837694_2022_太和华美_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

公告编号：2023-016 1 2022 年度报告 太和华美 NEEQ:837694 太和华美（北京）医药科技股份有限公司 公告编号：2023-016 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .6969 公告编号：2023-016 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨哲、主管会计工作负责人臧苹苹及会计机构负责人（会计主管人员）英培娜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理和内部控制风险 公司实际控制人是杨哲。尽管公司建立了较为完善的法人治理结构，通过公司章程对股东，特别是实际控制人的行为进行了相关的约束，从制度安排上避免实际控制人利用其控制地位损害公司和其他股东利益的情况发生。但如果实际控制人利用其控制的地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，仍可能给公司经营和其他股东带来风险。代理销售业务相关的风险 代理销售研发、生产、教学用仪器、试剂、耗材等生物制品是公司目前收入的主要来源。公司目前主要经销的品牌授权经营均有一定期限，相关授权期限到期后，若公司不能顺利取得其中一项或多项产品新的授权期，将会对公司经营产生较大影响。应收账款回收风险 截至 2022 年 12 月 31 日，公司应收账款余额为 6,483,924.32元，金额较大，占当期公司收入的比例为 10.10%。虽然已经按照会计估计计提坏账准备，但仍存在款项不能收回，形成实际损失的风险。肿瘤药物研发的风险 公司正在研发一类抗癌靶向药物和肿瘤检测试剂盒，由于新药公告编号：2023-016 4 研发的周期较长，存在重大不确定性，因此，太和华美未来的转型存在失败的风险。公司盈利能力较弱的风险 公司 2022 年度的收入 6,419.78 万元，净利润-597.88 万元，盈利能力较弱。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 太和华美、公司、本公司 指 太和华美（北京）医药科技股份有限公司 中生华美 指 中生华美（北京）科学器材有限公司 康明海慧 指 北京康明海慧生物科技有限公司 太和东方 指 北京太和东方投资管理有限公司 康海明慧 指 深圳市康海明慧生物科技投资中心（有限合伙）珠海德辰 指 珠海德辰新三板股权投资基金企业（有限合伙）奥达生物 指 成都奥达生物科技有限公司 苏州视讯通 指 苏州视讯通科技有限公司 珠海中石 指 珠海中石投资有限公司 CRO 指 CRO 是英文“Contract research organization”的缩写，是通过合同形式为制药企业、医疗机构、中小医药医疗器械研发企业、各种政府基金等机构在基础医学和临床医学研发过程中提供专业化服务的一种学术性或商业性的科学机构。主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 公司章程 指 太和华美（北京）医药科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2023-016 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 太和华美（北京）医药科技股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 太和华美 证券代码 837694 法定代表人 杨哲 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 臧苹苹 联系地址 北京市海淀区皂君庙 14 号院 1 号楼 2 层 203 室 电话 010-62367023 传真 010-62379237 电子邮箱 公司网址-办公地址 北京市海淀区皂君庙 14 号院 1 号楼 2 层 203 室 邮政编码 100081 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市海淀区皂君庙 14 号院 1 号楼 2 层 203 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 6 月 2 日 挂牌时间 2016 年 6 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发和零售业-F51 批发业-F515 医药及医疗器材批发-F5153医疗用品及器材批发 主要业务 科研、生产、教学用仪器、试剂、耗材等生物制品的代理销售及相关技术服务 主要产品与服务项目 生物制品的销售及相关服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）23,346,580 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为太和东方 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为杨哲，一致行动人为杨哲、太和东方、康海明慧 公告编号：2023-016 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108763543134C 否 注册地址 北京市海淀区皂君庙 14 号院 1 号楼 2 层 203-2室 否 注册资本 23,346,580 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东莞证券 主办券商办公地址 广东省东莞市莞城区可园南路一号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东莞证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴雪 王帅军 5 年 1 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 注：主办券商联系电话：010-66216511 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 报告期后，公司完成定向发行股份 887,020 股，并将注册资本由 23,346,580 元变更为 24,233,600 元。公告编号：2023-016 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 64,197,809.62 59,882,481.29 7.21%毛利率%8.77%10.73%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,978,754.94-10,958,124.68 45.44%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,180,413.79-11,929,505.22 39.81%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）244.50%-181.93%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）293.64%-198.06%-基本每股收益-0.26-0.47 46.81%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 36,013,917.60 26,341,384.06 36.72%负债总计 22,651,407.47 25,797,288.81-12.19%归属于挂牌公司股东的净资产 13,362,510.13 544,095.25 2,355.91%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.55 0.02 2,650.00%资产负债率%（母公司）29.02%45.72%-资产负债率%（合并）62.90%97.93%-流动比率 1.55 1.21-利息保障倍数-7.89-31.95-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,942,942.38-13,020,812.57 85.08%应收账款周转率 9.17 8.21-存货周转率 9.22 9.99-公告编号：2023-016 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%36.72%-4.49%-营业收入增长率%7.21%-6.59%-净利润增长率%45.44%-116.24%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 23,346,580 23,346,580 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）505,700.00 债务重组损益 495,777.78 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 195,839.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,341.41 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,201,658.85 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,201,658.85 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2023-016 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2022 年,公司注销了合并范围内子公司深圳市爱康德诺生物医药科技有限公司，公司合并报表范围有所变化。公告编号：2023-016 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为科研、生产、教学用仪器、试剂、耗材等生物制品的代理销售及相关技术服务，通过赚取销售差价和收取服务费用来获取利润。公司目前以销售为主，盈利绝大部分来自销售差价。未来公司将逐步由生物制品的代理销售业务转化为创新药的研发。公司目前业务为从国内外生物制品生产商、实验室仪器制造商处采购成品，销售给生物技术企业、科研院所、医院等客户。公司采用直接销售与渠道销售相结合的方式，更好地保证了市场的全面覆盖。面对不同类型的客户，公司采取不同的营销和销售策略，满足客户需求，建立和维护与客户的长期合作关系。公司通过严格审核供应商资质以及在产品质量、价格、售后、供货速度等方面进行比较，筛选供应商，并与知名品牌企业建立和维护长期合作关系。公司通过完善的售前售后服务，以及展会宣传技术讲座等形式，使自己的品牌和所代理的产品充分得到客户认可。报告期内，公司的商业模式与上年度相比未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 16,333,828.16 45.35%5,685,301.56 21.58%187.30%公告编号：2023-016 11 应收票据 应收账款 6,265,491.14 17.40%6,894,134.34 26.17%-9.12%预付款项 2,998,629.50 8.33%3,580,865.26 13.59%-16.26%其他应收款 374,411.17 1.04%471,530.15 1.79%-20.60%存货 6,662,768.33 18.50%6,038,958.14 22.93%10.33%其他流动资产 2,374,085.60 6.59%2,267,922.95 8.61%4.68%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 253,116.71 0.70%253,529.06 0.96%-0.16%使用权资产 220,827.19 0.61%441,654.38 1.68%-50.00%在建工程 无形资产 476,436.51 1.32%629,884.83 2.39%-24.36%商誉 短期借款 5,200,000.00 14.44%8,560,000.00 32.50%-39.25%应付账款 2,092,538.95 5.81%450,583.55 1.71%364.41%合同负债 9,467,800.84 26.29%8,616,786.14 32.71%9.88%应付职工薪酬 438,264.60 1.22%471,937.68 1.79%-7.14%应交税费 523,410.76 1.45%403,411.10 1.53%29.75%其他应付款 3,586,913.77 9.96%719,019.48 2.73%398.86%一年内到期的非流动负债 111,664.44 0.31%215,704.21 0.82%-48.23%其他流动负债 1,230,814.11 3.42%1,120,182.20 4.25%9.88%租赁负债 111,664.45 0.42%-100.00%其他非流动负债 5,128,000.00 19.47%-100.00%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、本期末货币资金较上期末增加 187.30%，主要原因系公司本期定向发行股份募集现金 14,000,000元，且募集资金尚未使用所致；2、本期末使用权资产较上期末增加减少 50%，主要原因系公司本期计提折旧导致使用权资产减少所致；3、本期末短期借款较上期末减少 39.25%，主要原因系公司本期归还了部分银行借款所致；4、本期末应付账款较上期末增加 364.41%，主要原因系本期末采购增加，导致未结算的供应商货款较上期有所增加所致；5、本期末其他应付款较上期末增加 398.86%，主要原因系本期末关联方借款较上期借款大幅增加所致；6、本期末一年内到期的非流动负债较上期末减少 48.23%，主要原因系本期支付了租金，进而导致相应的一年内到期的非流动负债减少；7、本期末租赁负债较上期末减少 100%，主要原因系本期将未支付的租金重分类至一年内到期的非流动负债所致；8、本期末其他非流动负债较上期末减少 100%，主要原因系本期将其他非流动负债转为股权所致。公告编号：2023-016 12 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 64,197,809.62-59,882,481.29-7.21%营业成本 58,569,148.13 91.23%53,458,845.36 89.27%9.56%毛利率 8.77%-10.73%-销售费用 1,806,306.34 2.81%2,723,987.76 4.55%-33.69%管理费用 3,966,333.95 6.18%4,068,600.44 6.79%-2.51%研发费用 6,413,139.23 9.99%10,823,745.42 18.07%-40.75%财务费用 818,639.16 1.28%431,469.11 0.72%89.73%信用减值损失 116,297.87 0.18%-223,477.90-0.37%-152.04%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他收益 510,041.41 0.79%903,025.00 1.51%-43.52%投资收益 495,777.78 0.77%-72,451.33-0.12%784.29%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-6,281,588.52-9.78%-11,091,026.35-18.52%43.36%营业外收入 199,639.66 0.31%125,066.35 0.21%59.63%营业外支出 3,800.00 0.01%19,282.66 0.03%-80.29%净利润-5,978,754.94-9.31%-10,958,124.68-18.30%45.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期销售费用较上期减少 33.69%，主要原因系公司销售人员工资较上年有所减少所致；2、本期研发费用较上期减少 40.75%，主要原因系子公司按照研发进度所支付的研发费用较上期有所减少所致；3、本期财务费用较上期增加 89.73%，主要原因系本期其他非流动负债因期间长产生的财务费用较上期大幅增加所致；4、本期信用减值损失较上期减少 152.04%，要原因系本期应收账款余额较上期有所减少，故计提的坏账准备有所减少所致；5、本期其他收益较上期减少 43.52%，主要原因系本期公司收到的中关村管委会拨付的补助较上期有所减少所致；6、本期投资收益较上期增加 784.29%，主要原因系本期公司将其他非流动负债本金转为股权，进而其他非流动负债产生的利息费用转入投资收益所致；7、本期营业利润较上期增加 43.36%，主要原因系本期公司根据研发进度确认的研发支出较上期所有减少，进而导致营业利润大幅增加；8、本期营业外收入较上期增加 59.63%，主要原因系本期将部分长期挂账的预收账款转入营业外收入所致；公告编号：2023-016 13 9、本期营业外支出较上期减少 80.29%，主要原因系本期罚款支出及长期挂账的预付账款转入减少所致；10、本期净利润较上期增加 45.44%，主要原因系本期根据研发进度确认的研发支出较上期所有减少，进而导致净利润大幅增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 63,866,641.47 59,882,481.29 6.65%其他业务收入 331,168.15 0.00 主营业务成本 58,569,148.13 53,458,845.36 9.56%其他业务成本 0.00 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 医疗器械 63,866,641.47 58,569,148.13 8.29%6.65%9.56%-16.52%技术服务 331,168.15 -37.56%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：与上年同期相比，本期营业收入提高 7.21%，主要系医疗器械产品的收入提高所致。本期收入构成未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司 2,728,471.68 4.25%否 2 北京赛泰克生物科技有限公司 1,656,004.37 2.58%否 3 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 1,532,446.01 2.39%否 4 北京兰博利德商贸有限公司 1,472,176.42 2.29%否 5 北京镁伽科技有限公司 1,469,026.55 2.29%否 合计合计 8,858,125.03 13.80%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 公告编号：2023-016 14 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 默克化工技术（上海）有限公司 21,166,905.47 34.57%否 2 安迪生物科技（上海）有限公司 12,462,960.22 20.35%否 3 西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司 5,828,245.69 9.52%否 4 上海百赛生物技术股份有限公司北京分公司 4,788,683.32 7.82%否 5 北京泽平科技有限责任公司 1,821,134.56 2.97%否 合计合计 46,067,929.26 75.24%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,942,942.38-13,020,812.57 85.08%投资活动产生的现金流量净额-65,547.96 3,654,706.15-101.79%筹资活动产生的现金流量净额 12,657,016.06 10,081,414.35 25.55%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额较上期增加 85.08%，主要原因系本期按照研发进度支付给 CRO 公司的款项较上期有所减少，而相应的销售收款较上期也有所增加，进而导致本期经营活动产生的现金流量净额增加。2、本期投资活动产生的现金流量净额较上期减少 101.79%，主要原因系公司本期未购买理财产品等，投资活动投入的现金减少所致。3、本期筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 25.55%，主要原因系公司本期定向发行股份募集现金14,000,000 元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 中生华美 控股子公司 科研、生产、教学6,000,000.00 23,184,257.38 5,953,572.42 64,020,838.95 978,858.28 公告编号：2023-016 15 用仪器、试剂、耗材等生物制品的代理销售及相关技术服务 康明海慧 控股子公司 新药研发 35,000,000.00 542,866.51-1,987,808.32 38,000.00-5,868,678.93 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用适用 不适用不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，发现存在可能对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。截至 2022 年 12 月 31 日，累计发生亏损 45,743,237.37 元，净资产 13,362,510.13元，2022 年度实现净利润-5,978,754.94 元，经营活动产生的现金流量净额-1,942,942.38 元；这些事项或情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。公司关于解决持续经营能力风险的相关措施如下，确保公司持续经营和健康发展：为应对运营资金紧张问题，公司将尽快将子公司康明海慧的新药研发项目不断推进，同时不断拓展融公告编号：2023-016 16 资渠道。一方面，公司计划积极拓展金融机构信用借款渠道，增加公司营运资金；同时公司控股股东承诺将持续提供适当资金支持以维持公司的正常运营与资金周转。公告编号：2023-016 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公告编号：2023-016 18 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）2,000,000.00 2,000,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用 不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 1,000,000.00 36,000.00 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 6,000,000.00 9,700,000.00 注：其他为：2022 年预计关联方北京太和东方投资管理有限公司及关联方赢正科技（北京）有限公司为公司提供有偿财务资助 600 万元。2022 年，北京太和东方投资管理有限公司及赢正科技（北京）有限公司实际为公司提供财务资助的金额为 970 万元，且均为无息借款。2022 年关联方为公司提供财务资助的金额超出 2022 年预计金额 370 万元，根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则第一百一十二条规定，公司接受关联方提供的无息借款，属于单方面获得利益的交易，可以免于按照关联交易的方式进行审议。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年2月25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 公告编号：2023-016 19 董监高 2016年2月25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年2月25 日 挂牌 减少和规范关联交易 规范关联交易 正在履行中 董监高 2016年2月25 日 挂牌 减少和规范关联交易 规范关联交易 正在履行中 重组交易方 2017 年 11月 6 日 重大资产重组 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 重组交易方 2017 年 11月 6 日 重大资产重组 资金占用承诺 避免占用公司资金 正在履行中 重组交易方 2018年3月28 日 重大资产重组 减少和规范关联交易 规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内，公司及相关承诺人不存在违背公开履行承诺的情形。公告编号：2023-016 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 18,155,424 77.76%0.00 18,155,424 77.76%其中：控股股东、实际控制人 3,577,503 15.32%0.00 3,577,503 15.32%董事、监事、高管 1,730,383 7.41%0.00 1,730,383 7.41%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 5,191,156 22.24%0.00 5,191,156 22.24%其中：控股股东、实际控制人 42,901 0.18%0.00 42,901 0.18%董事、监事、高管 5,191,156 22.24%0.00 5,191,156 22.24%核心员工 总股本总股本 23,346,580-0.00 23,346,580-普通股股东人数普通股股东人数 16 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 康 海明慧 9,112,053 0 9,112,053 39.0295%0 9,112,053 0 0 2 孟 颂东 5,405,455 0 5,405,455 23.1531%4,054,092 1,351,363 0 0 3 太 和东方 3,560,203 0 3,560,203 15.2494%0 3,560,203 0 0 4 吴飙 1,458,883 0 1,458,883 6.2488%1,094,163 364,720 0 0 5 林 云峰 1,372,813 0 1,372,813 5.8801%0 1,372,813 0 0 公告编号：2023-016 21 6 葛 红民 830,000 0 830,000 3.5551%0 830,000 0 0 7 珠 海德辰 617,766 0 617,766 2.6461%0 617,766 0 0 8 郭 大维 233,000 0 233,000 0.9980%0 233,000 0 0 9 丁宁 228,802 0 228,802 0.9800%0 228,802 0 0 10 奥 达生物 114,401 0 114,401 0.4900%0 114,401 0 0 合计合计 22,933,376 0 22,933,376.00 98.2301%5,148,255 17,785,121 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：康海明慧及太和东方的实际控制人均为杨哲，吴飙与葛红民为夫妻关系，除此之外，上述股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 北京太和东方投资管理有限公司，社会统一信用代码：9111010834424229XB，法定代表人：杨哲，注册资本：8750 万，成立日期：2015 年 5 月 28 日，营业期限：2015 年 5 月 28 日至 2065 年 5 月 27 日。住所：北京市朝阳区光华路 8 号 9-13 层 1-14 号 10 层 10