838300_2022_新纪源_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 2022 年度报告 新纪源 NEEQ:838300 广东新纪源复合材料股份有限公司 GUANGDONG NEW ERA COMPOSITE MATERIAL Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司获得高新技术企业证书。这是公司连续第三次获得此荣誉证书，将有助于提升企业核心竞争力和巩固企业市场竞争优势。报告期内，公司获得创新型中小企业认证。这是公司首次获得此荣誉称号，将有助于提升企业核心竞争力和巩固企业市场竞争优势。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .128128 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈世钦、主管会计工作负责人蔡绍杰及会计机构负责人（会计主管人员）鄞莹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.原材料价格波动风险以及存货跌 价的风险 公司的主要原材料为基材及 EVA 胶粒，其中基材根据产品分为 BOPP 亮光薄膜、BOPP 哑光薄膜和 PET 薄膜。该类原材料价格与国际石油价格联系紧密，价格受到国际原油价格的波动影响，报告期内，公司原材料采购成本占营业成本比例较高，且随着今后公司整体规模、整体产能的逐步扩大，公司采购规模将进一步扩大。未来，若国际原油价格发生剧烈波动，进而影响到基材及 EVA 胶粒价格稳定性，这将可能导致公司产品毛利率波动，对公司业绩产生影响。报告期末存货占总资产的比例为 29.59%，是公司重要资产，主要原材料价格受国际原油价格波动影响，存在不确定性，可能导致公司产品毛利率波动，对公司业绩产生影响。2、国际经济和政策环境变动的风险 公司目前的产品仍是内销为主，出口为辅。出口业务受汇率波动及国际贸易环境的影响较大，存在较大不确定性。2022 年出口业务占公司总收入 23.77%，出口业务是公司比较重要的业务收入来源。因此，汇率波动及国际环境的变化，对于公司的出口业务产生较大影响，如果国际经济或者政治环境持续5 恶化，将对公司的出口业务产生不利影响，从而影响公司的整体收入。3、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为陈世钦，共同实际控制人为陈世钦、郑喜 娟夫妻二人合计持有公司 82.7393%表决权，且陈世钦现任股 份公司董事长兼总经理，郑喜娟现任股份公司董事。其他的间 接持股股东陈泳、陈佳均为陈世钦与郑喜娟的儿女。若控股股 东、共同实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他 方式对公司经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行 控制，则可能对公司、债权人及其他第三方合法利益产生不利 的影响。4、供应商依赖的风险 公司前五大供应商占当期采购总额比例达 72.55%以上，公司产品的主要原材料 EVA 材料大部分采购自韩华道达尔，虽然韩华道达尔为世界巨头企业，产品供应和产品质量都具有较强稳定性，且公司已经建立 EVA 材料储备库，库存足以保证至少一个月的持续生产。但公司对原材料要求较高，对供应商的选择也较为谨慎，存在一定的供应商替代成本，如出现个别供应商（特别是前五大）无法继续供应原材料的情况，将对公司的生产经营造成一定影响。5、汇率变动风险 报告期内，公司部分原材料以进口为主，同时，公司出口 业务占总收入比 23.77%，人民币汇率变动风险可能使公司的 汇兑损失增加，进而对公司生产经营产生影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 新纪源/公司/本公司/股份公司 指 广东新纪源复合材料股份有限公司 新纪源有限/有限公司 指 潮安新纪源实业有限公司 锦源投资 指 潮州市锦源投资合伙企业（有限合伙）股东会 指 潮安新纪源实业有限公司股东会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 广东新纪源复合材料股份有限公司章程 报告期、本期、本年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上年、上期、上年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 主办券商/安信证券 指 安信证券股份有限公司 会计师事务所 指 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股东大会 指 广东新纪源复合材料股份有限公司股东大会 董事会 指 广东新纪源复合材料股份有限公司董事会 监事会 指 广东新纪源复合材料股份有限公司监事会 6 三会 指 股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事和高级管理人员等 元/万元 指 人民币元/人民币万元 新盛投资 指 潮州市潮安区新盛投资有限公司 铭润贸易 指 潮州市潮安区铭润贸易有限公司 丰顺铭润 指 丰顺铭润农业发展有限公司 当纳利 指 当纳利（中国）投资有限公司、当纳利（上海）贸易有限公司 金源（香港）国际 指 金源（香港）国际有限公司 广东一界 指 广东一界贸易有限公司 韩华道达尔 指 韩华道达尔株式会社 魁北克 指 魁北克世界印刷公司 大日本 指 大日本印刷株式会社 凸版 指 凸版印刷株式会社 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东新纪源复合材料股份有限公司 英文名称及缩写 GUANGDONG NEW ERA COMPOSITE MATERIAL Co.,Ltd.-证券简称 新纪源 证券代码 838300 法定代表人 陈世钦 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈泳 联系地址 广东省潮州市潮安区经济开发区华壮街 电话 0768-5819888 传真 0768-5811100 电子邮箱 adminnei.tm 公司网址 www.nei.tm 办公地址 广东省潮州市潮安区经济开发区华壮街 邮政编码 515638 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 广东新纪源复合材料股份有限公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 8 月 31 日 挂牌时间 2016 年 8 月 9 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-橡胶和塑料制品业(C29)-塑料制品业(C292)-塑料薄膜制造(C2921)主要业务 预涂膜的研发、生产、销售 主要产品与服务项目 BOPP 预涂膜、PET 预涂膜、触感预涂膜、超粘预涂膜等产品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）41,580,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（陈世钦）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈世钦），一致行动人为（郑喜娟、陈泳、陈佳）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914451037314710680 否 注册地址 广东省潮州市潮安区经济开发区华壮街 否 注册资本 41,580,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 广东省深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈凤英 许芬 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 119,224,794.14 135,164,360.81-11.79%毛利率%14.33%19.78%-归属于挂牌公司股东的净利润 7,525,867.14 13,867,437.46-45.73%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,379,426.99 13,599,398.67-53.09%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.89%16.73%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）7.54%16.41%-基本每股收益 0.18 0.36-50.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 91,649,609.90 109,931,212.97-16.63%负债总计 22,306,824.49 10,065,019.11 121.63%归属于挂牌公司股东的净资产 69,342,785.41 99,866,193.86-30.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.67 2.4-30.42%资产负债率%（母公司）21.16%5.20%-资产负债率%（合并）24.34%9.16%-流动比率 2.72 7.60-利息保障倍数 230.23 601.65-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 26,678,660.44 1,342,103.27 1,887.82%应收账款周转率 10.69 8.39-存货周转率 3.76 4.19-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-16.63%8.64%-营业收入增长率%-11.79%19.33%-净利润增长率%-45.73%1.43%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 41,580,000 41,580,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 1,092,800.00 委托他人投资或管理资产的损益 208,463.41 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 47,489.71 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,348,753.12 所得税影响数 202,312.97 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,146,440.15 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 11 （1）财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号），以下简称“解释第 15 号”，其中就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。采用该解释未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。（2）财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号），以下简称“解释第 16 号”，其中就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。采用该解释未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。2、重要会计估计的变更 本报告期间无重要会计估计的变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司所处行业为橡胶和塑料制品业，主营业务是预涂膜的研发、生产、销售。公司拥有的生产 核心技术主要来源于公司多年以来对预涂膜材料的研发、生产工艺技术的积累和创新技术的储备，并 在此基础上通过自主研发不断改进、创新，形成了新的技术和工艺并推出新的产品。报告期内，公司 已取得软件著作权 6 项，获得发明专利 3 项，实用新型专利 27 项，正在申请中的发明专利 1 项，实用新型专利 5 项。公司客户主要集中在印刷业，并为此提供高品质、高性能、环保度高、稳定性强 的预涂膜。作为专业化的预涂膜生产企业，公司通过直销和经销两种销售模式开拓市场，通过为国内 外多个地区提供高优质环保型预涂膜来实现销售收入。公司与多家大型印刷企业建立了长期的合作伙 伴关系，如当纳利（中国）投资有限公司、东莞明泰彩色包装印刷有限公司、虎彩印艺股份有限公司、苏州工业园区明扬彩色包装印刷有限公司等。其中，当纳利（中国）投资有限公司是美国当纳利集团 子公司，也是目前全球最大的科技公司之一的美国苹果公司（Apple Inc.）产品包装盒的主要供应商。当纳利集团与加拿大“魁北克”、日本“大日本”和“凸版”等印刷公司并称全球印刷业四大巨头。公司能与这些国际巨头客户保持长期合作，充分证明公司产品的质量、性能、价格、服务等得到了市场的认可。公司的收入来源是预涂膜产品的销售收入。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况“创新型中小企业”认定 认定单位是广东省工业和信息化厅 详细情况 1、公司高新技术企业于 2022 年 12 月 19 日发证，有效期三年，证书编号：GR2022441702。12 2、公司于 2022 年 12 月通过“创新型中小企业”的认定。3、公司于 2022 年 5 月通过“科技型中小企业”的认定。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 10,252,605.05 11.19%21,946,752.99 19.96%-53.28%应收票据 4,305,224.24 4.70%5,665,718.37 5.15%-24.01%应收账款 8,618,172.88 9.40%12,938,137.05 11.77%-33.39%存货 27,123,506.31 29.59%27,249,072.71 24.79%-0.46%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 29,254,579.13 31.92%31,414,261.39 28.58%-6.87%在建工程 -无形资产 1,731,229.83 1.89%1,809,922.11 1.65%-4.35%商誉 -短期借款 2,000,000.00 2.18%2,000,000.00 1.82%0.00%长期借款 -资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，货币资金余额为 10,252,605.05 元，相比上年期末余额 21,946,752.99 元减少 11,694,147.94 元，主要是因为于年中向股东分配 2021 年度现金分红 37,962,540.00 元；2、报告期末，应收账款账面价值为 8,618,172.88 元，较上年期末账面价值 12,938,137.05 元减少 4,319,964.17 元，主要是本期继续加强对应收账款的回收力度，提高资金使用效率。13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 119,224,794.14-135,164,360.81-11.79%营业成本 102,136,955.04 85.67%108,435,296.68 80.22%-5.81%毛利率 14.33%-19.78%-销售费用 1,065,981.08 0.89%1,249,800.71 0.92%-14.71%管理费用 3,010,438.04 2.53%3,250,136.60 2.40%-7.38%研发费用 5,565,352.05 4.67%6,003,931.97 4.44%-7.30%财务费用 223,155.41 0.19%276,060.49 0.20%-19.16%信用减值损失 43,130.02 0.04%996.61 0.001%4,227.67%资产减值损失-其他收益 1,092,800.00 0.92%373,800.00 0.28%192.35%投资收益 208,463.41 0.17%41,096.53 0.03%407.25%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 7,838,261.98 6.57%15,583,646.87 11.53%-49.70%营业外收入 88,099.64 0.07%44,463.28 0.03%98.14%营业外支出 40,609.93 0.03%144,020.06 0.11%-71.80%净利润 7,525,867.14 6.31%13,867,437.46 10.26%-45.73%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期取得净利润金额 7,525,867.14 元，较上一年度净利润 13,867,437.46 元减少 6,341,570.32 元，下降 45.73%，主要原因是本年度受宏观经济影响，市场有效需求不足，导致作为消费品上游的包装材料整体需求降低，报告期营业收入较上年同期下降 11.79%，加上公司产品主要原材料之一的 EVA 是光伏组件胶膜的原材料，因光伏大幅扩产导致 EVA 供应紧张，价格上涨较快导致毛利率下降；报告期内其他期间费用波动幅度正常，其他变动超过 30%的利润表项目，均为金额较小、占收入比例低于10%项目的正常波动。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 116,072,579.00 131,588,575.76-11.79%其他业务收入 3,152,215.14 3,575,785.05-11.85%主营业务成本 100,390,684.78 106,345,265.23-5.60%其他业务成本 1,746,270.26 2,090,031.45-16.45%14 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 BOPP 预涂 膜（亮光）46,798,895.30 42,637,016.84 8.89%-16.84%-11.39%-5.61%BOPP 预涂 膜（哑光）49,420,159.60 42,828,496.03 13.34%-16.59%-8.89%-7.32%PET 预 涂 膜 19,853,524.10 14,925,171.91 24.82%23.65%33.04%-5.31%合计 116,072,579.00 100,390,684.78 13.51%-11.79%-5.60%-5.67%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 出口销售 28,342,157.54 21,325,279.18 24.76%-7.77%-10.52%2.32%国内销售 87,730,421.46 79,065,405.60 9.88%-13.02%-4.18%-8.31%合计 116,072,579.00 100,390,684.78 13.51%-11.79%-5.60%-5.67%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司使用了新工艺拓宽市场，但因新配方新工艺尚不完全成熟，导致生产过程损耗较大，成本有所上升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 腾锦（广东）新材料科技有限公司 32,150,913.54 26.97%否 2 BOY TRADE FOR IMPORT&EXPORT 4,136,642.00 3.47%否 3 上海奕卫环保科技有限公司 3,618,256.54 3.03%否 4 THE PHOENIX PRESS SDN BHD 3,426,569.76 2.87%否 5 TK INTL CO.3,189,001.40 2.67%否 合计合计 46,521,383.24 39.01%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 15 1 韩华道达尔株式会社 28,368,897.62 30.18%否 2 福融新材料股份有限公司 19,295,801.43 20.53%否 3 亚洲聚合股份有限公司高雄分公司 7,685,153.63 8.18%否 4 山东顺凯复合材料有限公司 6,625,961.82 7.05%否 5 安徽金田高新材料股份有限公司 6,204,984.34 6.60%否 合计合计 68,180,798.84 72.54%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 26,678,660.44 1,342,103.27 1,887.82%投资活动产生的现金流量净额-416,619.02-334,513.47-24.54%筹资活动产生的现金流量净额-37,996,940.33 12,898,811.04-394.58%现金流量分析现金流量分析：1、报告期经营活动产生的现金流量净额 26,678,660.44 元比上年同期 1,342,103.27 元增加 25,336,557.16 元，主要是本期分配现金股利导致流动资金不足，向股东拆借资金增加其他与经营活动有关的现金，此次借入资金公司无偿使用，无需支付利息。2、报告期筹资活动产生的现金流量净流出 37,996,940.33 元，主要是报告期向股东分配现金股利37,962,540.00 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 金源（香 港）国际 有限公司 控 股子 公司 销售批发 预涂膜 10,000.00 5,721,546.03-1,119,703.06 52,273,003.87 252,056.74 注：公司拥有 1 家全资子公司金源（香港）国际有限公司，金源（香港）国际有限公司成立于 2008 年 1月 7 日，注册资本为 10,000.00 元港币，该公司住所位于香港上环永乐街 130 号恒乐大厦前座 11 楼，经营范围为一般贸易，董事为郑喜娟女士。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 16 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 100,827.66 0 不存在 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标较好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司具有较强的盈利性和持续增长性，持续经营能力良好。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务-销售产品、商品，提供劳务 4,000,000.00 328,706.05 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-其他 81,800,000.00 36,954,503.03 注：1、其他系公司向股东拆借资金、股东为公司借款提供担保及董监高薪酬，其中公司向股东拆借资金 18 15,732,506.03 元，为公司提供担保 20,000,000.00 元，董监高年度薪酬 1,221,997.00 元；2、销售产品、商品，提供或者接受劳务时向关联方广东美士达药包材料股份有限公司销售预涂膜。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 7月 26 日-挂牌 其他承诺（关联交易）其他（规范关联交易的承诺）正在履行中 董监高 2016 年 7月 26 日-挂牌 其他承诺（关联交易）其他（规范关联交易的承诺）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 7月 26 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 7月 26 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 7月 26 日-挂牌 其他承诺（社会保险）其他（缴纳社会保险并逐步办理住房公积金承诺）正在履行中 董监高 2016 年 7月 26 日-挂牌 其他承诺（社会保险）其他（诚信承诺）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员做出规范关联交易的承诺，相关人员在报告期内均严格履行了上述承诺，未有违背承诺事项的情形。2、公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员做出避免同业竞争的承诺，相关人员在报告期内均严格履行了上述承诺，未有违背承诺事项的情形。3、公司共同实际控制人陈世钦、郑喜娟出具承诺函，承诺如果主管人力资源和社会保障以及住房公积金的政府部门要求公司补缴，或因未缴纳社保、住房公积金而要求公司承担罚款或遭受损失，公司承诺将按照相关政府部门要求及时足额补缴相应的社会保险及住房公积金，并承担任何罚款或损19 失赔偿责任，实际控制人将为此承担最终的赔偿责任，保证公司不会因此而受到损失。公司实际控制人亦承诺将督促公司以促使不愿意缴纳社保的员工参加社会保险，公司已为其他员工缴纳社会保险并已逐步办理住房公积金，公司劳动用工不存在重大违法违规情形。相关人员在报告期内均严格履行了上述承诺，未有违背承诺事项的情形。4、公司董事、监事、高级管理人员已作出了诚信的承诺，报告期内公司董事、监事、高级管理人员不存在其他对公司持续经营有不利影响的情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 粤（2018）潮州市 潮安区不动产权 第 0000359 号 固定资产 抵押 4,657,503.67 5.08%银行贷款抵押物 粤（2018）潮州市 潮安区不动产权 第 0000360 号 固定资产 抵押 12,704,535.55 13.86%银行贷款抵押物 粤（2018）潮州市 潮安区不动产权 第 0000360 号 无形资产 抵押 1,731,229.83 1.89%银行贷款抵押物 银行存款 货币资金 冻结 64.09 0.00%信用证保证金 总计总计-19,093,333.14 20.83%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权利受限事项系满足公司正常的经营需求，处于公司可控范围内，不会对公司经营构成 重大不利影响。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,049,250 21.7635%0 9,049,250 21.7635%其中：控股股东、实际控制人 8,600,750 20.6848%0 8,600,750 20.6848%董事、监事、高管 89,500 0.2152%0 89,500 0.2152%核心员工 0-0 0-有限售条件股份 有限售股份总数 32,530,750 78.2366%32,530,750 78.2366%其中：控股股东、实际控制人 25,802,250 62.0545%0 25,802,250 62.0545%董事、监事、高管 4,828,500 11.6126%4,828,500 11.6126%核心员工 0-0 0-总股本总股本 41,580,000-0 41,580,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 陈世钦 23,830,000 0 23,830,000 57.3112%17,872,500 5,957,500 0 0 2 郑喜娟 10,573,000 0 10,573,000 25.4281%7,929,750 2,643,250 0 0 3 陈 泳 4,918,000 0 4,918,000 11.8278%4,828,500 8