836033_2022_元潮科技_2022年年度报告_2023-06-29.pdf

1 2022 年度报告 元潮科技 NEEQ:836033 湖北元潮科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 无 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .113113 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李立、主管会计工作负责人李立及会计机构负责人（会计主管人员）李立保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为，对中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于 2022 年年报“带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的无保留意见”审计报告表示理解和认可，带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的无保留意见所涉及事项的说明是完整、准确、真实的，不存在应披露而未披露的信息，亦无虚假陈述或重大遗漏的情况。针对审计报告所强调的事项，公司已经采取相应措施：1、紧跟客户需求，加强新产品的研发，确保新老产品的更新迭代能顺利完成。与此同时，公司正在积极寻求新出路，拓宽业务渠道，增强公司的持续经营能力。2、争取流动性支持，公司股东上海纵品箱包有限公司承诺会给予公司不超过 300 万元的免息借款。3、加强现金流管理，重点关注各项经营回款，加强历史积欠款项的回收力度，继续进行各项成本预算的调控和缩减，以保障经营性资金的平衡。4、加强人才队伍建设，优化人员结构，完善管理及技术人才梯队，提升员工绩效。5、随着新冠疫情的结束，在原有的基础上，加快节奏促成与粮农食品进出口检验检疫（柬埔寨）有限公司的合作。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争日趋激烈引起的风险 我国生产增氧机的规模企业主要为台资，而内陆的生产企业则大多规模较小，生产工艺技术落后，产品同质现象严重，5 销售渠道相似，与规模资金庞大的台资企业相比竞争力较差。此外，随着国家对农业政策扶持力度的加强，农机购置补贴项 目资金的增加，农机服务主体不断增多，给农机市场带来进一 步的繁荣的同时，也将加剧行业内的市场竞争，且增氧机设备 使用时间较长，需求小，投入成本大，市场竞争日趋激烈。因此，如果公司在行业高速发展、激烈的市场竞争环境中不能及 时开发新产品、适应市场需求的变化，增强产品的技术含量，全面地提高市场竞争力，将面临市场份额下降的风险。风险应对措施：尽管公司在增氧机及其配件制造行业起步早，经验丰富，但在技术不断发展的时代并结合公司的实际情况，公司现有的技术水平不能满足公司长远规划，公司管理层以股东利益为最优先考虑，公司融资扩大规模后，将进一步拓宽资金实力，逐渐招聘优秀创新人才，在主营业务内外及行业上下游寻找可持续收入及利润增长点，寻求多元化收入渠道用以用对市场正经日趋激烈引起的风险。经营业务发生变更的风险 我国生产增氧机的规模企业主要为台资企业，而内陆的生产企业则大多规模较小，生产工艺技术落后，产品同质现象严 重，销售渠道相似，与规模资金庞大的台资企业相比竞争力较差，增氧机设备使用时间较长，需求小，投入成本大，市场竞争日趋激烈。虽然公司在原有的渔业养殖增氧曝气设备产业链上积累了一定的生产、销售和客户基础，但行业受环境因素和经济景气度等其他因素影响很大，在此背景下，公司将逐步退出增氧机制造和销售行业，寻找新的经济增长方向。风险应对措施：公司目前正处于考察阶段并探索新的业务模式，在业务转型阶段，公司将采用下列方法保证可持续经营能力：第一，开源节流，公司在开拓新业务的基础上，将严格控制成本、费用；第二，公司及时根据风险变化，不断转变市场观念，调整销售渠道及营销策略，加大经营整合力度；第三，通过管理创新和优秀团队建设提升财务管理水平。公司相信通过一系列的强化改革，经营会逐步恢复正轨，管理层对未来的 持续经营能力充满信心。原材料价格波动风险 渔业机械行业属于农机行业的子行业，均具有高成本、低 收益、依靠大规模生产提高净利润的行业特性。原材料价格直 接决定生产成本的大小，进而影响公司的营业收入。在渔业机 械制造过程中，钢材、生铁、铝等主要原材料成本在公司生产成本中所占比例较高，而其价格一直都处于波动状态，不稳定因素较多。因而原材料价格波动较大将会影响公司的正常经营和发展规划。风险应对措施：一方面，公司可以通过上调产品销售价格来缓解部分压力，减少原材料价格的波动；另一方面，公司还将优化产品结构，提高公司经营层面的竞争力，提升公司整体盈利能力。自然灾害的风险 增氧机属于渔业养殖设备中的一种，其主要的服务对象是水产养殖。渔业生产养殖受旱、涝、冰雹、霜冻、病虫害、地震以及厄尔尼诺现象等自然灾害的影响较大，鱼虾在生长期间还可能会遇到冻害、干旱、病虫害等自然灾害。自然灾害会直接影响鱼虾的生长以及养殖户开展正常的养殖活动，从而影响到渔业机械的市场容量及销售数量，对渔业机械行业的发展产生不利影响。风险应对措施：结合公司多年以来积累的销售渠道，通过 全资子公司湖北欧泉销售有限公司尝试通过投资或合营的方 式，逐6 渐引入行业领先技术，用以减少自然灾害的不利影响。公司将会在资金积累达到一定程度后，逐步扩大公司经营规模对上下游进行考察，在未来将逐步实现从渔业养殖的饲料到养殖设备的研发制造和提供养殖技术服务的全方位、多角度综合发展的产业规划。财务基础较为薄弱的风险 转型至股份公司后，公司聘请了经验丰富的财务负责人，增加了专业财务人员的配置，制定了重大财务决策制度、对外担保管理制度、关联交易决策制度、对外投资管理制度等一系列规章制度，严格按照企业会计准则的要求编制财务报表。但股份公司成立的时间尚短，各项制度的执行仍在不断补充和完善，近阶段公司仍然面临财务基础较为薄弱的风险。风险应对措施：第一，公司将加大对财务人员后续教育的投入，通过各种手段不断提高财务人员的业务水平，如遇到重大财务技术问题，将聘请外部专业人士提供协助；第二，公司将及时检查财务人员的工作情况，确保各项规章制度得到严格执行。公司持续经营能力存在不确定性风险 2022、2021、2020 年度净利润分别为-1,142,746.76 元、-601,063.17 元和-11,612,486.82 元，公司持续经营存在不确定性风险。风险应对措施：风险应对措施：1、紧跟客户需求，加强新产品的研发，确保新老产品的更新迭代能顺利完成。与此同时，公司正在积极寻求新出路，拓宽业务渠道，增强公司的持续经营能力。2、公司有资金需求时，公司股东上海纵品箱包有限公司承诺会给予公司不超过 300 万元的免息借款。3、加强现金流管理，重点关注各项经营回款，加强历史积欠款项的回收力度，继续进行各项成本预算的调控和缩减，以保障经营性资金的平衡。4、加强人才队伍建设，优化人员结构，完善管理及技术人才梯队，提升员工绩效。5、随着新冠疫情的结束，在原有的基础上，加快节奏促成与粮农食品进出口检验检疫（柬埔寨）有限公司的合作。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 元潮科技、股份公司、本公司 指 湖北元潮科技股份有限公司 上海孚天 指 上海孚天资产管理有限公司、元潮科技全资子公司 眸曦医疗 指 上海眸曦医疗科技有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统务规则（试行）会所、会计师 指 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）国融证券、主办券商 指 国融证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2022 年 1 月12 月 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖北元潮科技股份有限公司 英文名称及缩写 HUBEI OCEAN TECH INC-证券简称 元潮科技 证券代码 836033 法定代表人 李立 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李立 联系地址 咸宁高新技术产业园区永安东路 58 号光谷南科技城内 电话 021-50876618 传真 021-50876618 电子邮箱 A 办公地址 咸宁高新技术产业园区永安东路 58 号光谷南科技城内 邮政编码 437100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 11 月 14 日 挂牌时间 2016 年 3 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-农、林、牧、渔专用机械 制造（C357）-渔业机械制造（C3575）主要业务 渔业机械及其配件的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 渔业机械及其配件的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）31,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（上海眸曦医疗科技有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（姜昊辰），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是9 否变更否变更 统一社会信用代码 91331000795583843W 否 注册地址 湖北省咸宁市高新技术产业园区永安东路 58 号光谷南科技城内 否 注册资本 31,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈铮 李俊会 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 郑州市金水区纬四路东段 17 号未来商务公寓 1001 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 0-毛利率%0%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,142,746.76-601,063.17-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,138,910.08-600,854.97-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-11.53%-4.43%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-11.49%-4.43%-基本每股收益-0.0369 -0.0194 -(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 9,463,289.13 15,290,749.14-38.11%负债总计 2,912,076.10 2,024,789.35 33.94%归属于挂牌公司股东的净资产 6,551,213.03 13,265,959.79-49.11%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.21 0.43 -48.84%资产负债率%（母公司）6.06%4.77%-资产负债率%（合并）28.66%13.24%-流动比率 0.16 0.33-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-105,571.87 69,335.19-应收账款周转率-存货周转率-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-38.11%0.07%-营业收入增长率%-净利润增长率%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,000,000 31,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计-3,836.68 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额-3,836.68 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司从事渔业增氧机及其配件的设计、制造和销售，拥有与产品一对一操作的生产流水设备，建立了完善的质量管控和品质检验体系，并通过测试使用建立了产品指标认证机制，确保产品各项指标达到 甚至超过行业标准。公司拥有多项专利和商标，所生产的增氧机及其配件严格按照质量标准生产，性能可靠，价格合理，主要销往东南亚、南亚及国内东南沿海一带。报告期内，公司的采购模式较上一报告期没有太大的变化。公司的销售模式分为直销和经销。直销 是指公司因客户需求，将产品直接供应给个体养殖户,直销模式销售的产品数量较小。经销是指公司通过委 托出口的方式将产品销售给国外渔业机械经销商，与经销商签订承销合同。公司产品的市场可分为国内、国外两部分。国内销售地集中在我国的东南沿海一带，主要为广西、广东、浙江等渔业养殖大省。国外 销售方面，公司委托大型的贸易公司在官网上展示公司产品，国外客户具有购买意向就与公司销售人员 进行合同具体内容的协商，双方协商一致后，委托外贸公司代为出口。报告期内，商业模式较上年度没有发生较大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式没有发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,207.13 0.02%107,779.00 0.70%-97.14%应收票据 应收账款 存货-13 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 14,064.78 0.15%24,077.78 0.16%-6.25%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 其他权益工具投资 7,428,000 78.49%13,000,000 85.02%-42.86%其他应付款 2,220,540.61 23.46%1,549,410.36 10.13%43.32%资产资产负债项目重大变动原因负债项目重大变动原因：其他权益工具投资：本期期末余额较上期期末余额减少金额为 5,572,000.00 元，主要原因是根据对公司投资的大连意菲达有限公司的持股比例，按照大连意菲达截止到 2022 年 12 月 31 日的净资产占比与对大连意菲达的投资成本的差异，计提了资产减值损失。其他应付款：本期期末余额较上期期末余额增加金额为 671,130.25 元，主要原因是确认券商督导费、律师事务所的咨询费、以及法人对子公司上海孚天提供的资金资助。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 0-0-营业成本 0 0 毛利率 0%-0%-销售费用-管理费用 1,027,931.99 710,549.14 16.52%研发费用-财务费用 3,897.43 4,970.23 -21.58%信用减值损失 -资产减值损失-其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,138,910.08 -600,854.97 -56.26%营业外收入 0.73 -营业外支出 3,837.41 208.20 1743.14%净利润-1,142,746.76 -601,063.17 -56.85%14 项目重大变动原因项目重大变动原因：营业利润：本期较上期下降 56.26%，主要原因是公司在业务上做出的调整未达到预期目标，老款产品市场竞争力下降，逐步遭到市场淘汰，而新产品的开发遇阻。同时由于疫情影响，各项业务未能顺利展开。净利润：公司期末净利润为-1,142,746.76，同比下滑 56.58%。公司目前处于新旧产品迭代阶段，公司营业收入下滑；同时疫情导致整体行业不景气，公司针对下游企业的一部分应收账款计提坏账准备。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 0 其他业务收入 0 0 主营业务成本 0 0 其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 无 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无 2 3 4 5 合计合计 -15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-105,571.87 69,335.19-252.26%投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：公司 2021 年度、2022 年度经营活动产生的现金流量净额分别为69335.19 元，-105,571.87 元。2022 年度经营活动产生的现金流量的变化主要原因系期间公司老款产品逐步被市场淘汰，新品的研发还未跟上，加之疫情期间整体市场的萎靡，导致公司经营活动产生的现金流大幅降低。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 湖北欧泉科技研发有限公司 控股子公司 渔业机械，农业机械等研发咨询服务 7,000,000 7,428,496.96-5,581,103.04 0-178.28 湖北欧泉销售有限公司 控股子公司 渔业机械，农业机械等销售 12,000,000 10,803,975.64 10,782,175.64 0-637.66 上海孚天资产管理有限公司 控股子公司 资产管理 100,000,000 367,078.42-1,666,037.06 0-394,488.61 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 16 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 公司全资子公司上海孚天资产管理有限公司已于 2015 年 7 月 9 日在中国证券投资基金业协会登记为私募证券投资基金管理人（登记编号：P1017742），登记的管理基金主要类别为“私募证券投资基金”。截至 2022 年 12 月 31 日，上海孚天资产管理有限公司在管存续期产品均已完成备案，并严格按照 中华人民共和国证券投资基金法、基金合同等相关法律法规及监管部门有关规定，履行信息披露及报告义务，及时准确地更新基金信息。存续基金综述：截至 2022 年 12 月 31 日，公司在管存续基金共 5 只，实缴资金总额约3785.09 万元。公司自主发行的基金收益包括管理费收入及业绩报酬，分配机制如下：费用分配机制：1.公司担任基金管理人收取基金的年管理费率一般为 1.0-2.5%，每日计提，按季支 付。2.业绩报酬：公司担任基金管理人,对基金份额持有人的收益部分一般提取 15%-30%之间的业绩报酬，在基金合同约定的业绩报酬计提基准日提取。另外，部分自主发行的基金针对不同的年化收益率区间，设置不同的业绩提取比例，即在合同约定的固定收益率以内，计提 15%-30%之间的业绩报酬，超过固定收益率以上的部分，设置阶梯式计提比例，计提超额业绩报酬。说明:具体管理费率、业绩报酬计提比例、支付方式以产品合同为准。公司自主发行产品以通过管理人直销为主，基金管理人的募集销售行为符合现行规范性文件的要求；公司在管自主发行产品的投资者均为合格投资者，在基金募集过程中，公司严格执行私募投资基 金监督管理暂行办法规定的合格投资者标准，要求投资者提供资产证明，并签署合格投资者承诺函、风险揭示书。公司基金产品类型均为私募证券投资基金，已投资项目未曾聘请外部专家参与尽职调查或投资顾问，各基金投资标的是基金经理在合同规定的投资范围内自主决定，不谋求投资标的的控制权，未对投资标的派驻任何我司人员。公司基金产品与被投资标的及其关联方无任何特殊利益安排。公司投资流程如下：具体投资策略制定流程 公司的投资策略由公司总经理办公会议最终决定，并指定专业基金经理或者基金经理团队对相关产品进行具体投资决策并制定投资流程。基金经理根据委托人利益优先原则，依据自己的专业判断，选择合适的投资标的进行投资。投资组合发掘流程 基金经理按照经总经理办公会议审议通过的投资策略建立股票池，并对股票池进行全面分析和研究，必要时可采取多方式调研，进而从中选取相对合适的股票，作为最终投资标的，建立投资组合。投资组合具体执行操作流程 17 基金经理根据前述方式选取的最终投资标的，确定投资金额和交易策略，向交易部下达投资计划，交易部根据投资计划向管理人下达投资建议，管理人审核通过并成功交易后及时反馈基金经理。公司于中国证券投资基金业协会登记为私募证券投资基金管理人，不同于私募股权投资基金管理人，不存在重点项目。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司按照企业会计准则的规定编制并披露报告期内的财务报表，公司尚存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并已经由具有证券期货相关业务资格的中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的无保留意见的审计报告。2022、2021、2020 年度净利润分别为-942,746.76、-601,063.17 元和-11,612,486.82 元，公司连续亏损，无营业收入，造成公司持续亏损的主要原因为公司在业务上的调整受疫情等多方面的因素未能实施，导致在新旧产品换代过程中新研发的产品未达到合预期效果，老款产品竞争力不足，以至于逐渐被市场淘汰，订单无法达到预期标准。针对审计报告所强调的事项，公司已经采取相应措施：1、紧跟客户需求，加强新产品的研发，确保新老产品的更新迭代能顺利完成。与此同时，公司正在积极寻求新出路，拓宽业务渠道，增强公司的持续经营能力。2、争取流动性支持，公司股东上海纵品箱包有限公司承诺会给予公司不超过 300 万元的免息借款。3、加强现金流管理，重点关注各项经营回款，加强历史积欠款项的回收力度，继续进行各项成本预算的调控和缩减，以保障经营性资金的平衡。4、加强人才队伍建设，优化人员结构，完善管理及技术人才梯队，提升员工绩效。5、随着新冠疫情的结束，在原有的基础上，加快节奏促成与粮农食品进出口检验检疫（柬埔寨）有限公司的合作。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董董事、事、监事监事及高及高级管级管理人理人员员 借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 上海 密胜 无 否 2017年 112023年8,000,000 0 0 8,000,000 6%已事前及否 19 贸易 有限 公司 月 23日 11月22日 时履行 上海密胜贸易有限公司 无 否 2021年 12月 31日 2023年 6月15日 1,888,660.39 0 150,000 1,738,660.039 7%已事前及时履行 否 总计总计-9,888,660.89 150,000 9,738,660.39-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：2017 年 11 月，公司通过浙江民泰商业银行大溪支行对上海密胜贸易有限公司委托贷款共 800 万元人民币，贷款期限三年，于 2020 年 11 月 22 日到期。公司于 2020 年 11 月和上海密胜签订了补充协议，约定延长借款期限三年，借款利率 6%。公司子公司上海孚天资产管理有限公司于 2019 年 4 月 2 日和上海密胜贸易有限公司（以下简称“上海密胜”）签订了借款协议，上海孚天向上海密胜出借人民 200 万元，借款年利率 7%，借款期限一年。因受新冠病毒疫情影响，上海孚天和上海密胜于 2020 年 4 月 1 日签订了补充协议约定借款期限延长六个月，借款年利率 7%。上海孚天和上海密胜于 2020 年 10 月签订了补充协议约定借款期限延长二个月，借款利率 7%。期间上海密胜已陆续还款 111339.61 元，截止 2021 年 12 月 31 日，上海密胜对上海孚天的欠款余额为 1,888,660.39 元。上海密胜贸易有限公司因自身原因已被吊销，为追偿上述借款，公司与上海密胜贸易有限公司已于 2022 年 6 月 15 日达成协议，上海密胜贸易有限公司计划在一年内偿还公司上述借款与利息，并委托上海及长贸易有限公司代为支付。报告期内，上海及长代上海密胜支付欠款 150,000 元欠款。截止 2023 年 6 月 15 日，上海孚天已收到上海及长支付的欠款总计 120 万元。2023 年 6 月 16 日，上海孚天已与上海密胜以及上海及长达成还款计划补充协议，将原定于 2023 年 6 月 15 日到期的还款协议延期一年。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 提供财务资助 266,917.35 提供担保 委托理财 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内，公司关联方李立为支持公司的发展，无偿为公司提供经营所需的借款，有利于公司发20 展，不会对公司生产经营产生不利影响。根据挂牌公司治理规则第 97 条、112 条及公司章程 相关规定，公司单方面获得利益的交易，免于按照业务规则的规定履行审议程序。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2019 年 8月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 其 他（自 行 填写）正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 3月 27 日 收购 同业竞争承诺 其 他（自 行 填写）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人共同签署了避免同业竞争的承诺函，承诺避免不参与或从事与公司存在同业竞争的行为。2、公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东共同签署了关于规范关联交易的承诺函，承诺其及其所控制的其他企业将尽量避免与公司及其控制的企业发生不必要的关联交易。3、公司控股股东、实际控制人承诺所持股份遵循全国中小企业股份转让系统业务规则有关股份限售的规定，公司董事、监事、高级管理人员承诺所持股份遵循公司法有关股份限售的规定。4、2017 年 3 月，公司被上海眸曦医疗有限公司收购。收购人及其控股股东出具关于保证湖北元潮科技股份有限公司独立性的承诺函，承诺如下：收购人承诺，本单位作为元潮科技控股股东、本人作为元潮科技实际控制人期间，将保证元潮科技经营的独立性，确保元潮科技在业务、资产、财务、人员、机构等方面与本人实际控制的其他企业不发生混同，合法审慎行使股东权利，保护中小股东合法权益，不通过股东大会、董事会以外的其他方式不当影响元潮科技的独立经营。收购人愿意承担因违反上述声明而带来的相应损失。5、2017 年 3 月，新的实际控制人出具关于避免同业竞争的承诺函，承诺如下：本人投资的上海眸曦医疗科技有限公司（以下简称“眸曦医疗”）与湖北元潮科技股份有限公司（以下简称“元潮科技”）的营业范围不存在重合，因此不存在同业竞争。为避免和元潮科技未来构成同业竞争，本人承诺在成为元朝科技的实际控制人之后，将不以任何形式（包括但不限于合资经营、合作经营或拥有在其他公司或企业的股票或权益）开展其对与元潮科技经营相同或类似之业务的投入，亦不直接或间接从事、参与或进行与元潮科技的经营相竞争的任何活动，以避免对元潮科技的经营构成可能的直接或间接的业务竞争。（1）除眸曦医疗外，本人目前未拥有任何与元潮科技及其所控制的企业可能产生同业竞争的企业的股权，未在任何与元潮科技及其所控制的企业可能产生同业竞争的企业拥有任何权益。21 （2）在对元潮科技拥有直接或间接控制权期间，本人将严格遵守国家有关法律、行政法规、规范性文件的规定，不在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与元潮科技及其所控制的企业相同、相似并构成竞争的业务，亦不会直接或间接对与元潮科技及其所控制的企业从事相同、相似并构成竞争业务的其他企业进行收购或进行有重大影响（或共同控制）的投资。（3）本公司如从任何第三方获得的任何商业机会与元潮科技及其所控制的企业经营的业务有竞争或可能构成竞争，则本人将立即通知元潮科技；同时，本人不会利用从元潮科技获取的信息从事、直接或间接参与与元潮科技相竞争的活动，