834477_2022_华艺股份_2022年年度报告_2023-04-10.pdf

1 2022 年度报告 华 艺 股 份 NEEQ:834477 浙 江 华 艺 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 （ZhejiangHuayiBiologyScienceandTechnologyCorp.,Ltd）2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8585 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人卢继芳、主管会计工作负责人蒋文联及会计机构负责人（会计主管人员）蒋文联保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、采购集中的风险 截止 2022 年 12 月 31 日，前五名供应商合计采购额占当期采购总额比例为 69.73%，公司存在采购集中的风险。虽然公司不存在对单一供应商的重大依赖，但若主要供应商与公司的合作关系出现重大变化或者受不可抗力影响使其生产出现中断，仍将对公司生产经营产生一定的影响。?二、原材料价格波动的风险 截止 2022 年 12 月 31 日，公司生产成本中原材料投入为 2,963 万元,占当期生产成本总额的比例为 86.93%，占比较高。若原材料市场价格出现大幅波动，将对公司产品毛利率产生较大影响,从而影响公司盈利能力。三、行业竞争风险 我国气雾剂行业是个充分竞争的市场，竞争力主要取决于产品研发能力和品牌知名度。目前市场上从事气雾剂生产的企业众多,虽然大部分都是产能较低的小企业，产品技术含量较低，4 但随着气雾剂行业的不断成熟,越来越多的企业将摆脱低质、低价的经营模式，形成更多依靠技术进步和品牌优势经营的规模企业，行业竞争将不断加剧。四、规模较小、抵御市场风险能力存 在不足的风险 一直以来公司整体规模较小，盈利能力及资金筹措能力有 所不足，如未来市场环境出现大幅波动，可能会对公司持续经 营造成不利影响。五、客户集中度较高的风险 截止 2022 年 12 月 31 日，公司前五名客户销售额累计占当年销售总额比例为 84.39%，存在客户集中度较高的风险。虽然市场上可替代的经销商较多，但如果未来公司和主要经销商的合作关系发生变化，仍会对公司的生产经营产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、华艺股份 指 浙江华艺生物科技股份有限公司 三会 指 董事会、监事会、股东大会 股东大会 指 浙江华艺生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江华艺生物科技股份有限公司董事会 监事会 指 浙江华艺生物科技股份有限公司监事会 新三板、全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 主办券商 指 财通证券股份有限公司 会计师事务所 指 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 浙江华艺生物科技股份有限公司章程 报告期、本年度、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 气雾剂 指 通过将内容物和抛射剂装在耐压容器中，使用时以抛射剂(液化气体或压缩空气)的压力为动力源，将内容物喷出的制剂。5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江华艺生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Huayi Biology Science and Technology Corp.,Ltd 证券简称 华艺股份 证券代码 834477 法定代表人 卢继芳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 马小燕 联系地址 杭州市萧山区湘湖金融小镇二期 3A-403 电话 0571-57152167 传真 0571-82221312 电子邮箱 公司网址 办公地址 杭州市萧山区湘湖金融小镇二期 3A-403 邮政编码 311200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 杭州市萧山区湘湖金融小镇二期 3A-403 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 4 月 7 日 挂牌时间 2015 年 12 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-化学原料和化学制品制造业-日用化学产品制造-其他日用化学产品制造 主要业务 气雾剂的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 各类气雾剂 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）19,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（金森木），一致行动人为（金森木、金美锦）6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330100785337892N 否 注册地址 浙江省杭州市萧山区楼塔镇大同三村 否 注册资本 19,500,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 俞德昌 范能强 5 年 5 年 会计师事务所办公地址 天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路 6975号金融贸易中心南区 1 栋 1 门 5017 室-11 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 42,345,090.98 43,994,133.55-3.75%毛利率%12.17%14.66%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,992,125.03 1,661,053.13 140.34%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,837,391.59 1,523,726.90 20.59%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）14.46%6.00%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.66%5.50%-基本每股收益 0.20 0.09 140.34%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 33,538,711.52 38,219,702.22-12.25%负债总计 6,863,476.18 9,686,591.91-29.14%归属于挂牌公司股东的净资产 26,675,235.34 28,533,110.31-6.51%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.37 1.46-6.51%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）20.46%25.34%-流动比率 5.05 2.88-利息保障倍数 109.55 10.33-8 (三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-11,566,820.79 7,201,316.46-260.62%应收账款周转率 6.25 11.89-存货周转率 7.26 7.22-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-12.25%-0.74%-营业收入增长率%-3.75%-7.01%-净利润增长率%140.34%-69.51%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 19,500,000 19,500,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 2,857,396.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）15,700.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-88.81 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,873,007.52 所得税影响数 718,274.08 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,154,733.44 9 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司专注于家用环保气雾杀虫剂、环保气雾清新剂的研发、生产和销售，根据国民经济行业分类（GB/T 4754-2011），公司所处行业属于大类“C 制造业”之“C26 化学原料及化学制品制造业”之子类“其他日用化学产品制造”（代码 C2689）。根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012年修订），公司属于大类“C 制造业”之子类“C26 化学原料和化学制品制造业”。根据股转系统颁布的挂牌公司管理型行业分类指引，公司属于“C2689 其他日用化学产品制造”。公司自成立以来始终专注于本行业产品制造的研发和生产，主要核心技术来源研发团队的自主创新以及行业经验的积累，拥有自主研发的产品配方和工艺流程，拥有国内外商标 71 个，专利 6 个。公司研发生产的气雾剂产品涉及范围较广，种类较多，主要分为卫生杀虫、空气净化、清洁去污、气体等四大类。其中公司研发的杀虫剂具有高效、低毒、易分解、无残留的特点，是一种用于室内和公共卫生领域、直接作用于人类居住环境，保护人们身体健康的特殊商品；公司生产销售的清新有剂喷雾式和固体式、液体式三种，其有净化空气、杀菌消毒的作用。公司开发多种花草味、水果味、大自然味的浓缩系列和淡雅系列的香型，香气保留时间较长，使用范围较广，合适各种空间使用。具体商业模式如下：（一）研发模式 公司坚持以先进技术为导向，以技术研发作为企业发展的发动机。公司的技术研发工作主要由生产部和技术部进行，依托自有技术资源，聘请浙江大学、浙江农药化工检测站、扬州化工等科研单位的资深专家做长期技术指导，不断改进和优化产品质量、产品功效。对于传统的知名品牌“天使”、“宝丽来”、“花为媒”、“大必”、“baolilai”等杀虫剂、清新剂、气体系列产品保证质量的持之以恒，固体清香膏、香体露、香水、卫生清洁等新产品不断改进技术，引合市场的需求。公司将通过产品的研发创新，品质的持续提升，适应市场的不断变化和认可。（二）采购模式 公司主要采取按需采购模式，生产部的材料统计员根据订单数量按照工艺配方比例，结合仓库现有库存数，逐步计算出各种原材料所需要的采购量，并编制采购计划表由采购部确认。公司在采购计划、审批及验收等方面都有严格的管理流程。目前，公司经过多年的筛选、合作、评估，已经建立了一套合格供应商名录，并与主要原材料供应商建立了紧密而稳定的合作关系，确保了供货及时、保质保量，在保障了生产需要的同时降低了原料库存压力。（三）生产模式 公司产品由溶剂、菊酯、丁烷、香料为核心材料，需要经过稀释搅拌灌装压缩封口检漏等工艺生产流程，根据原材料的特性和时效，确保库存量的合理与安全。以销售部门作为生产过程的起点，以销售人员与客户签订合同或订单为生产依据向生产部下达生产任务，生产部门遵行杜绝超量生产，消 11 除无效劳动和浪费，缩短生产周期的原则，按照客户订单确定的产品规格、供货时间、质量和数量以及对市场的合理预测编制采购计划表，交由采购部执行采购，采购完成后由生产部组织生产，进行生产调度、管理和控制，及时处理生产过程中的相关问题，并协调和督促生产计划的完成，质检科对产品的制造过程，工艺流程及成品质量检测控制等流程进行监督管理。生产部门编制采购计划表时，除了考虑订单的具体需求还会结合对市场的预判，综合考虑以决定采购数量，进而保持产品合理数量的安全库存，以备客户额外需要。（四）销售模式 公司主要经营气雾剂产品的开发、生产与销售，公司的产品主要有杀虫剂、空气清新剂、打火机气体、卫生清洁类气雾剂、香水香体露、固体香膏、除菌除霉系列产品等，产品不受人群、空间的限制，应用范围非常广泛。公司通过各种展会、微商电商平台扩大营销网，壮大销售队伍、优质客源。经销商、贸易公司、淘宝平台的推广为主要销售模式，目前公司的销售市场已覆盖全国 20 多个省、直辖市，以及菲律宾、缅甸、迪拜、伊朗等及其延伸的周边国家、非洲国家。近年来，随着信息技术的飞速发展，网络资源的高度利用，公司将灵活运用信息资源，加强团队管理，完善销售渠道，促进企业持续快速稳定发展。报告期内，公司销售收入来源未发生变化，杀虫剂、清新剂、气体依旧是公司的主打销售产品。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 14,255,113.65 42.50%12,476,133.35 32.64%14.26%应收票据-应收账款 11,891,529.90 35.46%931,383.36 2.44%1,176.76%存货 4,758,543.05 14.19%5,480,863.46 14.34%-13.18%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,345,992.36 4.01%1,522,981.17 3.98%-11.62%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-应付账款 4,506,132.47 13.44%5,967,423.59 15.61%-24.49%合同负债 328,293.73 0.98%1,290,671.20 3.38%-74.56%其他权益工具投资-10,000,000-100.00%持有待售资产-6,088,557.66-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：货币资金：报告期内，公司现金主要来源于主营业务收入、收回投资款、处置位于萧山区汇丰大厦的办公楼；2、应收账款：应收账款：报告期内，公司应收款变动较大，较上期末增长 1,1176.76%，主要系公司给予新合作的代理出口公司放长货款回笼周期所致；3、存存 货：货：报告期内，该科目比上年期末下降 13.18%，但库存量在正常合理范围内；4、固定资产：固定资产：报告期内，该科目比上年期末下降 11.62%，主要系处理了一辆无法使用的汽车；5、应付账款：应付账款：报告期内，该科目比上年期末下降 24.49%，主要系公司支付供应商的款项较及时；6、合同负债：合同负债：报告期内，该科目比上年期末下降 74.56%，主要系报告期内客户预付货款减少；7、其他权益工具投资其他权益工具投资：报告期内，被参股公司减资 1000 万，已披露公告：2022-020、2022-021；8、持有待售资产持有待售资产：报告期内，公司位于萧山区金城路的办公楼转让事项办结。13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 42,345,090.98-43,994,133.55-3.75%营业成本 37,193,210.29 87.83%37,543,346.21 85.34%-0.93%毛利率 12.17%-14.66%-销售费用 681,622.00 1.61%1,903,386.88 4.33%-64.19%管理费用 2,195,833.68 5.19%2,392,812.13 5.44%-8.23%研发费用-财务费用-1,032,334.70-2.44%635,391.08 1.44%-262.47%信用减值损失-608,425.70-1.44%274,001.93 0.62%-322.05%资产减值损失-其他收益 16,110.21 0.04%11,749.21 0.03%37.12%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 2,857,396.33 6.75%179,394.57 0.41%1,492.80%汇兑收益-营业利润 5,352,782.91 12.64%1,819,409.25 4.14%194.20%营业外收入-18,560.00 0.04%-100.00%营业外支出 88.81 0.00%20,701.60 0.05%-99.57%净利润 3,992,125.03 9.43%1,661,053.13 3.78%140.34%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用变动主要系公司本年度在产品打假、市场服务等方面支出比去年减少所致；2、财务费用变动主要系美元汇率上升所致；3、资产处置收益、营业利润、净利润变动主要原因系公司处置办公楼取得收益所致；4、净利润较上期增长 140.34%，主要原因是由于本期资产处置收益增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 42,345,090.98 43,949,885.76-3.65%其他业务收入 0 44,247.79-100.00%主营业务成本 37,193,210.29 37,386,966.7-0.52%其他业务成本 0 156,379.48-100.00%14 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 空气清新剂和杀虫剂 26,868,652.54 21,982,142.40 18.19%-6.44%-0.50%-4.88%打火机气体 15,476,438.44 15,211,067.89 1.71%1.69%-0.37%2.03%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售年度销售占比占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 浙江华驿进出口有限公司 23,645,452.74 55.84%否 2 塔克洛班市世阳贸易股份有限公司 6,926,407.29 16.36%否 3 瑞丽市华远进出口有限公司 1,982,300.88 4.68%否 4 李善忠 1,723,667.26 4.07%否 5 瑞丽市智恒贸易有限公司 1,455,752.21 3.44%否 合计合计 35,733,580.38 84.39%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购年度采购占比占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 深圳华特容器股份有限公司天津分公司 7,056,070.17 23.43%否 2 江阴市鼎丰罐业有限公司 4,350,327.85 14.44%否 3 雄县东宏液化气有限公司 3,865,400.68 12.83%否 4 马森液化气贸易(宁波）有限公司 2,909,548.88 9.66%否 5 杭州威灵贸易有限公司 2,823,486.30 9.37%否 合计合计 21,004,833.88 69.73%-15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-11,566,820.79 7,201,316.46-260.62%投资活动产生的现金流量净额 18,429,075.23-153,584.07 12,099.34%筹资活动产生的现金流量净额-5,989,160.02-3,243,554.28-84.65%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额同比下降 260.62%，主要系公司给予新合作的代理出口商放长货款回笼周期所致；2、投资活动产生的现金流量净额同比增长 12,099.34%，主要系公司收回投资款、处置办公楼所致；3、筹资活动产生的现金流量净额同比下降 84.65%，主要系公司本年度派发现金红利所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司所属的气雾剂行业是典型的使用范围广、应用领域多的消费品行业，鉴于目前人们对于生活 环境要求的提高，气雾剂已进入到千家万户。国内外气雾剂行业市场需求将在未来较长时间内保持增 长，公司也从中受益匪浅，经营业绩地顺利运行、市场占有率地稳步提升。持续增强自主研发、产品 创新，为公司的持续经营奠定良好基础。报告期内，公司的商业模式、主营产品未发生重大变化，未出现重大不利因素影响，公司资产负 债结构合理，生产经营平稳发展，资金使用合理规范，公司按时发放员工薪酬，按时缴纳各项税费，未出现债务无法按期偿还的情况。报告期内，公司人事、财务、生产、业务等内部管理体系运行良好；原材料采购、工艺设备、质 量控制等都合理有效进行；经营管理层、核心业务人员队伍稳定，会计核算、财务管理、风险控制等 各项重大内部控制系统运行良好；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司还将根据不同发展 阶段的需要，优化资本结构，利用资本市场融资功能，拓宽融资渠道，为公司发展提供资金支持，实 现股东权益最大化。综上所述，公司拥有良好的持续经营能力，不存在对持续经营能力造成重大影响的不利因素。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 500,000.00 0 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用(四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告临时公告索引索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2022-001 出售资产 办公楼及地下车库 980 万元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：无影响 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年12月8日-挂牌 员工权益 若公司因职工的社会保险（包括基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等国家规定必须缴纳的社会保险）及住房公积金的相关问题而被主管部门要求补缴，其将无条件按主管部门核定的金额全额承担，负责补足，或在公司必须先行支付该等费用的情况下，及时向公司给予全额补偿。正在履行中 实际控制人2015年12月8日-挂牌 同业竞争承诺 将不以任何方式正在履行中 19 或控股股东 直接或间接从事或投资于任何业务与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织，或在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、高级理人员或核心技术人员，不向其他在业务上与股份公司相同、类似或构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供资金、技术或提供销售渠道、客户信息等支持。董监高 2015年12月8日-挂牌 同业竞争承诺 同上 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年12月8日-挂牌 关联交易 尽可能避免与股份公司之间的关联交易；对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，将严格遵守公司法等有关法律、法规、规范性文件及 公司章程 的规定，按照公平、合理及正常的商业交易条件进行，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；不通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益。正在履行中 董监高 2015年12月8日-挂牌 关联交易 同上 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年12月8日-挂牌 资金占用承诺 截至承诺函签署日，不存在占用公司的资金、资产或其他资源的情形；自承诺函签署日起，严格限制本人及本人控制的关联方与公司在发生经营性资金往来中占用资金，不要求公司为其垫支工正在履行中 20 资、福利、保险、广告等期间费用，也不互相代为承担成本和其他支出；不利用自身身份要求公司将资金直接或间接地提供给承诺人及其控制的关联方使用。董监高 2015年12月8日-挂牌 资金占用承诺 同上 正在履行中 其他股东 2016 年 4 月 7 日-发行 其他承诺 不存在中华人民共和国法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形；本人为完全民事行为能力人，享有民事权利、承担民事义务，具备法律、法规及规范性文件规定的可以作为公司股东的主体资格；不存在根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国公务员法、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、中共中央纪委教育监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见 等法律、法规及规范性文件中所规定的不适合担任公司股东的情形；具备全国中小企业股份转让系统有限责任公司参与定向发行股票的条件；取得公司上述股份的资金来源合法，该等股份系本人真实持有之股份，不存在通过信托、代持、委托或其他任何方式代他方持有股份的情形。本人所持上述股权不存在任何权属纠纷或潜在权属纠纷，不存在质押正在履行中 21 或被司法冻结等情形；已向公司披露本人及本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的、或担任董事和高级管理人员的所有企业，该等披露是真实且完整的。董监高 2020年5月26日-任职 任职承诺 本人在履行挂牌公司监事的职责时，将遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉义务；遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定；遵守 全国中小企业股份转让系统务规则（试行）和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等；遵守公司章程；遵守在董事（高级管理人员）声明及承诺书 中作出的承诺。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 详见上表中的承诺具体内容。22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,308,114 47.73%1,801,974 11,110,088 56.97%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 1,232,642 6.32%189,074 1,421,716 7.29%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 10,191,886 52.27%-1,801,974 8,389,912 43.03%其中：控股股东、实际控制人 3,782,757 19.40%0 3,782,757 19.40%董事、监事、高管 4,454,229 22.84%152,926 4,607,155 23.63%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 19,500,000-0 19,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 19 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有的期末持有的司法冻结股司法冻结股份数量份数量 1 金森木 3,782,757-3,782,757 19.3988%3,782,757-2 卢继芳 3,586,050-3,586,050 18.3900%2,689,538 896,512-3 吴巧惠 2,189,418-2,189,418 11.2278%-2,189,418-4 金美锦 1,956,000-1,956,000 10.0308%-1,956,000-5 王洋洋 1,882,898-1,882,898 9.6559%-1,882,898-6 杭州互投企业管理有限公司 858,000-858,000 4.4000%-858,000-7 蒋文联 756,296-756,296 3.8784%567,222 189,074-8 陈雅苏 672,263-672,263 3.4475%504,198 168,065-9 杨泽锋 672,262-672,262 3.4475%504,197 168,065-10 杨大炜 672,100-672,100 3.4467%-672,100-合计合计 17,028,044 0 17,028,044 87.3234%8,047,912 8,980,132 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：金森木与金美锦为父子关系，陈雅苏与杨泽锋为母子关系。23 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否(一一)控股控股股东股东情况情况 2021 年 6 月 10 日公司披露一致行动人变更公告（公告编号 2021-019），金森木、金美锦通过盘后大宗交易，使得挂牌公司控股股东、一致行动人发生变更，由控股股东金森木、无一致行动人变更为无控股股东、一致行动人金森木、金美锦。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 报告期内，自然人股东金森木先生直接持有公司 378.3 万股股份，占公司的股权比例为 19.40%，为公司实际控制人。金森木，男，1937 年 01 月出生，汉族，中国国