834365_2022_杭州掌盟_2022年年度报告_2023-04-23.pdf

1 2022 年度报告 杭州掌盟 NEEQ:834365 杭州掌盟软件股份有限公司 Hangzhou Zhangmeng Software Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2022 年上半年，杭州掌盟自研的“AI 自助饰品终端”项目取得重大进展，现已成功量产投入市场，此项目补充完善了巴卜蚁IP 亲子互联产品线，从而提高公司整体产品竞争力。2.2022年全年,杭州掌盟自研出近10款智能寓教于乐和运动游乐设备，赢得了更多儿童和家长的青睐。杭州掌盟以其强大的科技创新实力，引领行业的发展潮流，儿童智能寓教于乐和运动游乐设备各项指标均达到行业领先水平，产品远销海外十几个国家和地区。3.2022年12月,巴卜蚁超级鸟林项目率先进驻杭州滨江银泰，该项目仅单店在抖音等互联网平台累计销售近万张门票，寓教于乐型的儿童萌宠乐园更受消费者的认可与喜爱。2023年巴卜蚁超级鸟林项目将强势入驻大悦城、龙湖天街、金地广场等一线商场，领跑行业新态势。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9797 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蔡红兵、主管会计工作负责人章红及会计机构负责人（会计主管人员）章红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 业务拓展风险 目前,公司主营业务为智能终端游乐设备、儿童寓教于乐设备及其整体解决方案。因此，公司未来发展需不断拓展并保持与全国连锁和地方商超、硬件生产厂商之间的合作关系,如市场出现大幅下滑或政策发生重大变化，则可能对杭州掌盟的业务拓展产生重大不利影响,公司存在业务拓展风险。应对措施：公司拥有专业的研发和设计团队，通过自主研发寓教于乐设备、知名 IP 引流、线上运营、技术、管理等环节，将建立完善的整体解决方案，重视项目立项的可行性分析，重视对行业和技术发展趋势的研究，紧贴客户和市场需求，尽量降低研发失败的可能性和不利影响。公司人员流失的风险 杭州掌盟拥有专业化的管理团队和技术人才队伍,该等核心人对移动互联网行业发展趋势、用户需求偏好有着深入的理解,经营管理团队和核心技术人才能否保持稳定是公司长远发展的重要因素。如果公司不能有效保持管理团队和核心技术人员的激励机制并根据环境变化而不断完善,将会影响到管理团队和核心技术人员积极性、创造性的发挥,有可能会出现人才流失的5 风险。应对措施：公司将加强人力资源信息管理，做好人力资源盘点工作，采取恰当的风险防范政策，降低人员流失风险。互联网系统安全性的风险 公司运营依赖于互联网,网络的安全运营容易受到电信故障、黑客攻击、病毒破坏等影响,若公司未能及时发现并解决,将给公司的经营和声誉将带来一定的不利影响。应对措施：公司将加强网络安全系统的投入和建设，建立网络安全风险预警，有效规避互联网风险。知识产权被侵害的风险 公司已经采取了较严密的知识产权保护措施,但不排除公司知识产权仍存在可能被侵害的风险。如果公司的核心技术、专利和软件著作权等知识产权被窃取或遭受侵害,将会对公司的竞争优势产生不利影响。应对措施：公司将加强知识产权管理体系建设。实施知识产权风险预警。建立健全知识产权档案。来有效规避侵权风险。公司治理风险 公司按照公司法、公司章程等法律法规的要求成立了股东大会、董事会和监事会(以下简称“三会”),建立了规范的公司治理结构。同时,公司制定了 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等制度,对股东大会、董事会和监事会的权力范围、成员资格、召开、表决程序等事项进行了进一步的规定。公司现行治理结构和内部控制体系的良好运行尚需在实践中证明和不断完善,随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,市场范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高的要求,因此,公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：加强公司治理制度建设；建立完善的定期公司治理风险报告制度，重大风险要及时报告；明确公司从董事会、监事会、经理层到每个员工的责、权和利的分配。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、杭州掌盟 指 杭州掌盟软件股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 全国股权转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 律师 指 浙江泽大律师事务所 会计师 指 中审亚太会计师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 杭州掌盟软件股份有限公司章程 6 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 杭州掌盟软件股份有限公司 英文名称及缩写 Hangzhou Zhangmeng Software Co.,Ltd 证券简称 杭州掌盟 证券代码 834365 法定代表人 蔡红兵 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 薛晓阳 联系地址 杭州市拱墅区湖州街 168 号美好国际大厦 18 楼 电话 057187381195 传真 057188076498 电子邮箱 公司网址 http:/ 杭州市拱墅区湖州街 168 号美好国际大厦 18 楼 邮政编码 310000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 6 月 15 日 挂牌时间 2015 年 11 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651）-软件开发（I6510）主要业务 软件开发 主要产品与服务项目 智能终端游乐设备、儿童寓教于乐设备 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）49,392,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（蔡红兵、钟伟俊、冯利平），一致行动人为（蔡红兵、钟伟俊、冯利平）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330100662324231U 否 注册地址 浙江省杭州市拱墅区美好国际大厦 1801、1802室 否 注册资本 49,392,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）浙商证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市江干区五星路 201 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）浙商证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴军 周彩梅 5 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 31,986,353.35 21,847,400.28 46.41%毛利率%3.89%19.36%-归属于挂牌公司股东的净利润-12,261,767.08-7,269,307.62-68.68%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-12,946,037.03-8,320,573.01-55.59%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-15.64%-8.92%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.52%-10.21%-基本每股收益-0.25-0.50-50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 80,750,570.12 88,226,489.57-8.47%负债总计 8,945,258.95 4,106,979.29 117.81%归属于挂牌公司股东的净资产 72,196,870.64 84,516,257.12-14.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.63 1.79-8.94%资产负债率%（母公司）9.77%4.04%-资产负债率%（合并）11.08%4.66%-流动比率 5.52 14.17-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,629,259.64-6,371,311.15 58.73%应收账款周转率 38.62 27.90-存货周转率 6.30 6.82-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-8.47%-5.27%-营业收入增长率%46.41%276.67%-净利润增长率%-66.33%43.74%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 49,392,000 49,392,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 3,298.71 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）269,561.53 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 681,016.38 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 11 有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-66,585.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 887,290.68 所得税影响数 203,020.73 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 684,269.95 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 （1）清算主体 名称名称 不再纳入合并范围的时间不再纳入合并范围的时间 上海杭游网络科技有限公司 2022 年 10 月 17 日 本公司 2022 年度纳入合并范围的子公司共 5 户，本期合并范围比上期减少 1 户。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家移动互联网行业高新技术企业，是出于移动互联网行业的综合性软件服务商，依靠自身优势，为移动智能终端提供一站式的整体软件解决方案，为客户提供最佳体验和最大价值。收入来源主要来儿童智能寓教于乐项目经营活动收入。报告期内，公司管理层根据年初制定的战略规划和经营计划，利用技术团队的优势加大新技术、新产品的研发，积极开拓市场、整合资源，持续有效地完善内部管理体系，规范公司运作，提升公司的经营管理水平，各项经营指标基本按计划完成。本期营业收入较上年同期增加，儿童智能设备业务加速拓展，因此收入大幅度上升。但收入上升的幅度不足以支撑同期成本及费用的增加幅度。报告期内，公司主营业务、商业模式和盈利模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 8,316,724.28 10.02%31,112,140.9 35.26%-73.27%应收票据 应收账款 1,056,411.76 1.31%599,990.7 0.68%76.07%存货 5,449,839.74 6.57%4,305,202.51 4.88%26.59%13 投资性房地产 长期股权投资 0 0%3,246,499.41 3.68%固定资产 34,551,947.97 42.79%33,426,936.45 37.89%3.37%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 13,645,084.73 16.90%8,300,000.00 9.41%64.40%应付账款 313,273.46 0.39%193,241.58 0.22%62.11%应付职工薪酬 1,175,177.68 1.46%1,400,140.95 1.59%-16.07%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金减少 73.27%，主要系本期支付了自营店保证金，且本期收入受市场影响大幅下降，整体支出大于收入，导致货币资金减少。（2）应收账款增加 76.07%，主要系本期增加了加盟商导致应收账款同比增加。（3）交易性金融资产增加 64.40%，系期末理财产品余额较期初增加引起。（4）应付账款增加 62.11%，主要系本期增加了机器设备的生产，需支付的原材料货款同比增加。（5）存货增加 26.59%，主要系本期收入及点位增加，配套的原材料及商品采购有所增加。2 2、营业情营业情况分析况分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 31,986,353.35-21,847,400.28-46.41%营业成本 30,742,077.86 96.11%17,618,093.18 80.64%74.49%毛利率 3.89%-19.36%-销售费用 3,649,169.66 11.41%3,828,698.33 17.52%-4.69%管理费用 4,593,651.10 14.36%5,592,435.12 25.60%-17.86%研发费用 3,129,975.00 9.79%2,784,479.28 12.75%12.41%财务费用 120,216.67 0.38%-15,764.31-0.07%862.59%信用减值损失-260,862.30 0.82%-430,216.35 1.97%39.36%资产减值损失-2,250,203.54 7.03%-357,864.00 1.64%-528.79%其他收益 417,139.23 1.30%403,492.44 1.85%3.38%投资收益 707,325.69 2.21%1,169,888.77 5.35%-39.54%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 7,944.22 0.025%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-11,725,678.70 36.66%-7,368,817.99 33.73%-59.13%14 营业外收入 6,118.04 0.02%11.21 0.00%54,476.63%营业外支出 357,695.39 1.12%4,980.00 0.02%7,082.64%净利润-12,211,165.07-38.18%-7,341,515.40 33.60%-66.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入增加 46.41%，营业成本增加 74.49%。本期营业收入较上期增加 46.41%，主要系市场情况好转，儿童智能设备业务线下点位恢复正常营业，拓展业务得以正常开展，因此收入大幅度上升。营业成本增加 74.49%，主要系本期收入增加导致相应的成本增加。（2）管理费用减少 17.86%，主要系公司去年末进行了调整，剥离了部分持续亏损业务，同时控制费用成本减少支出。（3）财务费用增加 862.59%，主要系公司业务增长，加盟商增多导致银行分润手续费及打款手续费增加。（4）研发费用增加 12.41%，根据市场需求，减少了销售维护人员增加了研发人员工资支出。（5）营业利润减少 59.13%，主要系儿童智能设备业务增加，去年线下自营店为开业，成本大幅上涨。（6）净利润减少 66.33%，主要系儿童智能设备业务增加，去年线下自营店为开业，成本大幅上涨。（7）营业外收入增加 54476.63%，营业外支出增加 7082.64%。营业外收入主要为处置了报废的固定资产，子公司注销款项未收回导致坏账处理。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 31,703,334.49 21,658,721.04 46.38%其他业务收入 283,018.86 188,679.24 50%主营业务成本 30,742,077.86 17,618,093.18 74.49%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 基于手机解决方案收入 997,185.23 556,435.02 44.20%20.30%-16.39%124.14%基于儿童智能寓教于乐设备收入 30,706,149.26 30,185,642.84 1.70%47.41%78.06%-90.96%合计 31,703,334.49 30,742,077.86 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：15 营业收入增加 46.38%，营业成本增加 74.49%。本期营业收入较上期增加 46.38%，主要系儿童智能寓教于乐收入有所增加，公司专注新产品研发，不断丰富产品种类，因此收入比上年同期有所增加。营业成本增加 74.49%，主要系本期收入增加导致相应的成本增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江申茂久成科技有限公司 108,574.05 0.34%否 2 广州育朵儿游乐设备有限公司 157,522.13 0.49%否 3 魔法互动科技（中山）有限公司 163,539.82 0.51%否 4 李直慧 408,338.94 1.28%否 5 菅兴东 433,122.12 1.35%否 合计合计 1,271,097.06 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京黑鲨科技有限公司 164,198.49 0.53%否 2 成都欢聚游科技有限公司 110,157.56 0.35%否 3 北京手游天天下数字娱乐科技股份有限公司 83,639.15 0.27%否 4 宁波洛兹购物广场管理有限公司 111,421.26 0.36%否 5 杭州之翼商业管理有限公司 292,918.54 0.95%否 合计合计 762,335.00 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,629,259.64-6,371,311.15 58.73%投资活动产生的现金流量净额-10,901,755.62-5,029,376.54-116.76%筹资活动产生的现金流量净额-9,254,459.87-3,181,123.99-190.92%现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额增加 58.73%，主要系本期收入大幅上升，故经营活动净现金流较上期大幅增加。（2）投资活动产生的现金流量净额减少 116.76%，主要系本期儿童智能寓教于乐项目投入固定资产较上期有所增加。（3）筹资活动产生的现金流量净额减少 190.92%，主要系本期儿童智能寓教于乐项目投入自营店位较上期有所增加，同比增加了预付的租赁费用。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 丽水趣动网络技术有限公司 控股子公司 计算机软硬件研发、服务 2,000,000.00 127,311.36-2,602,420.94 0-6,315.30 浙江盟乐网络科技有限公司 控股子公司 计算机软硬件研发、服务 10,000,000.00 50,829.29-991,349.33 1,512.08-1,176.49 苏州掌智通讯科技有限公司 参股公司 通讯电子技术软硬件开发 50,000,000.00 946,263.09 948,124.9 0-372.47 杭州掌翌软件技术有限公司 参股公司 计算机软硬件研发、服务 2,000,000.00 1,386,560.58 1,340,396.88 0-2,734.65 ZMTECHNOLOGY PRIVATELIMITED 控股子公司 计算机网络技术开发 1,380,000.00 603,982.53 522,727.63 321,177.35-68,701.8 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 苏州掌智通讯科技有限公司苏州掌智通讯科技有限公司 该公司为通讯电子技术软硬件提供提高掌盟软件的综合竞争力 17 服务。杭州掌翌软件技术有限公司杭州掌翌软件技术有限公司 该公司为掌盟软件提供计算机软件的技术开发、技术服务。提高掌盟软件的综合竞争力 杭州掌星网络科技有限公司杭州掌星网络科技有限公司 该公司从事网络科技、软件科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。提高掌盟软件的综合竞争力 杭州掌育科技有限公司杭州掌育科技有限公司 该公司为教育软件技术提供服务和技术开发；增值电信业务。提高掌盟软件的综合竞争力 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 13,645,084.73 0 不存在 合计合计-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，公司具备完全独立自主的经营能力；会计核算、财务管理、风险控制、公司治理等各项重大的内部控制制度运行良好，体系逐步完善；公司的经营管理团队、核心技术和业务团队，人员稳定；公司和员工未发生重大违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。报告期内公司现金流下降，主要原因是保证金占用现金流比例增大。公司主营业务明确，经营模式和投资机会稳健，资产结构良好，公司有能力在未来取得更加优异的市场表现。如上所述，报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，具备持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 11月 23 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 19 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司在申请挂牌时，公司共同实际控制人蔡红兵、冯利平和钟伟俊出具了 关于避免同业竞争的承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 29,703,532 60.14%29,703,532 60.14%其中：控股股东、实际控制人 6,029,276 12.2070%2,000 6,031,276 12.2111%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 19,688,468 39.86%19,688,468 39.86%其中：控股股东、实际控制人 18,087,828 36.62%18,087,828 36.62%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 49,392,000-2,000 49,392,000-普通股股东人数普通股股东人数 30 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 蔡红9,300,272 0 9,300,272 18.8295%6,975,204 2,325,068 0 0 20 兵 2 冯利平 7,408,416 2,000 7,410,416 15.0033%5,556,312 1,854,104 0 0 3 钟伟俊 7,408,416 0 7,408,416 14.9992%5,556,312 1,852,104 0 0 4 北京精彩天地投资顾问有限公司 7,176,000 0 7,176,000 14.5287%0 7,176,000 0 0 5 杭州遨客企业管理合伙企业（有限合伙）5,028,520 0 5,028,520 10.1808%1,600,640 3,427,880 0 0 6 杭州美证安添股权投资合伙企业（有限合伙）3,428,000 0 3,428,000 6.9404%0 3,428,000 0 0 7 王冠东 2,825,952 0 2,825,952 5.7215%0 2,825,952 0 0 8 杭州乔驰团隽科技有限公司 2,280,000 0 2,280,000 4.6161%0 2,280,000 0 0 9 杭州可弈鼎馨投资合伙1,376,000 0 1,376,000 2.7859%0 1,376,000 0 0 21 企业（有限合伙）10 浙江安丰资产管理有限公司 240,000 671,200 911,200 1.8448%0 911,200 0 0 合计合计 46,471,576 673,200 47,144,776 95.4502%19,688,468 27,456,308 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：蔡红兵、钟伟俊、冯利平为公司共同实际控制人。其他无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内，蔡红兵、钟伟俊、冯利平为公司共同实际控制人。认定蔡红兵、钟伟俊、冯利平为公司共同实际控制人主要依据：（1）报告期内，蔡红兵、钟伟俊、冯利平三人合并持有公司股权的比例在公司股东中一直位列第一，对公司构成了共同控制。自报告期初至今，蔡红兵、钟伟俊、冯利平通过直接持股、间接控制表决权共同控制公司股权比例一直保持在 39%以上，位列第一；三人各自分别直接持有公司股权的比例相近，三人任何一人凭借其股权均无法单独对公司股东大会决议、董事会选举和公司的重大经营决策实施决定性影响。综上，蔡红兵、钟伟俊、冯利平三人在股权关系上构成了对公司的共同控制。（2）蔡红兵、钟伟俊、冯利平三人签署一致行动人协议，以保证公司控制权的持续稳定。为保证公司控制权的持续稳定，蔡红兵、钟伟俊、冯利平三人于 2015 年 7 月 16 日签署了一致行动人协议，主要条款包括：协议各方应当在决定公司发展经营的重大事项时，共同行使公司股东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动；协议任一方拟就有关公司经营发展的重大事项向股东大会、董事会提出提案之前，或在行使股东大会或董事会等事项的表决权之前，一致行动人内部先对相关提案或表决事项进行充分协调、沟通、召开一致行动人会议，以保证顺利做出一致行动的决定，促使协议各方达成采取一致行动的决定；协议各方承诺，在公司股份挂牌后的 36 个月内不转让其所持有的公司股份。22 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况