839888_2022_宏仁药业_2022年年度报告_2023-04-17.pdf

1 2022年度报告 宏仁药业 NEEQ:839888 广东宏仁药业股份有限公司 Guangdong Hongren Pharmaceutical Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内公司无大事件发生报告期内公司无大事件发生 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .100100 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李绪庆、主管会计工作负责人林楚涛及会计机构负责人（会计主管人员）林楚涛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 医药行业政策风险 医药行业是国家重点发展和监管的行业之一,容易受到国家及地方政策的影响。为规范医药行业市场秩序,加强对医药企业的经营监管,国家有关部门对医药行业严格实行药品经营许可相关制度、药品经营质量管理规范(GSP)认证制度等。目前国家药监部门对于医药商业流通企业在场地、设施、资金以及专业技术人员配备等方面提出了更高的要求,对药品经营许可证的批准十分严格,医药企业市场准入门槛不断提高。随着准入门槛的提高,若未来国家有关部门对相关资质和认证标准进行调整,公司无法继续取得经营所需的资质和认证,将会对公司持续经营能力造成重大不利影响。针对上述风险，公司采取如下措施：公司必须坚持依法经营的经营理念，严格执行药品经营质量管理规范要求，及时跟踪监管政策动态，在不断的自我监督中得到完善和提高；同时加强对公司人员在产品和制度方面的培训，使企业人员能适应监管和市场的变化，防范业务所面临的监管政策风险。5 药品质量风险 公司严格按照 GSP 的规定,在供应商资质审核、产品质量验 收、产品质量资质审核、产品储存保管、产品出库复核、产品 配送运输等药品流通的各个环节进行严格质量控制,产品从购进、入库、销售、出库复核均有严格的记录,确保发现问题能及 时追溯。但公司作为医药流通企业,不负责产品的生产,无法保证药品的生产质量,并且在药品流通环节也会因为运输条件等原因造成产品质量问题,如果公司在经营过程中出现重大药品质量事故,将会给公司业务经营带来风险。针对上述风险，公司采取如下措施：公司严格执行药品经营质量管理规范的要求，对各个业务环节都认真制定规范化制度进行全面质量控制，建立高效科学的产品追溯系统，同时加强对上游生产企业的影响力，确保采 购产品的高质量，以杜绝任何质量事故的发生。市场竞争加剧的风险 中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见明确要求减少药品配送中间商业环节,提倡压缩医药流通环节,进一步促进行业集中度的迅速提升,同时实力雄厚型的央企和地方国企加速并购重组地方医药企业,持续加大对医药流通领域的投资和市场营销网点的布控力度,都使得国内医药市场竞争日益激烈。虽然公司在行业市场发展中有一定的市场竞争力和影响力,但是随着市场竞争加剧,将面临着越来越大的竞争压力。针对上述风险，公司采取如下措施：公司的核心竞争力主要体现在上游供应商资源、下游客户网络、强大的营销管理能力和区域品牌影响力等方面。公司不与行业内的大型药品流通企业直接竞争，将着重发挥公司自有渠道优势，提高客户粘度，力争挖潜和扩大产品销售网络，同时公司将开始着力于产品升级，引进独家代理产品，加强公司核心竞争力。公司治理风险 虽然公司改制成为股份公司的时间较早,并且建立健全了规范化的法人治理结构、相关的管理制度等规章制度,制定了科学的内部控制制度体系,但由于公司规范的时间较短,各项管理、规章制度的执行尚未经过长时间的运行检验。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司可能存在因治理不当而产生的风险。针对上述风险，公司采取如下措施：公司股东、董事、监事及高级管理人员承诺将严格执行现 有内部管理制度，不断学习，不断完善法人治理结构，提高公 司治理的要求，力争使管理制度跟上公司发展的速度；另外主 办券商将通过持续督导行为，关注公司治理结构的有效性及执 行情况。实际控制人不当的风险 公司股东罗庆发直接持有公司 18.00%股份,通过普宁市利泰投资管理有限公司间接持有公司 51.00%股份,合计持有公司69.00%股份。罗庆发对公司股东大会决议、董事、高级管理人员的提名及任免能够起到实质影响,能实际控制公司,为公司的实际控制人。尽管公司建立了较为完善的法人治理结构,通过 公6 司章程对股东,特别是控股股东的行为进行了相关的约束,从制度安排上避免实际控制人利用其控制地位损害公司和其他股东利益的情况发生。但如果实际控制人利用其控制的地位,通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制,仍可能给公司经营和其他股东带来风险。针对上述风险，公司采取如下措施：公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会和高级管理 层组成的治理架构，制定了关联交易决策制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等内控制度。后期将不断加强公司治理的规范化，通过内部控制与外部审计等多重手段保护中小股东权益，保障公司合理运营，避免实际控制人控制不当风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 宏仁药业、公司、本公司、股份公司 指 广东宏仁药业股份有限公司 利泰投资 指 普宁市利泰投资管理有限公司 首创证券 指 首创证券股份有限公司 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）董事会 指 广东宏仁药业股份有限公司董事会 监事会 指 广东宏仁药业股份有限公司监事会 股东大会 指 广东宏仁药业股份有限公司股东大会 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 广东宏仁药业股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东宏仁药业股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong Hongren Pharmaceutical Co.,Ltd 证券简称 宏仁药业 证券代码 839888 法定代表人 李绪庆 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 罗茂春 联系地址 普宁市流沙大道西 88 号一号楼 电话 0663-2956966 传真 0663-2956966 电子邮箱 办公地址 普宁市流沙大道西 88 号一号楼 邮政编码 515300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 3 月 16 日 挂牌时间 2016 年 11 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F-批发与零售业F51-批发业F515-医药及医疗器材批发F5151西药批发/F5152 中药批发/F5153 医疗用品及器材批发 主要业务 药品批发 主要产品与服务项目 主要产品是药品及商业房屋租赁。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）28,880,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（普宁市利泰投资管理有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（罗庆发），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914452007592439055 否 注册地址 广东省揭阳市普宁市流沙大道西 88 号一号楼 否 注册资本 28,880,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 戈三平 路剑平 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 49,217,091.88 53,338,229.55-7.73%毛利率%13.92%12.93%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,748,227.55 852,959.20-422.20%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,495,252.27 845,777.51-395.02%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-7.86%2.37%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-7.13%2.35%-基本每股收益-0.1 0.03-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 47,560,377.34 70,483,013.59-32.52%负债总计 13,957,408.69 34,131,817.39-59.11%归属于挂牌公司股东的净资产 33,602,968.65 36,351,196.20-7.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.16 1.26-7.94%资产负债率%（母公司）29.35%48.43%-资产负债率%（合并）29.35%48.43%-流动比率 8.05 2.15-利息保障倍数-0.93 1.66-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,079,956.61 1,839,552.77 13.07%应收账款周转率 5.50 3.85-存货周转率 1.83 2.36-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-32.52%37.08%-营业收入增长率%-7.73%19.61%-净利润增长率%-422.20%1.82%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 28,880,000 28,880,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,012.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-269,988.09 非经常性损益合计非经常性损益合计-252,975.28 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-252,975.28 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于医药流通企业，主要以医药批发为主。根据中国证监会上市公司分类指引（2012 年修订）的规定，公司属于“F 批发与零售业”中的“F51 批发业”的批发商；根据国民经济行业分类 （GBT47542011），公司属于“F515 医药及医疗器材批发”的批发商；根据全国中小企业股份转让系 统挂牌公司管理型行业分类指引（2015 年），公司属于“F 批发与零售业”中的“F515 医药及医疗器材批发业”，小类 5151 西药批发的批发商；小类 5152 中药批发的批发商和小类 5153 医疗用品及器材批发的批发商。公司采用现代物流技术和基本的一些信息管理技术，建立了完善的供应链管理系统。公司通过药易 通药业供应链管理系统有效的提高了仓储和配送效率，降低了物流成本。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。公司的采购模式、销售模式、盈利模式如下：（一）采购模式 质量管理部根据库存情况，结合市场部购销计划或通过调查市场需求制定临时采购计划，选择优质 供货单位。公司对供货单位进行严格的审查，要求供货单位都必须提供药品生产许可证或药品经 营许可证和营业执照、身份证复印件、质量保证协议以及有关药品的质量标准、生产批文等，对 供货单位及销售人员的合法资格、质量信誉及所供产品资料进行质量审核，审核所供药品是否在其生产 或经营范围之内、药品标准是否符合国家标准、检查包装、标签、药品说明书是否符合药品包装、标 签和说明书管理规定的规定。公司通过预付货款采购模式，货物验收入库后结算；货到验收入库后结算付款；信用/账期结算付款。质量管理部审核后，报质量负责人审批，方可与供货方签订采购合同与质量保证协议、制作采购订单、传送采购信息，进行药品采购。（二）销售模式 公司取得某种药品的代理权或经销权，直接销售给医院,或者通过筛选优质的下游药品代理公司，再经由经销商销售到医院、药店。目前公司的销售模式主要还是以药品批发为主，公司常年向外地派驻业务员，可及时掌控医药行业的动向，避免市场波动造成损失。（三）盈利模式 目前，公司以代理销售为主，通过经销权销售产品，赚取差价获取利润。公司凭借自身拥有的相关 资质、多年的药品代理行业经验、先进的药品信息化管理系统和覆盖全国的销售网络等优势获得药品的 代理权、集中采购权，最后销售给药品分销企业赚取利润。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 13 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 244,869.35 0.51%352,864.92 0.50%-30.61%应收票据 974,460.78 2.05%4,730,641.21 6.71%-79.40%应收账款 8,037,380.26 16.90%8,642,266.09 12.26%-7.00%存货 11,804,782.93 24.82%31,850,193.08 45.19%-62.94%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 295,561.91 0.62%385,654.35 0.55%-23.36%在建工程-无形资产-商誉 -短期借款-长期借款 3,470,000.06 7.3%2,999,047.43 4.25%15.70%预付账款 6,781,439.00 14.26%1,489,946.07 2.11%355.15%其他应收款 714,405.35 1.50%15,078.50 0.02%4,637.91%其他流动资产 1,258,598.92 2.65%3,769,678.69 5.35%-66.61%应付账款 1,935,115.63 4.07%21,618,609.59 30.67%-91.05%使用权资产 6,820,118.37 14.34%7,782,958.61 11.04%-12.37%租赁负债 6,782,914.95 14.26%7,505,338.40 10.05%-9.63%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期期末较上期期末减少 30.61%，主要系报告期内购建长期资产支付的现金较上年有所增加所致。2、应收票据：本期期末较上期期末减少 79.40%，主要系报告期内收到的票据有所减少和背书终止确认的银行承兑票据有所增加所致。3、存货：本期期末较上期期末减少 62.94%，主要原因系公司主要产品的市场需求有所下降，公司期末备货需求下降所致。4、预付账款：本期期末较上期期末增加 355.15%，主要原因系预付商品采购款增加所致。5、其他应收款：本期期末较上期期末增加 4637.91%，主要系报告期内公司付广东越时代建筑装饰工程有限公司修缮公司办公楼所致。14 6、其他流动资产：本期期末较上期期末减少 66.61%，主要系报告期内存货减少，待抵扣进项税额较上期有所减少所致。7、应付账款：本期期末较上期期末减少 91.05%，主要系报告期内购进存货较上期有所减少，相应应付账款减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 49,217,091.88-53,338,229.55-7.73%营业成本 42,367,136.49 86.08%46,441,294.72 87.07%-8.77%毛利率 13.92%-12.93%-销售费用 516,845.28 1.05%617,450.58 1.16%-16.29%管理费用 4,648,153.15 9.44%5,082,826.01 9.53%-8.55%研发费用-财务费用 1,433,298.43 2.91%1,316,128.42 2.47%8.90%信用减值损失 3,205.12 0.01%1,080,507.56 2.03%-99.70%资产减值损失-2,678,123.88-5.44%-100%其他收益 17,012.81 0.03%10,000.00 0.02%70.13%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-2,478,239.46-5.04%865,997.76 1.62%-386.17%营业外收入 11.91 0.00%7,211.79 0.01%-99.83%营业外支出 270,000.00 0.55%10,030.10 0.02%2,591.90%净利润-2,748,227.55-5.58%852,959.20 1.60%-422.20%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失较上年同期下降 99.70%，主要原因系报告期内应收账款期末余额下降，坏账准备计提 减少所致。2、资产减值损失较上年同期下降 100%，主要原因系报告期内存货商品计提存货跌价准备所致。3、其他收益较上年同期增加 70.13%，主要是报告期内收到政府补助所致。4、营业利润较上年同期下降 386.17%，主要原因系报告期内计提存货资产减值损失增加导致营业利润大幅下滑所致。5、净利润较上年同期下降 422.20%，主要原因系公司营业利润下降所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%15 主营业务收入 48,310,461.63 52,656,777.39-8.25%其他业务收入 906,630.25 681,452.16 33.04%主营业务成本 41,869,974.83 46,159,269.22-9.29%其他业务成本 497,161.66 282,025.50 76.28%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 西药 4,399,782.33 4,419,477.28-0.45%-49.24%-49.40%0.49%注射注液 25,329,867.93 24,885,488.67 1.75%-12.64%-7.16%0.07%外用药 56,657.31 57,174.70-0.91%-57.81%-57.96%0.58%中成药内服 18,524,154.06 12,507,834.18 32.48%26.21%21.44%-0.21%房屋租赁收入 906,630.25 497,161.66 45.16%33.04%76.28%-0.76%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、其他业务收入同比增加 33.04%，主要系报告期内公司的租赁收入增加所致。2、其他业务成本同比增加 76.28%，主要系报告期内公司的其他业务收入增加，相应其他业务成本增加 所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关是否存在关联关系联关系 1 广东立信药业有限公司 4,682,557.60 9.51%否 2 普宁市医药公司 3,324,350.68 6.75%否 3 普宁市泰嵘医药有限公司 1,893,048.64 3.85%否 4 广西启天药业有限公司 1,429,991.15 2.91%否 5 余姚市万隆医药有限责任公司 1,334,964.60 2.71%否 合计合计 12,664,912.67 25.73%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 河南省新四方制药有限公司 10,467,026.52 43.72%否 2 广东利泰制药股份有限公司 5,834,230.08 24.37%是 16 3 珠海联邦制药股份有限公司中山分公司 4,308,718.05 18.00%否 4 普宁市医药公司 2,574,858.39 10.75%否 5 广东浩顺康药业有限公司 595,920.36 2.49%否 合计合计 23,780,753.40 99.32%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,079,956.61 1,839,552.77 13.07%投资活动产生的现金流量净额-583,222.00-15,694.00-3,616.21%筹资活动产生的现金流量净额-1,604,730.18-1,688,185.19 4.94%现金流量分析现金流量分析：投资活动产生的现金流量净额比上年同期降低了 3616.21%，主要系公司对办公楼进行改造装修，以及场所配套设施修缮等原因，从而导致投资活动产生的现金流量净额比上年同期有所降低。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司各项业务进展顺利，各项资产、人员、财务等完全独立，因此，保持着良好的公司 独立性和自主经营的能力。会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。主要财 务、业务等经营指标健康；经营管理层、业务骨干队伍稳定。公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司持续经营情况良好。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 60,000,000.00 5,834,230.08 销售产品、商品，提供劳务-公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-其他-18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-提供财务资助-提供担保-委托理财-债权债务往来或担保等事项-55,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：因公司经营发展需要，公司接受关联方李绪庆提供的担保，担保金额为人民币 55,000,000.00 元，担保时间为 2020 年 4 月至 2023 年 12 月。公司关联方为公司向银行贷款提供担保，未收取任何担保费用。公司接受关联方担保有利于公司资金补充和银行贷款的顺利完成，是公司持续经营和发展的必要保 障，对公司生产经营产生积极的影响。按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则第 112 条规定，公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可以免予按照关联交易的方式进行审议、披露。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内公司无违规关联交易。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股无限售股份总数 22,165,400 76.75%-22,165,400 76.75%其中：控股股东、实际控制19,927,200 69%-19,927,200 69%19 份 人 董事、监事、高管 2,238,200 7.75%-2,238,200 7.75%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 6,714,600 23.25%-6,714,600 23.25%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 6,714,600 23.25%-6,714,600 23.25%核心员工-总股本总股本 28,880,000-0 28,880,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 普宁市利 泰投资管 理有限公 司 14,728,800-14,728,800 51%0 14,728,800-2 罗庆发 5,198,400-5,198,400 18%0 5,198,400-3 李绪庆 8,952,800-8,952,800 31%6,714,600 2,238,200-合计合计 28,880,000 0 28,880,000 100%6,714,600 22,165,400-普通股前十名股东间相互关系说明：报告期内，公司股东罗庆发为利泰投资控股股东，持有利泰投资 97.00%的出资份额。除上述 关联关系外，股东间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内控股股东未发生变化 20 （二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 报告期内实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷贷款款提提供供方方类类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 3,000,000.00 2020 年 4 月 22 日 2022 年 4 月 22日 10.8%2 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 3,000,000.00 2020 年 8 月 18 日 2022 年 8 月 18日 10.8%3 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限银 行 5,000,000.00 2020 年 8 月 25 日 2022 年 8 月 25日 10.8%21 公司 4 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 3,000,000.00 2021 年 3 月 22 日 2023 年 3 月 22日 9.72%5 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 5,000,000.00 2021 年 3 月 22 日 2023 年 3 月 22日 10.8%6 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 3,000,000.00 2021 年 4 月 22 日 2023 年 4 月 22日 9.72%7 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 5,000,000.00 2021 年 9 月 24 日 2023 年 9 月 24日 10.8%8 保证 贷款 天津金城银行股份有限公司 银 行 5,000,000.00 2022 年 1 月 25 日 2023 年 1 月 25日 18%9 保证 贷款 中国农业发展银行 银 行 10,000,000.00 2022 年 3 月 22 日 2023 年 3 月 22日 9%10 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 5,000,000.00 2022 年 9 月 22 日 2023 年 9 月 22日 9.9%11 保证 贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银 行 5,000,000.00 2022 年 12 月 30日 2023 年 12 月 30日 13.25%12 保证 贷款 广东南粤银行股份有限公司 银 行 3,000,000.00 2022 年 12 月 30日 2023 年 12 月 30日 13.25%合计合计-55,000,000.00-公司本年度累计提取上述贷款 6,892,500.00 元，其余贷款已申请尚未提取。九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象