837662_2022_恒锐智能_2022年年度报告_2023-04-27.pdf

1 2022 年度报告 恒锐智能 NEEQ:837662 上海恒锐智能工程股份有限公司 SHANGHAI NONSTOP INTELLIGENT ENGINEERING CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2022 年 4 月正式成为中国展览馆协会会员单位。2022 年 12 月公司通过了高新技术企业的重新认定，有效期为三年。2022 年公司取得了三项实用新型专利分别是：一种便于组装的会议系统用话筒设备，一种便于收纳的会议系统音响设备，一种隐藏式小型空气净化器。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .122122 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张方、主管会计工作负责人顾靖及会计机构负责人（会计主管人员）顾靖保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为张方，处于绝对控股地位。虽然公司通过采取制订并实施“三会”议事规则，逐步完善公司治理结构，但实际控制人对公司的发展战略、生产经营和利润分配等决策仍会产生重大影响，存在实际控制人不当控制风险。2.公司治理风险 公司于 2016 年 2 月 4 由上海恒锐智能工程有限公司整体变更设立。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，各项内部管理制度的执行尚未经过充分的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。3.人才短缺风险 本行业是技术密集型行业，高素质的专业研发人才和管理人才对公司的发展至关重要。随着生产规模的迅速扩大和业务不断增长，公司仍然需要补充专业人才和管理人才。虽然公司在前期已经为后续的发展进行了相应的人才储备并在人才激励5 方面进行了机制的创新，但如果公司不能持续吸引足够的技术人才和管理人才，在未来公司快速扩张、业务规模扩大时，公司可能面临人才短缺问题。4.烟草行业政策变动风险 公司的下游涉及到烟草行业。我国烟草行业的基础建设投资与国家的宏观经济政策紧密关联。若国内宏观政策发生不利调整，将对公司的业务增长带来不利影响。5.软件产品技术更新的风险 由于公司是建筑智能化系统集成服务商和方案提供商，具有自主研发的软件产品。而软件产品的技术进步快、升级频繁，给公司的经营带来一定的风险。公司经过多年的发展，已适应了软件技术升级快、产品更新快的特点，逐步在烟草行业的建筑智能化细分市场中占据了竞争优势。如果公司不能在软件的自主研发上面加大投资，以保持技术领先，优化产品功能，公司将面临软件技术更新的风险。6.公司营运资金不足的风险 公司从事的智能安防和网络多媒体音视频系统集成业务规模往往较大，对资金储备要求较高。公司未来业务规模扩张时，项目实施过程中需要较大规模的资本性支出，则有可能发生营运资金不足的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、恒锐智能 指 上海恒锐智能工程股份有限公司 股东大会 指 上海恒锐智能工程股份有限公司股东大会 董事会 指 上海恒锐智能工程股份有限公司董事会 监事会 指 上海恒锐智能工程股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海恒锐智能工程股份有限公司公司章程 主办券商、金元证券 指 金元证券股份有限公司 律师事务所、律师 指 上海锦天城律师事务所 会计师、天职 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022 年度 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海恒锐智能工程股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Non Stop Intelligent Engineering Co.,Ltd.NON STOP 证券简称 恒锐智能 证券代码 837662 法定代表人 张方 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘文娟 联系地址 上海市普陀区中江路 879 弄 2 号 202 室 电话 021-51077600 传真 021-61423038 电子邮箱 liu.wenjuannon- 公司网址 www.non- 办公地址 上海市普陀区中江路 879 弄 2 号 202 室 邮政编码 200333 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1997 年 1 月 9 日 挂牌时间 2016 年 6 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-652 信息系统集成服务-6520 信息系统集成服务 主要业务 建筑智能化系统集成，信息系统集成 主要产品与服务项目 智能安防、多媒体音视频系统集成服务及相关硬件销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）16,952,216 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（张方）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张方），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000607365321U 否 注册地址 上海市普陀区长征镇街道中江路 879 弄 2 号楼 203 室 否 注册资本 16,952,216 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）金元证券 主办券商办公地址 广东省深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 4 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）金元证券 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 郭海龙 李雯敏 8 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2023 年 4 月 28 日召开第三届董事会第四次会议，会议审议并通过关于的议案、关于的议案，其中关于的议案提交 2022 年年度股东大会审议。详见公司于 2023 年 4 月 28 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（）披露的公司第三届董事会第四次会议决议公告（公告编号：2023-001）。报告期后公司自 2023 年 4 月 28 日起财务负责人为何秀平女士。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 55,109,038.34 50,480,797.67 9.17%毛利率%35.28%25.81%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,517,050.33 3,725,385.31 74.94%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,233,829.10 3,389,277.22 83.93%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.19%10.60%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）15.49%9.65%-基本每股收益 0.3844 0.2198 74.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 104,310,380.52 72,991,219.70 42.91%负债总计 58,106,878.37 33,515,302.62 73.37%归属于挂牌公司股东的净资产 43,511,842.60 36,994,792.27 17.62%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.57 2.18 17.89%资产负债率%（母公司）56.66%47.04%-资产负债率%（合并）55.71%45.92%-流动比率 1.77 2.14-利息保障倍数 13.60 10.98-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 15,947,767.68 10,106,340.89 57.80%应收账款周转率 4.62 2.97-存货周转率 8.28 11.84-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%42.91%36.94%-营业收入增长率%9.17%26.24%-净利润增长率%77.63%-10.32%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 16,952,216 16,952,216 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 45,150.41 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 299,651.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,600.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 333,201.45 所得税影响数 49,980.22 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 283,221.23 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.重要会计政策变更（1）会计政策变更及依据 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”），2022 年 11 月 30 日公布了企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号，以下简称“解释第 16 号”）。本公司自 2022 年 1 月 1 日起执行“解释第 15 号”、“解释第 16 号”。（2）会计政策变更的影响 本公司执行“解释第 15 号”、“解释第 16 号”未对财务状况和经营成果产生重大影响。2.重要会计估计变更 本公司本期未发生会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2011），本公司所处行业归属于软件和信息技术服务业（I65）中的信息系统集成服务（I6520）。公司是一家集网络技术与建筑智能化及电气工程于一体，经上海市科委认证的高新技术企业。公司目前拥有高质量、高效率的项目技术和管理团队，持续的研发能力，目前共获得 24 项实用新型专利、2项外观设计专利证书和 32 项软件著作权证书，拥有工程设计资质甲级、安防工程企业设计施工维护能力壹级、建筑业企业电子和智能化工程施工专业承包二级，消防设施工程专业承包二级以及音、视频工程业企业资质壹级等专业资质，主要为烟草行业提供信息化系统的顶层设计、安装和提供长期维护服务。公司依靠团队多年积累的技术经验，根据客户的需求对各类场合提供建筑智能化系统集成。通过团队在行业内积累的客户资源，凭借公司的核心技术和合理的定价，取得客户的广泛认可，获取订单。前期参与用户需求分析和规划后完成设计，再通过定制开发、设备采购、施工管理、安装调试等环节完成工程并获取利润。质保期结束后，根据客户需要，公司与客户签订维修保养合同，由公司提供驻场服务，维持现有系统的正常运行，并收取服务费用。该部分收入具有可持续性，是公司的稳定的收入来源。由于建筑智能化项目中的电子设备更新速度快，烟草行业对于信息化建设重视度高，烟草行业的技术改造通常会持续分期进行，公司在完成第一期技术改造项目后，会继续承接后续的项目，从而获取收入。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、“高新技术企业”认定：公司于 2022 年 12 月 14 日获得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局颁发的“高新技术企业”证书，证书编号：GR202231005746，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 13 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 60,148,790.00 57.66%42,336,049.53 58.00%42.07%应收票据-应收账款 14,604,777.28 14.00%7,828,212.12 10.72%86.57%存货 5,202,751.71 4.99%3,415,851.56 4.68%52.31%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 936,726.25 0.90%1,234,955.27 1.69%-24.15%在建工程-无形资产-商誉-短期借款 15,000,000.00 14.38%13,000,000.00 17.81%15.38%长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本报告期内，资金回笼良好，导致本期货币资金增加了 42.07%。2、应收账款：在新收入准则下用投入法确认收入，本期客户虽然受疫情影响，但是工程进度未受到影响，根据项目投入进度确认合同资产，故造成本期应收账款与上年同期比增加了 86.57%。3、存货：本报告期内，因审计存货归类有变，将部分合同资产归列到存货中，故本期存货与上年同期比增加了 52.31%。4、固定资产：本报告期内，公司处置了运输车辆一辆，且没有增加大额固定资产设备，导致本期固定资产与上年同期比下降了 24.15%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 55,109,038.34-50,480,797.67-9.17%营业成本 35,668,564.30 64.72%37,450,903.78 74.19%-4.76%毛利率 35.28%-25.81%-14 销售费用 1,208,505.21 2.19%561,572.12 1.11%115.20%管理费用 4,979,981.02 9.04%3,831,136.31 7.59%29.99%研发费用 5,414,718.96 9.83%5,710,351.59 11.31%-5.18%财务费用 84,066.51 0.15%367,669.12 0.73%-77.14%信用减值损失-620,668.37-1.13%1,238,532.60 2.45%-150.11%资产减值损失-118,021.59-0.21%-436,693.91-0.87%-72.97%其他收益 299,651.04 0.54%369,003.80 0.73%-18.79%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 45,150.41 0.08%385,635.36 0.76%-88.29%汇兑收益-营业利润 7,060,434.44 12.81%3,927,775.24 7.78%79.76%营业外收入-46,417.48 0.09%-100.00%营业外支出 11,600.00 0.02%20,000.00 0.04%-42.00%净利润 6,727,585.07 12.21%3,787,329.93 7.50%77.63%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用：本报告期内，业务量及项目完工后产生的费用增加，故本期销售费用与上年同期比增加了 115.20%。2、财务费用：本报告期内，虽然贷款增加，但是贷款利率有所下降，且与银行方面沟通提高并签订银行存款利率协议，故本期财务费用与上年同期比下降了 77.14%。3、信用减值损失：本报告期内，应收款项增加，故本期信用减值损失与上年同期比减少了 150.11%。4、资产减值损失：本报告期内，合同资产虽然增加，但涨幅不及去年，故本期资产减值损失与上年同期比减少了 72.97%。5、资产处置收益：本报告期内，虽然处置了运输车辆一辆，但收益不大，故本期资产处置收益与上年同期比减少了 88.29%。6、营业利润：本报告期内，营业收入增加，营业总成本下降，故本期营业利润与上年同期比增加了79.76%。7、营业外收入：本报告期内，没有营业外收入，故本期营业外收入与上年同期相比减少了 100.00%。8、营业外支出：本报告期内，各项营业外支出减少，故本期营业外支出与上年同期比下降了 42.00%。9、净利润：本报告期内，营业收入增加，营业总成本下降，故本期净利润与上年同期比增加了 77.63%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 55,109,038.34 50,480,797.67 9.17%其他业务收入-主营业务成本 35,668,564.30 37,450,903.78-4.76%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 15 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 建筑智能化 49,045,876.28 30,982,475.57 36.83%3.94%-11.03%10.63%系统集成硬件销售 6,063,162.06 4,686,088.73 22.71%84.12%78.34%2.50%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、系统集成硬件销售营业收入：本报告期内，签订系统集成硬件销售合同与上年同期比有增加，导致系统集成硬件销售营业收入与上年同期比增加了 84.12%。2、系统集成硬件销售营业成本：由于本报告期内业务量有所增加，销售费用增加，导致系统集成硬件销售营业成本与上年同期比增加了 78.34%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏省华建建设股份有限公司 11,522,271.43 20.91%否 2 湖北中烟卷烟材料厂 7,787,185.07 14.13%否 3 中国海诚工程科技股份有限公司 7,444,580.68 13.51%否 4 上海烟草集团有限责任公司 4,343,960.96 7.88%否 5 远萌（青岛）机电工程有限公司 3,509,931.13 6.37%否 合计合计 34,607,929.27 62.80%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海耐佳工程建设有限公司 8,363,342.85 10.45%否 2 杭州雅吉建筑劳务有限公司 7,449,373.62 9.30%否 3 上海耀弘达文化传播有限公司 7,071,768.24 8.83%否 4 湖北唯麟中天数据科技有限公司 4,126,857.21 5.15%否 5 上海宇句信息科技有限公司 3,745,325.69 4.68%否 合计合计 30,756,667.61 38.41%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 15,947,767.68 10,106,340.89 57.80%16 投资活动产生的现金流量净额 44,599.30-897,305.27 104.97%筹资活动产生的现金流量净额 1,161,666.14 9,811,179.42-88.16%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：本报告期内，因工程项目和完工产量增加、资金回笼良好，故造成经营活动产生的现金流量净额同比增加了 57.80%。2、投资活动产生的现金流量净额：本期因投入购置固定资产减少，造成投资活动产生的现金流量净额增加了 104.97%。3、筹资活动产生的现金流量净额：本报告期内取得贷款金额较去年同比大幅减少，且偿付利息支付的现金增加，故造成筹资活动产生的现金流量净额下降了 88.16%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海华工恒锐激光科技有限公司 控股子公司 机械设备的制造、销售和技术服务，技术开发 5,000,000 7,053,579.46 5,493,182.75 2,358,177.64 429,662.73 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有完善的公司治理机制与独立经营所需的各种资源，所属行业未发生重大变化。报告期内公司实际控制人、董事、监事及高级管理人员未发生变更，公司扩大与上下游的战略合作发展模式，对公司未来业务持续稳定提升充满信心。公司发展战略清晰，商业模式清晰，公司产品的市场占有率稳定，17 具备持续经营能力。报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2022-023 对外投资 使用自有闲置资金购买理财产品 不超过人民币 1800 万元（含）否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司使用自有闲置资金购买理财产品，增加营业外收入，在报告期内未对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面产生影响。19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年4月14 日-挂牌 限售承诺 关于股份自愿锁定暨限制流通承诺书 正在履行中 其他股东 2016年4月14 日-挂牌 限售承诺 关于股份自愿锁定暨限制流通承诺书 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2016年4月14 日-挂牌 资金占用承诺 避免资源（资金）占用的承诺函 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年4月14 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年5月24 日-挂牌 诚信状况 承诺公司挂牌后若因挂牌前税务问题而受到税务局处罚，将全额承担公司的相关损失 正在履行中 公司 2016年5月24 日-挂牌 诚信状况 公司承诺将规范项目工程的劳务分包行为，降低劳务分包可能导致的经营风险。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 -(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 20 银行存款 货币资金 冻结 3,558,654.95 3.41%保函保证金 总计总计-3,558,654.95 3.41%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述保函保证金为公司开展业务过程中对银行保函支付的保证金，系公司日常展业所需，占公司总资产的比例较小，对公司生产经营无重大不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,509,470 32.50%0 5,509,470 32.50%其中：控股股东、实际控制人 3,814,249 22.50%0 3,814,249 22.50%董事、监事、高管 3,814,249 22.50%0 3,814,249 22.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 11,442,746 67.50%0 11,442,746 67.50%其中：控股股东、实际控制人 11,442,746 67.50%0 11,442,746 67.50%董事、监事、高管 11,442,746 67.50%0 11,442,746 67.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 16,952,216-0 16,952,216-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 张方 15,256,995 0 15,256,995 90%11,442,746 3,814,249 0 0 2 上 海 灜翰 科 技合 伙 企1,695,221 0 1,695,221 10%0 1,695,221 0 0 21 业（有限合伙）合计合计 16,952,216 0 16,952,216 100%11,442,746 5,509,470 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：上海灜翰科技合伙企业（有限合伙）为恒锐智能实际控制人张方规划的持股平台，由张方担任执行事务合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 张方先生，直接持有股份公司 15,256,995 股的股份，占公司股本总额的 90%，为公司第一大股东；同时作为上海灜翰科技合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，合计持有股份公司 90.10%的股份；并任公司董事长、总经理，为公司实际控制人。张方，男，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1991 年至 1997 年就职于中国烟草福建进出口公司；先后担任上海恩捷新材料科技股份有限公司董事，恒康有限公司董事，大连隆盛食品有限公司董事长、经理，上海绿新包装材料科技股份有限公司董事，恒康（韩国）株式会社董事；1997年至 2016 年 1 月就职于上海恒锐智能工程有限公司，任执行董事；2015 年 8 月至今任上海灜翰科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2016 年 1 月至今就职于公司，任董事长、总经理。报告期内控股股东、实际控制人无变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 22 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方式贷款方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 短期贷款 工商银行 银行 5,000,000.00 2021 年 3 月 26 日 2022 年 3 月 24 日 3.65%2 短期贷款 浦发银行 银行 4,000,000.00 2021 年 9 月 15 日 2022 年 9 月 14 日 4.00%3 短期贷款 浦发银行 银行 4,000,000.00 2021 年 9 月 18 日 2022 年 9 月 17 日 4.00%4 短期贷款 工商银行 银行 7,000,000.00 2022 年 6 月 20 日 2023 年 6 月 20 日 3.70%5 短期贷款 浦发银行 银行 3,500,000.00 2022 年 9 月 22 日 2023 年 9 月 21 日 3.80%6 短期贷款 浦发银行 银行 4,000,000.00 2022 年 9 月 23 日 2023 年 9 月 22 日 3.80%7 短期贷款 浦发银行 银行 500,000.00 2022 年 10 月 26 日 2023 年 10 月 25 日 3.80%合计合计-28,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适