836126_2022_丰泰新材_2022年年度报告_2023-04-25.pdf

1 2022 年度报告 丰泰新材 NEEQ:836126 威海丰泰新材料科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年公司取得 8 项实用新型专利 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八第八节节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人钱国峰、主管会计工作负责人钱桂红及会计机构负责人（会计主管人员）钱桂红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司营业收入规模偏小的风险 2021 年、2022 年公司的营业收入分别为 18,987,923.96 元和16,528,841.76元，2022年 比 去 年 减 少 了2,459,082.20 元，公司的总体规模偏小，存在一定的经营风险。税收优惠 公司符合财政部国家税务总局关于促进残疾人就业增值税优惠政策（财税【2016】52 号）文件要求，享受增值税即征即退的税收优惠政策，免征企业所得税。2021 年、2022 年公司取得的增值税退税收入分别为 1,694,665.29 元和 1,180,784.16 元。如不享受福利企业税收优惠政策，报告期内公司的净利润将有所影响，公司存在一定税收依赖风险。应收账款无法收回的风险 2021 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日，公司应收账款余额分别为 11,290,929.91 元和 8,426,308.56 元，其中两年以上占比分别为 36.35%和 48.12%，公司应收账款账龄较长，存在应收账款无法收回的风险。实际控制人不当控制风险 公司控股股东，实际控制人为钱国峰、王芳夫妇。钱国峰夫妇持有股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响。尽管公司已建立较为完善的法人治理结构，制定了完善的5 制度体系，形成股东大会，董事会，监事会相互制衡的有机运作体系，但如公司控股股东，实际控制人利用其控制地位行使表决权等方式，对公司的生产经营决策、人员任用、利润分配等方面进行控制，可能会损害公司及其它股东的利益，公司存在实际控制人不当控制风险。高级管理人员和技术人员流失的风险 公司从事行业是一个技术密集型行业，对高级技术人才依赖性较高。公司在生产管理、技术研发等方面具有经验丰富、实践水平较高的管理团队和人员。如果公司不能保持和维护吸引人才、培养人才的管理机制，发生人才流失，将对公司的科研开发和经营管理造成较大的风险，也将给公司的技术领先优势带来潜在风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、丰泰新材、股份公司 指 威海丰泰新材料科技股份有限公司 股东大会 指 威海丰泰新材料科技股份有限公司股东大会 董事会 指 威海丰泰新材料科技股份有限公司董事会 监事会 指 威海丰泰新材料科技股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 威海丰泰新材料科技股份有限公司公司章程 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 山西证券股份有限公司 中天运会计师 指 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务总监 胶辊 指 以金属或其它材料为芯，外覆橡胶经硫化而制成的辊状制品。非金属链条刮泥机 指 适用于矩形平流式、横流式沉淀池，尤其是污水处理工程中的沉砂池、初沉池、二沉池的池面撇渣和底部刮泥。固液秒分离机 指 一种新型强化预处理设备，可同时去除污水中的泥渣砂油脂及毛发类等物质，降低污水处理运行能耗，提高出水水质，是未来污水处理厂提标提效改造体系中的核心设备，也是工业废水、生活污水富营养水体和黑臭水体治理等方面的有效处理设备。射流曝气器 指 一种污水处理设备，可应用于各类工业污水好氧生化6 处理、城市生活污水处理、臭氧消毒氧化、纯氧曝气、水产养殖增氧、溶气气浮、气液及液液混合搅拌。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 威海丰泰新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Weihai Friend New Material Technolgy Co.,LTD 证券简称 丰泰新材 证券代码 836126 法定代表人 钱国峰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 钱国峰 联系地址 山东省威海市荣成市石岛工业园龙雨路 468 号 电话 15588414127 传真 0631-7313660 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 山东省威海荣成市石岛工业园龙雨路 468 号 邮政编码 264309 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 7 月 2 日 挂牌时间 2016 年 3 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-环境保护专用设备制造（C3591）主要业务 新型高分子材料、环保设备、特种辊筒、橡塑制品制造、矿山机械钻井采油工具及部件 主要产品与服务项目 固液秒分离机、非金属链条刮泥机、射流曝气器、橡塑制品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）24,540,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（钱国峰）8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（钱国峰），一致行动人为（王芳）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91371000692001230R 否 注册地址 山东省威海市荣成市石岛工业园龙雨路 468 号 否 注册资本 24,540,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）山西证券 主办券商办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王冲 赵立军 3 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B1 座七、八层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 16,528,841.76 18,987,923.96-12.95%毛利率%31.47%32.90%-归属于挂牌公司股东的净利润-9,517,817.19 10,526,299.55-190.42%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,039,208.84 2,025,409.40-48.69%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-22.41%21.96%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.45%4.23%-基本每股收益-0.39 0.43-190.70 (二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 47,759,753.59 68,052,973.47-29.82%负债总计 12,321,222.44 18,372,505.24-32.94%归属于挂牌公司股东的净资产 35,438,531.15 49,680,468.23-28.67%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.44 2.02-28.71%资产负债率%（母公司）25.80%27.00%-资产负债率%（合并）25.80%27.00%-流动比率 2.84 3.18-利息保障倍数-35.32 47.82-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,750,154.88 5,703,260.22 18.36%应收账款周转率 1.68 1.56-存货周转率 2.46 2.74-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-29.82%20.73%-营业收入增长率%-12.95%-5.93%-净利润增长率%-190.42%-41.06%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 24,540,000.00 24,540,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）630,152.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产、衍生金融负债和其他权益工具投资取得的投资收益-13,423,799.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 373,205.13 其他符合非经常性损益定义的损益项目 410.64 非经常性损益合计非经常性损益合计-12,420,030.62 所得税影响数-1,863,004.59 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-10,557,026.03 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1 1、重要会计政策变更、重要会计政策变更 （1）公司自 2022 年 1 月 1 日采用企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号)“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”及“关于亏损合同的判断”规定，此项会计政策变更对报表项目和金额无相关影响。（2）公司自 2022 年 1 月 1 日采用企业会计准则解释第 16 号(财会2022)31 号)“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定,此项会计政策变更对报表项目和金额无相关影响。2 2、重要会计估计变更、重要会计估计变更 本报告期重要会计估计未变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是集采购、研发、制造、销售、售后服务于一体的现代化高新技术企业。公司主营产品为环境保护专用设备和新型高分子材料辊筒制造两大类，公司致力于新型非金属材料在环保装备领域的应用与推广，助力于美丽中国的建设。公司自主研发出多项拥有自主知识产权产品，应用于生活、工业污水处理、矿山机械、石油钻采、塑料机械等领域。公司设立研发中心，负责公司新产品研发及产品技术改进工作，并且采取与高等院校进行产学研合作的形式对产品进行不断研发创新，产品在客户的使用过程中不断改进，保持着较强的竞争力。公司采用订单生产、保持合理库存和按客户需求定制并存的生存模式，采购计划的编制依据“以销定产、以产订购、合理安排”的指导原则，严格把控原材料与产成品的库存储备。公司根据生产实际情况配合 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系、ISO45001 职业健康安全管理体系，建立完善的质量管理制度，从原材料到产成品全过程进行严格把控，以确保为客户提供高质量的产品。公司在销售方面采用直销和网络营销相结合的模式，公司设有销售部和网络销售平台，在 360、百度、阿里巴巴以及本公司网站 等进行推广，同时公司每年都参加全国相关行业展示会和交流会，有专业销售人员 4 名，负责从市场策划、营销管理、市场调研、市场竞争状况、市场预测分析等，形成了较专业的营销队伍，同时培养了一批专业售后服务人员，定期对设备现场运行状况、产品质量状况进行客观分析，不断提高服务水平，不断改进产品质量，确保用户满意。公司设置网络销售员，专门负责网络销售维护、产品介绍、接受客户订单、跟踪服务等。公司经过多年的拼搏努力，大力开展技术创新，不断向环境保护、污水净化处理方面探索，加大研发资金、研发人才的投入，现已取得发明专利 15 项，实用型技术专利 38 项，2022 年申请受理专利 6 项。公司凭借雄厚的技术力量，领先的技术水平，可靠的产品质量，严细的管理作风，卓越的售后服务，良好的企业信誉，使公司多次获得荣成市“诚信示范企业”称号，被认定为“高新技术企业”、山东省“瞪羚企业”、“科技型中小企业”、山东省“专精特新”中小企业、威海市“一企一技术”研发中心、威海市“专精特新”中小企业、“荣成市重点成长型企业”等荣誉称号。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -省级瞪羚企业 详细情况 1、2020 年 12 月 11 日由山东省工业和信息化厅认定为 2020 年度省级“专精特新”中小企业，有效期三年。（鲁工信创【2020】217 号）2、2020年8月17日取得高新技术企业证书，编号：GR202037000755，有效期三年。（国科火字【2020】216 号）3、2022 年 4 月科 技型 中小 企业 入库 登记，入 库编 号：13 202237108208009629。4、2020 年 12 月 15 日由山东省工业和信息化厅认定为 2020 年度山东省瞪羚企业，有效期三年。（鲁工信创【2020】222 号）行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 3,441,990.36 7.21%6,624,548.72 9.73%-48.04%应收票据 803,920.00 1.68%1,050,000.00 1.54%-23.44%应收账款 5,882,926.90 12.32%8,847,718.97 13.00%-33.51%存货 4,760,750.89 9.97%4,466,485.86 6.56%6.59%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 7,283,394.38 15.25%8,253,868.20 12.13%-11.76%在建工程 362,412.66 0.76%362,412.66 0.53%0%无形资产 3,807,182.82 7.97%3,941,063.67 5.79%-3.40%商誉 短期借款 7,508,502.09 15.72%12,000,000.00 17.63%-37.43%长期借款 其他流动资产 374,315.60 0.78%436,593.27 0.64%-14.27%交易性金融资产 17,480,100.00 36.60%30,923,600.00 45.44%-43.48%递延所得说资产 1,362,369.30 2.85%380,338.27 0.56%258.20%其他应收款 1,662,795.00 3.48%1,755,172.50 2.58%-5.26%14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，货币资金 3,441,990.36 元，较上年期末减少 3,182,558.36 元，减幅 48.04%，主要原因报告期内偿还银行贷款。2、报告期末，应收账款 5,882,926.90 元，较上期末减少 2,964,792.07 元，减幅 33.51%，主要原因是部分应收账款在报告期内收回。3、报告期末，固定资产 7,283394.38 元，较上期末减少 970,473.82 元，减幅 11.76%，主要原因是计提折旧导致。报告期内，固定资产购置 130,159.29 元，计提折旧 1,100,663.11 元。4、报告期末，短期借款 7,508,502.09 元，较上期末减少 4,491,497.91 元，减幅 37.43%，主要原因是报告期内偿还部分银行借款。5、报告期末，交易性金融资产 17,480,100.00 元，较上期末减少 13,443,500.00 元，减幅 43.47%，从非经常性损益看主要是公允价值变动 11,773,481.36 元所致。6、报告期末，递延所得税资产 1,362,369.30 元，较上期末增加 982,031.03 元，增幅 258.20%，主要原因是部分合同约定付款日期收入与会计确认收入不同，形成暂时行差异，导致递延所得税增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 16,528,841.76-18,987,923.96-12.95%营业成本 11,327,192.01 68.53%12,741,037.68 67.10%-11.10%毛利率 31.47%-32.90%-销售费用 619,580.70 3.75%852,143.04 4.49%-27.29%管理费用 2,260,939.00 13.68%2,204,057.09 11.61%2.58%研发费用 1,878,415.50 11.36%2,174,884.71 11.45%-13.63%财务费用 319,251.48 1.93%239,735.49 1.26%33.17%信用减值损失-192,548.22-1.16%-198,266.11-1.04%-2.88%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 1,811,194.80 10.96%1,753,249.97 9.23%3.30%投资收益-1,650,317.82-9.98%5,372,867.53 28.30%-130.72%公允价值变动收益-11,773,481.36-71.23%4,559,415.77 24.01%-358.22%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-11,909,312.47-72.05%11,983,758.41 63.11%-199.38%营业外收入 373,374.42 2.26%24,800.00 0.13%1,405.54%营业外支出 16.5 0%104,503.10 0.55%-99.98%净利润-9,517,817.19-57.58%10,526,299.55 55.44%-190.42%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期末，营业成本 11,327,192.01 元，比上年同期减少 1,413,845.67 元，减幅 11.10%，营业收入减少是导致营业成本减少的主要原因。15 2、报告期末，研发费用 1,878,415.50 元，比上年同期减少 296,469.21 元，减幅 13.63%，主要原因是工资、安装调试费减少。3、报告期末，财务费用 319,251.48 元，比上年同期增加 79,515.99 元，增幅 33.17%，利息支出比上年同期增加 79,515.99 元。4、报告期末，投资收益-1,650,317.82 元，比上年同期减少 7,023,185.35 元，减幅 130.72%，主要原因是市场利率下降、股市下跌等市场的不确定性，导致投资收益减少。5、报告期末，公允价值变动收益-11,773,481.36 元，比上年同期减少 16,332,897.13 元，减幅 358.22%，主要原因是本期交易性金融资产投资公允价值变动较大。6、报告期末，营业利润-11,909,312.47 元，比上年同期减少 23,893,070.88 元，减幅 199.38%，主要原因一是营业收入减少，二是投资股票收益比上年同期减少 7,023,185.35 元。7、报告期末，营业外收入 373,374.42 元，比上年同期增加 348,574.42 元，增幅 1405.54%，主要原因是本期保险补偿款比上期增加 369,321.63 元。8、报告期末，营业外支出 16.5 元，比上年同期减少 104,486.60 元，减幅 99.98%，主要原因是非流动知产处置净损失比去年同期减少 104,503.10 元。9、报告期末，净利润-9,517,817.19 元，比上年同期减少 20,044,116.74 元，减幅 190.42%，主要原因一是报告期内营业收入比上年同期减少导致营业利润减少，二是投资股票收益比上年同期减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 16,503,928.48 18,915,446.09 12.75%其他业务收入 24,913.28 72,477.87-65.63%主营业务成本 11,327,192.01 12,741,037.68-11.10%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 胶辊 3,076,453.07 2,439,146.14 26.13%0.59%-3.45%8.73%胶垫、筒 5,317,802.40 3,128,158.91 69.70%4.74%13.84%23.82%环保机械 8,109,673.01 5,759,886.96 40.80%-24.77%-22.86%10.07%其他销售收入 24,913.28 0 100%-65.63%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主要产品类别急结构未发生重大变化 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 16 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 艾法史密斯机械（青岛）有限公司 4,564,109.03 27.61%否 2 河南水建集团有限公司 1,990,000.00 12.04%否 3 中冶华天工程技术有限公司设备分公司 872,000.00 5.28%否 4 山东亿嘉水产食品有限公司 850,000.00 5.14%否 5 青岛洛克环保科技有限公司 559,700.00 3.39%否 合计合计 8,835,809.03 53.46%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南通盛瑞复合材料有限公司 472,512.51 7.24%否 2 宁波顺泽橡胶有限公司 237,300.00 3.64%否 3 无锡和硕贸易有限公司 1,047,304.00 16.08%否 4 许昌汉诺威自动化有限公司 247,574.00 3.80%否 5 福建固泰有机硅材料有限公司 188,700.00 2.89%否 合计合计 2,193,390.51 33.67%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,750,154.88 5,703,260.22 18.36%投资活动产生的现金流量净额-207,116.07 652,218.13 131.76%筹资活动产生的现金流量净额-9,725,597.17-615,941.71-16.97%现金流量分析现金流量分析：报告期内投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 131.76%，主要原因：报告期内市场利率下降、股市下跌等市场的不确定性，导致投资收益减少。报告期内筹资活动产生的现金流量净额变动原因：一是报告期内偿还用知识产权质押借款 7,000,000.00元，二是报告期内分配股利支付的现金比上年同期减少 2,454,000.00 元，三是报告期内支付银行利息比上年同期增加 63,655.46 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 17 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司生产的环保污水处理设备具有广阔的市场前景，生产的产品质量稳定提升，多年来与主要客户和新增客户都维持了良好关系，经营状况逐年提升。近年来，公司加强新产品研发，为企业持续发展提供源动力。公司业务、资产、人员、财务、等机构完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014 年 10月 11 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 10月 11 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 19 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 1,821,954.35 3.81%借款抵押 专利权 无形资产 质押 46,353.75 0.10%借款质押 总计总计-1,868,308.10 3.91%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：短期借款，如期偿还，对公司无影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,982,500 40.68%0 9,982,500 40.68%其中：控股股东、实际控制人 7,602,500 30.98%0 7,602,500 30.98%董事、监事、高管 4,817,500 19.63%25,000 4,842,500 19.74%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 14,557,500 59.32%0 14,557,500 59.32%其中：控股股东、实际控制人 13,807,500 56.27%0 13,807,500 56.27%董事、监事、高管 14,482,500 59.02%75,000 14,557,500 59.33%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 24,540,000.00-0 24,540,000.00-20 普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 公司原董事姜宁先生因个人原因辞去公司董事职务，董事会任命王行广先生为第三届董事会董事。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 钱国峰 18,410,000 0 18,410,000 75.02%13,807,500 4,602,500 0 0 2 王芳 3,000,000 0 3,000,000 12.22%0 3,000,000 0 0 3 许水秋 1,000,000 0 1,000,000 4.07%0 1,000,000 0 0 4 张志武 500,000 0 500,000 2.04%375,000 125,000 0 0 5 鲁海清 300,000 0 300,000 1.22%0 300,000 0 0 6 宋文进 290,000 0 290,000 1.18%225,000 65,000 0 0 7 王爱英 250,000 0 250,000 1.02%0 250,000 0 0 8 毕文科 150,000 0 150,000 0.61%0 150,000 0 0 9 刘海庆 100,000 0 100,000 0.41%75,000 25,000 0 0 10 徐东英 100,000 0 100,000 0.41%75,000 25,000 0 0 合计合计 24,100,000 0 24,100,000 98.20%14,557,500 9,542,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：钱国峰与王芳系夫妻关系，其他各股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 21 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使