833844_2022_智德股份_2022年年度报告_2023-04-25.pdf

1 2022 年度报告 智德股份 NEEQ:833844 山西智德生态环保股份有限公司 Shanxi Zhide EcoShanxi Zhide Eco-environment Management Co.,Ltdenvironment Management Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司及其全资子公司本年度获得一项发明专利，五项实用新型专利。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3030 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3636 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4141 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .131131 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人岳新积、主管会计工作负责人岳博云及会计机构负责人（会计主管人员）岳博云保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款回收的风险 公司应收账款金额较大，占本期期末资产总额的 56.67%，若应收账款回收不及时，应收账款账面价值可能保持在较高水平，影响公司的资金周转速度和经营活动的现金流量及利润。应对措施：（1）严格合同评审，加强客户信用管理。加大对客户资信考核力度，根据公司经营目标和经营计划执行情况，并严格执行合同条款。（2）加大应收账款催收力度。由公司总经理牵头成立催收小组，将应收账款回收与业绩挂钩。5 营业区域集中的风险 公司业务集中在山西省内，占比为 100%，高度集中。区域相关因素的变化可能给公司业绩带来较大影响，给公司经营带来风险。生态修复工程本年度暂时仅限山西省内，待条件成熟将向全国各矿业大省扩展。应对措施：待条件成熟时，将环境设计和生态环境治理业务扩展到周边省份乃至全国。公司内部控制制度尚未运作成熟的风 险 随着公司发展，人员不断增加，从而对公司治理和内部控制提出了更高的要求。公司未来经营中存在因公司治理不善或内部控制未能有效执行而影响公司持续稳定发展的风险。应对措施：（1）强化对公司实际控制人的约束监督机制，强化对董监高的培训，提高法律意识，提高公司治理能力和管理成熟度。（2）选聘专业度较强的监事，对公司业务做出专业判断，协助改进经营活动，帮助公司决策、防控风险，从而利于公司提高决策水平，更好地维护中小股东的利益。实际控制人不当控制风险 公司实际控制人岳新积、张银玲夫妇直接持股 70.22%，通过素义德间接持有公司 24.05%表决权，且岳新积担任公司董事长兼总经理，张银玲担任董事，根据公司章程和相关法律法规规定，公司控股股东、实际控制人能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿通过选举董事和间接挑选高级管理人员、修改公司章程、确定股利分配政策等行为，对公司业务、管理、人事安排等方面加以影响和控制，从而形成有利6 于控股股东的决策行为，有可能损害公司及公司其他股东利益。应对措施：（1）公司建立了较为健全的法人治理结构，制定了股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则和关联交易决策制度等内控制度。（2）严格执行公司指定的各项制度，强化对实际控制人的约束机制。（3）寻找战略合作伙伴，条件成熟时引入战略投资者。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、智德股份、智德股份公司 指 山西智德生态环保股份有限公司 东北证券 指 东北证券股份有限公司 智德检测、检测公司 指 山西智德技术检测有限公司 材料公司 指 山西智德环保材料有限公司 新材料公司 指 山西智德环保新材料有限公司 生态公司 指 山西智德生态修复技术有限公司 农业公司 指 山西智德现代农业科技有限公司 素义德 指 山西素义德安全技术管理咨询中心(有限合伙)股东大会 指 山西智德生态环保股份有限公司股东大会 本报告 指 山西智德生态环保股份有限公司 2022 年年度报告 本年度 指 2022 年度 董事会 指 山西智德生态环保股份有限公司董事会 监事会 指 山西智德生态环保股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 环境设计 指 通过对环境进行调查，有针对性的提出设计方案、治理方案，为客户提供专业的环境咨询服务。生态环境治理工程 指 对煤矸石山、尾矿库、废渣场、矿山废弃地、高陡岩石山体的生态环境恢复以及固体废物堆场的环境污染治理。固体废物 指 生活和其他活动中产生的丧失原有利用价值或者虽未丧失利用价值但被抛弃或者放弃的固态、半固态和置于容器中的气态的物品、物质以及法律、行政法规规定纳入固体废物管理的物品、物质。8 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山西智德生态环保股份有限公司 英文名称及缩写 Shanxi Zhide Eco-environment Management Co.,Ltd 证券简称 智德股份 证券代码 833844 法定代表人 岳新积 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 岳博云 联系地址 山西转型综合改革示范区学府产业园振兴街 11 号 1 幢1 单元 710 号 电话 0351-4190390 传真 0351-4190390 电子邮箱 公司网址 办公地址 山西转型综合改革示范区学府产业园振兴街 11 号 1 幢1 单元 710 号 邮政编码 030006 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 7 月 28 日 挂牌时间 2015 年 10 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）水利、环境和公共设施管理业（N）-生态保护和环境治理业（77）-环境治理业（772）-固体废物治理（7723）主要业务 生态治理工程,环境监测 主要产品与服务项目 主要产品:环保工程的设计、施工；生态修复治理；环境检测 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）62,377,660 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（岳新积）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（岳新积、张银玲），无一致行动人 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91140100764665395G 否 注册地址 山西省综改示范区太原学府园区 28 号迈思大厦三层 否 注册资本 62,377,660 是 报告期内，公司实施了 2021 年年度权益分派方案，以公司原股本 50,000,550 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，分红后总股本增至 60,000,660 股。并且于 2022年 6 月 6 日，公司完成定向增发 2,377,000 股，定增后总股本增到 62,377,660 股。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 长春市净月区生态大街 6666 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 姜贵义 王瑞金 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2023 年 3 月注册地址变更为山西转型综合改革示范区学府产业园振兴街 11号 1 幢 1 单元 710 号。10 第二节第二节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 24,176,957.04 105,299,371.58-77.04%毛利率%36.60%63.52%-归属于挂牌公司股东的净利润-7,766,305.13 36,168,984.95-121.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-9,987,341.91 35,077,835.45-128.47%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-8.19%45.44%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-10.53%44.07%-基本每股收益-0.13 0.72-118.06%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 120,177,444.92 142,664,115.35-15.76%负债总计 24,360,072.84 50,720,155.12-51.97%归属于挂牌公司股东的净资产 95,817,372.08 91,943,960.23 4.21%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.54 1.84-16.30%资产负债率%（母公司）34.62%48.18%-资产负债率%（合并）20.27%35.55%-流动比率 4.35 2.56-利息保障倍数-7.12 43.64-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,422,622.15 1,261,479.67 92.05%应收账款周转率 37.62%1.87-存货周转率 14.28 10.58-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-15.76%57.49%-营业收入增长率%-77.04%95.56%-净利润增长率%-121.47%102.27%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 62,377,660 50,000,550 24.75%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 5,055.82 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,241,797.63 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,854.97 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,242,998.48 所得税影响数 21,961.7 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,221,036.78(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 12 2 2、会计政策、会计估计变更或重会计政策、会计估计变更或重大会计差错大会计差错更正的原因及影响更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2022 年合并范围与 2021 年相比减少 1 户，全资子公司山西智德环保材料有限公司于 2022 年 1 月 28 日注销，被全资子公司山西智德环境新材料有限公司吸收合并。13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司处于生态保护与环境治理行业，主要提供水土流失治理和工业固废生态环境污染治理服务，主要包括矸石山治理、固体废物污染物治理及岩石山体快速复绿等环境生态恢复项目。历经多年的行业深耕和研发积累，公司已成为集技术研发、检测、关键材料生产、项目设计、施工、管护为一体的专业性生态恢复企业。公司拥有环境工程专项设计乙级资质、环境工程专业承包一级资质。作为国家高新技术企业，公司多年来重视技术研发，专注于环境复杂、技术难度较高的植被恢复领域，积累了一系列的生态恢复领域的核心技术。公司全资子公司山西智德检测有限公司具有 CMA 计量认证证书，具有较高的检测能力，可为公司矿山生态恢复提供实验室分析和前期处理。公司与中北大学组建联合实验室，搭建“产-学-研-用”高效科技创新平台。山西省内，水利、环境和公共实施管理业第一名。公司拥有企业技术中心，专攻矿山生态恢复、污染治理、矿山生产安全、农业等领域的技术难题，并在上述领域开展技术、工艺、材料的研发创新，同时提供专业的技术服务。公司以科技创新为龙头，积极打造新技术、新工艺、新材料、新产品等核心能力，各子公司业务既可独立经营，又能组合配套发挥整合优势，目前公司已形成集研发、设计、生产、施工、检测、服务为一体的全产业链。经过多年的技术研发、业务实践应用积累，公司已树立多个行业标杆项目，成为国内生态恢复技术企业中的佼佼者，公司研发的新型材料可应用于煤矸石堆场、非煤矿渣堆场、采石场、垃圾填埋场的污染治理和生态恢复，以及公路、铁路、工程道路等建设形成的破损山体或边坡的生态恢复领域。报告期内，公司的业务和商业模式较上年度没有发生较大的变化。报告期后至报告披露日，公司的业务和商业模式没有发生较大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 14 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、2020 年认定为山西省专精特新中小企业，有效期三年。2022 年 7 月，公司经山西省小企业发展促进局认定为专精特新“小巨人”企业。2、2021 年公司被认定为高新技术企业，有效期三年。3、2021 年认定为山西省科技型中小企业，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资占总资产的产的比比重重%金额金额 占总资占总资产的产的比比重重%货币资金 15,254,932.35 12.69%12,160,584.51 8.52%25.45%15 应收票据 500,000.00 0.42%580,000.00 0.41%-13.79%应收账款 68,106,947.06 56.67%60,426,503.89 42.36%12.71%存货 1,434,997.43 1.19%711,579.94 0.5%101.66%投资性房地产-671,008.08 0.47%-100.00%长期股权投资-固定资产 10,082,096.56 8.39%8,807,118.59 6.17%14.48%在建工程-0.00%-无形资产-0.00%-商誉-0.00%-短期借款 17,500,000.00 14.56%18,490,000.00 12.96%-5.35%长期借款 0.00%合同资产 19,136,700.78 15.92%52,306,871.11 36.66%-63.41%未分配利润 16,648,741.14 13.85%34,415,156.27 24.12%-51.63%归属于母公司股东权益 95,817,372.08 79.73%91,943,960.23 64.45%4.21%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：合同资产：本期部分工程项目完工，已向客户转让并取得收取对价的权利，转入应收账款，导致期末合同资产大幅减少。未分配利润：本期根据 2021 年度权益分配方案派发相关股票股利，且本期归属于母公司股东的净利润为负，导致期末未分配利润大幅减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营业收入 24,176,957.04-105,299,371.58-77.04%营业成本 15,324,945.55 38,420,574.67 -60.11%毛利率 36.60%-63.52%-销售费用 650,931.87 2.69%1,950,630.00 1.85%-66.63%管理费用 8,847,955.15 36.60%7,311,826.77 6.94%21.01%研发费用 2,440,755.53 10.10%6,874,691.57 6.53%-64.50%财务费用 1,126,853.64 4.66%1,064,130.88 1.01%5.89%信用减值损失-6,192,330.88-25.61%-8,657,342.17-8.22%28.47%16 资产减值损失 -0.04%-100.00%其他收益 2,246,433.69 9.29%1,312,728.59 1.25%71.13%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-6,779.02-0.03%汇兑收益-营业利润-8,693,951.02-35.96%41,649,190.69 39.55%-120.88%营业外收入 98,455.34 0.41%176,867.51 0.17%-44.33%营业外支出 90,475.47 0.37%196,364.76 0.19%-53.92%净利润-7,766,305.13-32.12%36,168,984.95 34.35%-121.47%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本：受新冠疫情及国内经济下行压力影响，本期完成工程项目较上期减少，成本相应减少。研发费用：受新冠疫情及国内经济下行压力影响，本期研发活动投入较上期减少。营业利润：受新冠疫情及国内经济下行压力影响，本期营业收入、营业成本及其他费用均大幅降低，固定费用变动较小，导致营业利润减少。净利润：本期营业利润大幅减少，净利润相应减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,099,772.81 105,264,073.86-77.11%其他业务收入 77,184.23 35,297.72 118.67%主营业务成本 15,278,457.28 38,404,333.69-60.22%其他业务成本 46,488.27 16,240.98 186.24%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收营业收入比上入比上年同期年同期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率毛利率比上年比上年同期增同期增减百分减百分点点 17 生态环境治理 23,611,461.49 14,089,894.02 40.33%-77.21%-62.47%-36.76%环境监测 488,311.32 1,188,563.26-143.40%-65.16%62.22%-400.45%职业卫生 -100%-100%-100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：根据公司战略规划，公司继续全面向生态环境治理领域深入，业务重点为生态环境治理项目，减少环境监测业务，不再承接职业卫生评价业务，本年未承接新的环境监测业务，完成业务为前一年度承接的业务收尾部分，同时部分固定成本仍继续发生，加之该类业务收尾阶段发生的评审、验收等成本较大，造成成本大幅上升，环境监测与职业卫生占比下降，各项业务成本随着收入的变动而相应变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 长治市上党区工业和信息化局 14,270,681.22 59.22%否 2 繁峙县自然资源局 4,126,952.27 17.12%否 3 山西路桥建设集团园林绿化工程有限公司 2,184,486.54 9.06%否 4 山西路桥建设集团有限公司 1,458,656.32 6.05%否 5 古交市山水林田湖草生态保护修复项目建设管理有限公司 754,496.64 3.13%否 合计合计 22,795,272.99 94.58%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购年度采购占比占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）1,000,000.00 7.44%否 2 中国石化销售股份有限公司山西太原石油分公司 877,805.91 6.53%否 3 忻州千启商贸有限公司 514,372.06 3.82%否 4 漯河华豫木纤维科技有限公司 508,025.60 3.78%否 5 山西安信铸造科技股份有限公司 409,500.00 3.04%否 合计合计 3,309,703.57 24.61%-18 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,422,622.15 1,261,479.67 92.05%投资活动产生的现金流量净额-2,355,462.58-1,624,047.87-45.04%筹资活动产生的现金流量净额 3,027,188.27-361,378.02 937.68%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本期收到的税费返还较上期增长，同时购买商品、接受劳务支付的现金大幅减少，经营活动现金流出相应减少，导致经营活动产生的现金流量净额较上期增加。投资活动产生的现金流量净额：本期购置固定资产支付的现金较上期增加，导致投资活动产生的现金流量净额减少。筹资活动产生的现金流量净额：本期公司通过定向发行股票筹集资金大幅增长，同时偿还银行借款及利息、其他筹资等较上期增加，导致筹资活动产生的现金流量净额增长。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 山西智德技术检测有限公司 控股子公司 环境监测检测服务 15,000,000 7,334,087.29 7,220,489.68 488,311.32-1,642,402.92 山西智德现代农业科技有限公司 控股子公司 种植、养护 10,000,000 2,528,818.41 2,326,160.11 796,628.04 124,223.41 山西智德生态修复技术有限公司 控股子公司 工程施工 15,000,000 3,223,609.17 3,080,468.64 1,973,343.22-75,303.70 山西智德环境新材料有限公司 控股子公司 生产加工 10,000,000 24,459,851.19 11,097,767.68 7,158,607.07 1,287,404.69 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 19 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的独立自主经营的能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。报告期内，新冠肺炎疫情反复的出现使得公司业务面临短暂的困境，截止报告期末，公司亏损 776.72 万元，但伴随着疫情的全面缓解，管控全面的放开，结合公司自身的资源及能力，拓展业务合作，进一步加强成本管理，公司的盈利能力仍然强劲，因此，公司具有较强的持续经营能力。20 第三节第三节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）490,000 0 21 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 2021 年 6 月公司向全资子公司山西智德技术检测有限公司的贷款事项提供担保，金额 49 万元，担 保期限为一年。因相关负责人认识失误，未及时审议和披露，公司已于 2022 年 4 月 8 日召开第三届董事会第九次会议对此次担保事项进行补充履行审议程序并披露。因被担保方为公司的全资子公司，为其贷款提供担保不会产生不利影响。子公司山西智德技术检测有限公司已按期归还了借款全部金额 490,000 元，公司担保责任随借款合 同的解除而解除，本笔借款到期后公司不再继续为其担保。预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用适用 不适用不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 提供财务资助 10,570,000 3,700,000 提供担保 委托理财 0 0 接受担保 30,000,000 12,000,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：22 控股股东为公司提供的担保是本着互惠互利原则，通过互保起到增信的作用，增强了公司整体融资能力，旨在以后期间继续利用控股股东的整体信用水平进一步优化和提升公司自身的融资效率、降低融资成本。具有必要性、持续性，不会对公司正常生产经营产生不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内挂牌公司无违规关联交易(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2015 年 6月 25 日-挂牌 其他承诺避免房屋租期短影响子公司经营 若出现因无法续租房屋而出现搬迁，从而导致智德检测无经营场所的情况，公司实际控制人承诺承担相关连带责任，将提前为智德检测寻找其他房屋，以保证其生产经营的持续稳定，并愿意承担智德检测因此所承受的经济损失。正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 6月 25 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 6月 25 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 6月 25 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承不涉及 不涉及 23 诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 报告期内未违反承诺。第四节第四节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 13,541,817 27.08%3,557,858 17,099,675 27.41%其中：控股股东、实际控制人 9,125,101 18.25%1,825,020 10,950,121 17.55%董事、监事、高管 250,004 0.5%82,496 332,500.00 0.53%核心员工 817,000 817,000 1.31%有限售条件股份 有限售股份总数 36,458,733 72.92%8,819,252 45,277,985 72.59%其中：控股股东、实际控制人 27,375,299 54.75%5,475,060 32,850,359 52.66%董事、监事、高管 750,008 1.5%1,477,508 2,227,516 3.57%核心员工 0 总股本总股本 50,000,550-12,377,110 62,377,660-普通股股东人数普通股股东人数 24 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 报告期内公司因 2021 年年度权益分派，向全体股东每 10 股送红股 2 股，分红后总股本增至 60,000,660 股。报告期内公司进行定向发行股票 2,377,000 股，发行后总股本增至 62,377,660 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 24 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 岳新积 19,500,215 3,900,043 23,400,258 37.51%17,550,192 5,850,066 0 0 2 张银玲 17,000,185 3,400,037 20,400,222 32.70%15,300,167 5,100,055 0 0 3 山西素义德安全技术管理咨询中心（有限合伙）12,500,137 2,500,027 15,000,164 24.05%10,000,110 5,000,054 0 0 4 岳新斌 1,000,013 400,003 1,400,016 2.24%1,400,016 0 0 5 岳博云 0 200,000 200,000 0.32%150,000 50,000 0 0 6 文枫 0 200,000 200,000 0.32%150,000 50,000 0 0 7 刘晋青 0 200,000 200,000 0.32%150,000 50,000 0 0 8 卫 鑫 0 200,000 200,000 0.32%150,000 50,000 0 0 9 亢开云 0 200,000 200,000 0.32%150,000 50,000 0 0 10 李兴晋 0 200,000 200,000 0.32%150,000 50,000 0 0 合计合计 50,000,550 11,400,110 61,400,660 98.42%45,150,485 16,250,175 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东岳新积与张银玲是夫妻关系；公司股东岳博云是岳新积和张银玲的儿子。公司股东岳新斌是岳新积的弟弟；公司股东亢开云是岳新积的姐夫；25 山西素义德安全技术管理咨询中心（有限合伙）是公司股东岳新积、张银玲、卫鑫、文枫