872066_2022_汇源股份_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

1 2022 年度报告 汇源股份 NEEQ:872066 汇源印刷包装科技（天津）股份有限公司 Huiyuan Printing&Packaging Technology（Tianjin）Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级董事、监事、高级管理人员及核心员工情况管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .116116 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吕俊强、主管会计工作负责人裴景明及会计机构负责人（会计主管人员）裴景明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争加剧风险 目前，国内包装印刷行业市场较分散，市场集中度及进入壁垒不高，大部分印刷企业目前规模依然较小，主要服务于本地、区域市场，规范性程度不高。行业仍缺乏一定的规模经济，面临着行业结构型调整的需要。如果企业在激烈的市场竞争中不能增加企业自身实力，创新经营模式，提升产品工艺、品牌知名度和市场竞争力，将会面临市场份额下降以及经营业绩下滑的风险。公司将立足当前主营业务，积极创新经营模式，不断提升产品工艺，提高客户服务水平，积极培育自身竞争力。原材料价格波动风险 公司产品主要原材料为纸张，纸张分为白卡纸、白板纸、牛卡纸和牛皮纸等，报告期内，公司消耗纸张金额占主营业务成本的比例约 60%。纸张价格波动对公司的经营业绩产生较大影响。报告期内，公司采购纸张等原材料价格上涨明显，对公司的经营业绩产生了较大的影响。客户集中度较高的风险 公司的客户主要集中在食品饮料、电子通信领域。如果由于客户自身原因发生产品安全等质量事件，或受到行业内同类企业发生的产品重大事件的连带影响，或因外部宏观经济变化而导致自身终端消费市场发生不利变化等各种情形，导致对公司产品的需求大幅下降，公司的业绩将受到重大不利影响。人力资源风险 人才是印刷企业的一个核心竞争要素。除此以外，丰富的4 行业经验、勤勉敬业的工作责任心以及是否认同公司文化理念是印刷行业人才需具备的重要素质。随着我国印刷行业企业规模和技术水平大幅提升，印刷行业对人才的需求日趋旺盛，人才价值也不断上升，导致公司在留住现有员工及招募新的人才时将付出更高成本。一旦公司核心技术人员和专业技术人员流失，公司将面临较大的人力资源风险。下游行业需求波动风险 公司目前的下游行业主要为食品饮料及电子通信行业。公司的生产规模和产品规格主要依赖于下游行业客户的市场需求，因此下游行业的发展状况对公司所处行业的兴衰起着关键性的作用。如果下游行业受到宏观经济、行业政策等因素影响出现波动，将对公司的盈利能力产生不利影响。实际控制人控制不当风险 截至报告期末，吕俊强先生直接持有公司 43.10%的股份，并担任公司董事长，对公司的生产经营具有决策权；刘艳华担任公司副董事长，参与公司的生产经营，且吕俊强与刘艳华为配偶关系，吕俊强与刘艳华为公司实际控制人。公司实际控制人可利用其控股地位，对公司的发展战略、生产经营、人事任免、利润分配决策等实施重大影响；公司实际控制人有可能利用其持股优势，通过行使表决权的方式决定公司的重大决策事项。若公司的内部控制有效性不足、公司治理结构不够健全、运作不够规范，公司和中小股东利益可能会面临实际控制人控制不当的风险。核心技术泄露风险 包装印刷行业是印前设计、印刷、模切、糊盒等综合性技术不断应用的制造领域，行业技术壁垒在不断提高。目前，传统印刷技术应用日趋成熟，行业内企业若不能及时将多领域新技术运用于产品开发及升级，将可能使企业丧失技术和市场的领先地位，进而面临技术与产品开发的风险。同时，企业技术及产品开发成果，若未通过专利申请、加强专有技术保密等措施进行有效保护，或企业核心技术人员离开公司或私自泄露技术机密，则将使企业面临核心技术泄密的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、本公司 指 汇源印刷包装科技（天津）股份有限公司 UV 上光 指 通过 UV 上光涂料在印刷品表面流平、干燥，使印刷品表面呈现光泽，又能使印刷品上原有图文的光泽透射出来。联机水性上光 指 通过印刷设备联线涂布水性光油，在印刷品表面流平、干燥，使印刷品表面呈现光泽，又能使印刷品上原有图文的光泽透射出来。镭射转印 指 将镭射膜上的镭射效果通过 UV 光油转移到印刷品表面，使印刷品表面显示出镭射效果。热压 指 通过高温将热压版的图案压印到印刷品上，显现出凹的效果，同时呈现颜色不同的图案效果。覆膜技术 指 印刷之后的一种表面加工工艺，又被人们称为印后过塑、印后裱胶或印后贴膜，是指用覆膜机在印品的表面覆盖一层 0.0120.020mm 厚的透明塑料薄膜而形成一种纸塑合一的产品加工技术。CTP 制版 指 一种综合性的、多学科的产品，它是集光学技术、电子技术、彩色数字图像技术、计算机软硬件、精密仪器及版材技术、自动化技术、网络技术等新技术于一体的高科技技术。本报告 指 汇源印刷包装科技（天津）股份有限公司 2022 年年度报告 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司章程 指 汇源印刷包装科技（天津）股份有限公司章程 报告期、本期 指 2022 年度 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 上期 指 2021 年度 上期末 指 2021 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元/万元 指 人民币元/万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 汇源印刷包装科技（天津）股份有限公司 英文名称及缩写 Huiyuan Printing&Packaging Technology(Tianjin)Co.,Ltd.证券简称 汇源股份 证券代码 872066 法定代表人 吕俊强 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 裴景明 联系地址 天津自由贸易试验区（空港经济区）航空路 300 号 电话 022-84912345 传真 022-84910366 电子邮箱 J 公司网址 http:/ 天津自由贸易试验区（空港经济区）航空路 300 号 邮政编码 300308 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 天津自贸试验区（空港经济区）航空路 300 号董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 10 月 30 日 挂牌时间 2017 年 8 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C23 印刷和记录媒介复制业-C231 印刷-C2319 包装装潢及其他印刷 主要业务 纸制品包装 主要产品与服务项目 彩色纸盒纸箱、精装纸品盒、促销品及其他印刷品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）43,500,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为吕俊强 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为吕俊强和刘艳华，无一致行动人。7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91120116725700864J 否 注册地址 天津市滨海新区空港经济区航空路 300 号 否 注册资本 43,500,000.00 元 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宋守东 穆维宝 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 458,412,915.50 502,728,243.25-8.81%毛利率%19.15%13.23%-归属于挂牌公司股东的净利润 22,289,799.76 11,457,165.68 94.55%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 21,591,503.80 9,922,441.82 117.60%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.83%7.87%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）12.43%6.82%-基本每股收益 0.51 0.29 75.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 369,568,835.72 370,481,060.33-0.25%负债总计 184,699,658.13 207,901,682.50-11.16%归属于挂牌公司股东的净资产 184,869,177.59 162,579,377.83 13.71%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.25 3.74 13.64%资产负债率%（母公司）43.02%42.36%-资产负债率%（合并）49.98%56.12%-流动比率 1.70 1.28-利息保障倍数 4.11 3.2-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 21,047,814.35 16,163,481.29 30.22%应收账款周转率 5.03 6.33-存货周转率 7.24 8.63-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.25%27.26%-营业收入增长率%-8.81%73.73%-净利润增长率%94.55%66.97%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 43,500,000 40,000,000 8.75%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,264,545.14 处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 114.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-441,810.64 非经常性损益合计非经常性损益合计 822,848.99 所得税影响数 124,553.03 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 698,295.96 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数会计数据追溯调整或重述情况据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业属于“2319 包装装潢及其他印刷”行业。公司作为以快速消费品外包装产品为核心领域的专业供应商，拥有优秀的研发设计团队、快速响应的服务和先进的生产工艺，为客户特别是快速消费品客户提供包装印刷综合解决方案，范围涵盖产品包装以及现有产品的包装改进和新产品包装的研发服务，公司通过自设营销部门关注市场，联系客户，收入来源主要是彩色纸盒纸箱、精装纸品盒、促销品及其他印刷品的生产销售。公司坚持“质量第一，与核心客户共同发展”的原则，伴随核心客户的成长而成长，在销量大的地区设立子公司，实现销售、仓储和售后服务的本地化，提供快速反应的一站式服务，不断提升客户的忠诚度，为公司获取不断的发展资源。经过多年的努力，公司凭借新颖的设计创意、先进的产品工艺和优良的产品品质，已与蒙牛集团、玛氏食品、好丽友食品、智汇饮品、馥海（颐海）集团、英科医疗等大型公司建立了长期稳定的合作关系。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 详细情况 2022 年 7 月 15 日天津市工业和信息化局、市财政局关于印发 2022 年度第一批“专精特新”中小企业认定名单的通知，认定公司为市级“专精特新”企业。公司于 2012 年根据高新技术企业认定管理办法（国科发火201632 号）被评为高新技术企业，并在以后到期时均通过复审。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 13,496,590.60 3.65%28,833,758.33 7.78%-53.19%应收票据 0 0.00%1,658,097.03 0.45%-100.00%应收账款 97,941,232.50 26.50%84,254,716.03 22.74%16.24%存货 39,981,443.63 10.82%62,338,242.49 16.83%-35.86%投资性房地产 0 0.00%0 0%长期股权投资 0 0.00%0 0%固定资产 81,294,603.06 22.00%73,096,678.67 19.73%11.22%在建工程 4,903,198.37 1.33%2,988,919.20 0.81%64.05%无形资产 25,513,615.78 6.90%2,414,851.62 0.65%956.53%商誉 0 0.00%0 0%短期借款 15,005,881.97 4.06%45,073,590.29 12.17%-66.71%长期借款 53,920,000.00 14.59%14,500,000.00 3.91%271.86%应付账款 45,038,636.65 12.19%59,638,175.67 16.10%-24.48%未分配利润 49,179,479.90 13.31%28,057,095.70 7.57%75.28%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：本期末较上期末减少 15,337,167.73 元，减幅 53.19%，主要原因是去年同期有收到定向增发募集资金，今年没有类似来源所致。2.存货：本期末较上期末减少22,356,798.86 元，减幅 35.86%，主要原因是公司大力推进存货周转管理，提高存货运营效率所致。3.在建工程：增加 1914279.17 元，增幅 64.05%，是因为马鞍山项目增加部分在建所致。4.无形资产：增加 23,098,764.16 元，增幅 956.53%，是因为马鞍山公司购买土地使用权所致。5.短期借款和长期借款：“短期借款”减少 30,067,708.32 元，降幅 66.71%和“长期借款”增加39,420,000.00 元，增幅 271.86%,是因为年度内银行借款转换过程中，部分贷款由一年期转为 3 年期所致。6.未分配利润：增加 21,122,384.20 元，增幅 75.28%，是当年经营利润增加，且未进行分配所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 458,412,915.50-502,728,243.25-8.81%13 营业成本 370,624,941.90 80.85%436,222,542.63 86.77%-15.04%毛利率 19.15%-13.23%-销售费用 11,096,332.68 2.42%9,639,140.76 1.92%15.12%管理费用 24,590,210.92 5.36%23,851,515.65 4.74%3.10%研发费用 17,009,528.76 3.71%11,289,836.11 2.25%50.66%财务费用 7,008,109.88 1.53%6,506,850.07 1.29%7.70%信用减值损失-2,498,037.27-0.54%-1,117,287.52-0.22%123.58%资产减值损失-117,040.36-0.03%381,395.44 0.08%-130.69%其他收益 1,264,545.14 0.28%2,332,789.02 0.46%-45.79%投资收益 114.49 0.00%0 0%公允价值变动收益 0 0.00%0 0%资产处置收益 0 0.00%0 0%汇兑收益 0 0.00%0 0%营业利润 24,051,515.46 5.25%14,766,743.56 2.94%62.88%营业外收入 72,252.15 0.02%82,347.55 0.02%-12.26%营业外支出 514,062.79 0.11%609,579.09 0.12%-15.67%净利润 22,289,799.76 5.15%11,457,165.68 2.28%94.55%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入：减少 44,315,327.75 元，降幅 8.81%，主要原因是公司加大研发力度，提高产品附加值，优化客户结构所致。2.毛利率：增加 5.92%，增幅 44.75%，主要原因是公司加大研发力度，提高产品附加值，优化客户结构所致。3.营业利润和净利润：“营业利润”增加 9,284,771.90 元，增幅 62.88%，“净利润”增加 10,832,634.08元，增幅 94.55%，是公司持续投入研发力量，提高产品层次，优选客户资源起到的效果。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 451,718,978.78 472,901,856.01-4.48%其他业务收入 6,693,936.72 29,826,387.24-77.56%主营业务成本 367,596,279.10 409,190,310.92-10.16%其他业务成本 3,028,662.80 27,032,231.71-88.80%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 彩色纸盒纸343,285,988.64 284,239,526.86 20.77%-5.85%-10.79%6.34%14 箱 促销品 21,989,443.42 17,125,918.25 28.40%-8.63%-15.12%9.12%精装纸品盒 40,751,248.17 27,637,044.71 47.45%26.58%19.73%7.99%其他印刷品 45,692,298.54 39,433,789.28 15.87%-12.17%-16.63%5.89%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成、营业成本构成同比未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司 160,048,390.24 34.91%否 2 玛氏箭牌糖果（中国）有限公司 104,247,937.49 22.74%否 3 柯顿（天津）电子医疗器械有限公司 35,471,254.85 7.74%否 4 馥海食品有限公司 29,299,220.40 6.39%否 5 好丽友食品有限公司 28,481,846.57 6.21%否 合计合计 357,548,649.55 78.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津建发纸业有限公司 66,810,493.27 26.34%否 2 玖龙环球（中国）投资集团有限公司 41,487,915.76 16.35%否 3 香河县通利达福利纸业有限公司 13,970,537.40 5.51%否 4 安徽开来纸业有限公司 13,220,336.71 5.21%否 5 杭州富阳正博纸张有限公司 9,175,257.52 3.62%否 合计合计 144,664,540.66 57.02%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 21,047,814.35 16,163,481.29 30.22%投资活动产生的现金流量净额-56,390,976.97-20,377,065.00-176.74%筹资活动产生的现金流量净额 19,466,258.06 11,334,606.40 71.74%15 现金流量分析现金流量分析：1.“经营活动产生的现金流量净额”增加 4,884,333.06 元，增幅 30.22%，是因为公司加大存货管理等经营运营力度，加快资金周转与回收，支持新项目建设所致。2.“投资活动产生的现金流量净额”减少 36,013,911.97 元，减幅 176.74%，主要是因为公司增加部分设备投资和马鞍山项目投资所致。3.“筹资活动产生的现金流量净额”增加 8,131,651.66 元，增幅 71.74%，主要是因为支持新项目建设增加部分融资所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 武强县汇林包装有限公司 控股子公司 纸制品包装 20,000,000 39,338,596.12 21,208,191.55 103,009,979.27 11,366,098.28 天津华德福众创空间有限公司 控股子公司 创业服务 5,000,000 4,537,997.51 4,015,996.65 528,958.21-231,583.90 芜湖汇林包装科技有限公司 控股子公司 纸制品包装 15,000,000 39,464,954.76 1,857,783.95 112,301,644.55 1,295,776.94 马鞍山汇源印刷包装科技有限公司 控股子公司 纸制品包装 50,000,000 72,339,224.54 47,002,181.02 51,395,690.45-1,814,647.12 16 天津华德福众创空间有限公司是创业服务企业，收入来源是房租收入，客户均为小微创业企业。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务稳定增长，客户结构、产品结构更趋优化，员工待遇逐步提高，人员稳定，且素质继续提高，公司具有良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2,000,000 53,105.66 销售产品、商品，提供劳务 500,000 22,563.54 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 500,000.00 500,000.00“其他”为公司子公司租赁关联方房屋，2022 年累计发生额 50 万元，详见公司于 2022 年 4 月 20 日披18 露的关于预计 2022 年日常性关联交易的公告（公告编号：2022-010）。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 8月 15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2017 年 8月 15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 8月 15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 8月 15 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金 正在履行中 董监高 2017 年 8月 15 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 8月 15 日-挂牌 减少和规范关联交易 承诺减少和规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 不存在上述所列情况。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 冻结 23,388.41 0.01%保证金存款2,934.98 司法冻结 14,671.12 银行冻结 5,782.31 生产设备 固定资产 抵押 19,553,835.69 5.29%贷款 19 房屋建筑物 固定资产 抵押 9,615,931.97 2.60%贷款 土地使用权 无形资产 抵押 1,735,607.54 0.47%贷款 使用权资产 其他资产 抵押 1,001,061.97 0.27%贷款 总计总计-31,929,825.58 8.64%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司主要受限资产均为用于贷款抵押，补充公司流动资金，优化资产负债结构，从而获得更佳的经营成果；部分受限资产是保证金账户余额、司法冻结和银行冻结款，因为金额较小，对公司没有实际负面影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 17,500,000 43.75%875,000 18,375,000 42.24%其中：控股股东、实际控制人 17,500,000 43.75%0 17,500,000 40.23%董事、监事、高管 0 0%875,000 875,000 2.01%核心员工 0 0%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 22,500,000 56.25%2,625,000 25,125,000 57.76%其中：控股股东、实际控制人 22,500,000 56.25%0 22,500,000 51.72%董事、监事、高管 0 0%2,625,000 2,625,000 6.03%核心员工 0 0%0 0 0.00%总股本总股本 40,000,000-3,500,000 43,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 本期公司向公司董事兼总经理李伟先生定向增发股份 3,500,000 股，其中，按规定限售 2,625,000股。上述股本结构变动对公司的生产经营会有推动作用。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 吕俊强 18,750,000 0 18,750,000 43.10%14,062,500 4,687,500 0 0 2 刘艳华 11,250,000 0 11,250,000 25.86%8,437,500 2,812,500 0 0 3 天津汇泉企业管理咨询中心（有限合伙）10,000,000 0 10,000,000 22.99%0 10,000,000 0 0 4 李伟 0 3,500,000 3,500,000 8.05%2,625,000 875,000 0 0 合计合计 40,000,000 3,500,000 43,500,000 100.00%25,125,000 18,375,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：吕俊强与刘艳华为夫妻关系，天津汇泉企业管理咨询中心（有限合伙）为吕俊强和刘艳华合伙设立的合伙企业，除此之外，前十名股东之间不存在其他关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为吕俊强，期末持股 43.10%；控股股东情况详见指定信息披露平台 2017 年 7 月 31 日公告的公开转让说明书。报告期内控股股东未发生变化。（二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 实际控制人为吕俊强和刘艳华，期末持股比例分别为 43.10%和 25.86%，合计持股 68.96%。实际控制人情况详见指定信息披露平台 2017 年 7 月 31 日公告的公开转让说明书。报告期内实际控制人未发生变化。21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元单位：元 发行发行 次数次数 募集金额募