834552_2022_斯巴克瑞_2022年年度报告_2023-04-17.pdf

1 2022 年度报告 斯巴克瑞 NEEQ:834552 天津斯巴克瑞汽车电子股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司第一大股东、实际控制人由天津光电集团有限公司变更为蔡椿军。公司已进入天津市 2022 年第一批入库瞪羚企业名单。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .130130 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蔡椿军、主管会计工作负责人蔡椿军及会计机构负责人（会计主管人员）卢劲屹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 前 5 大客户及供应商、应收账款因商业秘密，申请不披露名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 报告期汇率波动的汇兑损益风险 报告期内公司出口业务受到人民币汇率变动产生的汇兑损益风险,报告期后人民币汇率有所贬值,如果人民币进一步贬值将有利于国内出口企业,为公司出口业务带来正面的积极影响。【应对措施】：公司积极关注汇率变化，做好出口产品的外汇风险管理。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 5 公司、本公司、斯巴克瑞 指 天津斯巴克瑞汽车电子股份有限公司及其前身天津斯巴克瑞汽车电子有限公司 光电集团 指 天津光电集团有限公司 中环 指 天津中环信息产业集团有限公司 机电科技 指 天津斯巴克瑞机电科技有限公司 电子技术 指 天津斯巴克瑞电子技术有限公司 三会 指 股东会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 公司章程 指 经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程 DIS 指“Direct Ignition System”直接点火系统,意为“无分电器点火系统”。该系统取消了传统点火系或常规电子点火系中的分电器总成(包括分火头和分电器盖等),改由电脑控制,直接将点火线圈次级绕组两端与火花塞相连,把点火线圈产生的高压电直接送给火花塞进行点火。COP 指 Coil-On-Plug 将线圈直接安装在火花塞上,使一个汽缸一个独立线圈,俗称独立点火。OEM 指“Original Equipment Manufacturer”贴牌生产或原始设备制造,原指由采购方提供设备和技术,由制造方提供人力和场地,采购方负责销售,制造方负责生产的一种现代流行的生产方式。OES 指“Original equipment supplier”原装配件供应商,生产制造由 OEM 完成,然后又控制销售渠道,销售由OES 来完成。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 天津斯巴克瑞汽车电子股份有限公司 英文名称及缩写 Sparktronic Co.,Ltd-证券简称 斯巴克瑞 证券代码 834552 法定代表人 蔡椿军 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 董艳 联系地址 天津市西青区微电子工业区微四路 18 号 电话 022-88252684 传真 022-88250416 电子邮箱 公司网址 www.ignition- 办公地址 天津市西青区微电子工业区微四路 18 号 邮政编码 300385 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 5 月 15 日 挂牌时间 2015 年 12 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-C36-C366-C3660 主要业务 汽车电子类产品的研发、生产、销售与服务提供 主要产品与服务项目 生产制造汽车电子产品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）25,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（蔡椿军）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（蔡椿军），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91120116786392914F 否 注册地址 天津市滨海新区海洋高新区金江路 335 号 否 注册资本 25,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇市长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱洪英 刘永 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街-2-号万通新世界广场-A-座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会会计数据、经营情况和管理层分析计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 199,339,178.67 183,745,299.89 8.49%毛利率%34.16%32.96%-归属于挂牌公司股东的净利润 42,976,626.85 30,624,135.59 40.34%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 39,448,927.64 29,535,686.99 33.56%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）48.23%39.62%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）44.27%38.21%-基本每股收益 1.72 1.22 40.98%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 175,283,508.40 258,594,119.79-32.22%负债总计 84,694,887.46 180,982,125.70-53.20%归属于挂牌公司股东的净资产 90,588,620.94 77,611,994.09 16.72%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.623544838 3.10 16.89%资产负债率%（母公司）42.86%66.16%-资产负债率%（合并）48.32%69.99%-流动比率 1.68 1.24-利息保障倍数-25.05-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 20,796,663.33 38,712,890.68-46.28%应收账款周转率 5.94 6.03-存货周转率 3.35 3.50-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-32.22%68.19%-营业收入增长率%8.49%30.78%-净利润增长率%40.34%81.50%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 25,000,000 25,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 2,929.01 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 641,545.65 委托他人投资或管理资产的损益 3,237,809.78 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益 167,652.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 80,582.62 其他符合非经常性损益定义的损益项目 13,956.36 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,144,475.64 所得税影响数 616,776.43 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 3,527,699.21 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 企业会计准则解释第 15 号 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”)，其中就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释第 15号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。企业会计准则解释第 16 号 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了企业会计准则解释第 16 号(财会202231 号，以下简称“解释第 16 号”)，其中就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。执行解释第 16 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、公司的商业模式 公司立足于汽车零部件及配件制造行业，主要从事汽车电子类产品的研发、生产、销售与服务提供，通过高能量笔式点火线圈技术、无低压骨架型笔式点火线圈技术具有防电磁干扰和防开裂结构的 COP 式点火线圈技术、发动机用外置式天然气点火线圈技术等为汽车动力机点火系统等领域客户提供全面解决方案，即为客户提供技术咨询、技术服务和技术方案，公司销售主要采取直销方式，通过对汽车点火线圈、电子模块、点火系统便携检测仪等多个种类产品的销售获得收入，并产生持续稳定的盈利。2、公司的销售模式 公司产品主要面对两个销售渠道，即原厂配套（OEM）和售后维修（OES），销售主要采取直销方式，通过近几年的市场开拓，已经建立了日趋完善的营销体系和网络，有着良好的客户关系、较完善的客户服务和技术支持。为了整合销售网络资源，增强竞争优势，公司坚持“以顾客为关注焦点”的营销理念，与客户合作双赢、共同发展。3、公司的盈利模式 公司的盈利主要来自于汽车动力系统核心部件汽车点火线圈的生产、研发、销售所产生的销售利润，凭借对汽车发动机点火系统在技术和性能上的优势和竞争力，以及市场对该类产品不断增长的需求，公司的产品销售取得了一定的利润空间。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生重大的变化。?与创新属性相与创新属性相关的认定情况关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 详细情况 按照工业和信息化部办公厅关于开展第三批专精特新“小巨人”企业培育工作的通知（工信厅企业函202179 号）要求，公司于 2021 年 5 月获得第三批次国家级专精特新小巨人企业称号，未获得重点小巨人。本公司于2020年10月28日成功通过高新技术企业复审并取得证书编号为：GR202012001043 的高新技术企业证书 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 12 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资占总资产的产的比重比重%货币资金 28,151,369.32 16.06%64,974,398.03 25.13%-56.67%应收票据 300,000.00 0.12%-100.00%应收账款 40,024,408.84 22.83%27,060,478.30 10.46%47.91%存货 34,211,567.19 19.52%44,257,206.52 17.11%-22.70%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 23,360,110.70 13.33%22,559,611.66 8.72%3.55%在建工程 无形资产 14,966,842.24 8.54%15,454,492.77 5.98%-3.16%商誉 0.00%短期借款 10,002,465.75 5.71%长期借款 交易性金融资产 30,667,652.22 17.50%38,500,000.00 14.89%-20.34%其他流动资产 2,291,414.18 1.31%43,222,390.06 16.71%-94.70%应付账款 59,880,974.05 34.16%83,503,275.73 32.29%-28.29%应交税费 6,759,929.53 3.86%2,362,155.99 0.91%186.18%其他应付款 3,413,270.46 1.95%89,606,186.90 34.65%-96.19%递延收益 21,625.00 0.01%327,881.76 0.13%-93.40%未分配利润 33,288,607.79 18.99%20,311,980.94 7.85%63.89%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，货币资金同比降低 56.67%，减少主要原因为去年同期货币资金含有公司向光电集团借款。2、报告期内，应收账款同比增长 47.91%，主要原因为报告期内销售收入增长以及个别客户调整信用期造成。3、报告期内，存货较去年同比降低 22.70%，主要原因为报告期内实施降库工作造成，原材料同比减少443 万元，库存商品同比减少 518 万元。4、报告期内，交易性金融资产同比降低 20.34%，主要原因为公司结构性存款减少所致。13 5、报告期内，其他流动资产同比降低 94.70%，主要原因为理财产品同比减少 4000 万元所致。6、报告期内，应付账款同比降低 28.29%，主要原因为年末利用银行借款受托支付应付材料款 1000 万元。7、报告期内，其他应付款同比降低 96.19%，主要原因为归还股东光电集团借款 8000 万元所致。8、报告期内，未分配利润同比增长 63.89%，主要原因为报告期内净利润增长所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 199,339,178.67-183,745,299.89-8.49%营业成本 131,243,420.90 65.84%123,175,647.15 67.04%6.55%毛利率 34.16%-32.96%-销售费用 5,587,924.80 2.80%5,584,744.19 3.04%0.06%管理费用 12,540,808.15 6.29%11,170,206.96 6.08%12.27%研发费用 4,494,186.36 2.25%3,904,078.09 2.12%15.12%财务费用-2,283,152.86-1.15%4,638,500.91 2.52%-149.22%信用减值损失-653,952.32-0.33%367,926.97 0.20%-277.74%资产减值损失-其他收益 655,502.01 0.33%843,428.17 0.46%-22.28%投资收益 3,237,809.78 1.62%272,466.21 0.15%1,088.33%公允价值变动收益 167,652.22 0.08%-资产处置收益 2,929.01 0.00%-11,642.43-0.01%-125.16%汇兑收益-营业利润 49,960,446.27 25.06%35,492,882.64 19.32%40.76%营业外收入 80,807.60 0.04%153,322.53 0.08%-47.30%营业外支出 224.98 0.00%641.69 0.00%-64.94%净利润 42,976,626.85 21.56%30,624,135.59 16.67%40.34%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入同比增长 8.49%，主要原因为现有客户订单较为稳定。叠加新增客户群体订单实现所致。2、报告期内，营业成本同比增长 6.55%，造成的主要原因为销售收入增长所致。3、报告期内，研发费用同比增长 15.12%，增长的主要原因为公司为投入资金用于新能源汽车电子市场为转型升级做准备。4、报告期内，财务费用同比降低 149.22%，主要原因为报告期内汇兑损失-705 万元所致。4、报告期内，信用减值损失同比降低 277.74%，主要原因为坏账损失减少所致。5、报告期内，投资收益同比增长 1088.33%，主要原因为报告期内购买理财产品形成收益所致。5、报告期内，营业利润同比增长 40.76%，主要原因为报告期内公司销售增加的同时，毛利率增长 1.2个百分点，财务费用同比降低 149.22%6、报告期内，营业外收入同比降低 47.30%，主要原因为不再支付的款项减少所致。7、报告期内，净利润同比增长 40.34%。主要原因为营业利润增长幅度较高所致。14 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 199,339,178.67 183,745,299.89 8.49%其他业务收入-主营业务成本 131,243,420.90 123,175,647.15 6.55%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 点火线圈 188,723,369.67 125,795,274.10 33.34%6.25%6.36%-0.07%横臂类 10,615,809.00 5,448,146.80 48.68%73.17%11.09%-68.68%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收营业收入比入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 外销 185,696,785.47 115,022,692.24 38.06%7.51%-2.30%6.22%内销 13,642,393.20 16,220,728.66-18.90%23.78%197.95%-69.51%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司产品内销市场及出口业务基本未发生变动，报告期内，公司主要客户群体未发生大的变动。绝大部分产品直接销往国际市场，国际市场仍是公司的主要市场，未来公司将积极拓展亚洲及东南亚的市场。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 44,709,177.39 22.43%否 2 客户 2 33,436,149.11 16.77%否 3 客户 3 24,723,401.89 12.40%否 4 客户 4 15,881,683.88 7.97%否 5 客户 5 10,758,343.01 5.40%否 15 合计合计 129,508,755.28 64.97%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 1 10,690,855.30 8.83%否 2 供应商 2 8,751,492 7.23%否 3 供应商 3 8,134,885.08 6.72%否 4 供应商 4 7,955,856.33 6.57%否 5 供应商 5 7,120,400.95 5.88%否 合计合计 42,653,489.66 35.24%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 20,796,663.33 38,712,890.68-46.28%投资活动产生的现金流量净额 44,555,120.52-80,310,862.57-155.48%筹资活动产生的现金流量净额-104,026,937.91 59,479,128.85-274.90%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年度减少 1791 万元，形成的原因是：销售回款同比减少 887 万元，购置原材料同比增长 1107 万元所致。2、投资活动产生的现金流量净额较上年度增加 12487 万元，主要原因为：报告期内理财投资行为增加，同时购置固定资产投入同比增加 478 万元。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年度减少 16351 万元，增长的主要原因本年度取得借款同比增长1000 万元，支付分红款项及利息支付同比增加 1365 万元，支付其他与筹资有关款项 8000 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股控股子公司、参股公司情况公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 天津斯巴克瑞机电科技控股子公司 汽车配件制造；货物进出915,600 16,043,747.04 7,950,326.32 19,281,633.07 1,050,531.15 16 有限公司 口 天津斯巴克瑞电子技术有限公司 控股子公司 研发、生产、销售高性能密闭铅酸蓄电池，并提供相关的技术咨询服务。28,271,135 3,522,231.19 2,960,759.98-639,908.96 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管合并范围内包含私募基金管理人的情况理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头虽有下降，但公司掌握产品核心技术，所以主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主承诺主体体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承承诺诺来来源源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2015 年 11 月 26 日-挂牌 同 业 竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 18 收购人 2022 年 5 月 18 日 收购 同 业 竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 收购人 2022 年 5 月 18 日 2023 年 5 月 17 日 收购 限 售 承诺 收购人持有的公司股份，在收购完成后 12 个月内不得转让 正在履行中 收购人 2022 年 5 月 18 日 收购 资 金 占用承诺 不存在资金占用情况 正在履行中 收购人 2022 年 5 月 18 日 收购 避 免 同业竞争 承诺不构成同业竞争 正在履行中 收购人 2022 年 5 月 18 日 收购 规 范 关联交易 规范关联交易 正在履行中 收购人 2022 年 5 月 18 日 收购 保 持 公众 公 司独立性 保持公众公司独立性 正在履行中 收购人 2022 年 5 月 18 日 收购 不 注 入金 融 类资产、私募基金 不注入金融类资产、私募基金 正在履行中 承诺事项履行情承诺事项履行情况况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 第五节第五节 股份变动、股份变动、融资和利润分配融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 19 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 19,843,750 79.38%9,531,250 10,312,500 41.25%其中：控股股东、实际控制人 3,281,250 13%3,281,250 0 0.00%董事、监事、高管 3,593,750 14.38%3,281,250 312,500 1.25%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 5,156,250 20.62%-9,531,250 14,687,500 58.75%其中：控股股东、实际控制人 4,218,750 17%9,531,250 13,750,000 0.00%董事、监事、高管 5,156,250 20.62%-9,531,250 14,687,500 58.75%核心员工-总股本总股本 25,000,000-0 25,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 光电集团出让公司 25%的股权给蔡椿军，光电集团持股由 65%变动为 40%，蔡椿军持股由 30%变动为 55%。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期期末末持持 股股比比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数份数量量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 光电集团 16,250,000-6,250,000 10,000,000 40%0 10,000,000 0 0 2 蔡椿军 7,500,000 6,250,000 13,750,000 55%13,750,000 0 0 0 3 于锐 1,250,000 0 1,250,000 5%937,500 312,500 0 0 合计合计 25,000,000 0 25,000,000 100%14,687,500 10,312,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 2021 年 11 月 15 日，天津光电集团有限公司召开 2021 年第十次董事会，审议通过光电集团减持斯巴克瑞股权的决议。2021 年 12 月 13 日，天津津智国有资本投资运营有限公司正式批复光电集团减持 斯巴克瑞文件。批复文件名称：津智资本关于斯巴克瑞实施混合所有制改革的批复，文号：津智发【2021】80 号。根据国有资产管理规定，2021 年 12 月 20 日至 2022 年 2 月 17 日，公司原控股股东天津光电集团有限公司在天津产权交易中心有限公司进行天津斯巴克瑞汽车电子股份有限公司 25%股权转让项目挂牌信息披露,将持有的天津斯巴克瑞汽车电子股份有限公司 25%的股权以转让总价人民币42,960,000 元转让给蔡椿军。2022 年 3 月 25 日，天津产权交易中心有限公司出具 国有产权交易凭证。光电集团完成对斯巴克瑞股权减持 25%。本次权益变动后蔡椿军持股 55%，成为公司第一大股东、控股股东和实际控制人。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资存续至报告期的募集资金使用情况金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规贷款规模模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 天津银行 银行 10,000,000 2022年12月28日 2023 年 12 月24 日 3%21 合计合计-10,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股东大会审议股东大会审议日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2022 年 8 月 6 日 12-合计合计 12-利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 2022 年 8 月 6 日经股东大会批准实施利润分配方案，每 10 股派现 12 元，无公积金转增股本。除权除息日为 2022 年 8 月 30 日。报告期内已全部派发完毕。(二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 10-十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 蔡椿军 董事长兼总经理 男 否 1959 年 7 月 2022 年 6 月 7 日 2024 年 7 月 15日 李建明 副董事长、董事 男 否 1978 年 12 月 2022 年 6 月 7 日 2024 年 7 月 15日 马喆 董事 男 否 1982 年 4 月 2021 年 7 月 16 日 2024 年 7 月 15日 蔡涛 董事 男 否 19