835545_2022_奥捷科技_2022年年度报告_2023-04-24.pdf

1 2022 年度报告 奥 捷 科 技 NEEQ:835545 奥捷科技股份有限公司 Aojie Technology Co.,Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8989 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张志峰、主管会计工作负责人李婷及会计机构负责人（会计主管人员）李婷保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争加剧风险 虽然公司在新型建筑节能材料领域具有良好的市场认可度，但根据近年来的经济形势和行业发展走向，以及市场竞争压力，公司进行严格的资金授信管理，导致垫资需求大、回款慢的部分客户流失，从而对公司持续经营造成不利的影响。产品质量控制风险 公司为了降低经营风险，控制生产成本，从 2021 年年底开始，由公司提供核心技术，实行委托生产运营，如果委托生产产品质量控制不能得到有效的管控，将会造成公司产品质量下降，继而影响公司品牌商誉，并对公司的经营业绩产生不利影响。公司经营业绩不稳定风险 受国家宏观经济下行、行业产业政策调整以及市场竞争加大等因素的影响，公司的经营业绩连续多年出现下滑，存在经营业绩不稳定的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、奥捷科技 指 奥捷科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 挂牌、新三板挂牌、公开转让 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统进行挂牌公开 转让行为 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 奥捷科技股份有限公司股东大会议事规则、董 事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 奥捷科技股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 主办券商、国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 会计师事务所、大信 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙)报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元(万元)指 人民币元(万元)5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 奥捷科技股份有限公司 英文名称及缩写 Aojie Technology Co.,Ltd-证券简称 奥捷科技 证券代码 835545 法定代表人 张志峰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李婷 联系地址 武汉市江夏区大桥新区黄家湖大道 27 号 电话 13554410005 传真-电子邮箱 公司网址 办公地址 武汉市江夏区大桥新区黄家湖大道 27 号 邮政编码 430212 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 奥捷科技股份有限公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 11 月 10 日 挂牌时间 2016 年 1 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C30 非金属矿物制品业-C303 砖瓦、石材等建筑材料制-C3034 防水建筑材料制造/C3035 隔热和隔音材料制造 主要业务 建筑节能产品的制造、销售及服务。主要产品与服务项目 保温隔热系统及配套材料、建筑防水材料及配套材料、建筑及装修装饰材料的开发、研制、生产、销售、施工及技术咨询服务；房屋租赁。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）75,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为张志峰 6 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张志峰），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91420111781959619X 否 注册地址 湖北省武汉市江夏区大桥新区黄家湖大道 8 号 否 注册资本 75,000,000 否 无。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国盛证券 主办券商办公地址 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分 行营业大楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国盛证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴惠娟 徐晓露 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,315,801.29 11,948,892.82-72.25%毛利率%50.57%20.46%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,165,177.57-3,409,010.99 7.15%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,031,855.97-4,280,779.8 29.18%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-4.34%-4.47%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-4.16%-5.61%-基本每股收益-0.04-0.05 20.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 74,089,700.30 78,799,839.93-5.98%负债总计 2,713,040.27 4,258,002.33-36.28%归属于挂牌公司股东的净资产 71,376,660.03 74,541,837.60-4.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.95 0.99-4.04%资产负债率%（母公司）3.66%5.40%-资产负债率%（合并）3.66%5.40%-流动比率 10.5609 7.3137-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,928,199.80-2,196,900.74 233.29%应收账款周转率 0.68 1.72-存货周转率 4.23 5.27-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.98%-10.01%-营业收入增长率%-72.25%-16.43%-净利润增长率%7.15%-220.72%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 75,000,000.00 75,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1委托他人投资或管理资产的损益 573,482.83 2交易性金融资产产生的公允价值变动损益 17,288.88 3除上述各项之外的其他营业外收入和支出-724,570.58 4其他符合非经常性损益定义的损益项目 477.27 非经常性损益合计非经常性损益合计-133,321.60 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-133,321.60 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.财政部于 2021 年 12 月颁布了企业会计准则解释第 15 号(财会(2021)35 号,以下简称“解释15 号”)，公司执行解释 15 号会计政策对公司财务数据无影响。2.财政部于 2022 年 11 月 30 日颁布了企业会计准则解释第 16 号(财会(2022)31 号，以下简称“解释 16 号”)，公司执行解释 16 号会计政策对公司财务数据无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务为建筑保温材料销售，以及对公司资产的经营管理。主要商业模式如下：1、建筑保温材料经营：（1）公司实行品牌管理模式，同时为了降低经营成本，控制存货库存量，目前主要是采取以销定产的生产和销售模式，根据客户销售订单、经销商预订产品订单安排生产。（2）销售模式主要是直销和经销商销售模式，公司根据产品类别不同实行不同的经销模式，直销模式是主要是建筑保温类产品，公司直接将产品销售给终端客户。经销商销售模式销售主要是家装类辅材，先将产品销售给经销商，再由经销商销售给终端客户。2、资产经营管理：（1）盘活公司闲置资产，增加租赁业务，将闲置厂房对外进行租赁，租赁价格随行就市，在确保资产保值增值的基础上，提高公司整体盈利能力。（2）公司为租赁客户提供优质的综合性物业管理服务，做好公司园区内保安、保洁、绿化维护、设备设施维护等服务。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%11 货币资金 1,455,878.08 1.97%2,741,720.45 3.48%-46.90%应收票据 100,000.00 0.13%665,000.00 0.84%-84.96%应收账款 3,033,246.27 4.09%5,924,221.12 7.52%-48.80%存货 774,706.03 0.98%投资性房地产 35,179,035.15 47.48%35,373,341.40 44.89%-0.55%长期股权投资 固定资产 5,753,689.19 7.77%7,240,572.21 9.19%-20.54%在建工程 无形资产 4,550,562.73 6.14%4,670,059.45 5.93%-2.56%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 383,972.35 0.52%502,594.24 0.64%-23.60%交易性金融资产 24,017,288.88 32.12%21,000,000 26.65%14.37%其他应付款 1,255,156.50 1.69%1,311,179.50 1.66%-4.27%资产总计 74,089,700.30 100.00%78,799,839.93 100.00%-5.98%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、本报告期末货币资金 1,455,878.08 元，较上期末减少 46.9%，主要由于公司增加了交易性金融资产，货币资金用于理财购买。2、本报告期末交易性金融资产 24,017,288.88 元，较上期末增加 14.37%，主要是由于公司购买理财金额增加。3、本报告期末应收票据 100,000.00 元，较上期末减少 84.96%，主要是由于公司电子银承及商承到期承兑。4、本报告期末应收账款 3,033,246.27 元，较上期末减少 48.8%，主要由于公司加大应收账款催收且减少赊销。5、本报告期末投资性房地产 35,179,035.15 元，较上期末减少 0.55%，主要是由于厂房及办公楼折旧。6、本报告期末固定资产 5,753,689.19 元，较上期末减少 20.54%，主要是公司闲置厂房对外租赁，固定资产转入投资性房地产。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 3,315,801.29-11,948,892.82-72.25%营业成本 1,638,861.43 49.43%9,504,460.96 79.54%-82.76%毛利率 50.57%-20.46%-销售费用 75,370.17 2.27%1,122,404.20 9.39%-93.28%管理费用 2,543,148.69 76.70%4,054,040.14 33.93%-37.27%研发费用 0 0.00%0 0.00%财务费用-24,684.81-0.74%-58,848.01-0.49%58.05%12 信用减值损失-1,453,499.96-43.84%-737,927.14-6.18%-96.97%资产减值损失 0 0.00%-220,349.58-1.84%100.00%其他收益 477.27 0.01%471,583.61 3.95%-99.90%投资收益 573,482.83 17.30%799,156.31 6.69%-28.24%公允价值变动收益 17,288.88 0.52%-120,916.89-1.01%114.30%资产处置收益 0 0.00%8,266.11 0.07%-100.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%营业利润-2,089,243.72-63.01%-3,037,998.71-25.42%31.23%营业外收入 0 0.00%0 0.00%营业外支出 724,570.58 21.85%286,320.33 2.40%153.06%净利润-3,165,177.57-95.46%-3,409,010.99-28.53%7.15%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本报告期营业收入 3,315,801.29 元，较上年同比减少 72.25%，主要是由于公司材料销售减少。2、本报告期营业成本 1,638,861.43 元，较上年同比减少 82.52%，主要是由于营业务收入减少，相应减少。3、本报告期销售费用 75,370.17 元，较上年同比减少 93.28%，主要是由于减少材料销售。4、本报告期管理费用 2,543,148.69 元，较上年同比减少 39.17%，主要原因是公司营业收入减少，导致管理费用预算减少。5、本报告期财务费用-24,684.81 元，较上年同比减少了 58.05%，主要由于银行存款利息收入减少所致。6、本报告期信用减值损失-1,453,499.96 元，较上年同比增加了 96.97%，主要由于本期计提应收款坏账增加。7、本报告期资产减值损失 0 元，较上年同比增加了 100%，主要由于没有发生存货跌价损失。8、本报告期其他收益 477.27 元，较上年同比减少 99.9%，主要由于房产土地税政策征收直接减半，并未发生退税。9、本报告投资收益 573,482.83 元，较上年同比减少 28.24%，主要由于期末银行理财收益减少，银行利率降低。10、本报告期公允价值变动收益 17,288.88 元，较上年同比增加 114.3%，主要由于期末交易性金融资产增加。11、本报告期资产处置收益 0 元，较上年同比减少 100%，主要由于本期没有处置有价值固定资产。12、本报告期营业利润-2,089,243.72 元，较上年同比增加 31.23%，主要由于营业收入房屋租赁毛利率较高。13、本报告期营业外支出 724,570.583 元，较上年同比增加 153.06%，主要由于增加了资产及存货报废、损毁。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 372,302.854 10,269,531.67-96.37%其他业务收入 2,943,498.44 1,680,361.15 75.17%主营业务成本 137,378.67 8,527,229.01-98.39%其他业务成本 1,501,482.76 977,231.95 53.65%按产品分类分析按产品分类分析：13 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 销售材料 372,302.85 137,378.67 63.10%-2,498.29%-5,876.68%76.04%其他业务收入 2,943,498.44 1,501,482.76 48.99%42.91%43.34%-0.78%合计 3,315,801.29 1,638,861.43 50.57%-260.39%-472.23%57.45%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本报告期营业收入按产品分类分析，材料营业收入较上年同期减少 2,498.29%，主要由于公司减少材料销售，将闲置厂房对外租赁，其他业务收入较上年同期增加 42.91%，主要是由于增加了闲置厂房的租赁收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉奥捷节能环保科技有限公司 791,634.29 23.87%是 2 湖北领鲜优选供应链管理有限公司 651,516.48 19.65%否 3 武汉天楚生物科技有限公司 391,640.36 11.81%否 4 武汉红蚂蚁文化传媒有限公司 237,798.16 7.17%否 5 武汉鑫奥捷新型建材有限公司 181,794.45 5.48%否 合计合计 2,254,383.74 67.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉奥捷节能环保科技有限公司 510,376.70 78.68%是 2 武汉润兴源科技有限公司 58,900.00 9.08%否 3 捷乐邦（武汉）建材有限公司 31,500.00 4.86%否 4 泰州市姜堰区双盛塑料制品有限公司 3,150.00 0.49%否 5 武汉童联胜新型材料有限公司 2,521.44 0.39%否 合计合计 606,448.14 93.50%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,928,199.80-2,196,900.74 233.29%14 投资活动产生的现金流量净额-2,824,042.17 2,745,252.92-202.87%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1、本报告期公司经营活动产生的现金流量净额 2,928,199.80 元，较上年同比增加 175.03%，主要由于公司减少赊销。2、本报告期公司投资活动产生的现金流量净额-2,824,042.17 元，较上年同比减少 197.21%，主要由于增加了投资支付的现金用于购买银行理财产品。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 18,000,000.00 0 不存在 合计合计-18,000,000.00 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、合理的股权结构及较为完善的治理结构：公司股权结构较为合理，以及建立了较为完善的治理结构，实行股东大会、董事会、监事会、管理团队、部门分级授权管理的机制。同时，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力。2、优秀的企业团队：公司拥有核心技术人才，专注从事建筑节能行业数十年，具有较强的行业经验和市场经验。3、实行产品多元化经营：15 为了提高公司抗风险能力，公司在持续稳定墙体保温、装饰部件、装饰装修等主营业务经营的同时，积极盘活公司闲置资产资金，提升公司经济效益。基于上述原因，虽然公司连续多年出现经营性亏损，但公司管理层认为公司仍具备良好的财务状况和较强的持续经营能力，并不存在对公司持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 提供财务资助 0 0 提供担保 0 0 委托理财 0 0 销售商品-13,087.40 采购商品-535,266.91 17 租赁收入 804,816.00 791,634.29 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次关联交易遵循诚实信用、公平自愿、合理公允的基本原则，不存在损害本公司利益的情形，不会对本公司造成不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 武汉奥捷节能环保科技有限公司 否 13,087.40 否 否 已 事后 补充履行 是 武汉奥捷节能环保科技有限公司 否 535,266.91 否 否 已 事后 补充履行 是 武汉奥捷节能环保科技有限公司 否 791,634.29 否 否 已 事后 补充履行 是 总计总计 -1,339,988.60-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司第三届董事会第七次会议对上述关联交易进行了审议，并提交股东大会进行审议。上述关联交易遵循诚实信用、公平自愿、合理公允的基本原则，不存在损害本公司利益的情形，不会对本公司造成不利影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 实际控制人或控股股东 2016 年 1 月 13 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 1 月 13 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 1 月 13 日-挂牌 限售承诺 其他（履行股份限售承诺）正在履行中 董监高 2016 年 1 月 13 日-挂牌 限售承诺 其他（履行股份限售承诺）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 1 月 13 日-挂牌 其他承诺（关于规范和减少关其他（履行关联交易承诺）正在履行中 18 联交易的承诺）董监高 2016 年 1 月 13 日-挂牌 其他承诺（关于规范和减少关联交易的承诺）其他（履行关联交易承诺）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员对公司股份锁定、同业竞争、关联交易等事项做出了书面承诺。截止报告期末，承诺人严格执行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 46,747,000 62.33%3,449,750 50,196,750 66.93%其中：控股股东、实际控制人 5,500,000 7.33%0 5,500,000 7.33%董事、监事、高管 2,767,750 3.69%0 2,767,750 3.69%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 28,253,000 37.67%-3,449,750 24,803,250 33.07%其中：控股股东、实际控制人 16,500,000 22.00%0 16,500,000 22.00%董事、监事、高管 8,303,250 11.07%0 8,303,250 11.07%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 75,000,000-0 75,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 84 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 张志峰 22,000,000 0 22,000,000 29.33%16,500,000 5,500,000 0 0 2 郭建忠 6,000,000 0 6,000,000 8%4,500,000 1,500,000 0 0 3 牛雁双 2,771,000 0 2,771,000 3.69%2,078,250 692,750 0 0 4 周强 2,560,000 0 2,560,000 3.41%0 2,560,000 0 0 5 刘海山 2,380,000 0 2,380,000 3.17%0 2,380,000 0 0 6 沈斌辉 2,200,000 0 2,200,000 2.93%1,650,000 550,000 0 0 7 白明建 2,100,000 0 2,100,000 2.8%0 2,100,000 0 0 8 刘宏伟 2,060,000 0 2,060,000 2.75%0 2,060,000 0 0 9 胡晓红 2,000,000 0 2,000,000 2.67%0 2,000,000 0 0 10 陈悦 2,000,000 0 2,000,000 2.67%0 2,000,000 0 0 11 戢运娟 2,000,000 0 2,000,000 2.67%0 2,000,000 0 0 20 合计合计 48,071,000 0 48,071,000 64.09%24,728,250 23,342,750 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东间相互不存在关联关系。二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东和实际控制人均为张志峰先生，截止报告期末，张志峰先生的持股数量为 22,000,000 股，持股比例 29.33%，控股股东性质为自然人股东。张志峰，男，1958 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1980 年至 1992 年，任湖北省建材工业学校教师、后勤党支部书记、总务科长、工会主席；1992 年至 2000 年，任武昌奥捷建材化工厂总经理；2000 年至 2005 年，任武汉奥捷新型建材有限公司董事长、总经理；2005 年 11 月至 2015 年 8 月，任武汉奥捷高新技术有限公司执行董事、总经理；2015 年 8 月 28 日至今任奥捷科技股份有限公司董事长、总经理，任期三年。2016 年 3 月至 2017 年 4 月任奥捷科技股份有限公司财务总监。2017 年 4 月辞去奥捷科技股份有限公司财务总监职务，但继续担任奥捷科技股份有限公司董事长、总经理。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 21 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用(二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张志峰 董事长、总经理 男 否 1958 年 3 月 2021 年 9 月 8 日 2024 年 9 月 7 日 郭建忠 董事 男 否 1954 年 2 月 2021 年 9 月 8 日 2024 年 9 月 7 日 刘欣 董事 女 否 1983 年 5 月 2021 年 9 月 8 日 2024 年 9 月 7 日 沈斌辉 董事 男 否 1959 年 7 月 2021 年 9 月 8 日 2024 年 9 月 7 日 李婷 董事、财务负责人、董事会秘书、副总经理 女 否 1985 年 9 月 2021 年 9 月 8 日 2024 年 9 月 7 日 牛雁双 监事会主席 女 否 1953 年 11 月 2021 年 11 月 23 日 2024 年 9 月 7 日 杜思琪 监事 女 否 1994 年 12 月 2019 年 4 月 19 日 2024 年 9 月 7 日 甘检华 职工代表监事 女 否 1981 年