835159_2022_康纶科技_2022年年度报告_2023-04-27.pdf

1 2022 年度报告 康纶科技 NEEQ:835159 上 海 康 纶 航 天 新 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 2 致投资者致投资者的信的信 各位康纶科技股东和投资人，大家好！过去的一年，对康纶科技来说，是艰难和具有挑战性的一年。由于众所周知的原因，市场形势严峻，公司业务运营受到较多影响，产品拓展未能按年初规划顺利展开，全年亏损额较大。预计市场形势的严峻程度一时较难缓解，我们唯有做好长期应对准备，在进一步开源节流的同时加大市场开拓的力度，艰苦奋斗，全力以赴，争取不负投资者的关心与厚爱，为投资人创造满意的回报。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9999 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵丹青、主管会计工作负责人牛金兰及会计机构负责人（会计主管人员）王岚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）标准无保留意见 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 由于公司所处行业竟争激烈，为更好地保护公司核心客户及供应链信息，保持公司的市场竟争力，公 司申请豁免披露前五大客户名称、前五大供应商名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业销售风险行业销售风险 口罩领域新进入的企业数量激增，市场产品严重供过于求，大多数新进入者为制造业企业，大打价格战，市场前景异常严峻。行业技术风险 行业内技术性变化较快，一旦出现低成本替代性技术，会对公 司该类业务经营造成损害。外协加工生产模式风险 公司主要从事功能性纺织原料的研发、设计、品牌宣传与销售，中间生产环节主要通过选择合格的外协厂家进行外包。如果公 司受市场环境影响，不能够找到合格的外协生产厂家，或者不 能形成有效的质量控制，均有可能导致公司产品产量下降和质 量不稳定，对公司盈利造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司、本公司、康纶科技 指 上海康纶航天新材料科技股份有限公司 绿盾公司 指 上海绿盾健康科技有限公司 习诺公司 指 上海习诺投资中心(有限合伙)主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 会计师事务所 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程（草案）指 挂牌后适用的 上海康纶航天新材料科技股份有限公司章程 股东大会 指 上海康纶航天新材料科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海康纶航天新材料科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海康纶航天新材料科技股份有限公司监事会 高级管理人员、公司高管 指 公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 期初、期末 指 2022 年 1 月 1 日、2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海康纶航天新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sinotextiles Corporation Limited SINOTEXTILES CORP.,LTD.证券简称 康纶科技 证券代码 835159 法定代表人 赵丹青 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 牛金兰 联系地址 上海市徐汇区宜山路 889 号 5 幢 701 室 电话 021-54488768 传真 021-54488748 电子邮箱 公司网址 http:/www.xino- 办公地址 上海市徐汇区宜山路 889 号 5 幢 701 室 邮政编码 200233 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 7 月 26 日 挂牌时间 2016 年 2 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C18-纺织-纺织服装-服饰 主要业务 以抗菌为代表的康纶牌功能纤维原料及其呼吸类产品如绿盾抗 菌口罩等 主要产品与服务项目 以抗菌为代表的康纶牌功能纤维原料及其呼吸类产品如绿盾抗 菌口罩等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）54,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（赵丹青）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（赵丹青、杨慧蔚），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000132130712J 否 注册地址 上海市徐汇区宜山路 889 号 5 幢 1501 室 否 注册资本 54,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王连永 孙祥建 5 年 4 年 会计师事务所办公地址 江苏省无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 25,835,773.13 39,719,130.75-34.95%毛利率%36.50%41.86%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,370,940.77-1,686,451.74-99.88%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,735,982.97-2,895,494.15-63.56%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-3.46%-1.60%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-4.86%-2.75%-基本每股收益-0.06-0.03-99.88%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 103,960,165.17 108,444,899.16-4.14%负债总计 7,665,757.51 8,750,941.41-12.40%归属于挂牌公司股东的净资产 95,796,318.90 99,167,259.67-3.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.77 1.84-3.40%资产负债率%（母公司）9.96%10.47%-资产负债率%（合并）7.37%8.07%-流动比率 11.04 9.91-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,689,992.21-2,626,881.44 35.67%应收账款周转率 5.33 6.23-存货周转率 0.93 1.14-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.14%-14.02%-营业收入增长率%-34.95%-42.73%-净利润增长率%-96.91%-108.47%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 54,000,000 54,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）170,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,238,090.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-45,603.84 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,362,486.31 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）-2,555.89 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,365,042.20 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更（1）执行企业会计准则解释第 15 号对本公司的影响 2021 年 12 月 31 日，财政部发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释 15 号”），解释 15 号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”和“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。本公司自 2022 年 1 月 1 日起执行解释 15 号，执行解释 15 号对可比期间财务报表无重大影响。（2）执行企业会计准则解释第 16 号对本公司的影响 2022 年 12 月 13 日，财政部发布了企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号，以下简称“解释 16 号”），解释 16 号三个事项的会计处理中：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自 2023 年 1 月 1 日起施行，允许企业自发布年度提前执行。本公司本年度选择提前施行该事项相关的会计处理，根据解释的新旧衔接规定，对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按照本解释的规定进行调整；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。本公司自施行日起执行解释 16 号，执行解释 16 号对可比期间财务报表无重大影响。2、重要会计估计变更 本报告期公司会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、主营业务 公司主营业务为康纶纤维及其衍生产品的研发、推广和销售，主要为市场提供以抗菌为代表的康纶（R）功能性纤维原料及其制成品如康纶长丝短纤纱线，绿盾抗菌口罩，康纶航天（R）内衣袜品等。2、收入来源 公司目前的收入主要来自于康纶纤维原料和呼吸类产品（以绿盾抗菌口罩为代表）的销售，报告期内，该两类业务销售占比分别达到公司主营业务的 43.63%和 56.37%。3、客户类型 从公司目前提供的产品系列看，从客户性质上可分为两大类：一类是康纶纤维纱线原料类产品，公司的主要客户为各类组织（政府机构及企事业单位）、各类纺 织服装企业。一类是呼吸类产品（以绿盾口罩为代表），公司的主要客户群包括以下几类：电子商务渠道比如京东商城、线下渠道（比如药房连锁、便利店连锁）、经销商、企事业单位及个人消费者（比如天猫自营）。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 高新技术企业证书编号：GR202031002640 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 843,106.54 0.81%152,338.55 0.14%453.44%应收票据 0 0.00%81,025.96 0.07%-100.00%应收账款 2,453,962.20 2.36%4,177,566.25 3.85%-41.26%存货 16,475,094.81 15.85%18,873,137.61 17.40%-12.71%投资性房地产 0 0.00%0 0.00%0.00%长期股权投资 0 0.00%0 0.00%0.00%固定资产 1,726,062.05 1.66%2,496,948.75 2.30%-30.87%在建工程 0 0.00%0 0.00%0.00%无形资产 0 0.00%0 0.00%0.00%商誉 0 0.00%0 0.00%0.00%短期借款 0 0.00%0 0.00%0.00%长期借款 0 0.00%0 0.00%0.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金同比增长了 453.44%，主要原因是本期银行存款余额较上期有所增加；2、应收票据同比下降了 100.00%，主要原因是公司在本期没有未到期的银行电子票据；2、应收账款同比下降了 41.26%，主要原因是公司加强了对应收款项的催收；3、固定资产同比下降了 30.87%，主要原因是因业务需求上期新增机器设备产生。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 25,835,773.13-39,719,130.75-34.95%营业成本 16,406,451.11 63.50%23,094,316.50 58.14%-28.96%毛利率 36.50%-41.86%-销售费用 5,103,999.37 19.76%9,329,843.45 23.94%-45.29%管理费用 4,661,139.03 18.04%5,693,995.39 14.34%-18.14%研发费用 5,170,457.28 20.01%5,416,858.61 13.64%-4.55%财务费用 7,709.24 0.03%-19,669.34-0.05%-139.19%信用减值损失-155,849.67-0.60%673,952.57 1.70%-123.12%13 资产减值损失 0 0.00%0 0.00%0.00%其他收益 176,708.07 0.68%665,930.32 1.68%-73.46%投资收益 1,238,090.15 4.79%822,804.51 2.07%50.47%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益 0 0.00%0 0.00%0.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润-4,417,598.27-17.10%-1,906,712.10-4.80%131.69%营业外收入 4,750.51 0.02%200,612.61 0.51%-97.63%营业外支出 50,354.35 0.19%480,305.03 1.21%-89.52%净利润-3,399,550.09-13.16%-1,726,480.85-4.35%-96.91%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，公司整体的营业收入与去年同期相比下降了 34.95%，公司营业利润和净利润均有较大 幅度的下降。主要原因是受本次疫情较长时间封控的影响，导致公司整体营业收入的大幅度下降。2、报告期内，公司营业成本与去年同期相比下降 28.96%，主要原因是销售收入下降导致销售成本的下降。3、报告期内，公司销售费用与去年同期相比下降了 45.29%，主要原因是销售收入下降导致相应的费用下降。4、报告期内，公司投资收益与去年同期相比增长了 50.47%，主要原因是公司购买的理财产品到期实现收益。5、报告期内，公司营业外支出与去年同期相比下降 89.52%，主要原因是我司上期捐赠一批口罩所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 25,344,550.75 39,631,866.60-36.05%其他业务收入 491,222.38 87,264.15 462.91%主营业务成本 16,406,451.11 23,094,316.50-28.96%其他业务成本 0 0 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 呼吸类产品 14,564,599.23 9,652,077.69 33.73%-43.46%-27.12%-30.15%纤维原料及其他 11,271,173.90 6,754,373.42 40.07%-19.25%-31.43%32.02%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 14 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：虽市场对口罩的需求有所增加，但市场竞争也更加激烈，所以公司主营业务收入显著下降，其中主要是呼吸类产品收入有所减少，公司的营业成本与收入增长趋势趋同。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 2,629,313.98 10.18%否 2 客户二 1,387,715.21 5.37%否 3 客户三 623,504.03 2.41%否 4 客户四 415,748.08 1.61%否 5 客户五 237,395.27 0.92%否 合计合计 5,293,676.57 20.49%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 2,678,743.59 14.51%否 2 供应商二 2,357,630.88 12.77%否 3 供应商三 1,888,943.54 10.23%是 4 供应商四 1,594,471.81 8.64%否 5 供应商五 907,849.91 4.92%否 合计合计 9,427,639.74 51.08%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,689,992.21-2,626,881.44 35.67%投资活动产生的现金流量净额 2,380,760.20 13,072,304.01-81.79%筹资活动产生的现金流量净额 0-10,800,000.00 100.00%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量与去年同期相比有所增加，主要原因是加强了对应收帐款管理。2、我司的投资活动主要是利用公司闲散资金购买银行低风险的理财产品。3、筹资活动是我司上期现金分红所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 15 单位：元 公司公司名称名称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海绿盾健康科技有限公司 控股子公司 口罩类产品的生产及销售 5,000,000.00 4,151,018.19 3,831,452.03 39,735.14-220,071.64 上海康纶银纺纺织科技有限公司 控股子公司 技术开发及转让 5,000,000.00 1,166,561.59 1,155,457.84 0.00-941,483.34 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司目前的收入主要来自于康纶纤维原料和呼吸类产品（以绿盾抗菌口罩为代表）的销售，报告 期内，该两类业务销售占比分别达到公司主营业务的 43.63%和 56.37%。公司将不断开发开拓新型功 能性原料，巩固公司在功能纺织品行业中的专业地位。报告期内，公司组织运营规范，员工工作态度积极，董事、监事及高级管理人员队伍稳定，且 都能勤勉尽责。公司治理及各项内控制度有效运行，能有效防范公司运营风险。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000.00 1,888,943.53 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 17 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 8月 4 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2019 年 11月 7 日-挂牌 其他承诺（请自行填写）承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 实际控制人赵丹青、杨慧蔚夫妇已出具避免同业竞争的承诺函，进一步避免同业竞争的产生,具体内容如下：“本人确认，于本承诺函签署之日，本人及本人直接、间接控制的公司、企业不存在 与康纶科技及其全资、控股子公司构成实质性同业竞争的业务和经营。本人承诺，自本承诺函签署之 日起，本人将采取有效措施，保证本人及本人直接、间接控制的公司、企业不会在中国境内以任何形 式从事或参与与康纶科技及其全资、控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营。本人保证，自本承诺函签署之日起，不利用对康纶科技的控制关系，从事或参与从事损害康纶科技及其全资、控 股子公司以及康纶科技其他股东利益的行为。若本人因违反本承诺函项下承诺及保证内容而导致康纶 科技及其全资、控股子公司或康纶科技其他股东权益受到侵害，本人将依法承担相应赔偿责任，并妥 善处置后续事宜。本承诺函将持续有效，直至本人不再处于康纶科技的控股股东/实际控制人地位为止。”为规范和减少关联交易，康纶科技实际控制人赵丹青、杨慧蔚出具了关于规范和减少关联交易的承诺函，承诺如下：“本人承诺，在本人作为康纶科技实际控制人期间，本人及本人直接、间接 控制的公司、企业将尽力避免及规范与康纶科技及其全资、控股子公司的关联交易。对于无法避免或 确有必要的关联交易，将严格按照法律法规及康纶科技内部制度的规定，本着公平、公开、公正的原 18 则确定关联交易价格，保证关联交易的公允性。若本人因违反本承诺函项下承诺及保证内容而导致康纶科技及其全资、控股子公司或康纶科技其他股东权益受到侵害，本人将依法承担相应赔偿责任，并妥善处置后续事宜。本承诺函将持续有效，直至本人不再处于康纶科技的控股股东/实际控制人地位为止。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 29,660,100 54.93%0 29,660,100 54.93%其中：控股股东、实际控制人 8,584,800 15.90%0 8,584,800 15.90%董事、监事、高管 108,900 0.20%0 108,900 0.20%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 24,339,900 45.07%0 24,339,900 45.07%其中：控股股东、实际控制人 23,899,800 44.26%0 23,899,800 44.26%董事、监事、高管 423,900 0.78%0 423,900 0.78%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 54,000,000-0 54,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 39 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 赵 丹青 25,000,200 1,000 25,001,200 46.2985%18,886,500 6,114,700 0 0 2 上 海习 诺投 资中 心（有限 公司）7,200,000 0 7,200,000 13.3333%4,800,000 2,400,000 0 0 20 3 成 都川 通实 业有 限公司 5,400,000 0 5,400,000 10.0000%0 5,400,000 0 5,400,000 4 北 京大 公一 维投 资管 理有 限公司 1,800,000 0 1,800,000 3.3333%0 1,800,000 0 5 张迪 1,350,000 0 1,350,000 2.5000%0 1,350,000 0 0 6 于 瑞环 990,000 0 990,000 1.8333%0 990,000 0 0 7 纪 广祥 901,800-1,000 900,800 1.6681%0 900,800 0 0 8 董铨 900,000 0 900,000 1.6667%0 900,000 0 0 9 俞旋 900,000 0 900,000 1.6667%0 900,000 0 0 10 金轶 720,000 0 720,000 1.3333%0 720,000 0 0 合计合计 45,162,000 0 45,162,000 83.6332%23,686,500 21,475,500 0 5,400,000 普通股前十名股东间相互关系说明：上海习诺投资中心（有限合伙）由赵丹青和杨慧蔚共同出资设立，两人系夫妻关系。除以上关系外，公司前十名股东不存在其他关联关系或一致行动关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 21 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 赵丹青 董事、董事长、总经理 男 否 1971 年 9 月 2020 年 8 月31 日 2023 年 8 月30 日 杨慧蔚 董事、副总经理 女 否 1972 年 7 月 2020 年 8 月31 日 2023 年 8 月30 日 张复全 董事、副总经理 男 否 1963 年 1 月 2020 年 8 月31 日 2023 年 8 月30 日 顾津强 董事 男 否 1965 年 2 月 2020 年 8 月31 日 2023 年 8 月30 日 余明阳 监事、监事会主席 男 否 1964 年 1 月 2020 年 8 月31 日 2023 年 8 月30 日 马静 监事 男 否 1979 年 9 月 2020 年 8 月31 日 2023 年 8 月30 日 吴静霞 监事 女 否 1981 年 10月 2021 年 8 月27 日 2023 年 8 月30 日 牛金兰 董事、财务总监 女 否 1977 年 4 月 2021 年 8 月27 日 2023 年 8 月30 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：报告期内，控股股东、实际控制人赵丹青与杨慧蔚系夫妻关系。其他董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人之间无关联关系。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 23 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存