831869_2022_东南药业_2022年年度报告_2023-04-11.pdf

1 2022 年度报告 东南药业 NEEQ:831869 苏州东南药业股份有限公司（Suzhou SouthEast Pharmaceuticals Co.,Ltd）2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，东南药业及其全资子公司江苏东南纳米材料有限公司授权发明专利 5 项、授权实用新型专利 1 项。报告期内，东南药业全资子公司江苏东南纳米材料有限公司药用辅料“葡萄糖二酸钙”与制剂共同审评审批结果为“A”。报告期内，东南药业全资子公司江苏东南纳米材料有限公司通过“科技型中小企业”的认定。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .105105 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吉民、主管会计工作负责人胡海燕及会计机构负责人（会计主管人员）胡海燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 我公司与主要客户及供应商签订商业保密保护合同，对于双方合作过程中的关键信息，互有保密义务，因此申请豁免披露主要客户及供应商的主要信息。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术开发风险 公司提供的创新药技术研发与服务,存在研发失败的风险,其开发周期较长,需要进行大量的实验研究和资金投入。若研发成果不能有效转化为经济效益,将对公司日常经营产生不利影响。公司严格制定研发计划，充分评估，使研发目的性增强，效率提高。同时，公司积极参加医药行业相关技术和法规培训，严格按最新的国家药品研发技术要求进行研发，提升公司的技术研发实力，公司全资子公司通过了三标体系认证，强化体系建设，保证研发的科学性、规范性，从而控制风险。知识产权保护风险 公司主要品种药用辅料的研发、相关技术转让和服务,以及医药中间体的生产和销售需要公司具备跨专业的研发能力储备、长期的经验积累以及对核心技术的掌控能力。公司除了通过申 5 请专利进行知识产权保护外,还拥有大量专有技术和工艺诀窍。虽然本公司极为重视知识产权保护,但仍然存在非专利技术泄密或被其他公司盗用的风险,可能对本公司的业务产生不利影响。公司对在研的项目实行保密政策，与项目参与研发人员均签署保密协议，建立了知识产权保护隔离墙，取得研发成果后，公司在第一时间向专利局提交申请，以保护知识产权。技术人员流失风险 作为高新技术企业,经过多年的发展,公司已经建立了较为完善的研发体系,拥有一批具有核心技术能力及经验的核心技术人员是行业内企业竞争力的重要体现,核心研发团队是公司发展的重要无形资产,是发展业务和创造价值的重要因素,同时,核心研发人员掌握着公司全部的新药开发资产和关键技术,如果公司不能提升研发水平、采取激励措施,公司研发团队将会发生变动或人员流失,则会影响公司的自主创新能力和核心竞争力,同时,可能面临着公司核心技术丢失或泄露的风险。公司在人力资源方面，紧密加强与各院校的合作，并签订产学研合作协议，吸收并储备科研人才，并通过定期组织的各类培训与学习，巩固自身研发团队的技术、知识水平。另外，公司进一步完善了绩效考核制度，提升了技术人员的积极性，增强了核心团队的凝聚力和忠诚度。对重大客户依赖风险 报告期内,公司对前五大客户的销售收入占营业收入的比例较高,存在一定的客户集中风险。如果公司未来不能适应和及时扩大销售模式,公司的经营业绩将有可能受到影响。为了改变这一现状,公司不断完善公司的业务团队,开拓市场,逐步改善客户集中缺陷。我国的药用辅料行业的发展前景广阔，公司研发出的药用辅料品种均及时在国家药品监督管理局药品评审中心登记，为公司新客户的开拓奠定了基础。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、东南药业、东南股份、股份公司 指 苏州东南药业股份有限公司 江苏东南 指 苏州东南药业股份有限公司的全资子公司“江苏东南药业有限公司”东南纳米 指 苏州东南药业股份有限公司的全资子公司“江苏东南纳米材料有限公司”全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 乾鹏创投 指 镇江乾鹏创业投资基金企业(有限合伙)证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 苏州东南药业股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 6 股东大会 指 苏州东南药业股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州东南药业股份有限公司董事会 监事会 指 苏州东南药业股份有限公司监事会 报告期、本期、本年 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州东南药业股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou SouthEast Pharmaceuticals Co.,Ltd SEP 证券简称 东南药业 证券代码 831869 法定代表人 吉民 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 胡海燕 联系地址 江苏省苏州工业园区仁爱路 150 号独墅湖高教区第二教学楼C316 室 电话 0512-62729923 传真 0512-62729923 电子邮箱 公司网址 http:/ 江苏省苏州工业园区仁爱路 150 号独墅湖高教区第二教学楼C316 室 邮政编码 215123 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 苏州东南药业股份有限公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 5 月 28 日 挂牌时间 2015 年 1 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究和技术服务业（M）-研究和试验发展（M73）-医学研究和试验发展（M734）-医学研究和试验发展（M7340）主要业务 创新药及仿制药的研发、相关技术转让和服务,纳米生物医用材料以及医药中间体的研发、生产、销售 主要产品与服务项目 高端药用辅料、原料药中间体、创新药技术开发服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）16,499,999.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为詹小舟 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（詹小舟、吉民、詹熙），一致行动人为（詹小舟、吉民、詹熙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320000677624835R 否 注册地址 江苏省苏州市工业园区仁爱路 150 号独墅湖高教区第二教学楼 C316 室 否 注册资本 16,499,999 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东海证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东海证券 会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 沈培刚 王玮 3 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 12,532,254.80 21,525,593.27-41.78%毛利率%53.19%46.86%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,729,119.69-24,945.82-6,831.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,324,008.12-902,743.04-157.44%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-10.48%-0.14%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-14.08%-5.20%-基本每股收益-0.10 0.00 (二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 20,666,370.93 24,849,296.94-16.83%负债总计 5,036,127.42 7,489,933.74-32.76%归属于挂牌公司股东的净资产 15,630,243.51 17,359,363.20-9.96%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.95 1.05-9.52%资产负债率%（母公司）1.83%33.90%-资产负债率%（合并）24.37%30.14%-流动比率 1.4852 1.4253-利息保障倍数-13.91 0.83-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,723,884.43 306,247.69 789.44%应收账款周转率 7.56 11.84-存货周转率 1.33 2.50-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-16.83%7.49%-营业收入增长率%-41.78%76.60%-净利润增长率%-6,831.50%95.01%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 16,499,999.00 16,499,999 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 360,186.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 249,955.36 非经常性损益合计非经常性损益合计 610,141.98 所得税影响数 15,253.55 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 594,888.43 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2022 年 7 月 14 日，本公司全资子公司江苏东南药业有限公司取得镇江市丹徒区行政审批局审批的 公司准予注销登记通知书，故而不再纳入合并范围。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家集研发、生产、销售为一体的高新技术企业。公司主营业务为创新药研发；研发、生产、销售：生物化学试剂、生物诊断试剂、高端脂质纳米生物医用材料、医药中间体，并提供相关技术咨询、技术服务、技术转让。公司现主营业务收入以创新药技术服务为主，同时生产并销售高端脂质纳米生物医用材料和医用中间体，2022 年，公司主营业务收入减少了 41.78%。公司全资子公司江苏东南纳米材料有限公司取得药品生产许可证，通过三标体系认证，并已取得国家药品监督管理局药品审评中心登记受理号 50 件，其中 5 件状态已激活。公司核心团队由医药及相关专业人员组成，具有 10 余年的医药行业研发、生产和销售管理经验；公司形成了一套成熟的技术工艺，产品质量可靠，成本优势明显，为公司未来的发展提供了保障，也有助于公司业绩在未来稳定的增长。（一）采购模式 公司按需采购，对外采购的物品主要包括原材料、化学试剂、药用辅料对照品等。公司研发部对完成研发流程或完成订单所需要的原材料分项目进行预先测算，向采购部提出采购申请，由采购部对拟采购原材料进行审核后统一采购。采购所得原材料由公司质检部检验质量，合格后入公司仓库保管。公司采购权由采购部统一行使，未经总经理授权，其他部门与个人一律不得私自采购原材料，否则采购所得不得验收入库，财务部不得予以报销。公司采购部负责对原材料价格波动进行监控，并定时向公司管理层和研发部沟通汇报。（二）研发模式 公司的研发模式分为自主研发和受托研发。自主研发：公司在开展自主研发项目，时刻紧盯国际先进制药技术，适时进行仿制和革新，坚持创新，形成自身的技术成果。受托研发：公司接受客户委托开发。公司与创新药定制客户签订合作协议后，根据客户需求，利用技术优势，通过小试、中试及标准制定环节，对药物的某些特定工艺和细节进行改进和完善，以符合客户对药物的改进要求，相关知识产权根据合同由双方共同享有，双方负有保守技术秘密的义务。（三）生产模式 公司根据订单来安排生产，在承接订单后，在生产过程中，由质检部负责对整个生产流程经行全程监控，提出整改意见并反馈至管理层。如遇质量达不到客户要求或相关规范标准的，质检部向管理层汇报后研发部将安排重新生产。（四）销售模式 凭借丰富的行业经验及自身的技术优势，公司根据市场分析及判断，发掘具有较大潜力和市场需求的创新药开展前期研发，并与相关大型药企签署了多项创新药的合作研发，委托方根据合同支付技术开发费。当公司根据协议完成研发时，公司和客户共同就研发成果申请专利，并通过客户销售使用该技术的药品来获取收益分成，以此来共享收益。医药纳米材料、医药中间体的销售也同样采用类似的销售模式，公司围绕自主研发、具有自主知识产权的核心技术展开生产，产出工艺先进、成本较低，并在特定方面具有重大革新和改进的医药中间体，通过与药企签订合同，根据具体需求后再生产，获取销售收入。报告期内，公司的商业模式无重大变化。报告截止日至报告日，公司的商业模式未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是 13 “科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、根据高新技术企业认定管理办法（国科发火201632 号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195 号）有关规定，东南药业通过 2021 年度高新技术企业的认定，证书编号：GR202132002447；公司全资子公司东南纳米通过 2020 年度高新技术企业的认定，证书编号：GR202032005364 2、东南药业及其全资子公司东南纳米 2022 年分别通过了科技型中小企业的认定，证书编号分别为：202232050608007269、202232083108003672 3、东南药业及其全资子公司东南纳米 2020 年分别通过了江苏省民营科技企业的认定，苏民科企证字：20200232052023083101151、2020232082023083100003 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,542,725.41 7.46%1,635,582.41 6.58%-5.68%应收票据 0 0.00%0 0.00%0.00%应收账款 55,733.64 0.27%3,258,500.00 13.11%-98.29%存货 4,479,129.43 21.67%4,351,391.20 17.51%2.94%投资性房地产 0 0.00%0 0.00%0.00%14 长期股权投资 0 0.00%0 0.00%0.00%固定资产 13,171,357.69 63.73%14,284,388.09 57.48%-7.79%在建工程 56,603.77 0.27%0 0.00%0.00%无形资产 1,222,819.14 5.92%1,078,188.22 4.34%13.41%商誉 0 0.00%0 0.00%0.00%短期借款 1,802,155.56 8.72%3,504,911.34 14.10%-48.58%长期借款 0 0.00%0 0.00%0.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款本期期末金额 55,733.64 元与上年期末相较减少了 1,565.05%。原因为：本公司有完善的销售体系流程,报告期内公司为加强现金流，加大了应收账款回收的跟踪。短期借款本期期末金额 13,171,357.69 元与上年期末相较减少了 48.58%。原因为：报告期内，公司为减少公司成本，故减少了短期借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 12,532,254.80-21,525,593.27-41.78%营业成本 5,866,264.12 46.81%11,437,661.89 53.14%-48.71%毛利率 53.19%-46.86%-销售费用 292,881.92 2.34%564,798.49 2.62%-48.14%管理费用 3,699,882.12 29.52%3,445,589.31 16.01%7.38%研发费用 4,975,670.08 39.70%6,511,127.10 30.25%-23.58%财务费用 98,284.45 0.78%158,518.07 0.74%-38.00%信用减值损失 168,566.65 1.35%-160,700.00-0.75%-204.90%资产减值损失 0 0.00%0 0.00%0.00%其他收益 346,802.14 2.77%914,689.27 4.25%-62.09%投资收益 0 0.00%0 0.00%0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益 0 0.00%0 0.00%0.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润-1,978,829.54-15.79%-26,889.85-0.12%-7,259.02%营业外收入 250,000.17 1.99%9,138.50 0.04%2,635.68%营业外支出 94.81 0.00%8,030.70 0.04%-98.82%净利润-1,729,119.69-13.80%-24,945.82-0.12%-6,831.50%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入本期较上年同期减少了41.78%，原因为：主要系报告期内，受原材料成本上涨等因素，公司原料药中间体的合同较上年同期减幅较大；15 营业成本本期较上年同期减少了48.71%，原因为：主要系报告期内，公司原料药中间体的合同较上年同期减幅较大，因而成本占比较上年同期也有所下降。销售费用本期较上年同期减少了48.14%，原因为：受疫情影响，报告期内合同相应减少，同时销售费用也相应的减少。财务费用本期较上年同期减少了38.00%，原因为：为降低公司财务成本，公司宁波银行贷款合同到期归还借款后，不再续贷。信用减值损失本期较上年同期减少 204.90%，原因为：公司转回减值损失。其他收益本期期末较上年同期减少了62.09%，原因为：主要系上年度同期全资子公司获得高新技术认定奖励。营业利润本期较上年同期减少了7,259.02%，原因为：主要系报告期内，公司主营业务收入较上年同期减少了8,993,338.47元，但公司销售费用、管理费用、研发费用、财务费用及其他收益总体减少的金额为7,907,121.49元，故从而相应的营业利润较低。营业外收入本期较上年同期增加2,635.68%，原因为：主要系报告期内，公司转回时间较久预收账款。净利润本期较上年同期减少了 6,831.50%，原因为：主要系报告期内，公司主营业务收入较上年同期减少了 8,993,338.47 元，但公司销售费用、管理费用、研发费用、财务费用及其他收益总体减少的金额为 7,907,121.49 元，相应的营业利润较低，致使净利润较低。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 12,532,254.80 21,506,053.05-41.73%其他业务收入 0 19,540.22-100.00%主营业务成本 5,866,264.12 11,422,443.24-48.64%其他业务成本 0 15,218.65-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 技术服务 0 0 0.00%-100.00%-100.00%-100.00%中间体 3,337,654.85 2,134,915.84 36.04%-71.14%-69.61%-3.03%药用辅料 9,194,599.95 3,731,348.28 59.42%-3.65%-12.72%4.22%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务收入类别未发生变化，但技术服务及药用辅料的收入发生了变化，鉴于以前年度对药用辅料的市场进行了前期的拓展，2022 年度，药用辅料伴随着客户生产需求稳定，中间体受原材料价格的上涨波动等原因订单份额减少所致。16 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 3,290,486.73 26.26%否 2 客户二 824,579.65 6.58%否 3 客户三 655,752.21 5.23%否 4 客户四 549,557.53 4.39%否 5 客户五 451,327.43 3.6%否 合计合计 5,771,703.55 46.06%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 1,534,500.00 23.10%否 2 供应商二 1,005,000.00 15.13%否 3 供应商三 633,920.00 9.54%否 4 供应商四 408,000.00 6.14%否 5 供应商五 355,871.80 5.36%否 合计合计 3,937,291.80 59.27%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,723,884.43 306,247.69 789.44%投资活动产生的现金流量净额-975,687.79-1,574,685.67 38.04%筹资活动产生的现金流量净额-1,841,053.64 1,118,237.32-264.64%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额本期期末金额较去年同期增加了 789.44%。原因为：报告期内，收回上年度销售商品、提供劳务的现金虽减少了 4,252,404.20 元，但报告期内的购买原材料的现金减少了7,282,560.44 元。投资活动产生的现金流量净额本期期末金额较去年同期增加了 38.04%。原因为：报告期内，公司购置研究用仪器设备较去年同期减少了 598,997.88 元。筹资活动产生的现金流量净额本期期末金额较去年同期减少了 264.64%。原因为：报告期内，公司宁波银行借款到期后不再续贷。17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏东南纳米材料有限公司 控股子公司 药用辅料、中间体的研发生产销售、创新药技术服务 22,000,000 19,101,415.39 14,039,353.25 9,116,635.34-356,866.50 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司报告期内，收入稳定，通过较好的服务和质量在客户和供应商中树立了良好的口碑，市场竞争力不断增强，盈利能力持续提高，未来随着医改政策的深入和医药市场需求的扩大，公司将继续保持良好的发展态势。公司高新技术企业证书、专利技术、三标体系证书等重要资质不存在不利变化的风险。公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具有良好的自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司已建立系统的奖惩机制。公司目前不存在任何可以预见的对公司持续经营能力产生重大影响的事项，拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：苏州东南药业股份有限公司全资子公司江苏东南纳米材料有限公司对外提供财务资助用于非关联方资金周转，被资助对象最近一期经审计的资产负债率未超过 70%，财务资助金额为 1,000,000.00 元，因时间较短，公司未收取利息，款项已于借款次日归还，该笔对外提供的借款未对公司造成影响。19 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 1月 27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 1月 27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他 2015 年 1月 27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、董监高作出避免同业竞争承诺函，承诺不直接或通过其他企业间接从事构成与东南药业业务有同业竞争的经营活动。公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东承诺如下：1.本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2.本人在作为股份公司股东期间，本承诺持续有效。3.本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”在报告期内均严格履行上述承诺，无任何违背承诺事项。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 20 江苏东南纳米材料有限公司厂房及土地 固定资产、无形资产 抵押 7,631,898.40 36.93%公司全资子公司江苏东南纳米材料有限公司为满足自身生产、经营的流动资金需求,抵押贷款人民币伍佰万元整。总计总计-7,631,898.40 36.93%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司抵押房屋建筑物及土地来获取银行借款，补充公司现金流，利于公司发展。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,016,999 30.41%0 5,016,999 30.41%其中：控股股东、实际控制人 2,388,906 14.48%29,700 2,418,606 14.66%董事、监事、高管 507,406 3.08%0 507,406 3.08%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 11,483,000 69.59%0 11,483,000 69.59%其中：控股股东、实际控制人 9,842,397 59.65%0 9,842,397 59.65%董事、监事、高管 1,640,603 9.94%0 1,640,603 9.94%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 16,499,999-0 16,499,999.00-普通股股东人数普通股股东人数 22 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 詹小舟 6,742,043 0 6,742,043 40.86%5,326,630 1,415,413 0 0 2 吉民 3,514,999 29,700 3,544,699 21.48%2,917,778 626,921 0 0 3 詹熙 1,974,261 0 1,974,261 11.97%1,597,989 376,272 0 0 4 镇江乾鹏创业投 资基金企业（有 限合伙）1,565,348 0 1,565,348 9.49%0 1,565,348 0 0 22 5 李锐 1,420,435 0 1,420,435 8.61%1,065,326 355,109 0 0 6 顾竹笑 670,756 0 670,756 4.07%532,663 138,093 0 0 7 薛健辉 207,550 0 207,550 1.26%0 207,550 0 0 8 张为斌 167,000-3,004 163,996 0.99%0 163,996 0 0 9 胡悟 34,695-2,000 32,695 0.20%0 32,695 0 0 10 徐镕 15,649 15,852 31,501 0.19%0 31,501 0 0 合计合计 16,312,