833703
_2022_
科技
_2022
年年
报告
_2023
06
29
1 2022 年度报告 瑞光科技 NEEQ:833703 苏州瑞光电子科技股份有限公司 Suzhou Rui Guang Electronic Tech.Co.,Ltd 2 本公司于 2022 年 11 月设立子公司瑞光红枫(上海)商业有限公同占 90%的股权。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王右福、主管会计工作负责人王右福及会计机构负责人(会计主管人员)江桂珠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 董事会认为,中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)依据相关情况,本着严格、谨慎的原则对 2022 年出具持续经营能力重大不确定性无保留意见的审计报告,董事会表示理解,该报告客观严谨地 反映了公司 2022 年财务状况及经营成果。董事会正组织公司董事、监事、高管积极采取有效措施,尽快消除审计报告中所涉事项对公司的 不良影响,维护公司和投资者的合法权益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术创新风险 公司主要从事相关行业产品的创新创意工作,市场变化 快,新技术运用较多,新产品推出快,如果公司技术设计创新 能力不能跟上市场需求的变化,则将对本公司的竞争地位和盈 利能力造成不利影响。应对措施:公司重视产品的研发,专门设立研发部门,对 老产品进行了技术提升,使产品系列化,同时不断研制出市场 需求的新产品 应收账款回收风险 应收账款回收风险 报告期内,公司应收账款余额为 214.10万元,占总资产的比例达到 44.57%。如果公司对应收收款催收不力,或者公司 客户资信状况、经营状况出现恶化,导致应收5 账款不能及时收 回,将影响公司的整个运营。应对措施:虽然大部分公司客户都是信用比较良好的,公司加强收款工作,积极催讨货款,长期跟踪及时了解客户资信状况,及时回收货款。质量控制风险 公司产品电子除虱梳主要用于儿童除虱,光疗产品主要用 于忧郁症的辅助治疗,产品质量的好坏将影响相关人员的人身 健康安全,若发生产品质量问题导致人身或财产损害,将对企 业未来发展造成不利影响。应对措施:公司各部严格按照 ISO9000 质量体系要求及产品设计要求组织生产,在研发、采购、生产、销售等环节制订 严格的质量管理制度,确保将检验合格后的产品销售给预订的客户。持续经营重大不确定性风险 公司 2022 年度财务报告,中审亚太审字(2023)006007 号 审计报告,经审计的数据显示,公司 2022 年度主营收入 740,132.44 元,较上年降 低 81.24%。2022 年发 生亏损1,938,272.65 元,截止 2022 年 12 月 31 日,公司累计亏损 7,276,572.38 无,至 2022 年 12 月 31 日,公司净资产为3,332,345.13 元。公司持续经营能力存在重大不确定性。应对措施:为了尽快消除持续经营重大不确定段落事项对公司的不利,公司将采取以下措施:1、公司 2022 年成立的控股子公司瑞光红枫(上海)商业有限公司致力于发展绘本阅读教育的研发,销售及绘本自助借阅机柜的生产销售业务,2.扩大销售团队开始启动辐射全国幼儿园资源的销售网络。3、加强对公司的内部合规管理,严格控制公司运营费用;4、加大应收帐款的回收力度,加快资金回笼。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、瑞光科技 指 苏州瑞光电子科技股份有限公司 股东大会 指 苏州瑞光电子科技股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州瑞光电子科技股份有限公司董事会 监事会 指 苏州瑞光电子科技股份有限公司监事会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)公司章程 指 苏州瑞光电子科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理层 指 董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书的统称 主办券商 指 国融证券股份有限公司 子公司 指 瑞光红枫(上海)商业有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州瑞光电子科技股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Rui Guang Electronic Tech.Co.,Ltd 证券简称 瑞光科技 证券代码 833703 法定代表人 王右福 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杨崇民 联系地址 苏州胥江路 426 号 电话 0512-68158895 传真 0512-68159901 电子邮箱 S 办公地址 苏州瑞光电子科技股份有限公司 邮政编码 215002 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 信息披露负责人办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1995 年 3 月 20 日 挂牌时间 2015 年 10 月 20 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)制造业-电气机械和器材制造业-照明器具制造-智能照明器具 主要业务 开发、生产、销售 主要产品与服务项目 电子显示屏、电子除虱梳、光疗系列智能灯、技术服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)5,000,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为(王右福)实际控制人及其一致行动人 实际控制人为(王右福),无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500137755076D 否 7 注册地址 江苏省苏州市 姑苏区胥江路 426 号 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)国融证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区世纪大道世纪汇 2 座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)国融证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 藏其冠 庄盛旺 1 年 3 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市鼓楼区清江南路 18 号鼓楼创新广场 5栋(E 栋)8 层 816 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 740,132.44 3,945,045.31-81.24%毛利率%9.03%36.33%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,932,926.08-5,344,185.68 63.83%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,989,799.77-5,369,314.59 62.94%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)-72.83%-115.11%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)-74.97%-115.65%-基本每股收益-0.39-1.07 63.55%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 4,803,588.67 5,548,286.38-13.42%负债总计 1,471,243.54 3,577,668.60-58.88%归属于挂牌公司股东的净资产 3,337,691.70 1,970,617.78 69.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.67 0.39 71.79%资产负债率%(母公司)22.78%64.48%-资产负债率%(合并)30.63%-流动比率 3.04 1.45-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,498,085.05-1,099,470.9-36.26%应收账款周转率 0.10 0.74-存货周转率 0.39 1.25-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%9 总资产增长率%-13.42%-51.83%-营业收入增长率%-81.24%-33.51%-净利润增长率%63.83%-1,162.53%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 62,342.00 其他营业收入和支出-5,740.46 投资 取得的收益 272.2 非经常性损益合计非经常性损益合计 56,873.74 所得税影响数 少数股东权益影响额(税后)0.05 非经常性非经常性损益净额损益净额 56,873.69 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司 2022 年纳入合并范围的子公司 1 户。10 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1.采购模式 公司的采购模式主要为订单式采购,公司根据生产计划制定相应的采购计划,并对核心、通用物料,储备一定的存货,保证产品生产的持续性。公司所需物料主要包括元器件,塑件纸箱等,原材料供应商较多,为公司业务提供了稳定、合理的采购来源。另外,公司会不定期对供应商进行评价、考核、对比,并与重要原材料供应商建立长期合作关系,以保证供应链条的稳定。2.生产模式 公司的生产模式主要为订单式生产方式。公司根据销售订单、客户需求安排生产计划、发货计划,并在实际生产过程中兼顾总体销售的波动性和突发性等因素,对每月生产计划进行细微调整。另外,生产部在编制生产计划时,会协同采购部门制定采购计划,确保原材料的按时按质到位,同时也降低了原材料的储存成本。3.研发模式 公司产品的研发主要为自主研发。公司根据客户需求情况进行市场调研,形成新产品研发方案,进而组织研发人员进行产品初步研发。新产品小批量生产、销售后,研发部根据客户产品使用的反馈意见不断对产品进行优化改进,并逐渐形成适应市场发展、客户需求的新型产品。4.销售模式 客户对公司产品有需求时,通过邮件往来、电话洽谈等方式向公司下达采购意向,公司遂基于成本加成的方式向其报价,双方表示同意后,签订销售合同。报告期内,公司的商业模式较上年度未发生较大变化 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的金额金额 占总资产的占总资产的比比12 比重比重%重重%货币资金 251,358.35 5.23%315,370.59 5.68%-20.30%应收票据 应收账款 2,140,970.88 44.57%2,913,679.04 52.51%-26.52%存货 1,670,719.22 34.78%1,783,402.15 32.14%-6.32%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 133,250.38 2.67%173,028.32 3.12%-22.99%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 其他应收款 375,848.50 7.54%232.75 0.004%161,381.63%预付帐款 37,109.22 0.74%16,606.28 0.30%123.46%应付帐款 720,336.82 14.16%991,536.92 17.87%27.35%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1.应收帐款减少 772,708.16 元下降 26.52%,其原因本年度销售下降,其次计提了坏帐准备。2.其他应收款增加 375,615.75 元,主要是一些预付费用及招投标保证金。3.预付帐款增加 20,502.94 元,主要是预订了一些需要生产周期的材料。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 740,132.44-3,945,045.31-81.24%营业成本 673,268.82 90.97%2,511,884.72 63.67%-73.20%毛利率 9.03%-36.33%-销售费用 3,527.13 0.48%1,591.94 0.04%121.56%管理费用 1,102,588.94 148.97%1,387,771.09 35.18%-20.55%研发费用 387,265.80 52.32%431503.65 10.94%-10.25%财务费用 1,403.03 0.19%-726.82 0.02%293.04%信用减值损失-614,513.20 83.03%-3,029,125.96 76.78%79.71%资产减值损失 48,623.32 6.57%-238,093.42 9.03%120.42%其他收益 62,396.39 8.43%22,225.58 0.56%180.74%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,932,532.19 261.11%-3,650,711.50 92.54%47.06%营业外收入 0.46 营业外支出 5,740.92 0.78%50.00 0.001%11,381.84%净利润-1,938,272.65 261.88%-5,344,185.68 135.47%63.73%13 项目重大变动原因项目重大变动原因:1.营业收入减少 3,204,912.87 元,下降 81.24%,是本年度出口订单减少。2.营业成本减少 2,053,056.05 元,下降 73.20%,由于销售减少,成本也相应减少。3.销售费用增加 1,935.19 元,是包装费增加。4.财务费用增加由于资金紧张利息收入减少,网银费用依旧,导致财务费用增加。5.信用减值损失本年根据帐龄计提 下降 79.71%。6.资 产减值损失本年根据帐龄计提 下降 120.42%。7.其他收益增加是本年度申报了一个科研项目,获得的奖励。8.营业利润 上升是信用减值损失和资产减值损失减少所致 8.营业外支出增加是本年度报废一辆汽车。9.净利润上升同营业利润同理。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 740,132.44 3,945,045.31-81.24%其他业务收入-主营业务成本 673,268.82 2,511,884.72-73.20%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 显示屏 321,570.27 202,167.70 37.13%-88.26%87.09%-13.33%电子除虱梳 418,562.17 256,660.97 38.68%-64.97%73.35%-86.05%合计 740,132.44 458,828.67 38.01%-81.24%81.73%-1.68%按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:1.显示屏收入比去年减少 2,416,995.81 元,固定费用没有大的减少,因此毛利率下降。2.电子除虱梳比去年减少 776,339.23 元,由于 销售量下降,单位 成本上升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 270,017.89 36.48%否 2 客户二 180,317.13 24.36%否 3 客户三 148,544.28 20.07%否 4 客户四 40,265.48 5.44%否 5 客户五 34,608.19 4.68%否 合计合计 673,752.97 91.03%-14 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 17,217.00 46.40%否 2 供应商二 11,220.00 30.24%否 3 供应商三 5,818.00 15.68%否 4 供应商四 1,086.50 2.93%否 5 供应商五 551.72 1.49%否 合计合计 35,893.22 96.72%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,498,085.05-1,099,470.90-36.26%投资活动产生的现金流量净额 102,772.81-105,387.10 197.52%筹资活动产生的现金流量净额 1,331,300.00 847,500.00 5.60%现金流量分析现金流量分析:投资 活动产生的现金流量增加是因为公司资 金紧张,赎回理财产品。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位:元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 瑞光红枫(上海)商业有限公司 控股子公司 零售业 200 万元 53,875.10-28,282.54 0-28,282.54 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 瑞光红枫(上海)商业有限公司 零售业 增加企业效益增加企业效益 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 15 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司主要产品电子除虱梳其设计独特,已获得国家发明专利。针对不同的细分市场需求进行定向研发,得到消费者认可。报告期内由于新冠疫情的影响,海外市场收入大幅下降,针对经营风险,公司管理层全面加强预算管理和成本管理,严格控制各项费用支出,降低经营成本,最大限度减少亏损额,公司将采取减少办公租赁面积等措施,降低企业固定经营成本,公司管理层和董事会确信,公司在 2022 年 12 月 31 日后的十二个月可以保持持续经营。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位:元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 3,899,018.44 3,899,018.44 117.01%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位:元 原告原告 /申请申请人人 被告被告 /被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展或进展或执行情况执行情况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 本公司 百奥光医疗器械(苏州)有限公司 货款 否 3,899,018.44 是 初审 2022 年 1月 8 日 总计总计 -3,899,018.44-17 重大诉讼、仲裁事项对公司的影响:重大诉讼、仲裁事项对公司的影响:本次诉讼是公司依法维权,通过法律手段保护公司的合法权益,将给公司经营带来积极的推动作用,不会对公司产生不利影响。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力,接受劳务 销售产品、商品,提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 315,600.00、286,960.65 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2022-033 对外投资 瑞光红枫(上海)商业有限公司 90%股权 瑞光红枫(上海)商业有限公司 90%股权 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响:事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响:公司对外投资子公司,是从公司长远发展的考虑,能够提升公司的综合实力,不存在影响公司正常经营的情况,对公司未来发展起到积极作用,不存在损害公司及全体股东利益的情形。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 8月 25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 8月 25 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 8月 25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 8 挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 18 月 25 日 承诺 竞争 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的,承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外,承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1.为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争,公司控股股东、董监高签署了避免同业竞争承诺函,具体内容是:本人(或本公司)及本人关系密切的家庭成员,将不在中国境内外,直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动;将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权;或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。并同时承诺如果违反本承诺,愿意向公司承担赔偿及相关法。上述人员在报告期内均严格履行上述承诺。2.关于防止公司资金占用等事项的承诺函的具体内容:本人承诺将严格按照公司章程、关联交易管理制度等有关规定进行决策和执行,履行相关程序。不利用本人股东地位或本人控制的公司、企业或其他组织、机构进行违规担保,以借款、代偿债务、代垫款项、对外投资或其他方式占用或转移公司资金、资产及其他资源,并同时承诺如果违反本承诺,愿意向公司承担赔偿及相关法律责任。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,000,000 40.00%-2,000,000 40.00%其中:控股股东、实际控制人 850,000 17.00%850,000 17.00%董事、监事、高管 50,000 1.00%50,000 1.00%核心员工 有限售有限售股份总数 3,000,000 60.00%-3,000,000 60.00%19 条件股份 其中:控股股东、实际控制人 0 0%董事、监事、高管 3,000,000 60.00%3,000,000 60.00%核心员工 总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 杨崇民 1,448,000 0 1,448,000 28.96%1,443,750 4,250 1,448,000 0 2 龚坚康 1,302,000 0 1,302,000 26.04%1,256,250 45,750 1,302,000 0 3 王右福 850,000 0 850,000 17.00%0 850,000 0 0 4 高定坤 353,000 0 353,000 7.06%0 353,000 0 0 5 郑旭初 300,000 0 300,000 6.00%300,000 0 300,000 0 6 上 海 乐 誓集 团 股 份有限公司 250,000 0 250,000 5.00%0 250,000 0 0 7 甘加祥 245,000 0 245,000 4.9%0 245,000 0 0 8 梅红英 239,000 0 239,000 4.78%0 239,000 0 0 9 周志军 10,000 0 10,000 0.2%0 10,000 0 0 10 百静静 2,000 0 2,000 0.04%0 2,000 0 0 合计合计 4,999,000 0 4,999,000 99.98%3,000,000 1,999,000 3,050,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明:公司股东之间没有关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露:是否合并披露:是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 20 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况:利润分配与公积金转增股本的执行情况:适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王右福 董事长、总经理 男 否 1972 年 10月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 杨崇民 董事、董事会秘书 男 否 1960 年 9 月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 龚坚康 董事 男 否 1961 年 3 月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 杨奕帆 董事 女 否 1987 年 5 月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 WEIDONGDAI 董事 男 否 1960 年 4 月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 郑旭初 监事会主席 男 否 1973 年 1 月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 郑春美 监 事 女 否 1973 年 12月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 冯道生 职工监 事 男 否 1980 年 7 月 2021 年 9 月28 日 2023 年 6 月25 日 江桂珠 财务负责 人 女 否 1960 年 10月 2021 年 9 月28 日 2024 年 9 月27 日 董事会董事会人数人数:5 监事会监事会人数人数:3 高级管理人员高级管理人员人数:人数:3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:公司董事、董事会秘书杨崇民和董事杨奕帆系父女关系,其他公司董事、监事和高管之间不存在有亲属关系的情况。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 22 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分