833606_2022_科迪光电_2022年年度报告_2023-04-11.pdf

1 2022 年度报告 科迪光电 NEEQ:833606 长兴科迪光电股份有限公司（Changxing Kedi Optoelectronics Co.,Ltd.）2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年，公司开始投建 25 万套仪表、仪器外壳等相关零部件制造生产线项目，新生产线项目的投建有助于进一步提升公司行业地位和市场优势，增加公司市场竞争力。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2022 年，公司共新增专利 8 项，其中发明专利1 项，专利的申请成功为提升公司的科研水平夯实基础。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7 79 9 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董学文、主管会计工作负责人周艳及会计机构负责人（会计主管人员）周艳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 董学文先生持有公司 73.5710%股份,为公司实际控制人。董学文为公司创始人,有限公司时期未设立董事会,由董学文担任执行董事兼总经理;股份公司成立后,董学文为董事长兼总经理。董学文在公司决策、监督日常经营管理上可施予重大影响。虽然针对上述风险,公司已经建立了合理的法人治理结构。但若实际控制人董学文利用其控制股份的比例优势,通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策,对公司重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略等重大事项施加影响,可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。应对措施：公司按照公司法的要求制订了关联交易管理办法、对外投资管理制度、对外担保管理制度、防范关联方占用公司资金管理制度等,明确了关联交易的决策程序,设置了关联股东和董事的回避表决条款,同时在股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则中也做了相应的制度安排。应收账款坏账风险 截至 2022 年 12 月 31 日,公司应收账款账面价值为5 20,547,686.48 元,应收账款周转率为 1.94;截至 2021 年 12 月 31日,公司应收账款账面价值为 26,290,170.28 元,应收账款周转率为 2.38;尽管公司应收账款余额 90%以上为 1 年以内,但公司应收账款期末余额较大,应收账款周转率较低,仍存在一定款项回收及资金周转困难的风险。应对措施：公司将加强财务内控制度，特别关注相关项目的交付和应收账款及时回收，降低风险。未全员缴纳住房公积金风险 截止 2022 年 12 月底,除 21 名退休返聘人员外,公司为其余员工均缴纳了社会保险费;公司仅为 61 名员工缴纳住房公积金。未缴纳住房公积金的员工均已出具了职工自愿放弃住房公积金缴纳声明,但为员工购买住房公积金是企业的法定义务,一旦这些未缴纳公积金的员工后期对公司未能履法定义务行进行追溯,将对公司经营带来一定影响。应对措施：公司实际控制人董学文承诺,如公司因前述行为被有关主管部门要求补缴社会保险费或住房公积金的,或有关主管部门要求缴纳滞纳金或罚款的,其将对公司承担全额补偿义务;在未来条件成熟时,其将积极推动规范公司住房公积金缴纳行为,同时积极推动公司保障全体员工权益。本期重大风险是否发生重大变化：2022 年，公司未通过高新技术企业复审认定，公司不再享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，公司企业所得税法定税率将从 15%恢复到 25%,对公司税后净利润水平造成了不利影响。2023 年公司将重新申报高新技术企业认定，加大科研投入，稳定公司的技术人员，促进技术应用，促进技术的市场价值实现，确保公司满足高新技术产业重新认定的条件。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、科迪光电 指 长兴科迪光电股份有限公司?三会 指 股东大会、董事会、监事会?三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则?证监会 指 中国证券监督管理委员会?全国股份转让系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统?全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司?公司法 指 中华人民共和国公司法?证券法 指 中华人民共和国证券法?报告期 指 2022 年度 主办券商 指 国融证券股份有限公司?会计师、会计师事务所 指 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)?元、万元 指 人民币元、人民币万元?公司章程 指 长兴科迪光电股份有限公司章程?6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 长兴科迪光电股份有限公司 英文名称及缩写 Changxing Kedi Optoelectronics Co.,Ltd.-证券简称 科迪光电 证券代码 833606 法定代表人 董学文 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 周艳 联系地址 长兴县煤山镇槐坎工业集中区创业路 29#电话 0572-6293595 传真 0572-6178998 电子邮箱 I 公司网址 办公地址 长兴县煤山镇槐坎工业集中区创业路 29#邮政编码 313119 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 本公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 2 月 13 日 挂牌时间 2015 年 9 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业(C38)-照明器具制造(C387)-电光源制造(C3871)主要业务 LED 光源产品的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 LED 光源产品的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（董学文）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（董学文），一致行动人为（张和英）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330500784447352Y 否 注册地址 浙江省湖州市长兴县煤山镇槐坎工业集中区 否 注册资本 21,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孙越英 姚嘉茜 1 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 50,991,070.39 63,080,931.80-19.17%毛利率%20.29%23.81%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,728,548.35 3,983,593.11-56.61%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,104,478.32 3,743,475.91-70.50%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.84%8.60%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.45%8.08%-基本每股收益 0.08 0.19-57.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 78,339,647.37 63,492,975.16 23.38%负债总计 32,480,140.35 19,362,016.49 67.75%归属于挂牌公司股东的净资产 45,859,507.02 44,130,958.67 3.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.18 2.10 3.81%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）41.46%30.49%-流动比率 1.4161 2.2189-利息保障倍数 4.08 12.01-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,764,360.33 5,362,759.58 100.72%应收账款周转率 1.94 2.38-存货周转率 2.94 4.39-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%23.38%-5.90%-营业收入增长率%-19.17%-2.72%-净利润增长率%-56.61%-8.98%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,000,000.00 21,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 236,774.47 计入当期损益的政府补助 644,458.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-49,139.50 非经常性损益合计非经常性损益合计 832,093.37 所得税影响数 208,023.34 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 624,070.03 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司充分利用长三角地理优势，整合全国资源，产品覆盖华东地区。公司立足于 LED 光源产品的研发、生产和销售，定位于汽车 LED、高端商业照明 LED、厨卫家电 LED 显示三大核心领域。公司生产的 LED 光源产品长期供应于下游产业链 LED 照明用具厂商，通过与上游芯片供应商和下游灯具客户的定向合作、共同开发，从而服务终端客户。公司 LED 光源产品的终端客户主要为国内知名厂商。在厨房家电 LED 领域，公司的终端客户有方太、老板、美的等著名家电厂商；在汽车 LED 领域，公司的终端客户有宇通、金龙、长城等著名品牌汽车厂商；在 LED 照明领域，公司是长三角地区高端商业照明市场主要的 LED 光源整体解决方案提供者、主要的 LED 光源系统集成商。公司一直专注于 LED 光源产品在各行业中的应用，采取差异化策略，满足 LED 光源产品在各应用领域的市场需求，致力于向客户提供先进技术的优质 LED 光源产品。公司向国内客户提供自主品牌“尚虹”牌 LED 光源产品。公司拥有完整的研发、采购、生产和销售业务系统。目前公司客户规模不一，管理模式呈多样化，公司在通过市场开拓获取订单后，根据用户需求采购原材料、生产加工、产品销售、后期售后维护等，与此同时，公司会不断搜集客户对产品的使用意见，再反馈给研发、施工、维护部门作出改进，如此形成良性循环。公司的主要销售模式如下：（1）公司主要以内销给下游 LED 照明厂商为主。（2）公司销售自主品牌“尚虹”牌光源产品。公司设有销售部门负责销售，公司通过公司网站、直接与用户洽谈、各类行业展会等推广方式来获得订单。在与客户达成一致后，由公司业务人员与目标客户们签订购销合同或确认订单，明确产品及技术条件、生产及售后期限等，并按照约定组织生产、发货、结算、回款。公司供销部下设采购分部负责生产所需原材料、辅料及生产设备的采购。公司生产所需的主要原材料为LED 芯片、支架、硅胶、金丝、底胶等。由于公司产品客户要求严格，需要适当的原材料保证产品质量，因此新产品由研发部根据产品需求寻找原材料供应商，并获取样品进行研发测试，确定供应商范围后，交由采购部进行谈判、筛选。公司的主要采购模式如下：新产品由研发部根据销售订单确定所需原材料，物控部据此编制生产物料单，采购部根据生产物料单及库存情况确定采购的种类和数量，报经总经理批准后向供应商下达采购订单；成熟产品由物控部直接根据销售订单编制生产物料单。根据与供应商的协定，原材料采购分为全款模式和定金模式，全款模式即在原材料入库前全额支付采购款，定金模式即下达采购订单时支付部分定金，尾款根据商定的账期结算。报告期内，公司商业模式没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 12 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,006,743.32 5.11%2,453,714.77 3.86%63.29%应收票据 100,000.00 0.13%150,000.00 0.24%-33.33%应收账款 20,547,686.48 26.23%26,290,170.28 41.41%-21.84%存货 16,064,514.60 20.51%11,573,620.87 18.23%38.80%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 19,408,166.28 24.77%13,142,185.48 20.70%47.68%在建工程 8,512,241.06 10.87%14,750.51 0.02%57,608.11%无形资产 5,252,493.05 6.70%5,383,876.00 8.48%-2.44%商誉-短期借款 9,000,000.00 11.49%6,050,000.00 9.53%48.76%长期借款-应收款项融资 2,199,243.00 2.81%1,106,167.50 1.74%98.82%应付职工薪酬 1,645,780.17 2.10%1,525,916.48 2.40%7.86%其他应付款 3,424,181.74 4.37%1,677,159.29 2.64%104.17%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金同比增长 63.29%，变动的主要原因是 2022 年利润未分配。2、应收票据同比减少 33.33%，变动的主要原因是上年期末有商业承兑未兑付。3、应收账款同比减少 21.84%，变动的主要原因是资金回流情况较好。4、存货同比增长 38.8%，变动的主要原因是公司增加了部分产品的备货，造成库存量增加。5、固定资产同比增长 47.68%，变动的主要原因是公司 2022 年度购买了设备。6、在建工程同比增加 57608.11%，是因为新购置土地建造厂房。7、短期借款同比增加 48.76%，主要是因为 2021 年一笔一年内到期的非流动负债所示 300 万在 2022 年以贷还贷的形式转入了短期借款中所致。8、应收款项融资同比增加 98.82%，变动的主要原因应收票据增加，货款回收票据比同期增加，导致应收款项融资增加。9、应付职工薪酬同比增长 7.86%，增加的主要原因是公司工人工资成本上涨。?10、其他应付款增长 104.17%，主要原因是因为外聘销售人员的劳务佣金,对方已开票，公司暂未付款，13 挂在其他应付款科目，导致其他应付款增加。?2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 50,991,070.39-63,080,931.80-19.17%营业成本 40,643,039.76 79.71%48,058,893.51 76.19%-15.43%毛利率 20.29%-23.81%-销售费用 2,393,856.82 4.69%3,010,189.89 4.77%-20.47%管理费用 3,832,944.88 7.52%3,825,660.95 6.06%0.19%研发费用 2,607,922.04 5.11%3,125,478.61 4.95%-16.56%财务费用 397,051.15 0.78%377,399.16 0.60%5.21%信用减值损失-371,041.72-0.73%-298,291.93-0.47%24.39%资产减值损失-其他收益 602,525.42 1.18%211,432.66 0.34%184.97%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 236,774.47 0.46%-100.00%汇兑收益-营业利润 1,370,329.79 2.69%4,215,816.33 6.68%-67.50%营业外收入 108,068.49 0.21%325,372.25 0.52%-66.79%营业外支出 129,000.00 0.25%254,314.09 0.40%-49.28%净利润 1,728,548.35 3.39%3,983,593.11 6.32%-56.61%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内，公司营业收入比上年减少了 1208 万元，减少幅度 19.17%。变动的主要原因是客户的下游订单减少从而减少本企业的订单，导致了营业收入的降低。2、销售费用：报告期内，公司销售费用比上年减少了 61.63 万元，减少幅度为 20.47%。主要是订单减少，业务费减少。3、研发费用：报告期内，减少幅度为 16.56%，减少的主要原因是为了降低研发成本控制了研发领料。4、其他收益：报告期内，增加幅度为 184.97%。增加的主要原因政府补贴增加。5、资产处置收益：报告期内，增长幅度为 100%，增加的主要原因是固定资产处置利得。6、营业利润：报告期内，公司营业利润比上年减少 284.55 万元，减少幅度 67.5%，变动的主要原因是公司订单量减少，部分原材料涨价。7、营业外收入：报告期内，营业外收入与上年同比减少 66.79%，减少的主要原因是企业日常活动无关的补贴减少，经营性罚款减少了。8、营业外支出：报告期内，营业外支出与上年同比减少 49.28%，减少的主要原因是严格把控生产质量，减少了客诉赔付。9、净利润：报告期内，公司净利润比上年减少 225.5 万元，减少幅度为 56.61%。变动的主要原因是订14 单减少，部分原材料涨价，导致营业成本增长，营业利润减少，净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 50,347,659.75 62,243,759.33-19.11%其他业务收入 643,410.64 837,172.47-23.14%主营业务成本 40,487,979.77 47,680,791.58-15.09%其他业务成本 155,059.99 378,101.93-58.99%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 LED 贴片 38,671,519.48 33,283,073.71 13.93%-9.41%-4.82%-4.16%LED 直插 10,467,663.09 6,479,712.46 38.10%-39.24%-44.95%6.42%LED 食人鱼 1,208,477.18 725,193.60 39.99%-48.04%-23.05%-19.49%其他 643,410.64 155,059.99 75.90%-23.14%-58.99%21.06%合计 50,991,070.39 40,643,039.76 20.29%-19.17%-15.43%-3.52%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成基本无变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 杭州宸宇照明电器有限公司 6,437,642.97 12.63%否 2 浙江睿达电器有限公司 5,517,857.51 10.82%否 3 江苏太一光电科技有限公司 5,052,445.40 9.91%否 4 江苏中科朗恩斯车辆科技有限公司 3,569,792.32 7.00%否 5 湖州野夫光电科技有限公司 2,607,333.20 5.11%否 合计合计 23,185,071.40 45.47%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 15 1 聚灿光电科技（苏州）有限公司 5,412,654.46 13.32%否 2 东莞市腾盛智能装备有限公司 4,700,000.00 11.56%否 3 扬州鑫丰光电有限公司 2,752,465.36 6.77%否 4 杭州启明星智能科技有限公司 2,695,000.00 6.63%否 5 惠州市闻达精密电子科技有限公司 2,656,352.76 6.54%否 合计合计 18,216,472.58 44.82%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,764,360.33 5,362,759.58 100.72%投资活动产生的现金流量净额-8,711,584.82-4,368,957.79-99.40%筹资活动产生的现金流量净额-499,746.96-5,433,655.48 90.80%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额同比增加 5,401,600.75 元，较上期增加 100.72%，变动的主要原因是政府补助收入增加，付现的费用减少。2、投资活动产生的现金流量净额较上期减少 99.40%，主要系去年购置土地于今年开始投建厂房。3、筹资活动产生的现金流量净额同比增加 90.80%，主要原因系 2021 年进行了权益分派，2022 年未进行权益分派。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司独立自主经营能力，公司业绩稳步增长。公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。公司确认自身不存在影响未来持续经营能力的事项，公司有能力在未来继续发展，提升市场占有率。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年9月28 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年9月-挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 17 28 日 承诺 竞争 实际控制人或控股股东 2015年9月28 日-挂牌 限售承诺 公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事以及高级管理人员未在锁定期内转让股份 正在履行中 董监高 2015年9月28 日-挂牌 竞业禁止承诺 董事、监事以及高级管理人员不存在关于竞业禁止的纠纷或潜在纠纷等相关事项 正在履行中 其他股东 2015年9月28 日-挂牌 资金占用承诺 不存在公司股东占用公司资金的情形 正在履行中 董监高 2015年9月28 日-挂牌 同业竞争承诺 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在与本公司有利益冲突的对外投资及任职情形 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 承诺事项详细情况：承诺事项一 承诺人：控股股东及实际控制人、持股 5%以上股东 承诺事项：避免同业竞争的承诺 履行情况：截止本报告出具日，控股股东及实际控制人、持股 5%以上股东未以任何方式开展业务。承诺事项二 承诺人：公司全体董事、监事以及高级管理人员 承诺事项：规范关联交易的承诺 履行情况：截止本报告出具日，公司全体董事、监事以及高级管理人员未以任何方式开展业务。承诺事项三 承诺人：公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事以及高级管理人员 承诺事项：股份锁定的事项 履行情况：截止本报告出具日，公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事以及高级管理人员未在锁18 定期内转让股份。承诺事项四 承诺人：全体董事、监事以及高级管理人员 承诺事项：竞业禁止的承诺 履行情况：截止本报告出具日，董事、监事以及高级管理人员不存在关于竞业禁止的纠纷或潜在纠纷等相关事项。承诺事项五 承诺人：全体股东 承诺事项：不占用公司资金的承诺 履行情况：截止本报告出具日，不存在公司股东占用公司资金的情形。承诺事项六 承诺人：董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 承诺事项：对外投资、任职及竞业禁止事项 履行情况：截止本报告出具日，董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在与本公司有利益冲突的对外投资及任职情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,500,075 35.71%0 7,500,075 35.71%其中：控股股东、实际控制人 3,862,475 18.39%0 3,862,475 18.39%董事、监事、高管 637,500 3.04%0 637,500 3.04%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 13,499,925 64.29%0 13,499,925 64.29%其中：控股股东、实际控制人 11,587,425 55.18%0 11,587,425 55.18%董事、监事、高管 1,912,500 9.11%0 1,912,500 9.11%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 21,000,000.00-0 21,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 19 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 董学文 15,449,900 0 15,449,900 73.5710%11,587,425 3,862,475 0 0 2 长兴科威创业投资合伙企业（有限合伙）3,000,000 0 3,000,000 14.2857%0 3,000,000 0 0 3 张和英 1,800,000 0 1,800,000 8.5714%1,350,000 450,000 0 0 4 董育萍 750,000 0 750,000 3.5714%562,500 187,500 0 0 5 许文生 100 0 100 0.0005%0 100 0 0 合计合计 21,000,000 0 21,000,000 100.00%13,499,925 7,500,075 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：董学文与张和英系夫妻关系，董学文与董育萍系堂兄妹关系。除此以外，公司股东之间不存在其它关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 20 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 浙江长兴联合村镇银行股份有限公司煤山支行 银行 2,000,000 2022 年 3 月 11日 2023 年 3 月10 日 5.22%2 信用贷款 浙江长兴联合村镇银行股份有限公司煤山支行 银行 2,000,000 2022 年 3 月 11日 2023 年 3 月10 日 5.22%3 信用贷款 浙江长兴农村商业银行股份有限公司 银行 3,000,000 2022 年 7 月 13日 2023 年 6 月25 日 5.22%4 信用贷款 浙江长兴联合村镇银行股份有限公司煤山支行 银行 1,000,000 2022 年 9 月 5日 2023 年 9 月 4日 5.22%5 信用贷款 浙江长兴农村商业银行股份有限公司 银行 1,000,000 2022 年 9 月 8日 2023 年 8 月25 日 5.22%合计合计-9,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 21 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人