839013_2022_中研宏科_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 2022年度报告 中研宏科 NEEQ:839013 上海中研宏科软件股份有限公司 ShangHai Sarisoft Co.,LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .104104 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人许吉慧、主管会计工作负责人左红英及会计机构负责人（会计主管人员）常虹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 管理风险 报告期内,公司资产总额 34,868,814.89 元。为了适应公司的不断发展,公司建立了完整的薪酬体系,并在内部建立了人才培养和学习机制。虽然公司已经积极提升内部管理效率和管理能力,但是随着公司发展规划的实施,公司资产及业务规模将进一步扩大,公司在人力资源、法律、财务等方面的管理能力需要不断提高。如果管理层不能随着公司业务规模的扩张而持续提 高管理效率、进一步完善管理体系,公司的长远发展将受到制约。技术开发风险 软件开发属于技术密集型企业,目前软件行业正处于快速发展 阶段,产品更新换代快,客户对产品的技术要求不断提高,新产品的开发和改进是公司保持持续盈利的关键。若公司不能准确 把握技术、产品及市场发展的趋势,对行业关键技术的发展动态不能及时掌握,研发出符合市场需求的新产品,或技术成果不能实现预期效益,将可能使公司的市场竞争能力下降,对公司经营产生不利影响。核心技术人员流失 公司所处的行业对技术人员的需求较高,特别是公司的智慧政务、智慧城市建设以及人工智能相关技术无论从技术开发、项4 目实施和运维管理,都需要项目的研发和实施人员具有较高的技术水平和丰富的项目实施经验,能够对政府各职能部门的业务规则、流程及应用环境有较深刻的理解,并能够针对不同地区、不同层次的政府行政特点进行合理的规划设计。随着公司业务的发展,目前公司培养并聚集了一批优秀的管理、技术研发和项目实施人才,若公司无法为各类人才提供良好的发展空间和提升平台,无法培养或引进更多的优秀人才,或是造成核心技术人员流失,将对公司发展带来不利影响。业务区域较为集中风险 公司的客户主要面向财政系统的各级政务部门、以及科研机构等,客户主要深耕在辽宁等东北地区,从收入结构来看,公司的销售收入主要来源于辽宁省内,虽然报告期内公司已拓展其他地区客户，但是仍存在业务区域较为集中的情况。若未来现有业务区域市场竞争加剧或者市场规模下降,而公司又无法采取有效的应对措施,将会对公司的经营业绩产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 指指 释义释义 公司、我司、中研宏科 指 上海中研宏科软件股份有限公司 股东大会 指 上海中研宏科软件股份有限公司股东大会 董事会 指 上海中研宏科软件股份有限公司董事会 监事会 上海中研宏科软件股份有限公司监事会 三会 指 上海中研宏科软件股份有限公司股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 上海中研宏科软件股份有限公司章程 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 中国的法定货币单位,人民币元,人民币万元 会计师事务所 指 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 指 中银国际证券股份有限公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会议事规则 指 上海中研宏科软件股份有限公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海中研宏科软件股份有限公司 英文名称及缩写 ShangHai Sarisoft Co.,LTD 证券简称 中研宏科 证券代码 839013 法定代表人 许吉慧 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 黄跃 联系地址 中国（上海）自由贸易试验区张江路 505 号 1 幢 5 楼 01-3 单元 电话 021-61099985 传真 021-61099985 电子邮箱 huangyuesari- 公司网址 http:/ 中国（上海）自由贸易试验区张江路 505 号 1 幢 5 楼 01-3 单元 邮政编码 201210 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 6 月 8 日 挂牌时间 2016 年 8 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）1 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-651 软件开发-6510 软件开发 主要业务 公司的主营业务是为政府及相关政务部门、科研机构提供智慧政务领域的软件技术开发、解决方案及技术运维服务。主要产品与服务项目 智慧政务、智慧校园、智慧园区领域的顶层设计及整体解决方案，及系统技术运维。包括：中研宏科惠民“一卡通”、财政基层信息化管理平台、政务大数据呈现平台、财政收支月报系统、基层财政政务公开系统等 20 多项智慧财政业务系列产品，以及智慧校园系列产品和无人机机库、飞控平台产品的销售及维护。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）14,811,109.00 6 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（徐怀宇）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（徐怀宇），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000071173849C 否 注册地址 上海市自由贸易试验区张江路 505 号 1 幢 5 楼01-3 单元 否 注册资本 14,811,109 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中银证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中银证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李俊 沈富明 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2022 年 12 月 1 日召开的“上海中研宏科软件股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会”审议通过关于拟修订公司章程的议案，变更了公司的注册地址，并于 2023 年 1 月 11 日完成了工商变更登记手续。7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 23,018,798.06 19,179,646.73 20.02%毛利率%70.21%88.15-归属于挂牌公司股东的净利润 2,556,209.31 5,847,317.42-56.28%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,396,425.94 5,149,764.80-53.47%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.88%26.97%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.26%23.75%-基本每股收益 0.1726 0.3948-56.28%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 34,868,814.89 29,032,130.02 20.10%负债总计 7,257,612.77 3,995,516.53 81.64%归属于挂牌公司股东的净资产 27,160,381.61 24,604,172.30 10.39%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.83 1.66 10.39%资产负债率%（母公司）17.84%13.06%-资产负债率%（合并）20.81%13.76%-流动比率 3.9992 5.9955-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-4,378,855.35 4,401,613.89-199.48%应收账款周转率 1.6252 2.4056-存货周转率 7.17 133.61-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%20.10%19.95%-营业收入增长率%20.02%94.10%-净利润增长率%-64.08%418.21%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 14,811,109.00 14,811,109.00 0.00 计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 202,873.87 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 214,815.36 分步实现非同一控制下企业合并产生的投资收益-229,543.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-112.25 非经常性损益合计非经常性损益合计 188,033.90 所得税影响数 28,205.09 少数股东权益影响额（税后）45.44 非经常性非经常性损益净额损益净额 159,783.37 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司 2022 年度合并财务报表纳入合并范围的公司包括上海拙云信息科技有限公司（简称“拙云科技”）、中研沃兮网络科技（上海）有限公司（简称“中研沃兮”）、上海疆申信息科技有限公司（简称“疆申科技”）及上海舞空智能科技有限公司（简称“舞空科技”）等共四家子公司；本期新增疆申科技和舞空科技两家纳入合并范围的公司。10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司所处行业根据上市公司行业分类索引，属于 I65 软件和信息技术服务业。公司是智慧政务领域的软件技术服务提供商，主营为政府及相关政务部门、科研机构提供智慧政务领域的软件技术开发、整体解决方案及技术运维服务。报告期内，公司拥有自主研发的专利、软件著作权、软件产品合计 65 余项。公司以智慧政务为目标，以政府财政大数据为切入点，根据不同客户的实际需求，通过提供技术开发、项目实施、数据采集、培训咨询及运维管理等相结合的软件技术服务，满足政务部门信息化综合服务的业务需求，着重通过提供优质的技术服务过程来获取客户和市场的认可，为客户持续的创造价值。公司的客户主要面向财政系统的各级政务部门、政府管理部门以及科研院所等机构，客户主要深耕在辽宁省智慧政务市场等东北地区。目前，智慧财政大数据平台系列的多项产品已经得到客户的广泛认可，公司除维系现有客户外，积极拓展华东沿海地区业务。公司的智慧财政系统已成功拓展至上海临港，智慧校园等产品已在华东多个科研院所推广，为公司业务拓展打下良好的客户基础。公司自主研发的新产品-无人机机库，解决了市场上现有机库存在的弊病，如机械设计复杂，容易出故障，机库体积过大不方便移动，充电时间过长，造价过高等等。客户在使用机库过程中，搭配采购公司研发的无人机飞控平台软件，完成多场景无人机巡检任务，软硬件搭配销售即促进了销售，又赢得了客户对公司全方位服务的认可。随着公司业务规模的不断扩大，公司产品结构正在快速升级调整，逐步形成以大数据技术、数据挖掘、人工智能及机器学习为核心技术平台的系统产品及应用。公司软件研发部门主要分为两个方向，分别面向基础平台研发和应用软件研发。基础平台研发主要面向基础架构平台研究及大数据管理与分析的基础研究；应用软件研发设立于公司沈阳分公司开发中心，专注于智慧财政、智慧政务、智慧城市、智慧校园等业务应用系统的开发与测试。研发部门一方面制定企业研发整体规划；另一方面组织开展软件研发与测试。公司主要以自主开发软件服务模式和受托开发软件模式为客户提供技术服务。自主开发软件服务模式下，公司主要采用招投标形式向政府各部门、科研机构提供智慧政务解决方案和技术服务；受托开发模式下，根据与客户签订的技术开发合同，根据用户的实际需求，通过需求和市场趋势分析、可行性研究后，进行特定的软件设计与开发。报告期内，公司的商业模式没有发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况“专精特新”企业认定依据是上海市经济和信息化委员会于 2023年 3 月 24 日发布的沪经信企2023274 号通告中附件 1：2022 年上海市专精特新中小企业（第二批）名单序号 308，有效期：三年 “高新技术”企业认定依据是高新技术企业认定管理办法(国科发火201632 号)，证书编号是：GR202031002638，发证时间：2020 年 11 月 12 日，有效期：三年；11 “科技型中小企业”认定依据是科技部财政部国家税务总局关于印发科技型中小企业评价办法的通知（国科发政2017115号）登记编号是：202231011508002215，有效期：2022 年 5 月 7日至 2022 年 12 月 31 日。以上认定有助于公司未来发展和经营产生积极影响。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 5,299,039.32 15.20%2,484,752.36 8.56%113.26%交易性金融资产 1,787,537.03 5.13%9,577,632.54 32.99%81.34%应收票据 应收账款 16,486,341.04 47.28%8,250,275.95 28.42%99.83%预付账款 1,501,215.61 4.31%746,418.42 2.57%101.12%存货 1,894,562.90 5.43%17,012.53 0.06%11,036.28%投资性房地产 长期股权投资 3,394,011.00 9.73%3,549,273.86 12.23%-4.37%固定资产 252,906.33 0.73%290,252.84 1.00%-12.87%在建工程 无形资产 27,666.79 0.08%商誉 197,023.30 0.57%92,677.27 0.32%112.59%短期借款 长期借款 应付账款 2,872,660.23 8.24%1,245,938.07 4.29%130.56%12 合同负债 1,597,422.84 4.58%275,283.02 0.95%480.28%应交税费 621,097.64 1.78%130,470.10 0.45%376.05%未分配利润 6,588,774.18 18.90%4,266,856.59 14.70%54.42%归属于母公司所有者权益 27,160,381.61 77.89%24,604,172.30 84.75%10.39%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金较上年期末相比增加 2,814,286.96 元，增幅 113.26%，主要系期末理财赎回所致。2.交易性金融资产较上年期末相比减少 7,790,095.51 元，降幅 81.34%，主要系本年理财赎回较多所致。3.应收账款较上年期末相比增加 8,236,065.09 元，增幅 99.83%，主要系本年受疫情影响，客户回款周期较长所致。4.预付账款较上年期末相比增加 754,797.19 元，增幅 101.12%，主要系本期在开发项目开发需要及无人机库备产需要，支付采购款增加所致。5.未分配利润较上年期末增加 2,321,917.59 元，增幅 54.42%，主要系企业当期经营利润增加所致。6.归属于母公司所有者权益较上年期末增加 2,556,209.31 元，增幅 10.39%，主要是本年盈利所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 23,018,798.06-19,179,646.73-20.02%营业成本 6,857,095.45 29.79%2,273,010.77 11.85%201.67%毛利率 70.21%-88.15%-销售费用 918,375.44 3.99%775,092.89 4.04%18.49%管理费用 3,849,067.66 16.72%3,728,788.45 19.44%3.23%研发费用 8,997,423.83 39.09%5,041,006.29 26.28%78.48%财务费用 54,922.93 0.24%93,750.91 0.49%-41.42%信用减值损失-1,050,689.59-4.56%-454,087.30-2.37%131.384%资产减值损失-3,212.00-0.01%-3,351.00-0.02%-4.15%其他收益 369,621.38 1.61%86,906.62 0.45%325.31%投资收益 304,423.56 1.32%-1,300,011.54-6.78%123.42%公允价值变动收益-83,407.35-0.36%227,642.11 1.19%-136.64%资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,832,817.16 7.96%5,748,858.67 29.97%-68.12%营业外收入 3.06 0.00%600,002.32 3.13%-100.00%营业外支出 115.31 0.00%1,584.06 0.01%-92.72%净利润 2,275,776.78 9.89%6,335,994.94 33.03%-64.08%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业成本较上年同期增加 4,584,084.68 元，增幅 201.67%，主要系本期部分业务模块功能需向外采购，外部采购服务成本增加及因机库销售硬件采购成本增加所致。2.研发费用较上年同期增加 3,956,417.54 元，增幅 78.48%，主要系本期加大研发投入，升级产品所致。3.营业利润较上年同期减少 3,916,041.51 元，降幅 68.12%，主要系本期外部采购成本增加，研发投入加大所致。4.净利润较上年同期减少 4,060,218.16 元，降幅 64.08%，主要系本期营业利润减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 23,018,798.06 19,179,646.73 20.02%其他业务收入 0 0 0.00%主营业务成本 6,857,095.45 2,273,010.77 201.67%其他业务成本 0 0 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 自主开发软件销售收入 10,117,605.88 2,063,678.36 79.60%-14.19%127.04%-12.69%受托开发软件服务收入 6,246,505.41 1,641,232.54 73.73%18.36%82.50%-9.23%其他软件服务收入 505,122.18 103,288.22 79.55%-31.81%18.10%-8.64%软件后续维护服务收入 315,261.30 62,135.14 80.29%-63.89%-52.38%-4.76%硬件销售收入 5,834,303.29 2,986,761.19 48.81%1,073.87%1,110.22%-1.54%合计：23,018,798.06 6,857,095.45 70.21%20.02%201.67%-17.94%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1本期自主开发软件销售成本增加主要系产品升级，投入增加所致。2本期受托开发软件服务成本增加主要系受托开发业务部分功能需要向外采购，采购服务费增加所致。3.本期硬件销售收入大幅增加主要系公司新产品无人机场销售额增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 14 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北明软件有限公司 1,566,037.74 6.80%否 2 联通（山东）产业互联网有限公司 1,402,414.77 6.09%否 3 星逻人工智能技术（上海）有限公司 1,207,079.65 5.24%否 4 青岛海研电子有限公司 1,044,951.45 4.54%否 5 福建省致远通信技术发展有限公司 943,396.23 4.10%否 合计合计 6,163,879.84 26.77%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 辽宁和城平科信息技术有限公司 2,120,000.00 30.92%是 2 上海大学 216,000.00 3.15%否 3 沈阳新域创新科技有限公司 211,258.62 3.08%否 4 福建融合物联网科技有限公司 188,679.24 2.75%否 5 梁溪区梁东路宏之海自动化设备厂 129,440.00 1.89%否 合计合计 2,865,377.86 41.79%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-4,378,855.35 4,401,613.89-199.48%投资活动产生的现金流量净额 7,456,897.15-3,064,951.47 343.30%筹资活动产生的现金流量净额-263,755.57-285,831.68 7.72%现金流量分析现金流量分析：1.本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 199.48%，主要系本期采购支付的现金增加所致。2.本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 343.30%，主要理财购买金额减少所致。3.本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 7.72%，主要系子公司实收资本收到的现金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公公司司类类主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 15 型型 上海拙云信息科技有限公司 控股子公司 高速列车只能制造领域的软件开发 3,000,000.00 1,583,917.59 867,316.47 520,584.91-333,412.17 中研沃兮网络科技（上海）有限公司 控股子公司 互联网教育 1,000,000.00 176,825.76 102,304.96 234,999.99-269,273.92 上海疆申信息科技有限公司 控股子公司 环保信息化领域的软件开发 10,000,000.00 1,734,836.03 1,510,495.86 1,747,726.99 696,642.98 上海舞空智能科技有限 控股子公司 新能源技术领域的软件开发 3,000,000.00 2,072,764.06 958,829.82 2,908,577.93 70,829.82 上海中研宏瓴信息科技有限公司 参股公司 城市运行管理领域的软件开发 6,009,383.00 15,569,136.38 12,608,672.78 7,649,962.12-778,955.60 辽宁和城平科信息技术有限公司 参股公司 面向城市治理领域的软件开发 5,000,000.00 1,695,399.99 1,425,502.52 2,704,190.91 110,270.57 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 16 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 上海中研宏瓴信息科技有限公司 公司后续业务拓展资源储备 公司战略发展规划需求 辽宁和城平科信息技术有限公司 公司后续业务拓展资源储备 公司战略发展规划需求 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 1,788,714.00 0.00 不存在 合计合计-1,788,714.00 0.00-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2022 年持续加强销售力度，营业收入相比 2021 年大幅增长。公司产品继续保持稳定，并积极开拓产品销售区域与产品类型，应用领域不断扩大，品牌和市场地位持续得到强化。公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此公司整体经营情况良好，资产负债结构合理，具备良好的独立自主的持续经营能力，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 25,000,000.00 6,800,974.34 其他 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2022-014 对外投资 购买理财 1,788,714.00 元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：截止 2022 年 12 月 31 日公司持有私享净鑫净利按日开放式产品（代销建信理财）份额为 736,893.7200,可用份额 736,893.7200，投入本金 708,417.34 元,参考市值 736,893.72 元；持有安鑫七天固收类开放式产品（代销建信理财）份额 918,848.2421，可用份额 918,848.2421，投入本金 1,000,000.00 元,参考市值1,051,820.28 元；两款理财产品均为较低风险产品；上述事项对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面无影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2020年9月2 日 2026 年 9月 30 日 增资协议及相关股东协议 回购承诺 如果中研宏瓴发生协议中约定的回购事件，投资方有权要求中研宏瓴现有股东、核心人员或者中研宏瓴向投资方赎回或购买其持有的全部或部分中研宏瓴股权 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年7月26 日-挂牌 规范交易承诺 承诺规范关联交易 正在履行中 其他股东 2016年7月26 日-挂牌 规范交易承诺 承诺规范关联交易 正在履行中 董监高 2016年7月26 日-挂牌 规范交易承诺 承诺规范关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年7月26 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年7月26 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年7月26 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 19 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺人不存在超期未履行承诺或违反承诺的情形。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,153,342 48.30%-83,850 7,069,492 47.73%其中：控股股东、实际控制人 1,718,925 11.61%0 1,718,925 11.61%董事、监事、高管 833,658 5.63%-83,850 749,808 5.06%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 7,657,767 51.70%83,850 7,741,617 52.27%其中：控股股东、实际控制人 5,156,775 34.82%0 5,156,775 34.82%董事、监事、高管 2,500,992 16.89%-251,550.00 2,249,442 15.19%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 14,811,109.00-0 14,811,109.00-普通股股东人数普通股股东人数 14 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号