870838_2022_盛金源_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 2022 年度报告 盛金源 NEEQ:870838 深圳盛金源科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 深圳盛金源荣获郑州银行评发“年度最佳合作伙伴奖”深圳盛金源成为柳州银行股份有限公司银行反假货币及测评采购项目服务商 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .11112 2 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人夏洪飞、主管会计工作负责人夏洪飞及会计机构负责人（会计主管人员）黎林霞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告（永证审字（2023）第146080号）本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异 事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析(一)控股股东、实际控制人不当控制的 风险 公司控股股东和实际控制人为夏洪飞。夏洪飞通过直接的方式合计持有公司 811.47 万股,占总股本的 73.77%。实际控制人可能凭借其对公司的控制地位,影响公司人事、生产和经营管理等方面的决策，给公司的生产经营带来影响。(二)收入季节性波动风险 通常情况下，银行业金融机构总行或分支行对于银行培训服务和金融设备及相关配套产品的采购都集中在下半年。银行业金融机构的这种采购模式导致公司的产品销售具有很强的季节性，全年销售呈现上半年少，下半年多的局面。因此，在银行业金融机构的采购模式不发生重大变化的情况下，今后公司可能会继续出现上半年亏损的情况。(三)新产品研发和推广阶段,经营业绩存在一定波动风险 公司为保持在行业内的领先优势，提升公司的核心竞争力，需要不断投入新产品研发、新技术创新，拓展新市场。公司营业收入及营业利润的波动主要取决于公司的业务拓展情况、服务内容，与公司致力于为银行业金融机构提供创新科技运营服务的业务规划相匹配。尽管如此，公司资产规模与收入规模仍处5 于较低水平，如果银行培训服务、金融设备及相关配套产品的销售以及其他业务拓展不顺利，公司盈利能力也将受此影响。基于企业发展的需求及现有客户资源的梳理，公司开始积极布局智慧城市建设和新能源行业，目前主要布局新能源充电站运营平台、智能充电、智慧园区、智慧社区等优势领域，2022 年主要投入人力物力进行智慧社区、新能源充电运营平台的开发，主要的业绩预计在 2023 年实现，但根据市场情况也会有一定的波动风险。(四)市场竞争风险 随着银行对的不断提高对智慧银行、智能设备的需求，行业内有实力的企业也会凭借自身优势进入该行业。如果公司不能充分利用现有资源和先发优势，迅速扩大业务规模，占领市场份额，形成公司独有的竞争优势，在未来的市场竞争中，公司可能受到不利影响。公司新布局的智慧城市、智慧充电以及智能充电桩不能快速响应需求上市布局，可能会难以占领较多的市场份额。(五)特定客户依赖风险 虽然公司已经顺利从智慧银行转型智慧城市相关的领域，但目前落地仍主要是以银行服务以及金融设备及相关配套产品销售业务为主。因此对银行业金融机构存在较大的依赖性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、盛金源 指 深圳盛金源科技股份有限公司 中科财智 指 深圳中科财智管理咨询有限公司 盛金源信息 指 深圳市盛金源信息科技有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、财达证券 指 财达证券股份有限公司 会计师、永拓会计师事务所 指 永拓会计师事务所(特殊普通合伙)报告期 指 2022 年 112 月 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 深圳盛金源科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 金融设备 指 银行等金融机构在金融业务处理过程中所使用的专业设备 银行业金融机构 指 在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。银行专业服务业 指 为银行业金融机构提供专业化服务的行业,包括为银行业金融机构提供培训、咨询、软硬件设备供应等服务 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳盛金源科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen-SiKing-Technology-Co.,Ltd SiKing Technology 证券简称 盛金源 证券代码 870838 法定代表人 夏洪飞 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 夏琳芳 联系地址 深圳市南山区高新南一道 009 号中科研发园新产业孵化中心楼5 楼 508 电话 0755-82687733 传真 0755-22908677 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 深圳市南山区高新南一道 009 号中科研发园新产业孵化中心楼5 楼 508 邮政编码 518057 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司会议室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 10 月 10 日 挂牌时间 2017 年 2 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L 租赁和商务服务业-L72 商务服务-L729 其他商务服务业-L7299 其他未列明服务业 主要业务 主要从事银行培训服务以及智能设备、系统平台等产品的研发、销售业务 主要产品与服务项目 智慧系统、智能设备及银行培训 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,000,000 8 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（夏洪飞）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（夏洪飞），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403005840857487 否 注册地址 广东省深圳市龙华区大浪街道横郎社区金鑫城工业区 2 号 505 否 注册资本 11,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财达证券 主办券商办公地址 石家庄市自强路 35 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财达证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李一山 余水金 3 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,489,151.18 13,483,557.00-44.46%毛利率%36.87%35.48%-归属于挂牌公司股东的净利润 114,739.31 863,491.36-86.71%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-185,957.69 855,647.36-121.73%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.68%13.63%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.42%13.51%-基本每股收益 0.01 0.08-87.50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 23,986,761.16 15,958,979.20 50.30%负债总计 17,106,106.13 9,193,063.48 86.08%归属于挂牌公司股东的净资产 6,880,655.03 6,765,915.72 1.70%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.63 0.62 0.89%资产负债率%（母公司）98.20%85.77%-资产负债率%（合并）71.31%57.6%-流动比率 1.35 1.90-利息保障倍数 1.51 5.26-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-646,199.84 985,899.89-165.54%应收账款周转率 2.41 2.55-存货周转率 1.41 2.32-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%21.79%-1.60%-营业收入增长率%-44.46%4.63%-净利润增长率%-86.71%66.49%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,000,000 11,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除上述各项之外的其他营业外收入 300,048.65 除上述各项之外的其他营业外支出 648.35 非经常性损益合计非经常性损益合计 300,697.00 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 300,697.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合合并报表并报表范围范围的变化情的变化情况况 适用 不适用 公司于 2022 年 11 月为深圳中科财智管理咨询有限公司办理税务注销清算，自税务注销清算后起，不再将深圳中科财智管理咨询有限公司纳入合并范围 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 盛金源是一家为银行业金融机构提供智慧系统、智能设备的创新科技运营服务商，凭借对金融行业的深刻理解以及对银行业金融机构运营流程的熟练把握，结合公司完善的人才体系、专业化的培训服务、领先的信息技术水平以及公司在行业内的良好声誉等关键资源要素，向银行业金融机构提供公司自主研发的金融相关硬件产品：智能对公开户一体机，智能保管柜，智慧柜台等。同时，公司开始积极布局智慧城市建设与新能源领域，目前相关产品与服务包括新能源充电站平台的开发与运营、智慧路灯的建设与运营，以及智慧停车、智能充电等一站式解决方案。1、采购模式 采购模式主要是按需要直接采购，采购的项目主要是智能硬件设备相关配套模块以及智慧软件所需要的配套大数据、服务器等。2、销售模式 报告期内，公司主要为客户提供银行培训服务以及智能设备、智慧系统等产品。目前销售主要有三种模式：第一种，直接销售：公司直接和客户签订合同或合作方案，产品价格、数量等均由公司与客户商谈决定，如平安银行；第二种，公司直接与客户进行采购商务谈判，采用框架协议，在使用过程中由客户职能部门决定采购产品、数量、价格等，如交通银行、浦发银行、华夏银行等；第三种，渠道营销模式，公司通过筛选与全国各地的优质经销商合作，经销商负责客户业务跟进，进行产品推广和商务洽谈，公司负责技术、商务支持。3、服务模式 公司的服务模式主要有两种：一、是提供培训服务；二、是为客户提供智慧系统和智能产品的售后服务。公司的银行培训服务主要通过销售人员获取客户的培训需求，公司针对客户需求制定相应的培训方案，与客户洽谈并最终签订合同或达成合作意向，公司一般在培训结束后与银行业金融机构各分支行按照参加培训人员及收取款项一次性确认收入。是公司的一款营利产品。公司的智慧系统和智能产品销售后由公司为客户提供支持智慧系统和智能产品正常运营的服务，主要分保修期内的无偿服务和保修期后的有偿服务。4、研发模式 针对客户的多样化需求、产品和技术变化较快的特点，公司在产品研发和技术研究方面，主要有两种模式：一种是自主研发，公司自有技术人员针对需求以及客户特定场景进行新产品研发；第二种依托外部专业技术企业进行合作研发，以产学研企合作、人力资源外包、人力资源派遣等外部创新资源整合为重点策略，建立市场需求拉动与技术创新推动相结合的产品技术研发模式，填充公司这一方面的空白，增加技术力量。报告期内，公司的商业模式没有发生重大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 13 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)0 00.0.财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 738,233.31 3.08%1,392,609.35 8.73%-46.99%应收票据 应收账款 1,684,232.61 7.02%4,526,362.04 28.36%-62.79%存货 3,278,270.25 13.67%3,416,436.63 24.41%-4.04%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 393,400.39 1.64%620,965.40 3.89%-36.65%在建工程 无形资产 2,645,197.2 11.03%795,493.81 4.98%232.52%商誉 短期借款 长期借款 预付款项 10,186,983.83 42.47%172,821.2 1.08%5,794.52%开发支出 3,626,535.10 15.12%3,926,283.28 24.6%-7.63%应付账款 859,640.65 3,290,997.78 20.62%-73.88%合同负债 8,761,061.95 0.00 其他流动负债 1,138,938.05 0.00 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金余额较上年期末下降 46.99%,主要原因为本年度销售下降。2.应收账款余额较上年期末下降 62.79%,主要原因为本年度销售下降。3.固定资产净值较上年下降 36.65%，主要原因为在本期固定资产未增加的情况下，折旧计提金额新14 增 227565.01 元。4.无形资产净值较上年上升 232.52%,主要原因为本期有新增自研项目完成项目结转到无形资产。5.预付款项余额较上年上升 5794.52%,主要原因为新增智慧城市项目采购智慧灯杆需要先付款再发货，按合同约定预付深圳新阳采购款 9,900,000.00 元。6.应付账款余额较上年下降 73.88%,主要原因为本年度智慧银行业务下降，对应的成本所形成的应付账款减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 7,489,151.18-13,483,557.00-44.46%营业成本 4,728,178.47 63.13%8,700,102.83 64.52%-45.65%毛利率 36.87%-35.48%-销售费用 1,213,498.93 16.20%2,424,961.46 17.98%-49.96%管理费用 1,329,563.23 17.75%1,427,890.44 10.59%-6.89%研发费用 669,658.11 8.94%财务费用 180,623.01 2.41%210,971.08 1.56%-14.38%信用减值损失-87,609.23-1.17%87,513.66 0.65%-200.11%资产减值损失 0.00 其他收益 525,580.39 7.02%129,419.02 0.96%306.11%投资收益 0.00 公允价值变动收益 0.00 资产处置收益 14,348.23 0.19%汇兑收益 0.00 营业利润-214,153.12-2.86%885,115.59 6.56%-124.19%营业外收入 300,048.65 4.01%7,844.00 0.06%3,725.20%营业外支出 648.35 0.01%净利润 114,739.31 1.53%863,491.36 6.4%-86.71%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.本年营业收入较上年同期减少 44.46%,主要原因为经济下行，需求萎缩。智慧银行业务收入较上年下降 63%；智慧城市业务新增收入 3,585,299.71 元，占本期总收入的 47.87%。2.本年营业成本较上年同期减少 45.65%,主要原因为智慧银行营业收入下降，成本同步下降。智慧城市技术服务业务成本率在 50%，智慧城市硬件业务处于市场开拓期，成本基本与收入持平。3.本期销售费用较上年同期减少 49.96%，主要原因为本期缩减了智慧银行业务的宣传费支出。4.本期研发费用较上年同期增加 100%，主要为新增的智慧城市业务的研发支出增加。5.本期财务费用较上年同期减少 14.38%,主要原因为本年一季度末和二季度末归还了部份公司向股东15 借的有息借款，借款利息有所减少。6.本期信用减值损失较上年同期增加 200.11%,主要原因为本期新增计提了应收账款坏账准备。7.本期其他收益较上年同期上升了 306.11%，主要原因为 2021 年销售的软件享受的即征即退增值税退税于 2022 年收到，本期税收收益较上年增加；另获得深圳科创委的高新企业培育资助资金 100，000.00元。8.本期营业外收入较上年同期上升 3725.20%,主要原因为本年流动资金紧张，经营困难，服务提供商为了尽早收款，与公司协商债务重组，服务费减少 300,000.00 元。9.本期营业利润和净利润较上年同期分别减少 124.19%和86.71%,主要原因为智慧银行业务营业收入下降，固定成本支出变化小，而智慧城市业务处于市场开拓期和研发投入期，无利润贡献，因此营业利润和净利润整体下滑。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 7,489,151.18 13,483,557.00-44.46%其他业务收入 0.00 0.00 主营业务成本 4,728,178.47 8,700,102.83-45.65%其他业务成本 0.00 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 金融设备及相关配套产品 712,943.22 278,390.33 60.95%-52.21%-55.70%5.32%银行培训服务 2,407,325.25 1,097,121.03 54.43%-57.10%-73.79%114.23%技术服务收入 2,640,564.13 1,624,348.53 38.48%-28.62%-27.00%-3.43%智慧城市项目 1,728,318.58 1,728,318.58 0.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.本年金融设备及相关配套产品收入 712,943.32 元，较上年同期下降 52.21%，主要原因为客户采购量有所下降。2.本年银行培训服务收入较上年同期下降 57.10%，主要原因为部分区域客户培训计划有所变化。3.本年技术服务收入较上年同期下降 28.62%，主要原因为本年度部分项目未完成未交付。技术服务收入中，智慧城市板块技术服务收入占 1,856,981.13 元，此为新增业务模块。16 4.智慧城市项目硬件收入 1,728,318.58，此为新增业务模块，此板块为公司战略布局智慧城市硬件，初期没有利润。5.本年智慧城市收入合计 3,585,299.71 元，占总收入的 47.87%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳新阳蓝光能源科技股份有限公司 1,856,981.13 24.80%否 2 深圳市梦网物联科技发展有限公司 1,728,318.58 23.08%否 3 山东恒迈信息科技有限公司 353,982.30 4.73%否 4 赣州银行股份有限公司 143,922.33 1.92%否 5 柳州银行股份有限公司 118,834.95 1.59%否 合计合计 4,202,039.29 56.12%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 湖南自贸试验区薪才多互联网科技创新平台有限公司 2,397,152.07 31.59%是 2 河北新阳京北供热服务有限公司 1,728,318.58 22.78%否 3 天津通博视源技术有限公司 420,788.00 5.55%否 4 中国安全防伪证件研制中心 112,874.00 1.49%否 5 薪才多科技（深圳）有限公司 95,033.67 1.25%是 合计合计 4,754,166.32 62.66%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-646,199.84 985,899.89-165.54%投资活动产生的现金流量净额-613,303.74-926,469.07 33.80%筹资活动产生的现金流量净额 605,127.54-1,055,675.43 157.32%现金流量分析现金流量分析：1.本年经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 165.54%,主要原因为智慧银行业务收入减少，新增智慧城市研发费用支出。2.本年投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 33.80%,主要原因为本年投入的研发支出中，未完成的研发项目较上年同期下降 299748.18 元,较上年同期下降 7.63%。3.本年筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 157.32%,主要原因为本年筹资金额有增加。17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳中科财智管理咨询有限公司 控股子公司 从事经济信息咨询、企业管理咨询 1,000,000 0.00 0.00 0.00 752,775.66 深圳市盛金源信息科技有限公司 控股子公司 计算机软硬件的技术开发、设计及销售 60,000,000.00 6,634,408.51 6,710,110.94 1,708,198.45 1,045,225.67 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 深圳中科财智管理咨询有限公司 培训业务 市场拓展 深圳市盛金源信息科技有限公司 软件开发业务 市场拓展 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 18 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司法人治理结构健全，经营管理层、核心业务人员稳定，各项业务正常有序进行，在所处行业的经营环境未发生重大不利变化、不利于正常经营的突发事件，以及未发生其他不可抗力事件的情况下，公司具备持续盈利能力。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 3,000,000.00 2,492,185.74 销售产品、商品，提供劳务 0.00 0.00 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 其他 700,000.00 700,000.00 20 以上具体事项类型的其他为向股东拆借的借款 700,000.00 元，用于公司日常流动资金。已于 2023 年 4月 25 日披露追认公告，公告编号：2023-008。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行承诺事项的履行情况情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2022 年 11月 11 日-其他 董监高承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 以上承诺事项履行情况不涉及 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,951,666 26.83%0 2,951,666 26.83%其中：控股股东、实际控制人 2,028,675 18.44%0 2,028,675 18.44%董事、监事、高管 556,325 5.05%0 556,325 5.05%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 8,048,334 73.17%0 8,048,334 73.17%其中：控股股东、实际控制人 6,086,025 55.33%0 6,086,025 55.33%董事、监事、高管 1,668,975 15.17%0 1,668,975 15.17%21 核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 11,000,000-0 11,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 夏洪飞 8,114,700 0 8,114,700 73.77%6,086,025 2,028,675 0 0 2 门雪萍 1,210,000 0 1,210,000 11.00%907,500 302,500 0 0 3 夏琳芳 520,300 0 520,300 4.73%390,225 130,075 0 0 4 胡小平 495,000 0 495,000 4.50%371,250 123,750 0 0 5 于岩 439,000 0 439,000 3.9909%183,334 255,666 0 0 6 雷舒婷 111,000 0 111,000 1.0091%0 111,000 0 0 7 陈胜安 110,000 0 110,000 1.0000%110,000 0 0 0 8 9 10 合计合计 11,000,000 0 11,000,000 100%8,048,334 2,951,666 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：夏洪飞与夏琳芳系姐妹关系。除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内控股股东未发生变化 22 （二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 报告期内实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 夏洪飞 董事长 女 否 1979 年 3 月 2016 年 8 月15 日 2025 年 8 月14 日 门雪萍 董事、总经理 女 否 1984 年 10月 2016 年 8 月15 日 2025 年 8 月14 日 夏琳芳 董事、董事会秘书 女 否 1975 年 8 月 2016 年 8 月15 日 2025 年 8 月14 日 李贞美子 董事 女 否 1991 年 9 月 2020 年 8 月20 日 2025 年 8 月14 日 胡小平 董事 男 否 1986 年 9 月 2019 年 5 月25 日 2025 年 8 月14 日 陈晓爱 监事 女 否 1990 年 12月 2016 年 8 月15 日 2025 年 8 月14 日 钱琛 监事 男 否 1988 年 6 月 2019 年 5 月8 日 2025 年 8 月14 日 张骏 监事 男 否 1991 年 1 月 2017 年 5 月11 日 2025 年 8 月14 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：夏洪飞与夏琳芳系姐妹关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系。(二二)变动情况变动情况