833838_2022_美世创投_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 2022 年度报告 美世创投 NEEQ:833838 美世联合创业投资股份有限公司 MeiShi United Capital Investment Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .101101 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张洪欣、主管会计工作负责人丁玲及会计机构负责人（会计主管人员）陈建平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）接受美世联合创业投资股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，对公司 2022 年年度财务报表进行了审计，并出具了 审计报告（中兴华审字（2023）第 013597号）及美世联合创业投资股份有限公司 2022 年度财务报告非标准审计意见的专项说明（中兴华报字（2023）第 010796 号）。公司董事会根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则及相关规定，现将有关情况进行说明：一、审计报告关于带“与持续经营相关的重大不确定性”段落的具体内容 审计报告中的“如财务报表附注二、2“持续经营”所述，美世创投公司近三年持续亏损，2020年度、2021 年度、2022 年度归属母公司股东的净亏损额为 2,394.76 万元、4,818.99 万元、1,141.51 万元，2022 年度经营活动产生的现金流量净额-29.43 万元，截至 2022 年 12 月 31 日，美世创投公司累计未分配利润-9,683.95 万元，主要资产的减值进一步扩大，且无法及时支付员工工资和到期债务。这些事项或情况表明存在可能导致对美世创投公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发4 表的审计意见”。二、公司董事会意见 对于上述事项，公司董事会认为，上述审计意见客观和真实地反映了公司实际的财务状况，揭示了公司存在的风险。针对上述情况，公司拟采取以下措施：1.随着疫情防控的解除，市场经济逐步回暖，加大力度对所投企业提供投后管理服务，协助企业正常运营，回馈股东。2、针对控股企业所投资企业进入清算期，积极协调各机构推进清算工作。通过各种方式努力实施退出投资，实现收益最大化。3、公司将持续加强内控管理，聚焦主营业务，深挖产业投资潜力，积极实现价值投资，随着所投项目的退出，公司的现金流和盈利情况也将逐步得到改善，能够保障可持续发展。随着上述措施的实施，公司的现金流和盈利情况将逐步得到改善，能够保障正常可持续经营。董事会将持续关注并监督公司管理层积极采取有效措施，提升公司持续经营能力，维护公司和广大投资者的权益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.宏观经济环境变化的风险 国家宏观经济形势的变化在一定程度上影响着股权投资行业和创业企业的生存和发展环境。在国家宏观经济形势利好的情况下，股权投资行业比较容易获得资金，选择较优的项目公司进行投资，股权投资行业通过包括二级市场在内的多渠道退出方式获得较高的投资收益。当宏观经济增速放缓或国家采取紧缩性货币政策时，货币供应量减少，将给创投公司带来一定的影响。2.市场竞争加剧给创投企业带来的风险 私募股权投资行业的高投资回报率使得国内外越来越多的机构和个人进入创投行业，私募股权投资行业的竞争日益激烈。我国私募股权投资行业投资项目的阶段主要在初创期和成长期，投资项目主要集中在产品制造和服务领域，投资阶段和投资项目的趋同化直接影响了各创投公司的谈判能力。3.市场和行业周期性变化造成的盈利风险 公司所从事的资产管理业务，主要涉及股权和新三板股票投资，因此资本市场的系统性波动与公司的业务形成密切的正相关。资本市场的波动受宏观经济、货币与财政政策、行业供5 需、甚至是自然灾害等众多不可抗因素影响，有可能产生预料之外的变化。如果市场忽然出现与公司投资计划相反的波动，将会导致公司现有资产回报率的降低，削减未来潜在客户的投资意愿，进而影响公司的收入与利润。根据黄蓝创业投资有限公司的章程，其投资的企业多属于海洋资源产业，存在明显的季节周期性，从而影响公司整体的营业收入和投资收益。4.公司经营的流动性风险 公司因投资的股权受到多层次资本市场体系不完善的制约，可能存在无法以合理的价格及时变现的情况，将会产生公司经营的流动性风险。5.实际控制人控制不当的风险 公司实际控制人张洪欣先生持有中喜控股 51%的股权，中喜控股直接和间接持有美世创投合计 95.06%的股权。虽然公司已建立健全法人治理结构，并且制定了较为完善有效的内部控制管理制度，但是公司实际控制人仍能利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大经营管理决策，公司决策存在向大股东利益倾斜的可能性。公司存在实际控制人控制不当的风险。6.人力资源风险 公司在多年的经营中，培养了一支专业能力强、实践经验丰富的人才队伍，公司已制定了有吸引力的薪酬制度和激励政策，以维持专业人才的稳定。同时，公司在运行中构建了相对分工明确的投资运转机制，对单个人员的依赖程度相对较低。但是，该等措施不能完全解决专业人员流失对公司经营经营发展带来的不利影响，公司的经营存在因专业人才流失导致竞争力下降的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 美世创投、公司、本公司、股份公司 指 美世联合创业投资股份有限公司 中喜控股 指 中喜安汇控股集团有限公司 黄蓝创投 指 黄蓝创业投资有限公司 股东大会 指 美世联合创业投资股份有限公司股东大会 董事会 指 美世联合创业投资股份有限公司董事会 监事会 指 美世联合创业投资股份有限公司监事会 三会 指 美世联合创业投资股份有限公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 美世联合创业投资股份有限公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司章程 指 美世联合创业投资股份有限公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 上期、去年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 美世联合创业投资股份有限公司 英文名称及缩写 MeiShi United Capital Investment Co.,Ltd.MeiShi Capital 证券简称 美世创投 证券代码 833838 法定代表人 张洪欣 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 丁玲 联系地址 山东省济南市历下区龙奥北路 8 号 6、5 号楼 1-1602、1603 室 电话 0531-67872788 传真 0531-67872788 电子邮箱 公司网址 办公地址 山东省济南市历下区龙奥北路 8 号 6、5 号楼 1-1602、1603 室 邮政编码 250000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 4 月 4 日 挂牌时间 2015 年 10 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-J67 资本市场服务-J679 其他资本市场服务-J6790 资本投资服务 主要业务 企业自有资金对外股权投资 主要产品与服务项目 创业投资和创业投资管理业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）240,999,998 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（中喜安汇控股集团有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张洪欣），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91371600660193098G 否 注册地址 山东省济南市历下区龙奥北路 8 号 6、5 号楼1-1602、1603 室 否 注册资本 240,999,998.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市西湖区天目山路 190 号财通双冠大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 韦翠竹 钟楼勇 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,526,205.44 1,170,702.30 30.37%毛利率%100.00%100.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-11,415,115.36-48,189,938.80 76.31%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-11,415,115.36-48,272,957.67 76.35%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-7.52%-26.54%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-7.52%-26.59%-基本每股收益-0.05-0.20 75.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 266,777,294.50 284,773,303.05-6.32%负债总计 20,376,866.24 19,917,433.12 2.31%归属于挂牌公司股东的净资产 146,066,065.04 157,481,180.40-7.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.61 0.65-6.15%资产负债率%（母公司）3.83%3.47%-资产负债率%（合并）7.64%6.99%-流动比率 0.13 0.21-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-294,352.85 13,078,162.67-102.25%应收账款周转率-存货周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.32%-21.31%-营业收入增长率%30.37%35.62%-净利润增长率%66.34%-165.46%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 240,999,998 240,999,998-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额-非经常性损益合计非经常性损益合计-所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 美世创投专注于股权投融资服务，主营业务为股权投资。公司通过自有资金和参股政府引导基金对 企业进行股权投资，通过被投资企业挂牌或上市、行业并购、回购或其他方式实现退出。关注潜力企业初创期、成长期及成熟期各阶段，重点投资高新成长中小企业、服务实体经济，助力国家多层次资本市场建设。公司通过自有资金及控制下的国家引导基金对外进行股权投资，获得资本增值和投资收益；自成立以来一直专注于主营业务，核心投研团队成员均有多年的从业经验，其商业模式经过行业多年发展，公司目前已形成一套较为成熟可行的运营体系，且业务具备可持续性。报告期内及报告期末至报告披露日，公司业务及商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 483,674.47 0.18%1,003,485.32 0.35%-51.80%应收票据 应收账款 13 存货 投资性房地产 长期股权投资 179,524,014.91 67.29%190,965,401.18 67.06%-5.99%固定资产 12,443,139.60 4.66%13,367,288.91 4.69%-6.91%在建工程 无形资产 11,025.00 0.004%15,525.00 0.01%-28.99%商誉 短期借款 长期借款 其他应收款 1,726,158.90 0.65%2,901,759.82 5.08%-40.51%债权投资 65,650,000.00 24.61%18,600,000.00 4.28%252.96%其他非流动金 融资产 6,159,200.00 2.31%57,159,200.00 16.84%-89.22%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内货币资金较上年期末减少 51.80%，系收到的投资收益减少所致；报告期内其他应收款较上年减少 40.51%，系计提信用减值损失所致；报告期内债权投资较上年增加 252.96%，其他非流动金融资产较上年减少 89.22%，系其他非流动金融资产调入债权投资所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 1,526,205.44-1,170,702.30-30.37%营业成本-毛利率 100.00%-100.00%-销售费用-管理费用 2,221,023.47 145.53%7,367,666.51 629.34%-69.85%研发费用-财务费用 24,031.79 1.57%27,743.55 2.37%-13.38%信用减值损失-6,295,178.70-412.47%-11,606,955.68-991.45%-45.76%资产减值损失-其他收益-投资收益-11,441,386.27-749.66%-48,049,382.78-4,104.32%76.49%公允价值变动收益-3,794,100.00-324.09%100.00%资产处置收益-汇兑收益-14 营业利润-18,455,441.67-1,209.24%-69,681,749.37-5,952.13%73.51%营业外收入-营业外支出-净利润-18,455,441.67-1,209.24%-83,184,225.24-7,105.50%77.81%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内营业收入较上年同期增加 30.37%，主要系计提收益增加所致 报告期内管理费用较上年同期减少 69.85%，主要系子公司进入清算期，不再计提管理费和托管费；报告期内投资收益增加 76.49%，主要系被投企业投资收益增加所致；报告期内净利润增加 77.81%，主要系日常管理支出减少所致；报告期内信用减值损失减少 45.76%，主要系计提坏账准备增加所致；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 1,526,205.44 1,170,702.30 30.37%其他业务收入-主营业务成本-其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 泰福机械租赁(滨州)有限公司 1,526,205.44-100.00%30.37%-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 泰福机械租赁(滨州)有限公司 1,526,205.44 100.00%否 合计合计 1,526,205.44 100.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 15 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-294,352.85 13,078,162.67-102.25%投资活动产生的现金流量净额 126,500.00-12,000,000.00 101.05%筹资活动产生的现金流量净额-351,958.00-256,566.00-37.18%现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量净额减少 102.25%，主要系收到的投资收益减少所致；报告期内投资活动产生的现金流量净额增加 101.05%，主要系上期投资支付现金增加，本期未发生对外投资所致；报告期内筹资活动产生的现金流量净额减少 37.18%，系执行新租赁准则下支付的租赁费在本期增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 黄蓝创业投资有限公司 参股公司 创业投资业务 260,000,000.00 180,284,710.10 163,045,764.10-11,440,244.25 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 黄蓝创业投资有限公司 业务互补 完善产业链 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 16 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司近三年持续亏损，2020年度、2021年度、2022年度归属母公司股东的净亏损额为2,394.76万元、4,818.99万元、1,141.51万元，2022年度经营活动产生的现金流量净额-29.43万元，截至2022 年12月31日，美世创投公司累计未分配利润-9,683.95万元，主要资产的减值进一步扩大，且无法及时支付员工工资和到期债务。针对上述情况公司拟采取的应对措施：1.随着疫情防控的解除，市场经济逐步回暖，加大力度对所投企业提供投后管理服务，协助企业正常运营，回馈股东。2、针对控股企业所投资企业进入清算期，积极协调各机构推进清算工作。通过各种方式努力实施退出投资，实现收益最大化。3、公司将持续加强内控管理，聚焦主营业务，深挖产业投资潜力，积极实现价值投资，随着所投项目的退出，公司的现金流和盈利情况也将逐步得到改善，能够保障可持续发展。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(四)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年5月5 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年5月5 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人2015年5月-挂牌 其他承诺其他（承诺减少正在履行中 18 或控股股东 5 日（关联交易）或者避免与关联方的关联交易）董监高 2015年5月5 日-挂牌 其他承诺（关联交易）其他承诺减少或者避免与关联方的关联交易）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司股东、董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参加与公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；其愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。报告期内，公司的股东、董事、监事、高级管理人员如实履行以上承诺。2、现公司已制定关联交易管理办法，公司股东、董事、监事、高级管理人员作出承诺将严格按照此办法履行关联交易的程序，并尽量减少或避免与公司之间的关联交易。报告期内，公司的股东、董事、监事、高级管理人员如实履行以上承诺。(四四)失信情况失信情况 实际控制人、董事张洪欣先生被纳入失信被执行人详见 2022 年 8 月 26 日已在全国中小企业股份转让系统平台（http:/）披露的公司章程（公告编号：2022-018）。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 240,999,998 100.00%0 240,999,998 100.00%其中：控股股东、实际控制人 229,093,700 95.06%0 229,093,700 95.06%董事、监事、高管 0 核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 0 其中：控股股东、实际控制人 0 董事、监事、高管 0 核心员工 0 总股本总股本 240,999,998-0 240,999,998-普通股股东人数普通股股东人数 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 中喜安汇控股集团有限公司 177,106,558 0 177,106,558 73.49%0 177,106,558 0 0 2 滨州恒泰资产管理有限公司 51,987,142 0 51,987,142 21.57%0 51,987,142 0 0 3 沈伟 2,245,342 0 2,245,342 0.93%0 2,245,342 0 0 4 刘金鹏 2,245,342 0 2,245,342 0.93%0 2,245,342 0 0 5 北京市金龙腾投资控股有限1,496,894 0 1,496,894 0.62%0 1,496,894 0 0 20 公司 6 李斌 1,347,205 0 1,347,205 0.56%0 1,347,205 0 0 7 田广野 1,107,702 0 1,107,702 0.46%0 1,107,702 0 0 8 王广学 748,447 0 748,447 0.31%0 748,447 0 0 9 吴东 748,447 0 748,447 0.31%0 748,447 0 0 10 崔岩 748,447 0 748,447 0.31%0 748,447 0 0 合计合计 239,781,526 0 239,781,526 99.49%0 239,781,526 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：滨州恒泰资产管理有限公司系中喜安汇控股集团有限公司的全资子公司。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内控股股东为中喜安汇控股集团有限公司、直接持有公司 73.49%的股权，通过滨州恒泰资产管理有限公司间接持股 21.57%。中喜安汇控股集团有限公司成立 2011 年 9 月，法定代表人为张洪欣，统一社会信用代码为 91371600581937650P,公司注册资本 17 亿元人民币，经营范围：企业总部管理，以自由资金对实体投资及投资咨询（不含证券与期货）；市场调查；物业管理；技术开发、转让、咨询、服务：新能源产业开发、经营；海洋资源开发；旅游产业的开发运营等。（二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 报告期内实际控制人未发生变化为张洪欣先生，张洪欣，男，汉族，1969 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。清华大学 EMBA.2002 年 1 月至 2015 年 4 月，任山东神力企业发展有限公司执行董事兼总经理，2015 年 5 月起，任美世联合创业投资有限公司董事长，兼任黄河文化产业股份有限公司董事、中喜安汇控股集团有限公司执行董事兼总经理、黄蓝创业投资有限公司董事长兼总经理。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 21 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张洪欣 董事长 男 否 1969 年 12 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 张洪勋 董事 男 否 1974 年 1 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 赵亦军 董事 女 否 1976 年 1 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 张维敬 董事、总经理 男 否 1970 年 4 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 丁玲 董事、董事会秘书、财务总监 女 否 1980 年 4 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 鲁清 监事会主席 女 否 1989 年 9 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 陈建平 监事 男 否 1991 年 5 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 马林林 监事 女 否 1989 年 7 月 2021 年 5 月 7日 2024年5月6日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、实际控制人张洪欣与董事张洪勋之间是兄弟关系。其他董事、监事、高级管理人员相互间无关系，亦与控股股东、实际控制人无关联关系。公司董事长张洪欣在控股股东中喜安汇控股集团有限公司任董事长；公司董事张洪勋在控股股东中喜安汇控股集团有限公司任董事；公司董事赵亦军在控股股东中喜安汇控股集团有限公司任董事；公司董事、总经理张维敬在控股股东中喜安汇控股集团有限公司任监事长；其他董事、监事、高级管理人员未在控股股东中喜安汇控股集团有限公司担任职务。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 23 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否-董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否-董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否-是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否-是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否-财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是-是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否-董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否-董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否-是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否-是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否-董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书或信息披露事务负责人等关键职务是否存在一人兼多职的情况 否 丁玲担任公司财务负责人和董事会秘书职务 (六六)独立董事