834344_2022_中邮基金_2022年年度报告_2023-04-18.pdf

公告编号：2023-003 1 中邮创业基金管理股份有限公司中邮创业基金管理股份有限公司 China Post&Capital Fund Management Co.,Ltd.China Post&Capital Fund Management Co.,Ltd.2022 中邮基金中邮基金 NEEQ:834344NEEQ:834344 年度报告 公告编号：2023-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司董事会于 2022 年 4 月 7 日收到董事张志名先生递交的辞职报告，自股东大会选举产生新任董事之日起辞职生效。张志名先生辞职后继续担任公司总经理职务。2、公司董事会于 2022 年 4 月 7 日收到职工代表董事孔军先生递交的辞职报告，自职工代表大会选举产生新任职工代表董事之日起辞职生效。孔军先生辞职后不再担任公司其它职务。3、董事会于 2022 年 4 月 7 日收到董事村田拓也先生递交的辞职报告，自股东大会选举产生新任董事之日起辞职生效。村田拓也先生辞职后不再担任公司其它职务。4、2022 年 4 月 7 日，公司召开 2021 年度股东大会。选举程家林、王淼为公司第三届董事会董事。5、2022 年 4 月 7 日，公司召开 2022 年度第一次职工代表大会，选举张志名先生为第三届董事会 职工代表董事。6、2022 年 8 月 18 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了关于设立 REITs 投资部的议案和关于设立“资产配置与 FOF 投资管理部”的议案。决定设立 REITs 投资部、资产配置与 FOF 投资管理部。7、2022 年 10 月 31 日，汪贻祥先生因个人原因辞任公司第三届董事会独立董事。8、2022 年 12 月 29 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，选举穆忠和先生为公司第三届董事会独立董事。公告编号：2023-003 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .6060 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .153153 公告编号：2023-003 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人朱宗树及会计机构负责人（会计主管人员）王春鹏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司无实际控制人的相关风险 公司单个股东持有的公司股份均未超过公司总股本的 50%,均无法决定董事会多数席位,公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分讨论后确定,无任何一方能够决定和作出实质影响,因此公司无实际控制人。由于公司无控股股东及实际控制人,决定了公司所有重大行为必须民主决策,由全体股东充分讨论后确定,避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性,但可能存在决策效率被延缓的风险。公募基金行业竞争加剧的风险 目前我国基金管理公司之间的竞争日趋激烈。2013 年以前由于严格的行业准入及监管措施,公募基金行业并未出现明显竞争。但随着新证券投资基金法、资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 的出台及在互联网金融的冲击下,现阶段互联网公司、证券公司、保险公司以及部分产业资本也在向基金管理公司传统业务渗透,因此在市场整体格局下,未来的公募基金行业竞争格局会愈加激烈。主营业务单一的风险 目前我国基金管理公司的主要收入来源为基金管理费,基金行公告编号：2023-003 5 业的传统业务创新空间相对有限,收入结构相对单一。在目前金融市场的高度竞争环境下,如不能适应市场需求开展新型业务,得不到投资者认可,可能面临业务收入下降的风险,从而影响公司的竞争力。核心业务人员流失的风险 基金行业是人才密集型行业,人才是行业竞争的关键因素。公司在发展过程中引进和培养了较多经验丰富的高级管理人员和专业人才,已经建成一支优秀的资产管理专业团队。公司为招聘、培训和使用优秀人才投入了大量资源,并建立了相关的薪酬福利政策。但在招聘和挽留等人员方面,公司仍面临激烈的竞争。如果优秀人才流失,将会对公司的经营管理和业务发展产生不利影响。合规风险 合规风险,是指因基金管理公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或有关规则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。为确保中国证券市场及基金行业的健康发展,基金管理公司在经营过程中须符合中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法、证券投资基金管理公司治理准则、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 等一系列有关法律、法规、规范性文件的要求。未来如果公司违反法律、法规以及监管规则的有关规定,可能将受到行政处罚或者被监管机关采取监管措施,从而使公司面临业务发展受限或者信誉受损的风险。风险管理的风险 风险管理和内部控制制度的健全有效是基金管理公司正常经营的前提和保证。公司建立了全面的风险管理组织和制度,并严格按公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法 计提风险准备金,通过以信息技术手段的辅助,对公司的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险等进行持续监控,及时发现、评估和管理公司面临的各类风险,并采取必要的控制和应对措施。但由于公司业务处于动态发展的环境中,用以识别、监控风险的模型、数据、信息难以确保准确和完整,管理风险的政策和程序也存在失效和无法预见所有风险的可能。且任何内控管理措施都可能因其自身的变化、内部治理结构及外界环境的变化、风险管理当事者对某项事务的认识不够和对现有制度执行不严格、员工行为不当等原因导致风险。如果不能有效控制上述风险可能会对公司的业务造成重大不利影响或损失。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2023-003 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、中邮基金 指 中邮创业基金管理股份有限公司 股东会 指 中邮创业基金管理股份有限公司股东会 董事会 指 中邮创业基金管理股份有限公司董事会 监事会 指 中邮创业基金管理股份有限公司监事会 公司章程 指 中邮创业基金管理股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 基金法 指 中华人民共和国证券投资基金法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告日期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公募基金 指 公开募集证券投资基金 基金管理公司 指 公开募集证券投资基金管理公司 基金管理人 指 凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金托管人 指 监督基金管理人和保管基金资产的机构 主办券商、华创证券 指 华创证券有限责任公司 律师事务所 指 北京市瑞天律师事务所 会计师事务所 指 致同会计师事务所(特殊普通合伙)元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公告编号：2023-003 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 中邮创业基金管理股份有限公司 英文名称及缩写 China Post and Capital Fund Management Co.,Ltd.-证券简称 中邮基金 证券代码 834344 法定代表人 毕劲松 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 侯玉春 联系地址 北京市东城区和平里中街乙 16 号 电话 010-82295160 传真 010-82295155 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市东城区和平里中街乙 16 号 邮政编码 100013 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 5 月 8 日 挂牌时间 2015 年 11 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业-基金-基金募集；基金销售；资产管理；-中国证监会许可的其他业务 主要业务 公募基金及特定资产管理业务产品的募集、销售及管理运作;中国证监会许可的其他业务 主要产品与服务项目 公募基金产品、基金专户理财业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）304,100,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 3 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 公告编号：2023-003 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9111000078775725XF 否 注册地址 北京市东城区和平里中街乙 16 号 否 注册资本 304,100,000.00 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华创证券 主办券商办公地址 贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 电话：0755-82756815 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华创证券 会计师事务所 致同会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 卫俏嫔 吕玉芝 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 邮编 100004 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2023-003 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 513,630,751.72 524,148,820.02-2.01%毛利率%74.49%73.70%-归属于挂牌公司股东的净利润 63,238,960.29 98,342,467.01-35.70%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 107,157,000.53 92,003,980.82 16.47%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.75%5.92%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.35%5.54%-基本每股收益 0.21 0.32-35.70%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 2,565,979,798.60 2,555,422,915.68 0.41%负债总计 246,127,420.94 258,067,184.67-4.63%归属于挂牌公司股东的净资产 1,720,105,740.54 1,656,770,448.28 3.82%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.66 5.45 3.82%资产负债率%（母公司）7.25%9.68%-资产负债率%（合并）9.59%10.10%-流动比率 12.6158 13.7043-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 53,410,161.76 50,541,152.93 5.68%应收账款周转率-存货周转率-公告编号：2023-003 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.41%2.66%-营业收入增长率%-2.01%1.25%-净利润增长率%-35.70%-23.04%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 304,100,000.00 304,100,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-21,253.66 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）629,423.94 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、金融负债产生的公允价值变动损益-70,661,990.73 处置交易性金融资产、金融负债和债权投资取得的投资收益 12,707,740.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 67,083.12 其他符合非经常性损益定义的损益项目 242,868.72 非经常性损益合计非经常性损益合计-57,036,127.68 所得税影响数-14,678,127.44 少数股东权益影响额（税后）1,560,040.00 非经常性非经常性损益净额损益净额-43,918,040.24 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2023-003 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本期新纳入合并范围的基金产品有三只：中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮未来成长混合型证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金，上述基金为本公司以自有资金参与投资、并满足企业会计准则规定“控制”定义的主体，所以纳入合并范围。本期合并范围减少一只基金产品：中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金，2022 年以来，其他投资者申购该产品基金份额不断增长，截至 2022 年 12 月 31 日，本公司对该产品不再满足企业会计准则规定的“控制”定义，所以不再纳入本期合并范围。公告编号：2023-003 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 中邮基金的主营业务为通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，以资产组合方式为基金份额持有人的利益进行证券投资。中邮基金的产品类型主要分为公募基金产品和特定资产管理业务。公募基金产品即向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金产品，根据相关法律法规规定的投资范围，投资于产品约定的权益类或固定收益类资产。公司主要的公募基金产品是开放式基金产品。特定资产管理业务即基金管理公司向特定客户募集资金或接受特定客户委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，以资产委托人的利益为目标，运用这些委托财产进行证券投资的业务活动。按照业务形式不同可以分为“一对一”专户和“一对多”专户两种。中邮基金内部有严格的产品研发流程，投资管理流程包括资产配置流程、股票投资流程、债券投资流程。公司制定了一系列基本规章制度，在投资决策委员会和风险管理委员会授权范围内逐级开展工作，并由交易系统通过阈值标准设置进行风险控制。公司通过专业的投资研究和资产配置为基金持有人获得收益，并在资产管理过程中取得管理费和手续费收入。在产品销售方面，公司通过与各地主要商业银行、证券公司、第三方销售机构和投资顾问公司合作的渠道销售公募基金产品及资产管理计划。公司报告期内主营业务收入主要包括管理费、手续费、投资收益、利息收入等，其中管理费收入、手续费收入根据所管理产品的合同约定进行收费。根据公开募集证券投资基金运作管理办法（中国证监会第 104 号令）的相关规定，基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资者的需求设置基金管理费率的结构和水平。公司在制定产品管理费率时充分考虑同行业水平及产品类型，其中股票型和混合型基金管理费年费率多为 1.5%，债券型基金管理费年费率多为 0.30%，货币型基金管理费年费率多为 0.30%，具体计算方法为：每日计提的基金管理费=前一日该基金资产净值年管理费率当年天数 公司手续费收入主要为所管理产品的认购费、申购费、赎回费、销售服务费等。各项手续费率由公司充分考虑同行业水平及产品类型后，针对不同产品分别制定。手续费根据资金流量和费率按笔计提，在投资者进行交易时收取，扣除支付给代理销售机构的销售服务费后构成公司的手续费收入。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 公告编号：2023-003 13 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 710,930,145.36 27.71%653,104,211.38 25.56%8.85%应收票据-应收账款 61,573,971.27 2.40%61,181,171.63 2.39%0.64%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 6,825,180.36 0.27%6,534,799.05 0.26%4.44%在建工程 无形资产 30,780,766.83 1.20%24,190,951.40 0.95%27.24%商誉-短期借款-长期借款-结算备付金 9,099,415.67 0.35%173,528.06 0.01%5,143.77%拆出资金 4,487,440.11 0.17%110,474.32 0.00%3,961.98%交易性金融资产 1,588,419,655.77 61.90%1,514,829,360.92 59.27%4.86%债权投资-0.00%25,000,000.00 0.98%-100.00%买入返售金融资产 32,012,582.94 1.25%138,183,960.77 5.41%-76.83%使用权资产 45,664,146.67 1.78%72,507,628.84 2.84%-37.02%递延所得税资产 47,946,357.37 1.87%31,996,283.57 1.25%49.85%其他非流动资产 28,240,136.25 1.10%27,610,545.74 1.08%2.28%资产总计 2,565,979,798.60 100.00%2,555,422,915.68 100.00%0.41%交易性金融负债 58,175,513.02 2.27%27,274,221.18 1.07%113.30%应付账款 25,447,451.11 0.99%42,163,171.77 1.65%-39.65%合同负债 1,143,369.57 0.04%-0.00%100.00%应付职工薪酬 56,090,510.70 2.19%63,517,814.21 2.49%-11.69%应交税费 24,973,369.02 0.97%15,865,659.94 0.62%57.41%其他流动负债 24,924,272.90 0.97%23,941,621.41 0.94%4.10%租赁负债 43,555,463.99 1.70%70,580,834.61 2.75%-38.29%递延所得税负债 11,817,470.63 0.46%14,723,861.55 0.58%-19.74%负债合计 246,127,420.94 9.59%258,067,184.67 10.10%-4.63%公告编号：2023-003 14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金占总资产的比重 27.71%，主要是银行存款，其中 634,490,596.98 元为一般风险准备金。（2）交易性金融资产较上年末增加 4.86%，主要是子公司持有的交易性金融资产增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 513,630,751.72-524,148,820.02-2.01%营业成本 131,021,509.72 25.51%137,865,408.94 26.30%-4.96%毛利率 74.49%-73.70%-销售费用 292,440,570.41 56.94%295,457,940.96 56.37%-1.02%管理费用 研发费用 财务费用 信用减值损失-702,278.39-0.14%-2,215,511.72-0.42%68.30%资产减值损失 -其他收益 629,423.94 0.12%10,134,598.95 1.93%-93.79%投资收益 38,680,748.01 7.53%11,514,501.17 2.20%235.93%公允价值变动收益-70,661,990.73-13.76%10,571,998.16 2.02%-768.39%资产处置收益 -汇兑收益-898,241.44-0.17%47,737.94 0.01%-1,981.61%营业利润 89,217,141.37 17.37%170,570,975.20 32.54%-47.70%营业外收入 359,097.97 0.07%102,823.01 0.02%249.24%营业外支出 313,268.51 0.06%403,921.67 0.08%-22.44%净利润 71,255,816.74 13.87%128,160,623.68 24.45%-44.40%税金及附加 2,026,983.02 0.39%2,184,399.27 0.42%-7.21%手续费及佣金收入 13,960,849.04 2.72%16,671,133.23 3.18%-16.26%利息收入 20,066,942.37 3.91%35,205,446.62 6.72%-43.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入同比减少 2.01%，主要是本期子公司管理费收入同比减少。（2）营业成本同比减少 4.96%，主要是本期母公司手续费支出同比减少。（3）公允价值变动收益同比减少 768.39%，主要是交易性金融资产因市场价格波动产生的浮动所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 513,291,364.04 521,630,562.79-1.60%公告编号：2023-003 15 其他业务收入 339,387.68 2,518,257.23-86.52%主营业务成本 131,021,509.72 137,865,408.94-4.96%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 -类别类别/项目项目 本期本期 上期上期 本期与上年本期与上年同期金额变同期金额变动比例动比例%收入金额收入金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入的比重的比重%管理费收入 513,291,364.04 93.73%521,630,562.79 90.56%-1.60%手续费净收入 13,960,849.04 2.55%16,671,133.23 2.89%-16.26%其他业务收入 339,387.68 0.06%2,518,257.23 0.44%-86.52%利息收入 20,066,942.37 3.66%35,205,446.62 6.11%-43.00%1、管理费收入 项目项目 本期发生额本期发生额 上期发生额上期发生额 中邮核心优选混合型证券投资基金等本公司管理的基金 409,950,297.71 405,997,026.68 中邮基金-兴业_灵活配置 17 号资产管理计划等本公司管理的专项理财产品 8,803,541.67 10,668,456.99 子公司管理的基金及专项理财产品 94,537,524.66 104,965,079.12 合计合计 513,291,364.04 521,630,562.79 2、手续费收入 项目项目 本期发生额本期发生额 上期发生额上期发生额 申购费收入 2,347,317.26 5,439,010.64 赎回费收入 11,206,069.67 9,650,269.02 认购费收入 12,180.96 756,461.22 销售服务费 395,281.15 825,392.35 合计合计 13,960,849.04 16,671,133.23 公告编号：2023-003 16 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中邮核心成长混合型证券投资基金 58,371,820.50 11.37%否 2 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金 45,296,199.96 8.82%否 3 中邮稳定收益债券型证券投资基金 26,122,957.08 5.09%否 4 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 23,264,998.79 4.53%否 5 中邮悦享 6 个月持有期混合型证券投资基金 21,851,938.41 4.26%否 合计合计 174,907,914.74 34.07%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 -否 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 53,410,161.76 50,541,152.93 5.68%投资活动产生的现金流量净额-78,551,422.35 96,561,211.89-181.35%筹资活动产生的现金流量净额-87,008,293.26-134,243,589.83 35.19%现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额同比增加 2,869,008.83 元，主要是因为本期收到的其他经营活动现金流量较上年增加 52,492,275.35 元，支付利息、手续费及佣金的现金同比减少 40,181,838.12 元，支付其他与经营活动有关的现金同比增加 54,013,354.33 元。（2）投资活动产生的现金流量净额同比减少 175,112,634.24 元，主要是因为收回投资收到的现金和取得投资收益收到的现金两项合计减少 614,336,737.20 元，同时投资支付的现金同比减少 443,951,373.45元。（3）筹资活动产生的现金流量净额-87,008,293.26 元，主要为分配股利及按照新租赁准则核算所支付的租金。公告编号：2023-003 17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 首誉光控资产管理有限公司 控股子公司 特定客户资产管理 960,000,000.00 1,246,174,505.18 1,209,914,971.45 93,267,000.74 14,993,621.73 中邮创业国际资产管理有限公司 控股子公司 推进欧洲ETF业务、公募及私募基金业务、投资顾问和客户解决方案。49,329,120.00 24,567,679.54 11,480,501.86 18,973,268.77 1,116,636.35 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 公告编号：2023-003 18 适用 不适用 公司控制的结构化主体共六个，分别为中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮价值优选一年定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮创业新三板 1 号资产管理计划、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮未来成长混合型证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金。公司以固有资金认购以上结构化主体的份额，截止 2022 年 12 月 31 日，公司持有份额比例较 高，并且通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报的比例均超过 30.00%。投资于本公司发行的发起式基金，有助于形成本基金管理人与投资者利益一致风险共担的命运 共同体，能够增强投资者信心和认同，使得本公司和基金份额持有人双方利益捆绑，风险共担，实现共赢。上述投资是公司以业务发展为目的所做出的慎重决策，但仍可能存在投资不能获得预期收益的风险，公司将积极完善投资管理机制，积极防范并应对上述风险。2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 262,357,953.79 0.00 不存在 合计合计-262,357,953.79 0.00-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，中邮基金共发行成立 5 只公募基金产品，公司进一步丰富了公司的产品线，增强了公司在资本市场中的综合竞争能力。报告期内，公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司持续经营能力良好。公告编号：2023-003 19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(七)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(五五)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 100,000,000.00 48,948,208.67 1、本公司的子公司情况 公告编号：2023-003 20 子公司名称子公司名称 主要经主要经 营地营地 注册地注册地 业务性质业务性质 持股比例持股比例%取得方式取得方式 直接直接 间接间接 首誉光控资产管理有限公司 北京 深圳 资产管理 51%-新设 中邮创业国际资产管理有限公司 香港 香港 资产管理 40%-新设 2、本公司的其他关联方情况 关联方名称关联方名称 与本公司关系与本公司关系 首创证券股份有限公司 本公司股东 中国邮政集团有限公司 本公司股东 中国邮政储蓄银行股份有限公司 本公司股东控制的公司 三井住友银行股份有限公司 本公司股东 中邮睿利增强债券型证券投资基金 本公司管理的基金产品 中邮创业新三板 1 号资产管理计划 本公司管理的专项理财产品 中邮价值优选一年定期开放混合型发起式证券投资基金 本公司管理的基金产品 中邮能源革新混合型发起式证券投资基金 本公司管理的基金产品 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金 本公司管理的基金产品 中邮未来成长混合型证券投资基金 本公司管理的基金产品 中邮睿丰增强债券型证券投资基金 本公司管