839204_2022_航天数维_2022年年度报告_2023-06-29.pdf

1 证券代码：839204 证券简称：航天数维 主办券商：安信证券 2022 年度报告 航天数维 NEEQ:839204 航天数维高新技术股份有限公司 Aerospace ShuWei High Tech.Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2022 年 6 月 27 日，成立航天数维高新技术股份有限公司四川省分公司。2、2022 年 7 月 21 日，成立全资子公司四川航太筑纬信息科技有限公司。3、2022 年 11 月 21 日，成立航天数维高新技术股份有限公司芜湖分公司。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .115115 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人白瑞杰、主管会计工作负责人孙晓鹏及会计机构负责人（会计主管人员）孙晓鹏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事李井哲因个人原因未能出席 2、董事会就非标准审计意见的说明 年审会计师对公司出具了无法表示意见的审计报告，公司董事会尊重其独立判断，并高度重视所涉及事项对公司产生的影响。公司董事会将结合实际情况，组织管理层积极采取有效措施，尽快消除影响，以保证公司持续、健康发展。公司董事会将持续关注并监督管理层采取相应措施，尽快解决所涉及的相关事项，维护广大投资者的利益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.市场竞争加剧风险 由于近年来我国消费级无人机市场的爆发吸引了大量的企业涌入民用无人机市场，短期内尚未成熟的市场领域需求难以与市场供给相匹配，尤其专业级无人机市场尚处于市场培育阶段，市场需求潜力存在，但仍需要较长时间得到认可和广泛应用，因此市场渠道拓展能力对于专业级无人机企业而言至关重要。如果公司不能及时拓展销售渠道，制定切实有效的销售策略和5 计划，否则面临一定的经营风险。2.核心技术泄密风险 公司主要从事无人机机体的研发、生产、销售,无人机应用技术的开发、培训，以及提供无人机为载体的飞行服务，公司在行业内从业多年，积累了丰富的技术储备和客户资源，但相关技术储备、客户资源主要由公司高级管理人员和核心技术人员掌握，如果公司技术保密措施不当或该等人员离开公司，有可能造成公司的技术泄密、客户资源流失，进而影响公司的正常运营发展。3.应收账款余额较大的风险 截至报告期末，公司应收账款余额较高，可能对公司造成的如下风险：第一，坏账风险，应收账款的期限越长，越容易形成坏账，造成企业损失；第二，资产风险，应收账款占比较多且回收率不高，容易降低资产质量，对企业的生产周转形成威胁；第三，财务风险，造成企业利润较高但现金流不足的财务困境。4.政策变动风险 现阶段国家在加快制定无人机行业的监管政策，但是政策出台的速度已经明显落后于行业的发展速度，一定程度上限制了行业的发展，特别是国家对空域的监管较严不利于无人机飞行活动的展开，无人机的应用领域也易受应用行业政策的影响。公司目前研发生产的无人机系统设备立足于民用无人机领域，功能随着技术的革新将具备充分的延展性，未来可适用于各类应用领域，如果国家空域管理政策和相关应用行业政策趋严，则不利于民用无人机行业的发展，从而也将给公司开拓市场、经营业务带来政策风险。5.持续经营风险 本期年审会计师对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告，但是公司业务正常开展，依然保持良好的持续经营能力，随着宏观经济的逐渐复苏，预计持续经营能力会有更好的表现。公司董事会高度重视所涉及事项对公司产生的影响。公司董事会将结合实际情况，组织管理层积极采取有效措施，尽快消除影响，以保证公司持续、健康发展。本期重大风险是否发生重大变化：本期增加持续经营风险 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 航天数维、公司、本公司 指 航天数维高新技术股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 航天数维高新技术股份有限公司章程 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 上年期末 指 2021 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 本期期初 指 2022 年 1 月 1 日 6 本期期末 指 2022 年 12 月 31 日 本期、报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)无人机航摄系统 指 由无人机飞行平台和航摄系统结合而成的整套设备 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 航天数维高新技术股份有限公司 英文名称及缩写 Aerospace ShuWei High Tech.Co.,Ltd.-证券简称 航天数维 证券代码 839204 法定代表人 白瑞杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李世磊 联系地址 北京市丰台区南四环西路总部基地 17 区 18 号楼 13 层 电话 18769643533 传真 010-63732601 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市丰台区南四环西路总部基地 17 区 18 号楼 13 层 邮政编码 100070 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 4 月 3 日 挂牌时间 2016 年 10 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M 科学研究和技术服务业-M75 科技推广和应用服务业-M759 其他科技推广和应用服务业-M7590 其他科技推广和应用服务业 主要业务 工业级无人机及航摄仪器的研发生产；无人机航测数据采集、数据处理；实景三维建模；无人机培训。7 主要产品与服务项目 工业级无人机及航摄仪器的研发生产；无人机航测数据采集、数据处理；实景三维建模；无人机培训 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）44,342,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为白瑞杰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（白瑞杰），一致行动人为（董韬、连昆、赵星涛、杨巨武、陈玲、姜波、王强、张贤柱、陈麒瑞、白瑞斌、曹传光、李琳、孟凡春）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9111010606486609X1 否 注册地址 北京市丰台区南四环西路 188 号十七区 18 号楼13 层 1301-1 室(园区)否 注册资本 44,342,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦；主办券商联系电话：0755-81681732 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 尹盘林 刘泉 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 2 号万通大厦 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 因未在 2023 年 4 月 28 日前披露年报，公司从创新层调到基础层。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 22,215,314.24 74,767,708.28-70.29%毛利率%-18.38%48.94%-归属于挂牌公司股东的净利润-67,636,010.98-11,682,758.63 478.94%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-67,885,981.62-11,739,526.38 478.27%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-57.58%-7.44%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-57.79%-7.47%-基本每股收益-1.53-0.2635-478.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 222,835,555.56 278,298,976.33-19.93%负债总计 139,182,015.46 127,009,425.25 9.58%归属于挂牌公司股东的净资产 83,653,540.10 151,289,551.08-44.71%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.89 3.41-44.71%资产负债率%（母公司）62.83%47.15%-资产负债率%（合并）62.46%45.64%-流动比率 1.44 1.79-利息保障倍数-83.81-19.60-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,130,484.07 13,656,084.06-115.60%应收账款周转率 0.15 0.41-存货周转率 0.93 1.54-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-19.93%0.79%-营业收入增长率%-70.29%-33.02%-净利润增长率%478.94%-203.37%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 44,342,000 44,342,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）286,577.11 债务重组损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-36,606.47 非经常性损益合计非经常性损益合计 249,970.64 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 249,970.64 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2022 年度合并报表范围增加新设立子公司四川航太筑纬信息科技有限公司。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司致力于专业级无人机及航摄仪器的研发与无人机应用的全产业链布局，包括无人机机体及航摄仪器的研发、生产、销售，无人机应用技术的开发、培训，以及提供无人机为载体的飞行服务，通过向用户提供高端行业定制化无人机机型，以及提供各类应用领域的飞行服务来实现盈利。公司拥有专业化的技术团队和核心技术能力，在同行中保持着较高的盈利水平。目前公司的产品和服务涉及到的范围有环保、公安、能源、实景三维建模、电力巡检、应急救援、航空摄影、航空测绘、国土资源调查、管线巡查、海事检查等多个领域，市场潜力可期。公司在积极探索设备创新，通过研发生产先进的、满足不同需求的无人机及航摄仪器设备，提供多样化、多元化的技术服务，以提高公司在同行业的竞争力。公司有多种盈利方式，一是通过售卖自行研发生产的无人机及无人机航摄系统，二是通过使用自行生产的无人机及无人机航摄系统为用户提供航空摄影及数据处理服务，三是依托成熟的无人机飞行技术为客户提供无人机操控培训服务等。报告期内，公司的商业模式较上年未发生重大变化。报告期后至本报告期出具日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 中关村高新技术企业-详细情况 2021 年 12 月获得了高新技术企业重新认定，2020 年被认定为北京市专精特新中小企业。2022 年获得了北京市专精特新小巨人证书。上述证书每次认定后有效期均为三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 13 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,072,254.69 0.93%9,316,443.07 3.35%-77.76%应收票据 应收账款 127,096,444.06 57.04%178,340,578.92 64.08%-28.73%存货 36,801,771.47 16.52%19,933,487.28 7.16%84.62%投资性房地产 长期股权投资 217,651.21 0.10%238,415.87 0.09%-8.71%固定资产 12,167,304.41 5.46%14,316,264.48 5.14%-15.01%在建工程 1,415,657.96 0.51%-100.00%无形资产 24,764,516.61 11.11%26,065,631.69 9.37%-4.99%商誉 短期借款 3,000,000.00 1.35%5,303,000.00 1.91%-43.43%长期借款 9,942,911.13 4.46%预付款项 11,173,354.46 5.01%7,622,503.86 2.74%46.58%其他流动资产 487,712.40 0.22%560,190.27 0.20%-12.94%递延所得税资产 10,628,070.44 3.82%-100.00%其他应付款 20,753,617.51 9.31%31,460,121.58 11.30%-34.03%其他流动负债 1,618,856.91 0.73%334,633.98 0.12%383.77%长期待摊费用 158,256.72 0.07%213,302.71 0.08%-25.81%应付职工薪酬 11,224,170.19 5.04%3,855,687.28 1.39%191.11%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、存货本期比上期增加 84.26%，主要原因系：期末待结转未完工程成本增加从而使期末存货大幅增加。2、其他应付款本期比上期减少 34.03%，主要原因系：上期收到股东借款大幅增加，本期归还部分股东借款所致。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 22,215,314.24-74,767,708.28-70.29%营业成本 26,297,990.43 118.38%38,180,073.31 51.06%-31.12%毛利率-18.38%-48.94%-销售费用 4,354,753.65 19.60%3,252,323.01 4.35%33.90%管理费用 8,440,129.22 37.99%13,046,936.36 17.45%-35.31%研发费用 3,847,264.19 17.32%6,581,015.68 8.80%-41.54%财务费用 683,423.31 3.08%803,865.07 1.08%-14.98%信用减值损失-35,762,087.83-160.98%-27,645,535.71-36.98%29.36%资产减值损失-其他收益 286,577.11 1.29%594,178.49 0.79%-51.77%投资收益-20,764.66-0.09%-11,584.13-0.02%79.25%公允价值变动收益-资产处置收益-31,268.59 -100.00%汇兑收益-营业利润-56,971,334.07-256.45%-14,335,512.87-19.17%-297.41%营业外收入 4,946.94 0.02%185.50 0.00%2,566.81%营业外支出 41,553.41 0.19%320,637.81 0.43%-87.04%净利润-67,636,010.98-304.46%-11,682,758.63-15.63%-478.94%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本期比上期减少 70.29%，主要原因系：本年度受宏观经济低迷影响严重，各级政府相关支出减少，导致本年度市场出现了萎缩，从而使营业收入大幅下降；2、营业成本本期比上期减少 31.12%，主要原因系：受营业收入减少影响，营业成本相应下降；3、销售费用本期比上期增加 33.90%，主要原因系：本年度公司加大市场开发力度，相关支出有所增加；4、管理费用本期比上期减少 35.31%，主要原因系：本年度为平衡营收下降因素，公司大力压缩各项费用，从而使管理费用大幅下降；5、研发费用本期比上期减少 41.54%，主要原因系：本年度为平衡营收下降因素，公司大力压缩各项费用，从而使研发费用大幅下降；6、营业利润本期比上期减少 297.41%，主要原因系：本期营业收入大幅减少，且计提信用减值损失大幅增加所致；7、净利润本期比上期减少 478.94%，主要原因系：营业利润大幅减少从而使净利润大幅减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 22,215,314.24 74,767,708.28-70.29%其他业务收入-主营业务成本 26,297,990.43 38,180,073.31-31.12%其他业务成本-0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 无人机服务收入 19,834,118.47 24,382,245.72-22.93%-70.13%-27.14%-146.23%销售无人机收入 2,381,195.77 1,915,744.71 19.55%-71.57%-59.39%-55.26%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受宏观经济低迷影响，营收大幅下滑，但收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 成都市勘察测绘研究院 4,698,113.21 21.15%否 2 汉中市生态环境保护综合执法支队 2,668,887.74 12.01%否 3 内蒙古自治区测绘地理信息中心 4,191,037.74 18.87%否 4 定安县自然资源和规划局 1,938,730.90 8.73%否 5 合肥德智航创科技有限公司 796,460.18 3.59%否 合计合计 14,293,229.75 64.34%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北斗数联（北京）科技股份有限公司 3,824,339.62 16.20%否 2 中科星图空间技术有限公司 1,993,000.00 8.44%否 3 内蒙古恺捷信息科技有限公司 1,503,885.87 6.37%否 16 4 四川国绘测绘有限公司 1,320,000.00 5.59%否 5 北京丰科世纪科技孵化器有限公司 832,490.17 3.53%否 合计合计 9,473,715.66 40.13%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,130,484.07 13,656,084.06-115.60%投资活动产生的现金流量净额-2,096,325.12-15,606,098.54-86.57%筹资活动产生的现金流量净额-2,967,379.19 3,633,900.75-181.66%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额本期比上期减少 115.60%，主要原因系：本期营业收入大幅减少从而使经营活动产生的现金流量净额相应大幅减少。2、投资活动产生的现金流量净额本期比上期减少 86.57%，主要原因系：本期购建固定资产、无形资产的现金大幅减少。3、筹资活动产生的现金流量净额本期比上期减少 181.66%，主要原因系：上期收到股东借款大幅增加，本期归还股东借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 河 北 航天 数 维科 技 有限公司 控股子公司 无 人 机产 品 与服务 5,000,000 29,390,762.98 1,921,114.83 9,426,230.41 710,848.86 海 南 航天 数 维科 技 有限公司 控股子公司 无 人 机产 品 与服务 5,000,000 2,277.65-284,478.99 321,563.00 321,266.72 海 南 润雨 农 业科 技 有限公司 控股子公司 无 人 机产 品 与服务 5,000,000 3,622.88-227.08 0-12,467.90 四 川 航太 筑 纬信 息 科技 有 限控股子公司 卫 星 导航、人工智能、系统集成 5,010,000 0 0 0 0 17 公司 北 京 航天 数 维网 络 科技 有 限公司 参股公司 互 联 网信 息 服务 10,000,000 114,583.68-231,086.29 0-665,533.37 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 北京航天数维网络科技有限公司 产业链拓展 作为公司的互联网平台 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务各项资产、人员、财务完全独立，公司拥有完善的治理机制与经营所需的各种资源。面对宏观经济低迷的不利影响，虽然本期被审计机构出具带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告，但是公司业务正常开展，依然保持良好的持续经营能力，随着宏观经济的逐渐复苏，预计持续经营能力会有更好的表现。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他 2016年5月21 日 挂牌 资金占用承诺 挂牌时全体股东承诺本人及本人控制的除公司以外的其他企业严正在履行中 19 格遵守法律法规和 公司章程、关联交易管理制度等制度的规定,不会以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的资金或其他资产,不利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。承诺如违反上述保证,占用公司及其控股公司的资 金 或 其 他 资产,而给公司及公司其他股东造成损失的由本人承担赔偿责任。董监高 2016年5月21 日 挂牌 独立性承诺 承诺没有在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,承诺没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪,并承诺今后不会发生以上情形 正在履行中 董监高 2016年5月21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺本人控制的其他企业将不在中国境内外直接正在履行中 20 或间接从事任何在生产经营上对公司构成竞争的业务及活动;或在生产经营上对公司构成竞争业务的任何经济组织担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员;或拥有与公司存在竞争关系的任何经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济组织的控制权,承诺如公司将来扩展业务范围,导致本人及本人控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与公司构成或可能构成同业竞争,本人及本人控制的其他企业承诺按照如下方式消除与公司的同业竞争:本人承诺不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与公司同类的业务;本人保证不利用自身特殊地位损害公司及其他股东的合法权益,也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利21 益 其他 2016年5月21 日 挂牌 补缴所得税承诺 挂牌时全体股东承诺净资产折股时将按照税务机关的要求以个人自有资金自行履行纳税义务,保证不因上述纳税义务的履行致使股份公司和股份公司股票公开转让后的公众股东遭受任何损失。已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1.公司全体股东签署关于避免资金和其他资产占用的声明和承诺，承诺本人及本人控制的除公司以外的其他企业严格遵守法律法规和公司章程、关联交易管理制度等制度的规定，不会以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的资金或其他资产，不利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。承诺如违反上述保证，占用公司及其控股公司的资金或其他资产，而给公司及公司其他股东造成损失的，由本人承担赔偿责任。经自查，公司股东均为违反上述承诺。2.公司高级管理人员签署独立性的声明和承诺，承诺没有在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，承诺没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，并承诺今后不会发生以上情形。经自查，高级管理人员未违反上述承诺事项。3.公司全体董事、监事、高级管理人员及持有 5%股权以上人员签署关于避免同业竞争的承诺书，承诺本人控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事任何在生产经营上对公司构成竞争的业务及活动；或在生产经营上对公司构成竞争业务的任何经济组织担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员；或拥有与公司存在竞争关系的任何经济组织的权益，或22 以其他任何形式取得该经济组织的控制权，承诺如公司将来扩展业务范围，导致本人及本人控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与公司构成或可能构成同业竞争，本人及本人控制的其他企业承诺按照如下方式消除与公司的同业竞争：本人承诺不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；本人保证不利用自身特殊地位损害公司及其他股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益。经自查，签署人员未违反上述承诺事项。4.全体股东签署净资产折股补缴个人所得税的承诺函，承诺净资产折股时将按照税务机关的要求以个人自有资金自行履行纳税义务，保证不因上述纳税义务的履行致使股份公司和股份公司股票公开转让后的公众股东遭受任何损失。经自查，公司股东未违反上述承诺情形。23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 16,343,610 36.86%16,343,610 36.86%其中：控股股东、实际控制人 369,819 0.83%-100,000 269,819 0.61%董事、监事、高管 115,450 0.26%115,450 0.26%核心员工 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 27,998,390 63.14%27,998,390 63.14%其中：控股股东、实际控制人 15,960,000 35.99%15,960,000 35.99%董事、监事、高管 10,270,050 23.16%10,270,050 23.16%核心员工 总股本总股本 44,342,000-0 44,342,000-普通股股东人数普通股股东人数 468 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 白瑞杰 16,329,819-100,000 16,229,819 36.6015%15,960,000 269,819 2 董韬 7,882,500 7,882,500 17.7766%7,882,500 0 3 北 京 航天 科 工军 民 融合 科 技成 果 转2,667,000 2,667,000 6.0146%0 2,667,000 24 化 创 业投 资 基金（有限合伙）4 无 锡 同展 优 胜投 资 合伙 企 业（有 限合伙）1,340,000 1,340,000 3.0220%0 1,340,000 5 赵星涛 1,250,000 1,250,000 2.8190%1,250,000 0 6 桐 乡 桐泰 投 资管 理 合伙 企 业（有 限合伙）1,053,153-35,222 1,017,931 2.2956%0 1,017,931 7 陈玲 938,700 938,700 2.1170%938,700 0 8 连昆 937,500 937,500 2.1142%937,500 0 9 鲁书周 460,000 460,000 1.2294%0 460