871494_2022_德晟股份_2022年年度报告_2023-04-24.pdf

1 2022 年度报告 德晟股份 NEEQ:871494 广州市德晟光电科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。首届湖南旅游发展大会开幕式暨文化旅游推介会三湘四水相约湖南，德晟 VIKY LS-315 大功率洗墙灯，成为了烘托舞台气氛的利器 无锡影视城景区数字光影秀应用德晟产品：1.MH-371C 电脑光束灯 2.PJ-403P 激光灯 3.PJ-3544 染色灯 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴维亮、主管会计工作负责人黄超群及会计机构负责人（会计主管人员）吴维亮保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、实际控制人控制不当的风险 艾元平、吴维亮夫妇在公司经营决策、财务管理和人事上均可施予重大影响。若公司实际控制人艾元平、吴维亮夫妇利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、财务管理、人事等进行不当控制，则可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。应对措施：为降低实际控制人不当控制风险，股份公司已建立了法人治理结构，健全了各项规章制度，完善了适应企业现阶段发展的内部控制体系。公司将通过加强董事、监事、高级管理人员的公司治理规范培训，提高管理层的公司治理规范意识，规范“三会”运作等方式，增强实际控制人和管理层的诚信和规范经营意识，督促实际控制人遵照相关法规规范经营公司，忠实履行职责。2、核心技术人员流失和研发风险 稳定的研发团队是公司保持核心竞争力的基础，公司研发普遍采取项目制，个别研发人员的流动对公司的影响较小，随着行业竞争对人才需求的增加，公司的核心技术人员存在流失的风险。同时，公司在研发投入上与国际领先企业相比差距较大，如果不能开发出新产品新工艺，公司就难以保持竞争优势以应5 对激烈的市场竞争。应对措施：公司在未来将继续加大研发投入，加强与高等院校的研发项目的合作，并对核心技术人员实行员工股权激励，有效地将员工利益和企业利益捆绑在一起,建立健全管理机制和激励机制。3、主要原材料价格波动风险 公司的产品主要为 LED 照明产品，在生产中公司使用的主要原材料包括：有色金属、发光二极管、芯片、电源、LED 灯珠等。本年度内，公司主要原材料的价格存在一定波动，对公司的成本产生了一定影响。目前公司的生产经营较为稳定，但如果原料价格出现大幅度波动，则影响公司营运资金安排和生产成本的控制，从而影响公司的经营业绩。应对措施：公司将通过技术工艺的创新，来提高产品的性能和质量，用高附加值产品来转移原材料价格上升的风险。4、公司经营存在季节性因素的风险 公司产品应用于舞台、娱乐及户外照明项目，这类项目具有一定的季节周期。每年第三、第四季度由于节假日较多，客户需求增加，营业收入相应增加，而每年年初，节假日较少，营业收入相应减少，使得公司整体的销售收入呈现季节性的不均衡，而生产工人的薪酬福利，生产设备的摊销折旧照旧。因此，对公司经营和现金流产生不利影响。应对措施：公司将加大销售力度，进一步开发国外客户，减少因为单一地区的节日文化传统而影响公司经营的发展。5、汇率波动风险 公司存在外销收入，货物结算也多以美元为主，近年来，人民币汇率呈现大幅波动趋势，将对公司的经营经绩产生一定的影响，公司存在较大的汇率波动风险。此外，若人民币对美元的汇率大幅波动，也会影响公司产品在国际市场的竞争力。应对措施：维持与重要客户长期稳定的合作关系，通过不断提高产品质量,为企业争取更大的利润空间，减少汇率波动带来的经营风险；同时，公司已通过远期结汇的方式锁定汇率。随着公司外销收入不断增加，公司将积极学习和研究利用其它专业金融工具进行风险管理，如外汇理财产品等进一步降低汇率波动的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、德晟、德晟股份、股份公司 指 广州市德晟光电科技股份有限公司 本年度、报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 开源证券 指 开源证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、万元 上期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 北京金立晟 指 北京金立晟灯光设备有限公司（控股子公司）上述地块 指 G12-XH07(B)地块 6 新厂房 指 德晟光电 LED 照明研发及生产项目 董事会 指 广州市德晟光电科技股份有限公司董事会 股东会 指 广州市德晟光电科技股份有限公司股东会、临时股东大会 监事会 指 广州市德晟光电科技股份有限公司监事会 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广州市德晟光电科技股份有限公司 英文名称及缩写 Guangzhou Desheng Photoelectric Technology Cory 证券简称 德晟股份 证券代码 871494 法定代表人 吴维亮 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴维亮 联系地址 广州市花都区新华街九谭新华工业区新都大道168号b3栋厂房第5 层之一 电话 020-86987866 传真 020-83800047 电子邮箱 公司网址 办公地址 广州市花都区新华街九谭新华工业区新都大道168号b3栋厂房第5 层之一 邮政编码 510800 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 广州市德晟光电科技股份有限公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 3 月 12 日 挂牌时间 2017 年 6 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械要器材制造业（C38）-照明器具（C387）-照明灯具制造（C3879）主要业务 照明灯具制造与销售 主要产品与服务项目 主要产品包括影视聚光灯、摇头染色灯、防水帕灯、特效灯、轮廓灯、洗墙灯等，主要用于舞台娱乐照明和建筑景观照明等领域 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）22,810,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为（艾元平）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（艾元平、吴维亮），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914401146876650088 否 注册地址 广东省广州市花都区新华街九谭新华工业区新都大道 168 号 b3 栋厂房第 5 层之一 否 注册资本 22,810,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东莞证券、开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 袁汝麒 苏涛 4 年 3 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B 座 14 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 34,976,936.15 52,872,729.35-33.85%毛利率%43.59%31.84%-归属于挂牌公司股东的净利润 436,516.71 1,157,545.25-62.29%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 475,914.58 1,032,424.65-53.90%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.41%3.83%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.43%3.41%-基本每股收益 0.02 0.05-62.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 111,601,746.57 107,539,074.99 3.78%负债总计 79,865,413.16 76,218,562.09 4.78%归属于挂牌公司股东的净资产 31,253,101.11 30,816,584.40 1.42%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.37 1.35 1.48%资产负债率%（母公司）71.21%70.59%-资产负债率%（合并）71.56%70.88%-流动比率 0.93 1.22-利息保障倍数 1.50 2.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 684,054.76 9,323,866.35-92.66%应收账款周转率 2.64 2.66-存货周转率 0.70 1.25-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.78%31.17%-营业收入增长率%-33.85%32.57%-净利润增长率%-65.66%138.83%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 22,810,000 22,810,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）474,415.26 其他营业外收入和支出-54,529.93 非经常性损益合计非经常性损益合计-54,529.93 所得税影响数-8,179.49 少数股东权益影响额（税后）-6,952.57 非经常性非经常性损益净额损益净额-39,397.87 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务为舞台、演艺专业灯光以及建筑景观灯光的研发、生产和销售。主要产品包括影视聚光灯、摇头染色灯、防水帕灯、特效灯、轮廓灯、洗墙灯等，主要应用于舞台娱乐照明和建筑景观照明等领域。公司的舞台演绎专业灯光主要应用于演播厅、大型表演舞台、户外表演舞台、户外演出、酒吧、的士高等演绎场所的艺术性照明，营造极具震撼力和千变万化的视觉效果。建筑景观照明灯光主要应用于建筑立面泛光照明、桥梁泛光照明、大型建筑物轮廓勾画等领域。公司拥有经验丰富的研发团队，结合设计、生产和销售，致力于为客户提供优质的 LED 照明产品。采取自主研发、自主生产以及直销的一体化经营模式，通过在舞台、景观照明领域提供设计、解决方案、产品制造、技术服务等实现收入、创造利润。本年度，公司的商业模式未发生较大变化,报告期末到本年度披露日亦未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,015,109.37 0.91%3,568,663.65 3.32%-71.55%应收票据 500,000.00 0.45%327,118.00 0.30%52.85%应收账款 12,656,652.12 11.34%13,804,740.06 12.84%-8.32%存货 27,669,246.98 24.79%28,986,858.06 26.95%-4.55%13 投资性房地产 0 0%-长期股权投资 0 0%-固定资产 654,299.58 0.59%672,993.00 0.63%-2.78%在建工程 46,999,724.43 42.11%38,412,390.95 35.72%22.36%无形资产 19,239,784.78 17.24%19,582,589.78 18.21%-1.75%商誉 -0.00%-0.00%-短期借款 17,000,000.00 15.23%12,000,000.00 11.16%41.67%长期借款 29,502,637.56 26.44%34,000,000.00 31.62%-13.23%资产总计 111,601,746.57-107,539,074.99-3.78%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、“货币资金”本期期末比上期期末减少了 255.36 万元，降幅为 71.55%，主要原因为春节较往年提前，订单采购材料的年终货款结算影响以及报告期内货币资金结余减少。2、“应收账款”本期期末比上期期末减少了 114.81 万元，降幅为 8.32%，主要原因为报告期内回收以前年度客户欠款。3、“应收票据”本期期末比上期期末增加了 17.29 万元，增幅为 52.85%，主要原因为报告期内收到票据所致。4、“在建工程”本期期末比上期期末增加 858.73 万元，增幅为 22.36%，主要原因是在建工程项目正常开展，项目推进所致。5、“短期借款”本期期末比上期期末增加了 500 万元，增幅为 41.67%，主要原因为报告期内银行短期贷款增加所致 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 34,976,936.15-52,872,729.35-33.85%营业成本 19,731,202.55 56.41%36,037,400.29 68.16%-45.25%毛利率 43.59%-31.84%-销售费用 6,275,040.38 17.94%7,003,467.69 13.25%-10.40%管理费用 4,798,958.20 13.72%5,640,728.32 10.67%-14.92%研发费用 3,024,898.44 8.65%3,520,666.83 6.66%-14.08%财务费用 842,534.88 2.41%1,360,896.68 2.57%-38.09%信用减值损失-189,270.09-0.54%986,138.28 1.87%-119.19%资产减值损失 0.00 0%0.00 0%0%其他收益 474,415.26 1.36%1,020,534.94 1.93%-53.51%投资收益 0.00 0%0.00 0%0%公允价值变动收益 0.00 0%0.00 0%0%资产处置收益 0.00 0%261,142.89 0.49%-14 汇兑收益 0.00 0%0.00 0%0%营业利润 453,188.77 1.30%1,429,929.27 2.70%-68.31%营业外收入 49.40 0.00%3,703.89 0.01%-98.67%营业外支出 54,579.33 0.16%91,669.47 0.17%-40.46%净利润 415,820.51 1.19%1,210,846.94 2.29%-65.66%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、“营业收入”本期比上年同期减少了 1789.58 万元，减幅为 33.85%，主要原因为疫情反复的影响。2、“营业成本”本期比上年同期减少了 1630.62 万元，减幅为 45.25%，主要原因为营业收入的减少，相应的成本减少。3、“财务费用”本期比上年同期减少了 51.83 万元，降幅为 11.72%，主要原因为银行贷款减少所致。4、“信用减值损失”本期比上年同期增加 117.54 万元，降幅为 119.19%，主要原因为报告期内计提无法回收应收款损失所致。5、“其他收益”本期比上年同期减少了 54.61 万元，主要原因为报告期内政府补助减少所致。6、“营业利润”本期比上年同期减少 97.67 万元，减幅为 68.31%，主要由于营业收入减少所致。7、“营业外支出”本期比上年同期减少 3.71 万元，减幅为 65.66%，主要是捐赠支出 39861.82 元。8、“净利润”本期比上年同期减少 79.50 万元，减幅为 65.66%，主要由于营业收入的减少。9、“毛利率”本期比上年同期增幅 11.75%，主要是为保障资金回收，减少坏账，合同评审重点考虑订单的盈利情况，不单追求量的增加而更重视盈利水平。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 32,985,281.06 41,985,995.16-21.44%其他业务收入 1,991,655.09 10,886,734.19-81.71%主营业务成本 19,261,911.01 32,537,675.77-40.80%其他业务成本 469,291.54 3,499,724.52-86.59%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 景观亮化灯具 21,755,878.87 13,205,433.26 39.30%-33.59%-39.83%6.30%专业舞台灯 11,229,402.19 5,556,477.75 50.52%-15.43%-39.35%19.52%维修安装服务 1,991,655.09 969,291.54 51.33%-70.87%-80.33%23.41%按区域分类分析按区域分类分析：15 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 国内地区 29,991,093.76 17,394,834.38 42.00%-40.88%-48.99%9.22%国外地区 4,985,842.39 2,336,368.17 53.14%133.03%52.02%24.97%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主营业务收入比上年期期下降 21.44%主要原因为主要原因为疫情反复变化的影响。其他营业收入比上年期期下降 81.71%主要原因为项目因疫情影响延后。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市明鑫成照明科技有限公司 6,121,588.50 17.50%否 2 江西嘉业建设工程集团公司 2,892,884.07 8.27%否 3 无锡市亨利富建设发展有限公司 1,679,646.02 4.80%否 4 江苏新广联光电股份有限公司 1,237,522.12 3.54%否 5 贵州华筑建设工程有限公司 1,088,318.58 3.11%否 合计合计 13,019,959.29 37.22%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广州市百明汇照明科技有限公司 1,247,743.36 5.74%否 2 佛山市锐霸电子有限公司 981,501.74 4.51%否 3 广州市普立电线电缆有限公司 713,184.48 3.28%否 4 广州市晶鑫光电科技有限公司 650,098.94 2.99%否 5 佛山市南海区宏岗宏誉五金加工厂 402,643.63 1.85%否 合计合计 3,995,172.15 18.37%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 684,054.76 9,323,866.35-92.66%投资活动产生的现金流量净额-9,100,531.94-33,764,460.77 73.05%筹资活动产生的现金流量净额 5,853,863.97 23,062,968.40-74.62%16 现金流量分析现金流量分析：经营活动流量净额较去年降幅 92.66%，主要由于报告期收入的减少 投资活动产生的现金流量净额较去年上升 73.05%，主要是因为报告期内建设项目如期进行的支出增加。筹资活动现金流量净额较去年下降 74.62%，主要是因为报告期内银行贷款减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京金立晟灯光设备有限公司 控股子公司 销售、租赁灯具、舞台灯光音响设备 5,000,000.00 3,477,043.32 3,216,096.44 94,247.78-137,974.64 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017年1月12 日-挂牌 其他承诺（知识产权声明）其他（详见承诺事 项 详 细 情 况一）正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月9 日-挂牌 其他承诺（关联交易）其他（详见承诺事 项 详 细 情 况二）正在履行中 18 其他股东 2017年1月12 日-挂牌 资金占用承诺 其他（详见承诺事 项 详 细 情 况三）正在履行中 董监高 2017年1月12 日-挂牌 其他承诺（合法合规）其他（详见承诺事 项 详 细 情 况四）正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月8 日-重大资产重组 其他承诺（纳税承诺）其他（详见承诺事 项 详 细 情 况五）正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月8 日-重大资产重组 其他承诺（承担厂房租金）其他（详见承诺事 项 详 细 情 况六）正在履行中 实际控制人或控股股东 2022年6月29 日-其他（股权质押未 及 时 披 露 违规）其他承诺（股权质押未及时披 露 违规）其他（详见承诺事 项 详 细 情 况七）正在履行中 承诺事项详细情况：一、公司目前取得的专利均为原始取得，不存在其他单位职务发明问题。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员已出具关于公司知识产权的声明，载明“1、公司所有之知识产权均为公司员工在广州市德晟光电科技股份有限公司工作中完成，不涉及任何其他单位职务技术成果情形。2、公司所有之知识产权不存在权属瑕疵、权属不明的情形，不存在任何权属纠纷或潜在纠纷。3、本人愿意承担因隐瞒专利情况而给公司造成的经济损失。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均没有违反以上声明事项。二、新三板挂牌申请前签订：为减少关联交易，公司实际控制人艾元平、吴维亮出具承诺函，承诺如下：本人作为广州市德晟光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人期间，本人及本人控制的或具有重要影响的其他企业将尽可能减少与股份公司之间的关联交易。对于无法避免的交联交易，在不与法律、法规相抵触的前提下，本人及本人控制的或具有重要影响的企业将按照有关法律法规、公司章程和关联交易管理办法规定的程序及市价进行交易，不损害股份公司及股份公司其它股东的利益。本人愿意承担因违反上述承诺而给公司及公司其他股东造成的全部经济损失。其他股东、董事、监事、高级管理人员均出具承诺函，就规范公司关联交易做出以下承诺：本企业（个人）对于投资或控制的其他企业将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照公司法公司章程关联交易决策制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。报告期内，公司股东、董事、监事、高级管理人员均没有违反以上承诺事项。三、针对资金占用或违规担保，公司股东均出具了 关于不存在资金占用或违规担保的声明与承诺，具体内容如下：1、最近两年及一期内，德晟光电及其子公司不存在为本人/本单位或本人/本单位控制的其他企业或关联方提供违规担保的情形；2、本人/本单位及本人/本单位控制的企业或关联方最近两年及一期内，不存在以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用或转移德晟光电及其子公司资金或资产的情形；3、本人/本单位承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及德晟光电公司章程的要求及规定，确保本人/本单位及本人/本单位控制的其他企业或关联方与德晟光电及其子公司之间不致发生上述情形。如若发生，本人/本单位愿意对由此给德晟光电造成的损失承担赔偿责任。报告期内，公司股东均没有违反以上承诺事项。四、公司董事、监事、高级管理人员最近两年未因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则19 等受刑事、民事、行政处罚或纪律处分；无因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；最近两年内未对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行业而被处罚负有责任；不存在个人负有较大数额债务到期未清偿的情形，无欺诈或者其他不诚实行为；不存在最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责等情况。公司董事、监事、高级管理人员已对此做出了书面声明和承诺。报告期内，公司股东、董事、监事、高级管理人员均没有违反以上承诺事项。五、根据公司与广州市花都区科技工业和信息化局签署的产业建设项目履约监管协议书要求，乙方（德晟股份）在本项目投资强度为不少于 300 万元/亩，投产第 3 年项目达产，达产当年纳税额不低于 50 万元/亩，即达产当年纳税额不低于 1105.43 万元；达产 10 年内年平均纳税额不低于 50 万元/亩，且年纳税额不得连续 3 年低于 50 万元/亩。即预计到 2022 年度或 2023 年度公司需达到上述纳税要求。若公司无法按照上述投资强度进行项目建设以及建成后无法达到上述税收要求，公司恐将面临土地被收回的风险，届时公司为保证正常的生产经营，将不得不重新租赁厂房进行整体搬迁。公司实际控制人艾元平、吴维亮承诺：该项目如因未能满足投资强度或未达到税收目标而被政府处罚，其愿意承担厂房搬迁及租赁新厂房所带来的一切费用，尽可能的降低对公司经营的影响。报告期内，公司实际控制人艾元平、吴维亮均没有违反以上承诺事项。六、根据公司与广州市富誉毛织有限公司所签订的场地租赁合同第十一条第 5 款规定，公司有权利转租该处位于广州市花都区芙蓉经二工业区内场地。但转租或分租过程中所发生的债权债务、员工权益、安全生产经营管理等全部法律责任均由德晟股份自行承担。若此次公司重组项目成功，项目如期建设完成，公司将面临现有租赁厂房的转租问题。如果公司现有租赁厂房不能短期转租出去，公司实际控制人承诺愿意承担该处厂房的租金，直至厂房出租出去或合同到期为止。报告期内，公司实际控制人艾元平、吴维亮均没有违反以上承诺事项。七、公司股东艾元平质押 12,010,000 股，占公司总股本 52.65%。质押期限为 2021 年 1 月 27 日起至 2026 年 1 月 26 日止。质押股份用于为公司贷款提供担保，质押权人为广州农村商业银行股份有限公司花都支行，质押权人与质押股东不存在关联关系。质押股份尚未在中国结算办理质押登记。在本次质押的股份中，12,010,000 股为有限售条件股份，0 股为无限售条件股份。2021 年 3 月 23 日，公司于广州市市场监督管理局完成上述股权出质登记手续，质权自登记设立之日起生效，质权登记编号0120210323000401。公司针对上述股份质押事项未及时于中国结算办理质押登记，未及时进行信息披露。2022 年 6 月 22 日，公司收到股转公司关于广州市德晟光电科技股份有限公司监管核查的专项反馈意见（以下简称“反馈意见”），公司针对股转公司反馈意见要求针对上述股权质押事项提交说明，公司董事长、股东艾元平，总经理、董事会秘书吴维亮承诺如下：1.公司关于对全国中小企业股转系统监管核查专项反馈意见的说明内容真实、准确、完整；2.本人承诺，本人将严格遵守全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于挂牌公司信息披露规则、公司治理规则等相关要求进行信息披露，避免在未来的信息披露工作中出现类似失误。报告期内，公司实际控制人艾元平、吴维亮均没有违反以上承诺事项。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内，上述承诺已严格履行，未有任何违背承诺的事项。20 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 19,023,777.64 17.05%抵押借款 银行存款 货币资金 质押 526,712.06 0.47%质押借款 总计总计-19,550,489.70 17.52%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：该资产权利受限事项未对公司产生不利影响 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 22,810,000 100.00%0 22,810,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 21,217,862 93.02%0 21,217,862 93.02%董事、监事、高管 21,591