835667_2022_凌之迅_2022年年度报告_2023-04-11.pdf

1 2022 年度报告 凌之迅 NEEQ:835667 哈尔滨凌之迅网络信息技术股份有限公司 Harbin Ling Zhi Xun Network Information Technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杜超、主管会计工作负责人付丽红及会计机构负责人（会计主管人员）付丽红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、技术风险 风险事项描述：风险事项描述：软件行业属于技术密集型产业，软件产品变化迅速，技术更新快，寿命周期短，同时云计算、大数据、人工智能等新技术应用的加快，网络和软件技术的快速发展对公司产品不断提出更高的要求。如果公司技术和产品不能及时更新换代或升级，将可能使公司丧失技术和市场优势，在未来市场竞争中处于不利地位。风险防范措施：风险防范措施：公司持续自主创新精神，培养创新意识，激发自主创新活力，不断增强企业的自主创造能力，加大研发力度，努力保持在技术创新的行业领先优势。公司通过引进高端技术人才、与高校建立合作、加强技术技能培训等方式，提升公司整体技术水平。2、人才流失风险 风险事项描述：风险事项描述：公司从事的应用软件开发业务要求专业性强、技术含量高，不但需要掌握软件开发知识、熟悉互联网应用的技术人员，还需要具备市场营销能力、掌握相关技术原理熟悉产品性能的营销和服务人员。因此，公司对核心人才存在较大依赖，核心人才对公司的发展极为重要，若核心人才发生流失4 可能导致公司丧失竞争优势甚至技术流失，对公司的运营造成不利影响。风险防范措施：风险防范措施：提高核心人才的薪资待遇，帮助核心人才做职业发展规划，制定合理的薪酬和考评制度，按员工的贡献大小实行不同的福利、奖励制度，以提高员工的积极性和工作效率。3、抗风险能力较差的风险 风险事项描述：风险事项描述：公司资产及收入规模小，且公司客户与供应商都较为集中，如果公司无法获取新的市场份额，则公司抵御市场风险的能力将减弱，对公司的运营造成不利影响。风险防范措施：风险防范措施：公司将持续培养创新意识，加大研发力度，努力保持在技术创新和新产品研发中的行业优势。进一步加强与国有企业深度合作，挖掘潜在用户，扩大市场份额，增加资产总额及利润额。4、经营规模扩大带来的管理风 险 风险事项描述：风险事项描述：运营规模的不断扩大对公司管理团队提出了新的要求，优秀的管理团队进一步成为本公司核心竞争力的重要部分。尽管公司拥有的管理团队不断积累经验，但是随着未来公司经营规模的不断扩大，公司的采购、销售、财务等各个环节都对现有的管理层提出了更高的要求。如果公司的管理模式及管理能力不能适应业务扩展的需要，将存在较大的管理风险。风险防范措施：风险防范措施：公司加强人才的引进，通过培训，提升各项管理和业务能力，以满足公司发展经营方面的管理需求。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、凌之迅 指 哈尔滨凌之迅网络信息技术股份有限公司 京凌之迅 指 北京京凌之迅网络信息技术有限责任公司 股东会、股东大会 指 哈尔滨凌之迅网络信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 哈尔滨凌之迅网络信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 哈尔滨凌之迅网络信息技术股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、技术总监、财务总监、董事会秘书等 主办券商、太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 哈尔滨凌之迅网络信息技术股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上期、上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 哈尔滨凌之迅网络信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Harbin Ling Zhi Xun Network Information Technology Co.,Ltd.Lingzhixun 证券简称 凌之迅 证券代码 835667 法定代表人 杜超 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杜超 联系地址 哈尔滨市平房区松花路 9 号中国云谷软件园 A8-A10 楼 2 楼 电话 0451-86508882 传真 0451-86508882 电子邮箱 公司网址 办公地址 哈尔滨市平房区松花路 9 号中国云谷软件园 A8-A10 楼 2 楼 邮政编码 150060 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 3 月 13 日 挂牌时间 2016 年 1 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651）-软件开发（I6510）主要业务 信息技术软件开发 主要产品与服务项目 农业互联网平台、信息技术开发服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）39,600,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（刘凌霜）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘凌霜），无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 912301996860065455 否 注册地址 黑龙江省哈尔滨市平房区松花路 9 号中国云谷软件园 A8-A10 楼 2 楼 否 注册资本 39,600,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）太平洋证券 主办券商办公地址 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）太平洋证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 穆维宝 宋守东 5 年 5 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,075,479.83 3,580,607.96 97.61%毛利率%26.06%21.02%-归属于挂牌公司股东的净利润-9,361,026.94-10,508,672.71 10.92%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-10,932,254.94-11,469,988.43 4.69%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-31.19%-26.31%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-36.42%-28.72%-基本每股收益-0.24-0.27 11.11%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 36,485,673.65 36,384,198.14 0.28%负债总计 11,001,315.04 1,562,101.24 604.26%归属于挂牌公司股东的净资产 25,346,375.96 34,683,197.23-26.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.64 0.88-27.27%资产负债率%（母公司）28.94%4.10%-资产负债率%（合并）30.15%4.29%-流动比率 3.21 102.26-利息保障倍数 0-3873.25-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,716,563.29-649,994.33 671.78%应收账款周转率 0.21 0.11-存货周转率 6.5 99.66-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.28%-25.48%-营业收入增长率%97.61%-64.49%-净利润增长率%10.83%-130.02%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 39,600,000 39,600,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外。1,526,091.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45,136.71 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,571,228.00 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,571,228.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 （1）会计政策变更 企业会计准则解释第 15 号 财政部发布的企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”)中，就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释第 15 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。企业会计准则解释第 16 号 财政部发布的企业会计准则解释第 16 号(财会202231 号，以下简称“解释第 16 号”)中，就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。执行解释第 16号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。3 其他会计政策变更 报告期本公司不存在其他会计政策变更。（2）会计估计变更 报告期本公司不存在重要会计估计变更。（3）重大会计差错更正 报告期本公司不存在重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 报告期本公司合并报表范围 2 家，较上期减少一家，黑龙江紫晶凌信息科技有限公司已于 2022 年7 月 12 日注销。10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处的行业属于软件和信息技术服务业，细分为软件开发。公司主营业务有两类：一是自建农业产业互联网平台，通过整合农业产业链资源，通过产业运营获利；二是通过公司多年农业领域深耕，基于自身优秀需求分析能力、软件架构设计能力及软件研发能力，将农业产业链中服务各个场景及各类角色客户的数字化工具产品化、标准化，依托移动、联通、电信、紫光的合作渠道形成项目合作及产品输出。目前，公司积极投入人力、物力，不断完善农业产业互联网平台，并随之形成公司标准化产品的竞争优势，依托合作渠道逐渐形成规模化市场拓展。这两类主营业务互相促进，在运营过程中数字化产品不断更新迭代，在产品侧形成竞争优势；在标准化产品输出过程中谋求更多运营机会，带动长期收益增加。公司拥有一批自主研发国内领先的、先进实用的软硬件产品，截止到 2022 年 12 月 31 日，公司累计获得软件著作权 23 项、专利（实用新型）1 项和作品登记 2 项，公司是高新技术企业。公司为政府、运营商以及行业客户企业提供日常管理和行业应用软件等高科技产品的设计、开发及服务，积累了丰富的软件项目设计、开发、实施经验。本期农业产业互联网顺利推进，五大连池、嫩江项目依次落地，通过产业互联网产品和运营模式输出的双轮驱动模式逐渐成型。本期收入主要是技术服务费。报告期内，公司的商业模式各要素未发生重大变化，对公司经营无重大影响。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 依据 高新技术企业认定管理办法(国科发火 2016 32 号)，公司于 2021 年 10 月 28 日获得高新技术企业认定，编号为GR202123000846，有效期三年。依据 科技部财政部国家税务总局关于印发 科技型中小企业评价办法的通知（国科发政2017115 号），公司于 2022 年4 月 20 日经黑龙江省科学技术厅认定为科技型中小企业，登记编号为 202223010808001447，有效期为一年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 11 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 11,891,613.52 32.59%5,800,704.73 15.94%105.00%应收票据 应收账款 21,480,326.36 58.87%24,889,935.84 68.41%-13.70%存货 1,551,872.74 4.25%56,752.48 0.16%2634.46%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 848,583.74 2.33%4,895,676.39 13.46%-82.67%在建工程 无形资产 0 0%196,337.92 0.54%-100.00%商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、本报告期末货币资金较上期末增加 105.00%，主要因为：预收“嫩江市数字农业试点县建设项目”对应的收入款项所致；2、本报告期末存货较上期末增加 2634.46%，主要因为：采购“嫩江市数字农业试点县建设项目”所需硬件所致；3、本报告期末固定资产较上期末减少了 82.67%，主要因为：报告期内固定资产折旧，固定资产净值减少所致；4、本报告期末无形资产较上期末减少了 100.00%，主要因为：报告期内无形资产摊销，无形资产净值减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%12 金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 7,075,479.83-3,580,607.96-97.61%营业成本 5,231,542.85 73.94%2,827,919.77 78.98%85.00%毛利率 26.06%-21.02%-销售费用 304,600.76 4.31%0 管理费用 1,701,189.15 24.04%1,988,267.86 55.53%-14.44%研发费用 5,101,542.81 72.10%6,790,162.81 189.64%-24.87%财务费用-21,025.45-0.30%-14,802.97-0.41%-42.04%信用减值损失-5,695,309.03-80.49%-2,728,309.88-76.20%108.75%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 1,570,732.55 22.20%1,461,795.55 40.83%7.45%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-9,375,594.53-132.51%-9,282,526.52-259.24%-1.00%营业外收入 495.45 0.01%69.40 0.00%613.90%营业外支出 0 0%500,000.00 13.96%-100.00%净利润-9,374,977.79-132.50%-10,513,450.76-293.62%10.83%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本报告期营业收入较上期增加了 97.61%，主要因为：2021 年受疫情影响收入较低，2022 年与联通数字科技有限公司黑龙江省分公司签订农业信息化项目，营业收入增加所致；2、本报告期营业成本较上期增加了 85.00%，主要因为：2022 年与联通数字科技有限公司黑龙江省分公司签订农业信息化项目，营业收入增加，相应营业成本增加所致；3、本报告期销售费用 304,600.76 元，主要因为：本期公司参与招投标所产生的招标代理费所致；4、本报告期财务费用较上期减少了 42.04%，主要因为：本期货币资金增加，相应的存款利息收入增加所致；5、本报告期信用减值损失较上期增加了 108.75%，主要因为：疫情影响回款进度，导致计提的坏账准备增加所致；6、本报告期营业外收入较上期增加了 613.90%，主要因为：本期收到的退费所致；7、本报告期营业外支出较上期减少了 100.00%，主要因为：本期未发生营业外支出所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 7,075,479.83 3,580,607.96 97.61%其他业务收入 0 0 主营业务成本 5,231,542.85 2,827,919.77 85.00%其他业务成本 0 0 13 分析分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 软件开发及 服务收入 7,075,479.83 5,231,542.85 26.06%97.61%85.00%5.04%其他业务成本 0 0 0%0%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成、营业成本构成与上期相比未发生重大变化。1、本报告期营业收入较上期增加了 97.61%，主要是因为 2021 年受疫情影响收入较低，2022 年与联通数字科技有限公司黑龙江省分公司签订农业信息化项目，营业收入增加所致；2、本报告期营业成本较上期增加了 85.00%，主要是因为与联通数字科技有限公司黑龙江省分公司签订农业信息化项目成本所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 联通数字科技有限公司黑龙江省分公司 5,416,866.85 76.56%否 2 嫩江市农业农村局 1,608,298.51 22.73%否 3 哈尔滨市平房区区域合作局 50,314.47 0.71%否 合计合计 7,075,479.83 100.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉珈和科技有限公司 1,839,622.65 43.97%否 2 河南云飞科技发展有限公司 806,637.19 19.28%否 3 黑龙江禾傲新媒体科技有限责任公司 503,000.00 12.02%否 4 黑龙江讯研信息科技发展有限公司 472,687.25 11.30%否 5 哈尔滨教化电子大世界嘉丰兴业电子经销部 244,834.95 5.85%否 合计合计 3,866,782.04 92.42%-14 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,716,563.29-649,994.33 671.78%投资活动产生的现金流量净额-110,494.00 0 0.00%筹资活动产生的现金流量净额 0-55,782.33 100.00%现金流量分析现金流量分析：1、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上期增加了 671.78%，主要因为：预收到 2023 年项目收入对应的款项；2、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上期减少了 110,494.00 元，主要因为：本期购买笔记本电脑所致；3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额为 0 万元，较上期增加了 100.00%，主要因为：本期依据关于适用新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定相关问题的通知（财会202213 号），房屋租金减免，不涉及其他已与筹资活动有关的现金流出所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 表格 1 公司名称公司名称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 北京京凌之迅网络信息技术有限责任公司 控股子公司 计算机软件开发及服务 5,000,000 3,423,342.76 3,422,922.76 0-27,920.29 凌之迅（亚洲）有限责任公司 控股子公司 计算机软件开发及服务 496,387 404,744.81 394,223.12 0-39,859.56 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 15 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司所处行业有国家政策的支持，有快速增长的市场需求，有广阔的发展空间和良好的发展前景。公司在企业治理、市场营销、人力资源、技术储备、产品研发等方面已具备快速发展的基础。公司的信息化项目主要客户为政府、运营商及企业单位，多年来积累了丰富的项目经验及客户资源，目前软件类项目均平稳发展。公司的农业产业互联网运营，创新性的采取“订单生产+农业服务+合作社联社+种植主体+金融产品+粮食贸易”的服务型产业化运作方案，利用订单生产为切入点，金融服务为支撑构建农业产业生态闭环，顺应了农业产业发展的需求，符合涉农各相关环节需求，在构建闭环产业互联网平台的过程中，根据实际需求不断形成解决产业链各环节实际问题的数字化产品并逐步形成标准化产品，依托合作渠道形成产品销售在获得稳定项目收入的同时，谋求更多项目运营机会。基于公司过去的经验积累以及农业产业互联网平台运营经验，公司与紫光集团、中国移动、中国联通建立战略伙伴关系，充分利用各自优势资源共同拓展农业产业互联网市场。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 1月 22 日 挂牌 业绩补偿承诺 其他（如公司因历史上股权、债权转让等事项存在违法违规或任何纠纷导致公司承担相应损失的，承诺以个人资产进正在履行中 17 行赔偿。）董监高 2016 年 1月 22 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、业绩补偿承诺：为保障挂牌主体的利益不受损失，公司实际控制人做出承诺：“如公司因历史上股权、债权转让等事项存在违法违规或任何纠纷导致公司承担相应损失的，承诺以个人资产进行赔偿”。报告期内，实际控制人未违背该承诺。2、承诺不构成同业竞争：为了避免未来可能发生的同业竞争，公司的控股股东、实际控制人、5%以上股东、董事、监事、高级管理人员向公司出具了避免同业竞争承诺函。报告期内，承诺一直在履行。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 其他货币资金 质押 2,447,600 6.71%保函保证金 总计总计-2,447,600 6.71%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：保证金是公司业务正常运转的需要，本期资金质押对公司无不利的影响。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 12,028,900 30.38%207,800 12,236,700 30.90%其中：控股股东、实际控制人 5,313,524 13.42%0 5,313,524 13.42%董事、监事、高管 3,806,576 9.61%0 3,806,576 9.61%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 27,571,100 69.62%-207,800 27,363,300 69.10%其中：控股股东、实际控制人 15,940,572 40.25%0 15,940,572 40.25%董事、监事、高管 11,422,728 28.85%0 11,422,728 28.85%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 39,600,000-0 39,600,000-普通股股东人数普通股股东人数 14 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 刘凌霜 21,254,096 0 21,254,096 53.6720%15,940,572 5,313,524 0 0 2 杜超 14,263,504 0 14,263,504 36.0189%10,697,628 3,565,876 0 0 3 张文兴 900,000 0 900,000 2.2727%0 900,000 0 0 4 李启林 540,000 0 540,000 1.3636%0 540,000 0 0 5 张志萍 0 420,000 420,000 1.0606%0 420,000 0 0 6 关雷 379,000 0 379,000 0.9571%284,250 94,750 0 0 7 范志伟 377,000 0 377,000 0.9520%283,500 93,500 0 0 8 张晶 360,000 0 360,000 0.9091%0 360,000 0 0 9 王林 240,000 0 240,000 0.6061%0 240,000 0 0 19 10 栾艳慧 209,800 0 209,800 0.5298%157,350 52,450 0 0 合计合计 38,523,400 420,000 38,943,400 98.3419%27,363,300 11,580,100 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：报告期末，普通股前十名股东间不存在相互关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 刘凌霜女士持有公司股份 21,254,096 股，占公司总股本 53.67%，为公司控股股东、实际控制人。刘凌霜，1968 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。澳大利亚国立南澳大学 MBA 硕士研究生学历。1990 年 7 月1993 年 9 月在哈尔滨市电信局三分局程控机房任技术员；1993 年 9 月1996 年 7 月在黑龙江省通信开发总公司任技术经理助理；1996 年 8 月2003 年 10 月在黑龙江省公众信息产业有限公司任市场部经理；2003 年 10 月2005 年 5 月出国留学；2005 年 5 月2007 年 11月在黑龙江省公众信息产业集团任大客户市场部经理；2007 年 11 月2008 年 1 月筹建黑龙江新澳通信科技有限责任公司；2008 年 1 月2009 年 3 月任黑龙江新澳通信科技有限责任公司总经理；2009年 3 月至今任凌之迅董事长。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变动。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 20 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 刘凌霜 董事长 女 否 1968 年 10 月 2021 年 9 月 18 日 2024 年 9 月 17 日 杜超 董事、总经理、董事会秘书 男 否 1978 年 10 月 2021 年 9 月 18 日 2024 年 9 月 17 日 关雷 董事 男 否 1981 年 2 月 2021 年 9 月 1