832970_2022_东海证券_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 年度报告 2022 东海证券 832970 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2023 年 1 月，东海证券荣获“2022 年度常州市重大贡献奖”“现代服务业五星企业”和“纳税百强企业奖”三项殊荣。同时，东海证券党委书记、董事长钱俊文先生荣获常州市“现代服务业明星企业家”称号。（颁发单位：中共常州市委/常州市人民政府）2、2023 年 1 月，东海证券荣获 2022 年银行间本币市场“年度市场影响力奖活跃交易商”“年度市场影响力奖债券市场交易商”和“市场创新奖债券承分销（承销商）”三个机构奖项。（颁发单位：全国银行间同业拆借中心）3、2022 年 10 月，公司获得上海证券交易所上市基金主做市商资格。4、2022 年 9 月，东海证券作为保荐机构及主承销商，助力湖北万润新能源科技股份有限公司首次公开发行并在科创板上市。5、2022 年 8 月，公司获得深圳证券交易所上市基金主做市商资格。6、2022 年 7 月，深圳证券交易所同意公司开通质押式报价回购业务交易权限。7、2022 年 6 月，中国证监会公布全国证券期货投资者教育基地 2021-2022 年度考核结果，东海证券投教基地获得年度“优秀”评级。（颁发单位：中国证券监督管理委员会）8、2022 年 6 月，东海证券被中国扶贫基金会评为“助力脱贫攻坚突出贡献奖”。（颁发单位：中国扶贫基金会）9、2022 年 3 月，东海证券被评为“2022 年 2 月承分销活跃机构”。（颁发单位：中国外汇交易中心）10、2022 年 3 月，东海证券运营管理总部业务处理中心获评常州市“青年文明号”。（颁发单位：共青团常州市委）11、2022 年 1 月，公司备案为“场外期权业务二级交易商”。12、2022 年 1 月，公司获得为易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务资格。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标.14 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.19 第五节第五节 重大事件重大事件.41 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.48 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.60 第八节第八节 行业信息行业信息.73 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.74 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.86 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.246 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人钱俊文、主管会计工作负责人蔡志勇及会计机构负责人（会计主管人员）吴江虹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、合规风险 因公司经营管理或工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。2、市场风险 因市场价格、价差变化或其他市场因子变化对公司资产、负债或收入可能产生不利影响或损失的风险。3、流动性风险 因无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。4、信用风险 因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。5、操作风险 因不完善或有问题的内部流程、人员、系统或外部事件所造成损失的风险。6、声誉风险 因公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化。是否存在被调出创新层的风险是否存在被调出创新层的风险 是 否 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 东海证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 东海证券、公司、本公司 指 东海证券股份有限公司 东证有限 指 东海证券有限责任公司 东海期货 指 东海期货有限责任公司，公司一级子公司 东海投资 指 东海投资有限责任公司，公司一级子公司 东海创新投 指 东海证券创新产品投资有限公司，公司一级子公司 东海国际 指 东海国际金融控股有限公司，公司一级子公司 东海资本 指 东海资本管理有限公司，公司二级子公司 东海基金 指 东海基金管理有限责任公司 东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 常投集团 指 常州投资集团有限公司 山金金控 指 山金金控资本管理有限公司 执行委员会主任（总裁）指 证券公司治理准则对高级管理人员定义中的总经理 执行委员会委员 指 证券公司治理准则对高级管理人员定义中的副总经理 报告期、本期 指 2022 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 东海证券股份有限公司 英文名称及缩写 DONGHAI SECURITIES CO.,LTD.DONGHAI SECURITIES 证券简称 东海证券 证券代码 832970 法定代表人 钱俊文 执行委员会主任（总裁）杨明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书姓名 袁忠 联系地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 电话 0519-81595100 传真 021-50498876 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 邮政编码 213003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 东海证券股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1993 年 1 月 16 日 挂牌时间 2015 年 7 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业(J)-资本市场服务(J67)-证券市场服务(J671)-证券经纪交易服务(J6712)主要产品与服务项目 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）1,855,555,556 优先股总股本（股）0 净资本（元）7,354,055,586.35 控股股东 控股股东为常州投资集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为常州投资集团有限公司，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320400137180719N 否 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 否 注册资本（元）1,855,555,556 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信建投、东吴证券 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号、江苏省苏州工业园区星阳街 5号 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）中信建投 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 丁启新 户永红 5 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 七、七、公司经营公司经营范围范围和单项业务资格和单项业务资格 适用 不适用 （一）公司经营（一）公司经营范围范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。（二）公司单项业务资格（二）公司单项业务资格 1、2003 年 9 月 27 日，中国证监会核准公司网上证券委托业务资格（证监信息字20032 号）；2、2004 年 3 月 5 日，中国证监会核准公司股票主承销商业务资格（证监机构字200424 号）；3、2004 年 9 月 14 日，中国证监会核准公司开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字 2004136 号）；4、2004 年 11 月 15 日，中国人民银行批准公司全国银行间同业拆借市场成员资格（银复200475 号）；5、2005 年 3 月，中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员会第四次会议评审通过了公司的创新试点申请；6、2005 年 7 月 29 日，中国证监会核准公司客户资产管理业务资格（证监机构字200577 号）；7、2005 年 9 月 27 日，中国人民银行核准公司从事短期融资券承销业务资格（银发2005265号）；8 8、2006 年 5 月 29 日，中国证券业协会授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格（中证协函2006157 号）；9、2008 年 1 月 2 日，获得中国人民银行远期利率协定交易备案资格；10、2008 年 3 月 4 日，获得中国人民银行利率互换业务备案资格；11、2008 年 4 月 1 日，中国证监会核准公司为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可2008480 号）；12、2009 年 2 月 9 日，江苏证监局核准公司开展定向资产管理业务（苏证监函200920 号）；13、2011 年 5 月 31 日，江苏证监局核准公司开展客户资金第三方存管下单客户多银行服务（苏证监函2011216 号）；14、2012 年 11 月 1 日，江苏证监局核准公司自营业务参与利率互换交易（苏证监函2012489号）；15、2012 年 11 月 7 日，江苏证监局核准公司变更公司章程重要条款，公司可依法成立全资子公司开展证券公司证券自营投资品种清单以外的金融产品投资业务（苏证监机构字2012525 号）；16、2012 年 11 月 15 日，中国证券业协会同意公司开展中小企业私募债券承销业务试点（中证协函2012737 号）；17、2013 年 2 月 2 日，深圳证券交易所同意公司开通约定购回式证券交易权限（深证会字201321 号）；18、2013 年 2 月 28 日，上海证券交易所确认公司约定购回式证券交易权限（上证会字201324号）；19、2013 年 3 月 15 日，中国证监会核准公司融资融券业务资格（证监许可2013252 号）；20、2013 年 3 月 21 日，获得全国中小企业股份转让系统推荐业务和经纪业务资格（股转系统函201346 号）；21、2013 年 3 月 22 日，江苏证监局核准公司增加代销金融产品业务资格（苏证监机构字201398 号）；22、2013 年 7 月 15 日，中国证监会同意公司开展客户证券资金消费支付服务试点（机构部部函2013490 号）；23、2013 年 8 月 2 日，上海证券交易所确认公司股票质押式回购业务交易权限（上证会字2013128 号）；24、2013 年 8 月 9 日，深圳证券交易所同意公司开通股票质押式回购交易权限（深证会字201373 号）；25、2013 年 9 月，中国证券监督管理委员会对公司国债期货业务进行备案；26、2014 年 1 月 22 日，获准与互联网公司合作开展开放式证券投资基金销售（机构部部函 201491 号）；27、2014 年 2 月 26 日，中国证券业协会对公司收益互换业务进行备案（中证协函201476 号）；28、2014 年 2 月，获得受托管理保险资金业务资格；29、2014 年 4 月 2 日，中国人民银行上海总部同意公司在全国银行间同业拆借市场变更名称及限额调整（银总部函201419 号）；30、2014 年 4 月 24 日，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心对公司银行间债券市场尝试做市机构进行备案；31、2014 年 7 月 2 日，获得全国中小企业股份转让系统做市业务资格（股转系统函2014774号）；32、2014 年 10 月 10 日，获得港股通业务交易权限（上证函2014584 号）；33、2014 年 11 月 1 日，成为首批参与港股通业务证券公司（中投信20141 号）；34、2014 年 11 月 29 日，中国证券金融股份有限公司同意公司办理转融资业务（中证金函2014 9 354 号）；35、2015 年 1 月 13 日，获准开展私募基金综合托管业务（证保函201520 号）；36、2015 年 1 月 16 日，获得期权结算业务资格（中国结算函字201512 号）；37、2015 年 1 月 20 日，获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人（上证函2015104 号）；38、2015 年 1 月 26 日，获准开通股票期权自营交易权限（上证函2015165 号）；39、2015 年 4 月 22 日，获准成为网上开户创新方案试点（中国结算办字2015324 号）；40、2015 年 5 月 28 日，银行间市场清算所股份有限公司对公司标准债券远期业务进行备案（清算所会员准字2015125 号）；41、2016 年 11 月 7 日，获得首批深港通下港股通业务资格（深圳会2016335 号）；42、2016 年 12 月 26 日，获准开通转融券业务资格（中证金函2016234 号）；43、2017 年 1 月 17 日，获准开通深圳证券交易所转融通证券出借交易权限；44、2017 年 1 月 20 日，获准开通上海证券交易所转融通证券出借交易权限（上证函201794号）；45、2017 年，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书；46、2018 年 5 月 11 日，中国银行间市场交易商协会对公司信用风险缓释工具业务资格进行备案；47、2019 年，中国银行间市场交易协会对公司非金融企业债务融资工具分销业务进行备案；48、2019 年 2 月 14 日，成为上海证券交易所 ETF 一般做市商资格（上证函2019230 号）；49、2019 年 7 月 3 日，成为“债券通”报价机构；50、2019 年 8 月 19 日，人民银行征信系统个人及企业征信数据报送资格（股票质押式回购交易业务）；51、2020 年 3 月 13 日，获批为首批利率期权入市机构；52、2020 年 8 月 5 日，获得发行短期融资券业务资格（机构部函20202098 号）；53、2020 年 8 月 10 日，获得创业板转融券业务资格（中证金函2020145 号）；54、2021 年 7 月 14 日，获得科创板转融券市场化约定申报资格；55、2021 年 11 月 24 日，参与首批标准债券远期实物交割业务；56、2021 年 11 月 10 日，获得北京证券交易所会员资格；57、2022 年 1 月 6 日，备案为“场外期权业务二级交易商”；58、2022 年 1 月 18 日，获得为易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金提供一般做市服务资格；59、2022 年 7 月 19 日，深圳证券交易所同意公司开通质押式报价回购业务交易权限；60、2022 年 8 月 11 日，获得深圳证券交易所上市基金主做市商资格；61、2022 年 10 月 27 日，获得上海证券交易所上市基金主做市商资格。八、八、公司历史沿革公司历史沿革 适用 不适用 东海证券股份有限公司的前身为常州市证券公司，系经中国人民银行银复1992362 号文批准，于1993 年 1 月 16 日成立，成立时注册资本为人民币 3,000 万元。1998 年，经中国证监会证监机字199836 号文批准，原常州市证券公司注册资本增加至 8,000 万元，同时更名为“常州证券有限责任公司”。2003 年，经中国证监会证监机构字200365 号文批准，原常州证券有限责任公司注册资本从 8,000万元增至 101,000 万元，同时更名为“东海证券有限责任公司”，并于 2003 年 5 月 19 日完成了工商变更登记。2008 年，经中国证监会证监许可2008866 号文批准，公司注册资本由 101,000 万元变更为 167,000 10 万元，并于 2008 年 9 月 12 日完成了工商变更登记。2013 年，经中国证监会证监许可2013622 号文批准，公司变更为股份有限公司，更名为“东海证券股份有限公司”，注册资本为 167,000 万元，并于 2013 年 7 月 10 日完成了工商变更登记。2015 年，经股转系统函20153636 号文批准，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。2021 年，经股转系统函20213157 号文批准，公司定向发行 185,555,556 股股份，公司注册资本由167,000 万元变更为 185,555.5556 万元，并于 2021 年 11 月 15 日完成了工商变更登记。九、九、公司组织结构公司组织结构 适用 不适用 十、十、公司证券营业部数量和分布情况公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 截至 2022 年 12 月 31 日，公司共拥有 71 家证券营业部，分布在全国 20 个省（直辖市/自治区），其中，江苏 24 家，河南 13 家，上海 7 家，福建 4 家，浙江、山东各 3 家，湖南、广东、辽宁各 2 家，北京、湖北、天津、重庆、吉林、广西、陕西、贵州、云南、安徽、四川各 1 家。序序号号 营业部营业部 负责人负责人 营业地址营业地址 工商登记工商登记 时间时间 1 常州通江中路证券营业部 朱飚 江苏省常州市新北区通江中路88号万达广场5号楼8 楼 801-824 室 1994-04-06 2 溧阳南大街证券营业部 王晶 江苏省溧阳市溧城镇南大街 12 号 1994-12-08 3 深圳深南大道证券营业部 王代义 深圳市福田区深南大道 2003 号岗厦华嵘大厦 8 楼 1995-06-05 4 上海长宁区水城南路证券营业部 任勇钟 上海市长宁区水城南路 27-33 号二层 B 室 1998-11-11 5 常州博爱路证券营业部 朱猛 江苏省常州市博爱路 129 号 2000-08-02 6 常州劳动西路证券营业部 陶陶 江苏省常州市劳动西路 3 号 2000-08-02 11 7 常州延陵中路证券营业部 蒋琤 江苏省常州市天宁区延陵中路 498 号（兴国大楼）2000-08-02 8 北京西三环北路证券营业部 张鹏 北京市海淀区西三环北路 87 号 9 层 4-901、902 2004-08-11 9 洛阳开元大道证券营业部 吴昊林 河南省洛阳市洛龙区开元大道 224 号 2006-04-05 10 洛阳九都东路证券营业部 王婴 河南省洛阳市老城区九都东路321号曼哈顿广场1#楼 4 楼 2006-04-05 11 洛阳凯旋西路证券营业部 张炜 河南省洛阳市西工区凯旋西路 29 号 2006-04-05 12 洛阳华夏路证券营业部 张国威 河南省洛阳市高新区华夏路苗湾社区 2 号楼 21 号 2006-04-05 13 洛阳青岛路证券营业部 聂国承 河南省洛阳市涧西区青岛路 29 号 2006-04-05 14 栾川君山中路证券营业部 徐萌 河南省栾川县君山中路 47 号 2006-04-09 15 偃师商都路证券营业部 高培芳 河南省偃师市槐新街道办事处商都路北侧（全民健身中心 1 幢 202 室）2006-04-26 16 南京洪武北路证券营业部 张维 江苏省南京市玄武区洪武北路 16 号 1203 室 2006-05-08 17 郑州经七路证券营业部 孙辉 河南省郑州市金水区经七路 50 号海通大厦三楼 2006-05-25 18 洛阳展览路证券营业部 才智 河南省洛阳市洛龙区展览路 211 号 1 幢 102 泉舜豪生国际商务中心 3 楼 302 号铺 2006-05-26 19 上海浦东新区苗圃路证券营业部 李董明 上海市浦东新区苗圃路 63 号 2 层 202 室 2006-06-10 20 上海长宁区长顺路证券营业部 孙树芳 上海市长宁区长顺路 11 号 1 幢一层门厅 1、101 室、102 室、106 室 2007-05-23 21 上海静安区新闸路证券营业部 陈宏发 上海市静安区新闸路 1418 号 6 幢 301 室 2007-05-24 22 武汉云彩路证券营业部 苏琳芳 湖北省武汉市江汉区王家墩地区原空军汉口机场内泛海城市广场一期 15 层 1、2 室 2007-07-10 23 天津友谊路证券营业部 魏国强 天津市河西区友谊路与黑牛城道交口西北侧友谊大厦 3-902、903 室 2007-07-20 24 重庆新华路证券营业部 陈堂 重庆市渝中区新华路 222 号十层 3 号 2007-08-07 25 长春前进大街证券营业部 何艳华 吉林省长春市高新区前进大街 1889 号欢乐城写字间 12 层 1202 室 2008-03-31 26 焦作建设西路证券营业部 林召 河南省焦作市解放区建设西路 148 号物贸大厦 2008-07-23 27 上海普陀区中潭路证券营业部 范皓光 上海市普陀区中潭路 51 号 202、203 室 2008-07-29 28 杭州大关路证券营业部 陈学 浙江省杭州市拱墅区绿地运河商务中心 10 幢 405室 2008-11-07 29 泉州丰泽街证券营业部 肖翼 福建省泉州市丰泽区东湖街道铭湖社区丰泽街 666号南益广场 1304 室 2009-06-02 30 焦作塔南路证券营业部 杜萍 河南省焦作市山阳区塔南路918号石化小区5#商住楼下 1496 号 2010-01-13 31 常州金坛东环二路证券营业部 张旭 江苏省常州市金坛区东环二路 168 号 2010-04-14 32 靖江江平路证券营业部 黄燕 江苏省靖江市江平路 258 号天伦商务大厦西侧 D-B轴与 1-4 轴 2010-04-16 33 郴州五岭大道证券营业部 曹晟 湖南省郴州市五岭大道与环城路交汇处林邑财富中心五楼 2010-04-19 34 徐州建国东路证券营业部 张卫国 江苏省徐州市建国东路 111 号 16 层 2010-09-02 35 盐城解放南路证券营业部 许克辉 江苏省盐城市盐南高新区钱江方洲南区 23、25 幢102 室（CNH）2010-09-07 36 珠海吉大路证券营业部 皮晋平 广东省珠海市吉大路 63 号一层商场 2010-09-13 37 厦门祥福路证券营业部 李春明 福建省厦门市翔安区祥福路祥福五里 20 号 2010-09-27 38 无锡钟书路证券营业部 吴鹏 江苏省无锡市梁溪区钟书路99号无锡国金中心905室 2011-04-28 39 常州延政中路证券营业部 张琦 江苏省常州市武进区湖塘镇延政中路 5 号 3B01、501 2011-04-29 40 常州延陵东路证券营业部 林彬 江苏省常州市戚墅堰区延陵东路 184 号 2011-12-02 41 大连联合路证券营业部 才德 辽宁省大连市沙河口区联合路 6C-5 号首层 2011-12-09 42 扬州文汇东路证券营业部 李敬东 江苏省扬州市文汇东路 180 号 2011-12-15 43 如皋中山东路证券营业部 沙晨 如皋市如城镇中山东路浅水湾 31-104 号、31-105号 2012-07-03 44 南宁东葛路证券营业部 张林刚 广西南宁市青秀区东葛路 118 号南宁青秀万达广场东 6 栋 151 号 2012-07-19 45 西安南关正街证券营业部 崔鹏 陕西省西安市碑林区南关正街 88 号 F 座 1910 单元 2014-01-13 12 46 常熟海虞北路证券营业部 陆晓丹 江苏省常熟市海虞北路 33 号裕坤美城大厦 904 2014-03-31 47 苏州吴江中山南路证券营业部 何凯 江苏省苏州市吴江区松陵镇中山南路 1729 号上领大厦 610 室 2014-04-01 48 昆山九华山路证券营业部 张圣家 江苏省昆山开发区创业路 1588 号象屿两岸贸易中心 4 号楼 15、16 号商铺 2014-04-02 49 长沙芙蓉中路证券营业部 汤剑 湖南省长沙市雨花区芙蓉中路三段 495 号城市快线大厦 101 2014-04-10 50 江阴高巷路证券营业部 邹琦 江苏省江阴市高巷路 158-160 号 2014-04-30 51 宁波达升路证券营业部 倪肖磊 浙江省宁波市鄞州区达升路 7 号 010 幢（1-2）2014-05-07 52 沈阳八王寺街证券营业部 李彤 辽宁省沈阳市大东区八王寺街 39-6 号 1 门 2014-05-13 53 贵阳延安东路证券营业部 李志 贵州省贵阳市云岩区延安东路 1 号邮政大厦 8 楼 2014-06-11 54 溧阳育华路证券营业部 赵志军 江苏省溧阳市溧城镇育华路 40 号 2015-02-11 55 福清清昌大道证券营业部 翁其炬 福建省福州市福清市音西街道清昌大道福清万达广场 A1 号楼 20 层 2003 室、2005 室 2015-04-03 56 昆明东风东路证券营业部 杨欣婷 云南省昆明市盘龙区东风东路 47 号 2016-01-07 57 洛宁永宁大道证券营业部 王亚 河南省洛阳市洛宁县永宁大道北侧紫竹大厦一楼 2017-07-07 58 淮安深圳路证券营业部 杨小忠 江苏省淮安经济技术开发区深圳路 1-1 号 1 幢 111室 2017-07-13 59 上海浦东新区东方路证券营业部 曲宏帅 上海市浦东新区东方路 1928 号 601 室 B 区 2017-07-14 60 杭州金城路证券营业部 金小东 浙江省杭州市萧山区北干街道华瑞汇金中心 1106室 2017-07-26 61 合肥濉溪路证券营业部 赵文 安徽省合肥市庐阳区濉溪路 287 号金鼎广场 2-1806室 2017-08-14 62 临沂金雀山路证券营业部 张同安 山东省临沂市兰山区金雀山路 10 号开元上城国际B 座 1 层 106 室 2017-08-22 63 上海嘉定区新郁路证券营业部 王丕达 上海市嘉定区新郁路 203-213 号（单号）二层 2017-09-13 64 福州营迹路证券营业部 郑子健 福建省福州市鼓楼区鼓东街道营迹路 69 号恒力创富中心 14 层 27、28、29、30、31 商务办公 2017-12-01 65 泰州东风路证券营业部 贾斌 江苏省泰州市医药高新区东风路 289 号 2019-04-16 66 洛阳河阳路证券营业部 王宾 河南省洛阳市吉利区河阳路中段瑞隆家园 1 栋 03号 2021-08-15 67 丹阳金陵西路证券营业部 张宏建 江苏省丹阳市金陵西路东方商城 001 幢 5-1 室 2021-12-13 68 成都科华南路证券营业部 姚瑞 四川省成都高新区科华南路 339 号 1 栋 1 楼 2 号、1栋 2 楼 2 号 2022-02-17 69 济南泺源大街证券营业部 杜夏 山东省济南市历下区趵突泉街道泺源大街 98 号天安时代广场七层 2022-03-04 70 镇江茶砚山路证券营业部 陈伟 江苏省镇江市润州区茶砚山路 106 号镇江长江金融产业园 1 层 101 室 2022-03-15 71 青岛苗岭路证券营业部 赵文峰 山东省青岛市崂山区苗岭路 36 号 B 座网点 3 楼西向 A-1 2022-09-19 十一、十一、自愿披露自愿披露 适用 不适用 13（一）下属分公司（一）下属分公司 截至 2022 年 12 月 31 日，公司共拥有 12 家分公司，分布在全国 10 个省份及地区：上海 1 家，江苏 3 家，湖南、山东、北京、浙江、河南、广东、福建、山西等各 1 家。公司下属分公司情况如下表：名称名称 地址地址 工商登记工商登记时间时间 营营运运资资本本 负责人负责人 联系电话联系电话 东海证券股份有限公司上海证券自营分公司 上海市浦东新区东方路 1928 号 901 室 2009 年 7 月 1 日/高红兵（注 1）021-20333333 东海证券股份有限公司河南分公司 河南省郑州市金水区经七路 50 号海通大厦三楼 2013 年 9 月 29 日/孙辉 0371-68103996 东海证券股份有限公司苏州分公司 江苏省苏州工业园区苏州大道西 2 号国际大厦709、710B、1909、1910 单元 2013 年 10 月 15 日/章戬 0512-62885158 东海证券股份有限公司常州分公司 江苏省常州市新北区龙锦路 1590 号现代传媒中心 1 号楼 25 层 2511-2512、2513-2515 室 2013 年 10 月 29 日/祁立林（注 2）0519-81597375 东海证券股份有限公司广州分公司 广东省广州市天河区珠江东路 16 号 4101 房之自编 04A 单元 2014 年 1 月 9 日/杨星洲 020-22198238 东海证券股份有限公司福建厦门分公司 福建省厦门市思明区厦禾路 13 号 113 单元 2014 年 4 月 9 日/马超 0592-3187996 东海证券股份有限公司山西分公司 山西省太原市小店区亲贤北街 38 号中国工商银行三营盘支行二层东办公区 2014 年 5 月 12 日/王先 0351-7180709 东海证券股份有限公司湖南分公司 湖南省长沙市韶山北路 139 号湖南文化大厦主楼 11 层 2022 年 2 月 28 日/罗东术 0731-84182929 东海证券股份有限公司北京分公司 北京市朝阳区安苑北里 25 号楼长白山国际酒店内三层 2022 年 3 月 8 日/李婷 010-56537900 东海证券股份有限公司南京分公司 江苏省南京市建邺区江东中路 229 号 1 幢第 14层 1404-1406 室 2022 年 3 月 10 日/林鑫 025-86901900 东海证券股份有限公司山东分公司 山东省青岛市崂山区香港东路 88 号海信国际中心 L1-4 2022 年 11 月 21 日/薛松林 0532-55552688 东海证券股份有限公司杭州分公司 浙江省杭州市西湖区蒋村街道紫霞街 155 号西溪诚品商务中心 6 号楼裙楼 116 室 2022 年 11 月 29 日/曹科峰 0571-87666351 注：1、东海证券股份有限公司上海证券自营分公司负责人已于 2023 年 2 月 20 日变更为蔡志勇。2、东海证券股份有限公司常州分公司负责人已于 2022 年 5 月 11 日由陈颖变更为祁立林。（二）主要控股、参股公司（二）主要控股、参股公司 名称名称 地址地址 工商登记工商登记时间时间 注册注册 资本资本 法定法定 代表人代表人 联系电话联系电话 持股持股 比例比例 东海投资有限责任公司 上海市浦东新区东方路1928 号 306 室 2009 年 11月 27 日 6 亿元 蔡志勇 021-20333672 100%东海证券创新产品投资有限公司 中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路 128 号 203-c 2012 年 12月 17 日 8 亿元 许让磊（注 1）021-20333463 100%东海国际金融控股有限公司 香港中环皇后大道中 12 号上海商业银行大厦 20 楼 2015 年 8月 11 日 14 亿元港币（注 2）韩雨（注 3）85231806000 100%东海期货有限责任公司 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 1995 年 2月 25 日 6.67 亿元 陈太康 0519-88115814 60%东海基金管理有限责任公司 上海市虹口区丰镇路 806 号3 幢 360 室 2013 年 2月 25 日 1.64803118亿元（注 4）严晓珺 021-60586900 49.9403%江苏股权交易中心有限责任公司 南京市建邺区江东中路 377号金融城 10 号楼 3 层 2013 年 7月 4 日 2 亿元 孙含林 025-89620288 12%注：1、2023 年 3 月，东海证券创新产品投资有限公司法定代表人由许让磊变更为薛涛。2、2022 年 10 月，东海国际注册资本由 10 亿元港币变更为 14 亿元港币事项在香港公司注册处完成注册登记手续。3、在香港注册的公司没有法定代表人，报告期末，韩雨为东海国际金融控股有限公司行政总裁。4、2022 年 11 月，东海基金注册资本由 1.5 亿元变更为 1.64803118 亿元完成工商变更登记。14 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,682,409,005.84 1,428,138,756.98 17.80%利润总额 190,570,433.89 312,378,856.85-38.99%归属于挂牌公司股东的净利润 133,767,561.59 229,473,799.52-41.71%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 131,236,021.90 213,550,620.26-38.55%其他综合收益-185,813,012.07 27,540,035.45 不适用 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.30%2.50%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.27%2.33%-基本每股收益（元/股）0.072 0.134-46.27%经营活动产生的现金流量净额 2,175,369,918.56 3,628,276,216.53-40.04%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 54,537,895,740.66 52,700,852,392.03 3.49%负债总计 43,977,025,330.16 42,043,876,283.32 4.60%归属于挂牌公司股东的净资产 10,236,401,254.53 10,353,097,851.58-1.13%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.52 5.58-1.08%资产负债率%（母公司）71.14%68.74%-资产负债率%（合并）71.18%69.16%-流动比率 1.67 1.93-利息保障倍数 1.26 1.41-三、三、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.49%24.52%-营业收入增长率%17.80%-37.07%-净利润增长率%-39.21%-44.