836185_2022_利伟生物_2022年年度报告_2023-04-27.pdf

1 2022 年度报告 利伟生物 NEEQ:836185 河南利伟生物药业股份有限公司(Henan Liwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd)2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2022 年 9 月 27 日，河南利伟生物药业股份有限公司研究开发项目：络合法利用羊毛脂制备液晶胆固醇成果转化研究，荣获河南省科技厅 2022 年中央引导地方科技发展资金支持。2.2022 年 12 月 25 日，由河南省发展和改革委员会批准，建立河南省抗菌天然药物工程中心。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人薛家禄、主管会计工作负责人薛雯月及会计机构负责人（会计主管人员）薛雯月保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事雷敬国，因个人原因未出席。2、未按要求披露的事项及原因 因主要客户、供应商等信息涉及我公司商业机密，特申请批准豁免披露。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 外汇风险 近年来，人民币兑美元的汇率存在着一定的波动，我国人民币 实施有管理的浮动汇率制度，汇率的波动将直接影响到公司出 口产品的销售价格，若未来美元对人民币汇率的波动持续较大，公司盈利情况将会受到一定影响。报告期内，公司未采取金融工具规避汇兑风险。随着美元加息的影响，汇率存在较大的不稳定因素，但不排除美元有贬值的可能。应对措施及风险管理效果，公司将采取以下措施：（1）要求客户提前支付货款或在下达订单时支付更多的订金，通过商务条件规避风险；（2）与客户协商，产品定价采取人民币计价。（3）随着产销规模的持续扩大，议价能力的不断提高，汇率波动对公司盈利能力的5 影响不断减小，且公司采取诸如远期结售汇、海外结汇等措施降低汇兑损失。内部控制风险 未来随着公司经营规模的进一步扩大，公司在战略规划、组织 机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面需要进一步提高管理能力和治理水平。公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后，新的制度对公司治理提出更高的要求。虽然公司逐步健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展内部控制体系，但仍存在公司未来经营中内部管理不适应发展而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。内部控制风险应对措施及风险管理效果：完善法人治理结构，认真贯彻执行适应我公司现阶段发展的内部控制体系，完善公司经营与重大事项的决策机制。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为薛家禄，其直接持有公司 46.37%的股份，并担 任公司的董事长、总经理，负责全面统筹安排公司日常生产经 营管理，能够决定和实质影响公司的经营方针、决策和经营层的任免。若薛家禄利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或其他股东利益。实际控制人不当控制的风险应对措施及风险管理效果：完善法人治理结构来规范实际控制人的行为，通过 公司章程、三会议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度和 对外投资管理制度 等制度安排，完善公司经营与重大事项 的决策机制。公司实际控制人作出了避免同业竞争的有效承诺，从而降低公司实际控制人利用职务之便侵害公司及未来中小股东利益的可能性。供应商集中的风险 2022 年度公司向前五大供应商采购总额的比例为较高。报告期内，虽然公司与主要供应商保持良好的合作关系，但如果原材料不能及时、足额提供，或者供应商出现经营状况恶化，或者终止与公司的合作关系，供应商较为集中将会对公司的生产经营产生一定的影响。应对措施及风险管理效果：由于公司目前已通过新版药品 GMP 认证，在进行有效市场开拓的前提下，公司的药品级胆固醇产品将可以实现规模化的批量生产。随着公司产品产量及销量的增长，公司对原材料的采购需求也将相应增长。由于公司上游供应商行业属于完全竞争行业，供应商的可替代性较强，公司将根据未来发展需求不断开发新的优质供应商，加强供应商分类管理，分散供应商集中风险，实现公司采购环节的成本与品质优化控制。税收优惠政策变化风险 本公司 2020年 12 月取得由河南科学技术厅、河南省财政厅、河南省国税局、河南省地税局联合签发的 高新技术企业证书（证书编号为：GR202041001934），有效期为三年，期限为 2020 年 12 月 04 日至 2023 年 12 月 04 日。根据国家税务总局国税发2008985 号文的规定，本年度享受 15%的税率优惠。应对措施及风险管理效果：公司将严格参照高新技术企业认定管理办法的规定，坚持自主研发路线，加大研发投入，争取在各方面持续保持高新技术企业认定条件，保证公司各项指标能够满足该项资格的认定标准能够持续获得高新6 技术企业资质。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、利伟生物、股份公司 指 河南利伟生物药业股份有限公司 主办券商 指 诚通证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 河南利伟生物药业股份有限公司股东大会 监事会 指 河南利伟生物药业股份有限公司监事会 董事会 指 河南利伟生物药业股份有限公司董事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 河南利伟生物药业股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及公司高级管理人员 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南利伟生物药业股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Liwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd 证券简称 利伟生物 证券代码 836185 法定代表人 薛家禄 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 薛雯月 联系地址 温县产业集聚区纬二路 17 号 电话 18539196999 传真 0391-6161558 电子邮箱 公司网址 办公地址 温县产业集聚区纬二路 17 号 邮政编码 454850 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南利伟生物药业股份有限公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 9 月 27 日 挂牌时间 2016 年 4 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C27 医药制造业-C271 化学药品原料药制造-C2710 化学药品原料药制造 主要业务 公司主要从事中药饮片，原料药，饲料、饲料原料、饲料添加剂，山药片 主要产品与服务项目 主要产品有液晶用胆固醇、医药用胆固醇、饲料用胆固醇、7-去 氢胆固醇、牛胆粉、猪胆粉、胆酸、胆红素、猪去氧胆酸、胶原 蛋白和胆固醇酯类深加工产品等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）40,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-8 控股股东 控股股东为（薛家禄）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（薛家禄），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914108007156796005 否 注册地址 河南省焦作市温县产业集聚区纬二路 17 号 否 注册资本 40,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）诚通证券 主办券商办公地址 北京市海滨区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）诚通证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 徐跃辉 白龙 3 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 20,063,338.57 20,884,408.19-3.93%毛利率%6.05%4.23%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,202,340.86-7,411,837.62 16.32%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,938,525.41-8,043,532.76 1.31%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-35.62%-30.64%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-45.60%-33.25%-基本每股收益-0.16-0.19 15.79%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 47,670,647.53 57,215,919.57-16.68%负债总计 33,361,098.37 36,704,029.55-9.11%归属于挂牌公司股东的净资产 14,309,549.16 20,511,890.02-30.24%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.36 0.51-29.41%资产负债率%（母公司）69.98%64.15%-资产负债率%（合并）69.98%64.15%-流动比率 1.32 0.49-利息保障倍数-4.03-3.81-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,035,542.58 3,479,665.34-70.24%应收账款周转率 25.56 12.25-存货周转率 1.94 1.53-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-16.68%-6.70%-营业收入增长率%-3.93%-10.34%-净利润增长率%16.32%-2.41%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 40,000,000.00 40,000,000.00-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,727,794.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,390.10 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,736,184.55 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,736,184.55 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 1、准则变化涉及的会计政策变更 企业会计准则解释第 15 号 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”)，其中就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释第 15 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。企业会计准则解释第 16 号 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了企业会计准则解释第 16 号(财会202231 号，以下简称“解释第 16 号”)，其中就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。执行解释第 16 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。2、会计估计变更 本公司本期无会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1.主营业务与产品：本公司是一家生物医药原料及农产品深加工制造企业，主营业务为医药原料、食 品添加剂、光化学材料、高档水产饲料及化妆品原料的研发、生产与销售。目前公司的主要产品有：（1）胆固醇：胆固醇是生产维生素 D3 的主要原料，同时也是水产饲料添加剂，促进虾蟹生长。高 端胆固醇可作为液晶材料原材料，用于液晶屏幕中。医药级胆固醇可以用于医药领域生产，应用于抗 癌药物,人工牛黄原料药。（2）胆汁酸：胆汁酸对于水产类、禽类及家畜类能有效提高脂肪利用率，改善因脂肪高而引发肝胆类 疾病，提高饲料利用率。（3）牛胆粉：具有清热解毒的功效，作为人工牛黄中添加比例最大的原料，同时可用于保健品、化妆品中。（4）维生素 D3:作为动物饲料中必须要添加的维生素，其作为饲料添加剂应用广泛。（5）猪胆粉：作为猪胆汁的干燥品，具有清热润燥，保肝护肝的作用。作为传统中成药护肝片的主要原料。（6）一次性医用使用口罩：作为防疫新型冠状病毒防护用品，隔离空气中的一些病毒和细菌。2.客户类型：本公司的客户主要有国内的制药企业，饲料添加剂经销企业，贸易公司和国外的经销商 代理商。3.关键资源：本公司在 2019 年 11 月 29 日获得了药品 GMP 证书，认证品种为：胆固醇、牛胆粉、猪胆粉、胆酸、胆红素、猪去氧胆酸。公司新增胆红素、猪去氧胆酸这两个品种，由此，本公司成为 国内少数具有资质的可以提供生产人工牛黄全部原料的生产厂家。同时本公司具有多个发明专利，所 生产的高含量胆固醇被客户广泛认可，成为一些客户的唯一供货商。2020 年 1 月 20 日，获得饲料 添加剂生产许可证。2020 年 3 月 16 日，本公司获得医疗器械生产许可证。2020 年 5 月 11 日获 得食品生产许可证。4.销售渠道：直接销售和代理销售两种渠道。5.收入模式：主要来源于本公司主要产品胆固醇，胆汁酸，牛胆粉和维生素 D3 的销售收入。报告期 内，公司的商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 1.公司于 2011 年 10 月 28 日获得由河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁发的高新技术企业证书，连续三届参与高新技术企业认证，均已通过，2020 年证书编号为：GR202041001934，有效期三年，期限为 2020 年 12 月 04 日至2023 年 12 月 04 日。根据国家税务总局国税发2008985 号文 的规定，本年度享受 15%的税率优惠。公司将严格参照高新技 术企业认定管理办法 的规定，坚持自主研发路线，加大研发投入，争取在各方面持续保持高新技术企业认定条件，保证公司各项指 标能够满足该项资格的认定标准能够持续获得高新技术企业资 质。13 2.公司于自 2018 年 4 月 20 日至今，连续每年参加科技型中小企 业 复 审，均 已 通 过，2022 年 入 库 登 记 编 号：KJ20224108007156796001，有效期：2022 年 3 月 29 日至 2022 年 12 月 31 日。根据国家税务总局财税201899 号文，本年度享受研发费用加计扣除税收优惠。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 447,973.66 0.94%1,000,459.07 1.75%-55.22%应收票据 278,997.66 0.59%-应收账款 823,293.37 1.73%746,780.57 1.31%10.25%存货 6,885,949.14 14.44%12,524,011.78 21.89%-45.02%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 29,076,269.42 60.99%32,375,530.18 56.58%-10.19%在建工程 1,174,011.78 2.46%1,124,011.78 1.96%4.45%无形资产 6,893,399.62 14.46%7,077,146.02 12.37%-2.60%商誉-短期借款-长期借款 22,000,000.00 46.15%-预付账款 945,861.70 1.98%610,935.84 1.07%54.82%其他应付款 2,006,986.18 4.21%2,559,730.66 4.47%-21.59%14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：报告期末，货币资金与上年相比下降 55.22%，原因主要是我公司部分客户回款不及时所致。2.存货：报告期末，存货与上年相比下降 45.02%，原因是本期库存管理优化，减少存货的同时提高了存货周转率。3.长期借款：报告期末，长期借款增加，原因是 2020 年取得温县农村信用合作联社借款 2200 万元，借款合同期限在 2022 年 8 月 16 号到期前续贷，由一年内到期非流动负债转为长期借款。4.预付账款：报告期末，预付账款与上年相比增加 54.82%，原因是报告期内预付款购买货物为 2023年订单备货所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 20,063,338.57-20,884,408.19-3.93%营业成本 18,848,548.65 93.95%20,000,428.56 95.77%-5.76%毛利率 6.05%-4.23%-销售费用 646,779.6 3.22%652,854.07 3.13%-0.93%管理费用 3,312,853.07 16.51%3,013,159.08 14.43%9.95%研发费用 3,007,104.93 14.99%3,162,494.03 15.14%-4.91%财务费用 1,195,082.98 5.96%1,551,359.74 7.43%-22.97%信用减值损失-64,453.63-0.32%67,707.56 0.32%-195.19%资产减值损失-其他收益 1,727,794.45 8.61%633,622.17 3.03%172.69%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-6,022,729.84-30.02%-7,354,820.96-35.22%18.11%营业外收入 94,231.01 0.47%4,288.50 0.02%2,097.30%营业外支出 85,840.91 0.43%6,215.53 0.03%1,281.07%净利润-6,202,340.86-30.91%-7,411,837.62-35.49%16.32%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.其他收益：2022 年其他收益与上年相比增加 172.69%，原因是报告期内应急物资保障体系建设补助资金，和企业疫情防控保障资金分摊增加所致。2.财务费用：2022 年财务费用与上年相比减少 22.97%，原因是报告期内长期贷款利率下调，还款利息减少以及汇兑损益影响所致。(2)(2)收入构成收入构成 15 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 18,399,578.6 20,884,408.19-11.90%其他业务收入 1,663,759.97-主营业务成本 17,442,411.25 20,000,428.56-12.79%其他业务成本 1,406,137.40-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 胆固醇 6,342,907.54 6,126,926.15 3.41%-43.31%-44.10%1.36%牛胆粉 4,239,269.49 3,910,691.30 7.75%46.05%49.28%-2.00%胆汁酸 2,877,980.46 2,323,993.85 19.25%28.26%34.69%-3.85%猪胆粉 3,138,982.29 3,082,400.46 1.80%54.80%49.02%3.8%口罩 12,938.05 19,507.50-50.78%87.44%36.30%56.56%维生素 D3 0 0 0%-100.00%-100.00%-受托加工业务 1,663,759.97 1,406,137.40 15.48%100.00%100.00%-其他产品 1,787,500.77 1,978,891.99-10.71%100.00%100.00%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 国内 12,958,910.17 11,865,005.93 8.44%-25.83%-28.72%3.71%国外 7,104,428.4 6,983,542.72 1.70%108.25%108.18%0.03%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.其他业务收入及其他业务成本增加，原因是本期新增加胆固醇受托加工业务所致。2.牛胆粉、胆汁酸、猪胆粉营业收入与营业成本与上年相比均有增加，原因是随着销量的上涨，营业收入及成本均有所上涨。3.口罩毛利率与上年相比增长 56.56%，原因是本期口罩销量略高于上期，故毛利率有所增长。4.国外收入、成本与上年相比上涨，原因是本期国外销售情况优于上年，订单数量中牛胆粉、胆固醇均高于上期，故营业收入及成本均随之所上涨。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 16 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 2,239,910.50 11.16%否 2 客户 2 2,205,035.71 10.99%否 3 客户 3 1,976,769.91 9.85%否 4 客户 4 1,483,467.96 7.39%否 5 客户 5 922,141.59 4.60%否 合计合计 8,827,325.68 44.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 1 2,690,265.40 21.36%否 2 供应商 2 1,886,671.47 14.98%否 3 供应商 3 1,744,516.85 13.85%否 4 供应商 4 1,677,296.80 13.32%是 5 供应商 5 588,053.07 4.67%否 合计合计 8,586,803.59 68.17%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,035,542.58 3,479,665.34-70.24%投资活动产生的现金流量净额-112,464.64-1,640,003.00 93.14%筹资活动产生的现金流量净额-1,475,563.35-1,530,093.70 3.56%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动的现金流量净额：与上年相比下降 70.24%，原因是销售收入下滑，以及资金回笼不及时 所致。2.投资活动产生的现金流量净额：与上年相比增加 93.14%，原因是报告期内，购建固定资产、无形资产支付的现金均有减少导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 17 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 基于以下四点，公司管理层认为公司具备较强的持续经营能力：合理的股权结构及较为完善的治理结构：公司的股东结构较为合理；公司建立了较为完善的治理机构，形成股东大会、董事会、监事会、管理团队、部门分级授权管理的机制。主营业务突出市场前景较好。优秀的管理团队：公司的管理团队一直从事新技术的研发、生产和销售，具有较强的行业经验及市场经验。较强的创新能力：公司为高新技术企业、省级企业技术中心和工程技术中心，公司长期与高等院校、科研院所形成良好的合作机制，创新能力较强，为公司的持续经营奠定了良好的基础。公司经营业绩稳步增长，具有良好的财务状况和持续的盈利能力。目前，并不存在对公司持续盈利造成重大不利影响的因素。因此，在所处行业的经营环境未发生重大不利变化、未出现不利于正常经营的突发事件，以及未发生其他不可抗力事件的情况下，公司具备持续盈利能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000.00 2,343,724.44 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 10月 20 日-挂牌 限售承诺 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 20 日-挂牌 同业竞争承诺 控股股东薛家禄已出具避免同业竞争承诺函。正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 20 日-挂牌 资金占用承诺 不以任何方式违规占用或使用利伟生物的资金或其他资产、资源。正在履行中 董监高 2015 年 10月 20 日-挂牌 其 他 承 诺（规范关联交易承诺）关联方及关联董事严格规范关联交易行为。公司管理层应在未来关联交易中履行合法审批程序。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 一、公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”公司章程 第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 120 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”报告期内，上述人员均履行承诺。二、为避免与利伟生物发生同业竞争，利伟生物控股股东薛家禄已出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”该避免同业竞争承诺函依法具有法律约束力。报告期内，上述人员均履行承诺。三、为了避免日后期间因控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金带来的治理风险，公司控股股东、实际控制人薛家禄于 2015 年 10 月 20 日出具承诺：自本承诺出具之日起，本人及本人所控制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及利伟生物相关规章制度的规定，坚决预防和杜绝本人及本人所控制的其他企业对利伟生物的非经营性占用资金情况发生，不以任何方式违规占用或使用利伟生物的资金或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害利伟生物及其他股东利益的行为。本人若违反上述承诺，将承担因此给利伟生物造成的一切损失。为了规范公司日后经营中的对外担保行为，公司及控股股东、实际控制人薛家禄于 2015 年 10月 28 日出具承诺：公司将严格按照公司章程及对外担保管理规定的相关要求严格控制公司对外担保，针对截至承诺出具之日公司存在的尚在有效期的对外担保合同，若存在因被担保人违约而导致公司需要承担担保责任的情形，将由公司控股股东、实际控制人薛家禄承担全部因该担保责任而引起的全部财产给付义务，公司不承担任何因对外担保而带来的负债风险。四、股份公司成立后，公司制定的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和关联交易管理制度中都制定了关联方及关联董事回避制度和回避表决程序，严格规范关联交易行为。关联交易管理制度规定：公司与关联人发生的交易金额在人民币 100 万元以上且占公司最近一期经审计净资产值 5%以上的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外），需提交股东大会审议，除此之外均由董事会审议（公司获赠现金资产和提供担保除外）。公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。公司管理层承诺将严格遵守上述规定，规范公司的日常