832409_2022_ST希雅图_2022年年度报告_2023-04-27.pdf

1 2022 年度报告 ST 希雅图 NEEQ:832409 希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 截至 2022 年 12 月 31 日，希雅图公司累计亏损-26,753,906.17 元。2017 年 12 月份已经停止了的无纺布的研发、生产、销售，目前公司经营业务主要为家用电器贸易等。2021 年 8 月 24 日 5 时 00 分许，位于上海市嘉定区江桥镇宝园四路 456 号希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 5 号仓库发生大火，过火面积约 2400 平方米。2021 年 11 月 6 日，上海市嘉定区消防救援支队出具火灾事故认定书，对火灾发生原因认定如下，起火部位位于宝园四路 456 号希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 5 号仓库东侧中间部位租赁给上海永丰制冷设备铜管制造有限公司门口北侧靠东墙处地面，起火原因为上海永丰制冷设备铜管制造有限公司租赁的仓库内存放的打火机气体储罐受外部影响爆炸引起火灾。目前，由于火灾引发的诉讼仍在审理中。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8282 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑金山、主管会计工作负责人郑金山及会计机构负责人（会计主管人员）陈丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。深圳皇嘉会计师事务所（普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为深圳皇嘉会计师事务所（普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具的无法表示意见审计报告，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2022 年度的财务情况及经营成果。董事会正组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中持续经营相关重大不确定性的无保留意见对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、控制人不当控制的风险 公司实际控制人郑金山直接持有公司1,483.85万股表决权股份，占公司总股本的 47.02%，担任公司董事长、总经理。尽管公司已经建立了法人治理结构和较健全的规章制度，但如果郑金山利用其在公司的控制地位，对公司施加影响并做出不利于公司未来中小股东的决策，则可能给公司经营和中小股东带来风险。应对措施：公司将深化董事会对重大事件决策的职能，完善公司监事会的监督职能，建立健全且严格落实公司的规章制度。二、公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章5 程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短，特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，将对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。应对措施：公司要加强管理层对相关制度的理解和执行力度，把短期内公司的不规范风险控制到最低。三、公司可持续经营能力存疑的风险 公司 2021 年、2022 年度的净利润分别为：-2,159,171.57 元-2,037,485.76 元，目前公司业务主要暂停了家电贸易及维修等，公司转型以来新业务发展不顺利，如若未来一直不顺利或经营不善，公司将面临转型失败的风险。这些事项或情况，表明存在可能导致对公司持续经营能力。产生重大疑虑的重大不确定性。应对措施：积极关注公司本行业政策、公司本行业发展趋势以及公司下游行业的市场发展需求变动情况，及时调整公司的发展方向，调整公司的经营活动，有效提高公司经营能力。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 希雅图、公司、股份公司 指 希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 工商局 指 上海市工商行政管理局 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 元 指 人民币：元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 ST 希雅图 证券代码 832409 法定代表人 郑金山 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈丽 联系地址 上海市嘉定区江桥镇宝园四路 456 号 电话 021-69132252 传真 02169132252 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市嘉定区江桥政宝园四路 456 号 邮政编码 201812 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 9 月 16 日 挂牌时间 2015 年 5 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发和零售-F51 批发业-F513 纺织、服装及家庭用品批发-5137家用电器批发 主要业务 家用电器的销售、设计、安装、维修保养 主要产品与服务项目 集合竞价转让 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）31,556,070 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（郑金山）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（郑金山），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000743279431E 否 注册地址 上海市嘉定区江桥镇沙河路 337 号 1-203 室 否 注册资本 31,556,070 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 深圳皇嘉会计师事务所（普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王扬 罗小连 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 深圳市福田区华强北街道深南路佳和华强大厦 B 座 2507、08 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 245,840.96 3,101,434.57-92.07%毛利率%44.12%27.98%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,037,485.76-2,159,171.57-5.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,037,860.76-2,109,306.73-3.38%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-24.56%-20.77%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-24.57%-20.29%-基本每股收益-0.06-0.07 7.71%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 9,470,205.88 9,684,260.80-2.21%负债总计 2,193,160.58 369,729.74 493.18%归属于挂牌公司股东的净资产 7,277,045.30 9,314,531.06-21.87%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.23 0.30-23.33%资产负债率%（母公司）23.16%3.82%-资产负债率%（合并）-流动比率 2.01 13.23-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 637,675.25-1,868,178.05 134.13%应收账款周转率 0.10 1.22-存货周转率-3.39-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.21%-14.88%-营业收入增长率%-92.07%-50.45%-净利润增长率%-5.64%280.55%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,556,070.00 31,556,070.00-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 500.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 500.00 所得税影响数 125.00 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 375.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司主要经营家用电器的批发，拥有自己的品牌，公司通过销售的方式开拓业务，收入来源是产品销售所得。（一）采购模式 销售人员根据销售量，向仓库负责人递交销售订单，仓库负责人向指定工厂下采购订单，代加工工厂根据我们的要求，加工生产产品并贴牌。（二）销售模式 公司产品主要是批发给全国各地家电市场的经销商，产品一般由代工工厂代理发货，销售人员跟客户确认收货情况，财务部根据发货单等审核无误后开票发票并确认收入。（三）盈利模式 公司通过与客户历史合作情况为客户进行信用评级，根据客户的信用情况分为：预收款、现款现货和货到付款三种结算方式。新客户及小规模采购客户，一般采用预收款及现款现货的结算方式；长期合作的客户及规模较大的客户则主要采用货到付款的结算方式。客户通过银行汇款等方式打款到公司银行账户，由财务部确认收入及盈利。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%12 货币资金 1,822,624.53 19.25%1,950,218.95 20.14%-6.54%应收票据-应收账款 2,264,967.67 23.92%2,672,181.80 27.59%-15.24%存货-0.00%投资性房地产-长期股权投资 -固定资产 3,204,396.22 33.84%3,641,732.66 37.60%-12.01%在建工程 739,805.83 -无形资产 1,108,019.96 11.70%1,150,460.01 11.88%-3.69%商誉-短期借款-长期借款-其他应付款 2,146,406.88 22.66%247,758.26 2.62%766.33%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：因疫情原因，公司暂停了家电的销售，2022 年 12 月 31 日应收账款比 2022 年 12 月 31日减少了 15.24%。2、其他应付款：2022 年其他应付款比 2021 年增长了 766.33%，主要是因为 2021 年 8 月火灾后，公司账户被冻结，向外借款来支付各项支出。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 245,840.96-3,101,434.57-92.07%营业成本 137,376.45 55.88%2,233,608.43 72.02%-93.85%毛利率 44.12%-27.98%-销售费用-管理费用 1,690,511.85 687.64%2,729,626.93 88.01%-38.07%研发费用-财务费用-4,967.26-2.02%-5,432.90-0.18%-8.57%信用减值损失-423,060.56-172.09%-63,703.40-2.05%564.11%资产减值损失-其他收益-134.56 0.00%-100.00%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-13 营业利润-2,036,985.76-828.58%-2,109,172.17-68.01%-3.42%营业外收入-0.60-营业外支出 500 0.20%50,000.00 1.61%-99.00%净利润-2,037,485.76-828.78%-2,159,171.57-69.62%-5.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：毛利率：2022 年、2021 年公司主营业务毛利率为 0、6.89%，其他业务收入毛利率为 44.12%、90.10%，受疫情影响，公司经营不佳，21 年 8 月 24 日公司又仓库发生工资，公司账户资金冻结，资金周转困难家电暂时没有销售，其毛利率为，公司其他业务收入为闲置厂房租金收入，毛利率较高，营业收入：2022 年比 2021 年的营业收入减少 92.07%，主要是 2022 年受疫情影响，公司暂时没有销售家电，营业收入减少。营业成本：2022 年比 2021 年的营业成本减少了 93.85%，主要是 2022 年受疫情影响，公司暂时没有销售家电，营业成本也随之下降。管理费用：2022 年比 2021 年的管理费用减少了 38.07%，主要是 2021 年因火灾服务费比今年多。信用减值损失：2022 年的信用减值损失比 2021 年增加了 564.11%，主要是未收回来的应收账户年限更长，计提坏账的比率上升。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入-2,315,187.61-100%其他业务收入 245,840.96 786,246.96-68.73%主营业务成本-2,155,777.01-100%其他业务成本 137,376.45 77,831.42 76.51%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 冰箱 0 0 0%0%0%0%空调 0 0 0%0%0%0%热水器 0 0 0%0%0%0%洗衣机 0 0 0%0%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2022 年的主营业务收入较 2021 减少了 100%，主要是 2022 年受疫情影响，公司暂时未销售家电，所以主营业务收入、主营业务成本也随之减少。公司其他业务收入为闲置厂房等租赁收入，因 2021 年有一栋仓库发生火灾，出租的仓库减少，所以其他业务收入、其他业务成本也随之下降。14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京易日通供应链管理有限责任公司 217,875.00 84.40%否 2 中铁电气化局集团第一工程有限公司 40,258.00 15.60%否 合计合计 258,133.00 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-否 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 637,675.25-1,868,178.05 134.13%投资活动产生的现金流量净额-762,000.00-8,800.00 8,559.09%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：2022 年比 2021 年增加了 134.13%，主要是因为公司收到其他与经营活动有关的现金增多；投资活动产生的现金流量净额：2022 年比 2021 年增加了 8559.09%，主要是 2021年发生的火灾的仓库，开始修建中。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 15 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 希雅图公司连续亏损，截至 2022 年 12 月 31 日，希雅图公司累计亏损-26,753,906.17 元。希雅图公司自 2018 年开始发展家电贸易及维修等新业务，2022 年发生净亏损-2,037,485.76 元，2021 年发生净亏损-2,159,171.57 元。这些事项或情况，表明存在可能导致对希雅图公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 6,000,000.00 18,035,279.00 24,035,279.00 330.29%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告 /被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展进展或执行情或执行情况况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 希雅图第一被告2021 年 8是 6,000,000.00 否 强制执行2022 年 617 （上海）新材料科技股份有限公司 刘怀书 第二被告上海永丰制冷铜管制造有限公司 月 24 日希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 5号仓库发生火灾 中 月 30 日 上海枫炬汽车零部件有限公司 被告一上海永丰制冷铜管制造有限公司，被告二刘怀书，被告三希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 2021 年 8月 24 日希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 5号仓库发生火灾 否 6,686,220.00 否 原案件已撤诉，原告在报告期后重新上述，诉讼请求不变 2022 年 6月 30 日 上海烨诺贸易有限公司 被告一上海永丰制冷铜管制造有限公司，被告二刘怀书，被告三希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 2021 年 8月 24 日希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 5号仓库发生火灾 否 5,512,906 否 原案件已撤诉，原告在报告期后重新上述，诉讼请求不变 2022 年 7月 8 日 砗汇（上海）进出口贸易有限公司 被告一上海永丰制冷铜管制造有限公司，被告二刘怀书，被告三希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 2021 年 8月 24 日希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 5号仓库发生火灾 是 4,636,153 否 已撤诉 2022 年 7月 8 日 上海永丰制冷设备铜管制造有限公司 被告一希雅图（上海）新材料科技股份2021 年 8月 24 日希雅图（上海）新材料否 1,200,000 否 正在审理中 2022 年 7月 11 日 18 有限公司，被告二 方婷婷 科技股份有限公司 5号仓库发生火灾 总计总计 -24,035,279-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：上述诉讼均与公司租户原因所致 5 号仓库火灾有关，现在公司的 5 号仓库无法正常使用，需要重新建。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 提供财务资助 提供担保 委托理财 向董事长郑金山借款 100,000 100,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司因火灾事故，账户资金冻结，向郑金山借款 10 万元用于公司日常支出。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014 年 11月 28 日-其他 其他承诺 承诺“尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依正在履行中 19 法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易管理办法及其他相关法律法规的规定，履行相应的决定程序”实际控制人或控股股东 2018年5月23 日-收购 其他承诺 关于提供信息的真实性、准确性、完整性的承诺；关于不存在禁止收 购 情 形 的 承诺；关于保持公众公司独立性的承诺；关于规范与公众公司关联交易的承诺；关于规范与公众公司同业竞争的承诺；关于股份锁定的承诺；关于不 注 入 金 融 属性、房地产开发业务或资产的承诺。正在履行中 董监高 2014 年 11月 28 日-其他 其他承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 否 无 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比发生原因发生原因 20 型型 例例%银行存款 资金 冻结 1,714,566.90 18.1%仓库火灾事故 总计总计-1,714,566.90 18.1%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：银行资金冻结后，公司的各项开支大部分都是向外借款。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,428,184 64.74%0 20,428,184 64.74%其中：控股股东、实际控制人 3,702,305 11.73%0 3,702,305 11.73%董事、监事、高管 3,702,305 11.73%0 3,702,305 11.73%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 11,127,886 35.26%0 11,127,886 35.26%其中：控股股东、实际控制人 11,106,915 35.20%0 11,106,915 35.20%董事、监事、高管 11,127,886 35.26%0 20,971 35.20%核心员工 0 0.00%0 0.00 0.00%总股本总股本 31,556,070-0 31,556,070-普通股股东人数普通股股东人数 16 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 21 序序号号 股股东东名名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 郑金山 14,809,220 0 14,809,220 46.93%11,106,915 3,702,305 0 0 2 上海娣玮信息科技有限公司 14,416,956 0 14,416,956 45.69%0 14,416,956 0 0 3 阮美洁 857,200 0 857,200 2.72%0 857,200 0 0 4 卢敏坚 618,400 0 618,400 1.96%0 618,400 0 0 5 彭婷丽 264,800 0 264,800 0.84%0 264,800 0 0 6 李毅 210,400 0 210,400 0.67%0 210,400 0 0 7 王晓聪 107,400 0 107,400 0.34%0 107,400 0 0 8 诸菲104,200 0 104,200 0.33%0 104,200 0 0 22 菲 9 方成展 58,523 0 58,523 0.19%0 58,523 0 0 10 杨滢滢 24,400-100 24,300 0.077%0 24,300 0 0 合计合计 31,471,499-100 31,471,399 99.73%11,106,915 20,364,484 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 （二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 23 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 郑金山 董事长、总经理 男 否 1975 年 6 月 2021 年 4 月29 日 2024 年 4 月28 日 陈丽 董事、财务总监、董事会秘书 女 否 1989 年 2 月 2021 年 4 月29 日 2024 年 4 月28 日 韩大钧 董事 男 否 1975 年 10 月 2021 年 4 月29 日 2024 年 4 月28 日 关玉杨 董事 男 否 1997 年 1 月 2021 年 4 月29 日 2024 年 4 月28 日 郑金强 董事 男 否 1989 年 4 月 2021 年 4 月29 日 2024 年 4 月28 日 关维冬 监事 男 否 1996 年 2 月 2021 年 4 月29 日 2024 年 4 月28 日 胡万华 职工代表监事 男 否 1978 年 3 月 2021 年 4 月29 日 2024 年 4 月28 日 梁培 监事会主席 男 否 1989 年 12 月 2021 年 11 月19 日 2024 年 4 月28 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东之间无任何亲属关系。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 25 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书或信息披露事务负责人等关键职务是否存在一人兼多职的情况 是 郑金山是董事长兼任公司总经理，陈丽是公司董秘兼任财务负责人 (六六)独立董事任