有限公司 212,389.38 3.58%否 合计合计 2,741,218.24 46.25%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,705,961.33 2,829,128.32 101.69%投资活动产生的现金流量净额 0 0%筹资活动产生的现金流量净额-5,634,670.96-2,722,302.40-106.98%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额本期比上期增加 2,876,833.01 元，主要系公司经营购买商品、接受劳务支付的现金减少所致；公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 18 2、筹资活动产生的现金流量净额本期比上期减少 2,912,368.56 元，主要系公司本期偿还债务支付的现金较上年增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资总资产产 净资产净资产 营营业业收收入入 净利润净利润 厚能科技（天津）有限公司 控股子公司 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；蓄电池租赁；电池销售；特种设备出租；特种设备销售。5,000,000.00 21.98-1,278.02 0-509.52 辽宁厚能智能机械有限公司 控股子公司 智能物料搬运装备销售，智能仓储装备销售，电池制造，电池销售，蓄电池租赁，特种设备出租，特种设备销售，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），装卸搬运，劳务服务（不含劳务派遣），新能源汽车整车销售，风动和电动工具制造，通用设备修理，专用设备修理，电气设备修理，娱乐船和运动船销售，机械零件、零部件销售，液压动力机械及元件销售，气压动力机械及元件销售。10,000,000.00 0 0 0 0 辽宁厚能语相建筑材料有限公司 控股子公司 新型建筑材料制造（不含危险化学品），建筑材料销售，建筑装饰材料销售，轻质建筑材料制造，轻质建筑材料销售，新材料技术推广服务，新材料技术研发，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。10,000,000.00 0 0 0 0 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 19 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，因受疫情影响，公司加强优化了产品工艺流程、提升产品性能，构建“电池-电池组-叉车”产品供应链体系，加强电池、电池组和叉车三大业务生产经营能力，公司系列产品具有一定的技术优势和市场竞争优势；经营管理层、核心技术人员队伍稳定；不存在债券违约、债务无法按期偿还情况；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力，报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 20 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 21 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 48,000,000.00 37,500,000.00 其他 10,000,000.00 3,298,200.00 注：报告期内，关联方史学东、史磊、王文茹、王超向公司提供资金支持，2022 年预计日常关联交易金额不超过 10,000,000.00 元，实际发生金额 3,298,200.00 元；本公司与河北卢龙农村商业银行股份有限公司签订贷款合同一份，借款期限 2022-8-6 至 2023-8-1，贷款金额 37,500,000.00 元，贷款担保由公司以编号为辽（2018）绥中县不动产权第 0026865 号、0026866 号、0026867 号、0026868 号、0026869 号、0026870 号不动产提供最高额抵押，上述日常关联交易已履行必要的决策程序：公司于 2022 年 4 月 28日召开第三届董事会第二次会议审议通过了关于预计公司 2022 年度日常性关联交易的议案，并在股转系统指定信息披露平台 上发布关于预计 2022 年度日常性关联交易的公告，公告编号 2022-003。公司于 2022 年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会审议通过了 关于预计公司 2022 年度日常性关联交易的议案，公告编号 2022-016。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 1月 27 日-挂牌 同业竞争承诺、关联交易的承诺 避免同业竞争及资金占用承诺 正在履行中 董监高 2016 年 1月 27 日-挂牌 同业竞争承诺、关联交易的承诺 避免同业竞争及资金占用承诺?正在履行中 董监高 2021 年 9月 28 日-新任监事、高管承诺 声明及承诺书 遵守股转法律法规 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公告编号：2023-003 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 22 1、为有效防止及避免同业竞争，控股股东、实际控制人和主要股东、董事、监事及高级管理人员出具了关于避免同业竞争承诺函、关于规范关联交易的承诺函，对双方的权利义务进行约定，截至本报告出具之日未发生未履行的事项。2、公司监事、高管人员存在变动情况，新聘任的监事、高管人员，已按全国中小企业股份转让系统及主办券商要求签署相应的声明及承诺书，并在报告期内自觉严格履行相应的承诺，截至本报告出具之日未发生未履行的事项。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的