837798_2022_九合环境_2022年年度报告_2023-04-20.pdf

公告编号：2023-006 1 证券代码：837798 证券简称：九合环境 主办券商：一创投行 2022 年度报告 九合环境 NEEQ:837798 浙江九合环境股份有限公司 ZHEJIANG JIUHE HUANJING CO.,LTD 公告编号：2023-006 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 22222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .119119 公告编号：2023-006 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姚之瀛、主管会计工作负责人毛洋娟 及会计机构负责人（会计主管人员）毛洋娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是否 董事会是否审议通过年度报告 是否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是否 是否存在未按要求披露的事项 是否 是否被出具非标准审计意见 是否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、市场竞争加剧风险 由于目前行业的集中度比较低，各企业的市场占有率都很低，尚未出现可以主导市场格局的企业。同时，苗木植物受地区气候差异等因素影响，质量品种不一，施工养护难度大，加之缺少技术与管理人才，限制了园林企业发展壮大，加剧了行业内企业在中小项目上的激烈竞争。但行业内的优质企业逐步开始开展跨区域经营业务，进一步加大市场竞争。二、宏观经济及政策调控风险 园林绿化工程施工收入为公司的主要收入来源，主要客户为各级地方政府。若未来宏观财政政策趋于紧缩，各级政府削减或延缓非刚性的财政支出项目，将对公司工程业务的拓展和工程款项的回收造成不利的影响，将在一定程度上影响到本公司今后的业务发展和经营业绩。三、实际控制人控制的风险 股份公司现有股权结构集中，公司的第一大股东为江志祥，直接持有公司 78.26%股份，同时为衢州九合投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，并通过衢州九合投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 10.91%股份，合计持有公司股份比例为 89.17%，为公司控股股东，其与付云敏为夫妻关系，公告编号：2023-006 4 两人直接持有公司合计 86.96%的股份。江志祥另通过衢州九合投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 10.91%股份，且为有限合伙的执行合伙事务人。若公司控股股东及实际控制人利用其控制地位，可能对公司的人事、财务、重大经营及交易等决策行为产生重大影响。四、对关联方资金的重大依赖风险 公司对关联方存在较为重大的资金依赖，主要原因是由于公司为工程类企业，参与工程招投标需要支付大量的投标保证金，而公司的注册资本金额相对较小，且公司一直轻固定资产运营，通过银行等债权融资方式能够获取的外部资金有限，故只能向股东等关联方进行资金拆借。五、偿债能力的风险 公司为抓住市场机遇，主要通过负债融资进行业务扩展，相应导致公司资产负债率处于较高水平。2022 年 12 月 31 日、2021年 12 月 31 日公司的资产负债率分别为 81.19%、78.17%，流动比率分别为 1.29 倍、1.27 倍，速动比率分别为 0.60 倍、0.65 倍。较高的资产负债率和较低的短期偿债指标表明公司的长、短期偿债能力较弱。六、新冠疫情的风险 2022 年上半年新冠疫情（奥密克戎病毒株）在全国各地陆续爆发，传染力超强，各地均根据国家静默不出户要求，加上施工现场人员密集，民工无法按期上班，许多项目处于停工阶段，工程进度停滞；大部分在建工程无法按工期要求开工、竣工，资金压力大，回笼慢。其次本年新中标项目较上年少，新开工项目较少也是影响因素。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、九合环境 指 浙江九合环境股份有限公司 九合投资 指 衢州市九合投资管理合伙企业（有限合伙），系九合环境的股东，持有九合环境 13.04%股份 发起人 指 设立浙江九合环境股份有限公司时的全体股东 报告期 指 2022 年 1 日 1 日至 2022 年 12 月 31 日 中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 暂行办法 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 业务规则 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 现行有效的浙江九合环境股份有限公司章程 公告编号：2023-006 5 一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司 亚太 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告 指 对公司报告期内的财务报表进行审计并出具的“亚会审字（2023）第 02610124 号审计报告 元 指 人民币元，文中另有说明的除外 公告编号：2023-006 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江九合环境股份有限公司 英文名称及缩写 ZHEJIANG JIUHE HUANJING CO.,LTD.-证券简称 九合环境 证券代码 837798 法定代表人 姚之瀛 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 姚之瀛 联系地址 浙江省衢州市柯城区须江路 51 号财富中心 3 幢 901-903 电话 0570-8870506 传真 0570-8870110 电子邮箱 公司网址 http:/ 浙江省衢州市柯城区须江路 51 号财富中心 3 幢 901-903 室 邮政编码 324000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1999 年 11 月 26 日 挂牌时间 2016 年 6 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业（E）-土木工程建筑业（E48）-其他土木工程建筑（E489）-其他土木工程建筑（E4890）主要业务 园林绿化施工、园林绿化养护和绿化苗木培育等 主要产品与服务项目 园林绿化施工、园林绿化养护和绿化苗木培育等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）46,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（江志祥）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（江志祥），一致行动人为（付云敏）公告编号：2023-006 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9133080070460614X4 否 注册地址 浙江省衢州市柯城区须江路 51 号财富中心 3 幢 901-903 否 注册资本 46,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）一创投行 主办券商办公地址 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）一创投行 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 温安林 黄群 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2023-006 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 178,008,618.78 241,145,883.41-26.18%毛利率%8.27%8.55%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,065,863.54 1,030,310.69-494.62%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,861,246.78 1,393,487.29-377.09%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-8.46%2.08%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-8.03%2.81%-基本每股收益-0.09 0.02-550.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 244,718,148.44 229,503,727.23 6.63%负债总计 198,688,365.78 179,405,766.44 10.75%归属于挂牌公司股东的净资产 46,050,170.67 50,116,034.21-8.11%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.00 1.09-8.26%资产负债率%（母公司）78.99%75.60%-资产负债率%（合并）81.19%78.17%-流动比率 1.29 1.27-利息保障倍数-0.84 2.35-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-10,878,508.22 15,468,106.54-154.17%应收账款周转率 3.56 5.03-存货周转率 1.48 1.94-公告编号：2023-006 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%6.63%-24.98%-营业收入增长率%-26.18%-1.10%-净利润增长率%-494.84%806.87%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 46,000,000 46,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 106,910.46 委托他人投资或管理资产的损益 6,783.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-386,514.38 非经常性损益合计非经常性损益合计-272,820.38 所得税影响数-68,203.62 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-204,616.76 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2023-006 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 2021 年 12 月 31 日，财政部发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释 15 号”），解释 15 号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”和“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释 15 号对本报告期财务报表无重大影响。2022 年 12 月 13 日，财政部发布了企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号，以下简称“解释 16 号”），解释 16 号三个事项的会计处理中：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自 2023 年 1 月 1 日起施行，允许企业自发布年度提前执行，本公司本年度未提前施行该事项相关的会计处理；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。执行解释 16 号对本报告期财务报表无重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 2022 年 3 月 9 日，公司将 21 年收购的河南盾小盾路桥工程有限公司及下属子公司江苏愁云建筑工程有限公司 100%股权转出，并已完成工商登记变更手续。公告编号：2023-006 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于园林行业，主营业务包括园林绿化施工、园林绿化养护和绿化苗木培育等，涵盖园林景观绿化、市政公用工程、园林古建筑工程、城市及道路照明工程、建筑工程等工程施工业务。公司自成立起即从事园林绿化业务，积累了丰富的行业经验。目前公司已初步形成了苗木培育、园林施工、园林维护一体化的园林建设服务体系，初步具备了施工、苗木生产全产业链的协同效应一体化能力。公司承揽的工程项目包括城市广场、道路、公园、住宅区、工业区、古建筑等多种类型，现已基本形成以海绵城市、绿色建筑、城镇产业园区、历史文化街区、生态旅游景区、特色小镇、美丽乡村、现代农业及生态环境治理等建设项目为产品包的综合业务平台，业务覆盖华东、华中、西南及南方沿海地区。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 15,127,665.95 6.18%21,467,731.99 9.35%-29.53%应收票据 0 应收账款 56,050,238.26 22.90%43,997,809.28 19.17%27.39%存货 0 0%0 0%0%公告编号：2023-006 12 投资性房地产 0 0%长期股权投资 0 0%固定资产 136,054.51 0.06%145,678.29 0.06%-6.61%在建工程 0 0%无形资产 7,379.49 0.00%8,231.01 0%-10.35%商誉 27,609.88 0.01%-100.00%短期借款 14,000,000.00 5.72%22,500,000.00 9.80%-37.78%长期借款 10,500,000.00 4.29%8.71%425.00%合同资产 116,064,018.98 47.43%110,027,641.16 47.94%5.49%其他应收款 37,200,172.80 15.20%39,248,132.11 19.17%-5.22%应付账款 42,967,838.94 17.56%26,953,698.87 11.74%59.41%其他应付款 129,546,671.88 52.94%122,631,269.86 53.43%5.64%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、短期借款和长期借款变动幅度较大，因公司 1050 万的抵押贷款期限由 1 年延长为 3 年，故原来短期借款调整为长期借款。2、应付账款与上年相比变化较大，因为应业主要求需在春节前补赶施工进度，但年前公司资金短缺无法全额支付货款，与供应商协商先供货节后工程款到账后付款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 178,008,618.78-241,145,883.41-26.18%营业成本 163,294,690.02 91.73%220,536,691.72 91.45%-25.96%毛利率 8.27%-8.55%-销售费用 9,166,476.53 5.15%9,410,874.15 3.9%-2.60%管理费用 4,932,433.92 2.77%4,796,621.50 1.99%2.83%研发费用 0 0%0 0%0%财务费用 2,442,719.77 1.37%2,879,817.69 1.19%-15.18%信用减值损失-1,785,277.08-1.00%-1,491,462.87-0.62%19.70%资产减值损失-32,984.71-0.02%29,581.50 0.01%-211.50%其他收益 106,910.46 0.06%51,923.61 0.02%105.90%投资收益 6,783.54 0.00%1,416,277.56 0.59%-99.52%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%-23,336.27-0.01%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-4,136,229.19-2.32%2,093,683.81 0.87%-297.56%营业外收入 162.50 0.00%6.09 0%2,568.31%营业外支出 386,676.88 0.22%517,171.25 0.21%-25.23%公告编号：2023-006 13 净利润-4,068,178.13-2.29%1,030,326.42 0.43%-494.84%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入和营业成本较上年大幅下降，主要是受疫情影响，许多项目处于停工阶段，工程进度停滞；以及本年新中标项目较上年少，新开工项目较少也是影响因素。2、营业利润和净利润与上年相比大幅下降，主要是营收大幅下降，同时公司日常运营的销售、管理以及财务等相关费用开支减少不多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 178,008,618.78 241,145,883.41-26.18%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 163,294,690.02 220,536,691.72-25.96%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 华东地区 131,804,479.13 120,809,654.72 9.10%-7.13%-6.73%4.13%华南地区 3,623,853.21 3,266,138.39 10.95%-62.18%-42.70%-13.90%西南地区 42,580,286.44 39,218,896.91 8.57%-47.98%-50.01%16.93%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、华南地区工程项目营业收入以及成本与去年相比下降较大，因 22 年该地区部分项目已竣工验收，并且又无新增项目。2、西南地区工程项目营业收入以及成本与去年相比下降较大，因 22 年西南地区受疫情影响部分重大工程项目长时间停工或者人员短缺，影响施工进度。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 赣州城投工程管理有限公司 23,302,752.29 13.09%否 2 商丘市铁路投资有限公司 15,593,403.62 8.76%否 3 重庆市城市建设投资（集团）有限公13,209,637.14 7.42%否 公告编号：2023-006 14 司 4 衢州通盛投资开发有限公司 11,921,426.52 6.70%否 5 中节能铁汉生态环境股份有限公司 10,004,981.47 5.62%否 合计合计 74,032,201.04 41.59%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江海沫建筑劳务有限公司 9,459,555.63 5.79%否 2 江西衍长建设工程有限公司 5,625,000.00 3.44%否 3 衢州市天路沥青混凝土有限公司 4,000,678.70 2.45%否 4 重庆桂溪生态环境科技有限公司 3,000,000.00 1.84%否 5 河南天成公路工程有限公司 1,019,191.63 0.62%否 合计合计 23,104,425.96 14.15%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-10,878,508.22 15,468,106.54-154.17%投资活动产生的现金流量净额 6,783.54 2,134,223.71-99.68%筹资活动产生的现金流量净额-1,163,367.28-8,314,054.67-65.63%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额与去年相比减少，因 22 年公司受疫情影响较大，营收大幅下降，工程款大幅减少，但日常经营费用支出小幅下降，导致经营亏损。2、投资活动产生的现金流量净额与去年相比减少，因去年除正常投资收益外还有一笔 140 多万的大额的处置长期股权投资的投资收益，今年正常投资经营。3、筹资活动产生的现金流量净额与去年相比增加，因 22 年支付其他与筹资活动有关的现金减少，与 21年相比减少 300 多万。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 福州永合鑫建设工程有限公控股子公司 土木工程建筑业 1,500,000 54,395.39-118,339.57 3,412,421.13 11,787.54 公告编号：2023-006 15 司 九合美丽交通建设有限公司 控股子公司 土木工程建筑业 50,000,000 188,692.45 14,700.57 -1,903.38 商河县金茂城建工程管理有限公司 控股子公司 土木工程建筑业 13,160,000 10,979,676.90 10,790,634.40 8,773,150.33 3,388.32 九合全过程项目管理有限公司 参股公司 土木工程建筑业 50,000,000 49,124.67-59,318.93 -6,613.11 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 九合全过程项目管理有限公司 主营项目全过程管理服务业务，在项目全过程管理服务领域可与公司协同 有助于公司在建筑全过程管理服务业务的拓展。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用适用不适用不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内未发生对持续经营能力产生不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的不利风险。本年度公司保持健康稳定发展，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，公司具备完全独立自主的经营能力。公告编号：2023-006 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 11,646,357.56 7,505,834.49 19,153,192.05 3.28%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告/被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展进展或执行情或执行情况况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 丁双庆 九合环境 民间借贷是 7,505,834.49 否 法院驳回2022 年 12公告编号：2023-006 17 合同 原告诉讼请求 月 6 日 九合环境 三都水族自治县开发投资管理公司 施工合同纠纷 是 11,646,357.56 是 收到第一笔款项 2022 年 12月 6 日 总计总计-19,153,192.05-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：未对公司经营造成重大影响。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 销售产品、商品，提供劳务 0 0 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 其他 300,000 267,519 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制 人或控股股东 2016 年 6 月29 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制 人或控股股东 2016 年 6 月29 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 6 月29 日-规范关联交易承诺函 其 他 承 诺（个人诚信状况）其他（承诺规范交易）正在履行中 董监高 2016 年 6 月29 日-规范关联交易承诺函 其 他 承 诺（全国股转公司对挂牌申报文件要求承诺的事其他（承诺规范交易）正在履行中 公告编号：2023-006 18 项）承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 否 不适用 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 银行存款 银行存款 冻结 7,500,000 3.28%诉讼（财产保全）总计总计-7,500,000 3.28%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：2022 年 10 月 24 日，丁双庆向天台县人民法院起诉本公司支付民间借贷款项 5,266,000 元及利息2,240,834.49，经天台县人民法院批准冻结本公司银行存款 7,500,000.00 元，目前案件已经结案，法院驳回丁双庆的诉讼请求，并该帐户已解冻。该资产受限对公司经营无重大影响。公告编号：2023-006 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 12,000,000 26.09%0 12,000,000 26.09%其中：控股股东、实际控制人 12,000,000 21.73%0 10,000,000 21.73%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 34,000,000 73.91%0 34,000,000 73.91%其中：控股股东、实际控制人 30,000,000 65.21%0 30,000,000 65.21%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 46,000,000-0 46,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 江志祥 36,000,000 0 36,000,000 78.26%27,000,000 9,000,000 0 0 2 付云敏 4,000,000 0 4,000,000 8.7%3,000,000 1,000,000 0 0 3 衢 州 市九 合 投资 管 理合 伙 企业（有限合伙）6,000,000 0 6,000,000 13.04%4,000,000 2,000,000 0 0 合计合计 46,000,000 0 46,000,000 100%34,000,000 12,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司的第一大股东为江志祥，直接持有公司 78.26%股份，通过衢州九合投资管理合伙企业（有限合公告编号：2023-006 20 伙）间接持有公司 10.91%股份，合计持有公司股份比例为 89.17%，为公司的控股股东。股东江志祥、付云敏为夫妻关系，两人直接持有公司合计 86.96%的股份。江志祥另通过衢州九合投 资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 10.91%股份，且为有限合伙的执行合伙事务人。有限公司阶段，付云敏自 2007 年 12 月 11 日至 2016 年 1 月 27 日，一直担任公司执行董事并兼任总经理；股份公司阶段，经选举江志祥为公司董事长兼董事，付云敏为董事；2019 年 2 月因董事会换届，经选举江志祥 仍担任公司董事长兼董事，付云敏担任董事兼财务总监，付云敏担任财务总监至 2020 年 4 月 29 日止，担任公司董事至 2020 年 12 月 22 日止。因此，江志祥、付云敏为公司的共同实际控制人 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 公告编号：2023-006 21 序序号号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款（担 保）浙江衢州柯城农村商业银行股份有限公司 银行 12,000,000 2022 年 1 月 6 日 2023年1月5日 8%2 抵押贷 款 浙江衢州柯城农村商业银行股