833863_2022_道盾科技_2022年年度报告_2023-03-28.pdf

1 2022 年度报告 道盾科技 NEEQ:833863 上海道盾科技股份有限公司 Shanghai Daodun Science and Technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄金钊、主管会计工作负责人张峰及会计机构负责人（会计主管人员）张峰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 黄金钊先生目前持有公司 72.10%的股份，因此黄金钊先生为公司的控股股东及实际控制人。黄金钊先生同时兼任本公司董事长和总经理，在公司的决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。若实际控制人利用其控制地位，对公司的经营事项如发展战略、经营管理、利润分配、关联交易和人事任免等决策和监督过程进行不当控制，可能偏离企业、中小股东、员工、上下游客户的最佳利益目标。针对上述风险，公司的风险管理措施如下:公司实际控制人将认真学习并严格按照公司章程、三会议事规则等各项规章制度治理公司，同时控股股东和实际控制人出具控股股东、实际控制人关于避免关联交易的承诺，使公司朝着更加规范化的方向发展。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 道盾科技、股份公司、本公司、公司 指 上海道盾科技股份有限公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师、中兴华会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）西安博岳 指 西安博岳环保科技有限公司 凌芒微电子科技 指 凌芒（上海）微电子科技有限公司 股转公司 指 全国中小企业股份转让有限责任公司 三会 指 道盾科技股东大会、董事会、监事会的统称 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 阴极保护 指 施加微小直流电对金属实行保护，习惯称为电保护。阴极保护的原理是给金属补充大量电子，使被保护金属整体处于电子过剩状态，使金属表面各点达到同一负电位，金属原子不易失去电子而变成离子进入溶液 腐蚀 指 金属和非金属在周围介质（水，空气，酸，碱，盐，溶剂等）作用下产生损耗与破坏的过程 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海道盾科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Daodun Science and Technology Co.,Ltd.证券简称 道盾科技 证券代码 833863 法定代表人 黄金钊 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张峰 联系地址 上海市浦东新区蔡伦路 85 弄 95 号 B209 室 电话 021-58389512 传真 021-58389512 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市浦东新区蔡伦路 85 弄 95 号 B209 室 邮政编码 201203 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 5 月 8 日 挂牌时间 2015 年 10 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究和技术服务业（M）-专业技术服务业（M74）-质检技术服务（M745）-质检技术服务（M7450）主要业务 智能化监测、信息化检测、阴极保护 主要产品与服务项目 智能化监测、信息化检测、阴极保护、新材料服务、设计咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为黄金钊 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为黄金钊，无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913100005947912751 否 注册地址 上海市自由贸易试验区郭守敬路 351 号 2 号楼A654-14 室 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）原主办券商-国新证券，现主办券商-开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵怡超 王珍 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号 SOHO B 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 16,722,595.44 22,013,285.94-24.03%毛利率%47.16%39.23%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,145,943.19 1,744,522.71 23.01%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,007,930.67 1,848,508.95 8.62%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.20%22.60%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.77%23.95%-基本每股收益 0.21 0.17 23.53%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 14,819,467.20 17,195,748.94-13.82%负债总计 4,419,689.01 8,892,813.73-50.30%归属于挂牌公司股东的净资产 10,737,743.26 8,591,800.07 24.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.07 0.86 24.42%资产负债率%（母公司）22.24%41.86%-资产负债率%（合并）29.82%51.72%-流动比率 2.99 2.98-利息保障倍数 10.82 10.02-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,309,412.34-400,898.56 1,424.38%应收账款周转率 1.83 3.08-存货周转率 8.35 8.22-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-13.82%9.26%-营业收入增长率%-24.03%69.41%-净利润增长率%20.21%275.93%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 91,439.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）70,928.45 非经常性损益合计非经常性损益合计 162,367.67 所得税影响数 24,355.15 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 138,012.52 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务是为石油、石化、城市燃气等能源企业储运设备（管道、储罐）完整性管理提供专业的技术服务。具体产品及服务包括：智能化监测、信息化检测、阴极保护、新材料服务及设计咨询服务等。公司利用软件实力的优势，在中石化智能化管道管理系统中占有重要地位，因此在中石化智能化管线管理系统的推广工作中已经具备先发优势，无论在原油板块、成品油板块、天然气板块和炼化板块都具有示范工程的意义，上述先发优势成为公司市场开发成功的关键资源。依托公司的技术和资源优势，将积极开拓市场，提高管道阴极保护智能监控系统的市场占有率，争取在短时间内成为管道完整性管理市场中的龙头企业。基于自身公司的业务特点，公司的商业模式具体分为研发、经营和营销模式。1、研发模式 公司的技术和产品大部分由公司自主研发并拥有知识产权，公司研发活动由客户需求和本公司技术发展方向决定，然后进行产品的初始设计、产品测试、系统测试等，经测试过的软、硬件产品还要在现场条件下进行测试，通过测试后公司再申请软件著作权、软件产品以及系统和硬件相应的专利。最后，按照市场反馈和技术提升，提出软硬件的新版本。公司的部分技术和产品需求根据客户实际需求、科研院所合作研发完成。公司的智能监测技术及产品需要根据客户对监测参数的不同需求进行监测探头、数据处理软件的相应开发。公司的检测技术需要同国内外有相应技术基础的科研院所和公司合作研发完成，公司负责后续的改造升级。2、经营模式 公司的主营业务是为石油、石化、城市燃气等能源企业储运设备（管道、储罐）完整性管理提供专业的技术服务。公司的研发、销售和服务过程呈现出主业技术服务企业的典型特征，即轻资产、重研发、重服务。由于产品及服务需要根据客户的具体情况具体设计和实施，通过提供包括智能化监测平台、检测、阴极保护、专业维护、维修等完整性管理整体解决方案，发现客户运营设备产生或存在的问题并及时给出建议和咨询报告，与客户建立长期的合作关系，取得收入和利润。3、营销模式 销售业务主要由市场营销部负责，涉及产品的宣传、销售以及与销售有关的单据传递及保管等。公司销售模式为直销。直销流程：公司销售骨干开拓市场后，与客户直接签订合同。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 11 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,081,107.99 14.04%3,113,239.65 18.10%-33.15%应收票据 200,000.00 1.35%50,000.00 0.29%300.00%应收账款 9,489,106.40 64.03%8,752,199.27 50.90%8.42%存货 620,864.07 4.19%1,496,423.45 8.70%-58.51%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 649,919.01 4.39%506,127.04 2.94%28.41%在建工程 无形资产 594,360.56 4.01%457,300.90 2.66%29.97%商誉 短期借款 2,002,621.92 11.65%-100.00%长期借款 3,452,443.75 20.08%-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期期末金额 208.11 万元，上年期末金额 311.33 万元，本期期末较上年期末减少 33.15%，主要原因系报告期内提前偿还银行长期借款 345 万元；2、应收票据：本期期末金额 20 万元，上年期末金额 5 万元，本期期末较上年期末增加 300%，主要原因系 2022 年 11 月接收一笔 20 万元票据，到期日为 2023 年 5 月；3、存货：本期期末金额 62.08 万元，上年期末金额 149.64 万元，本期期末较上年期末减少 58.51%，主要原因系公司收入规模有所下降，存货原值也有所下降，但存货上年期末未计提存货跌价，本期计提 53.3 万元，对存货净值影响较大；4、固定资产：本期期末金额 64.99 万元，上期期末金额 50.61 万元，本期期末较上年期末增加 28.41%，主要原因系新购汽车作为固定资产；12 5、无形资产：本期期末金额 59.43 万元，上期期末金额 45.73 万元，本期期末较上年期末增加 29.97%，主要原因系加购新的软件用于业务开拓；6、短期借款：本期期末金额 0 万元，上期期末金额 200.26 万元，本期期末较上年期末减少 100%，主要原因系银行贷款到期，正常还款；7、长期借款：本期期末金额 0 万元，上期期末金额 345.24 万元，本期期末较上年期末减少 100%，主要原因系提前偿还贷款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 16,722,595.44-22,013,285.94-24.03%营业成本 8,836,899.78 52.84%13,376,474.93 60.77%-33.94%毛利率 47.16%-39.23%-销售费用 871,113.07 5.21%1,562,093.47 7.10%-44.23%管理费用 2,325,594.47 13.91%2,268,166.13 10.30%2.53%研发费用 1,561,135.04 9.34%1,904,855.59 8.65%-18.04%财务费用 213,709.25 1.28%272,721.02 1.24%-21.64%信用减值损失-463,058.16-2.77%-19,151.41-0.09%-2,317.88%资产减值损失-533,471.38-3.19%-其他收益 70,928.45 0.42%1,216.16 0.01%5,732.16%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 91,439.22 0.55%-汇兑收益-营业利润 2,041,598.05 12.21%2,551,235.64 11.59%-19.98%营业外收入-营业外支出-103,986.24 0.47%-100.00%净利润 2,096,842.98 12.54%1,744,387.98 7.92%20.21%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期金额 1672.26 万元，上年同期金额 2201.33 万元，本期较上年同期减少 24.03%，主要原因系上半年受上海疫情影响，业务开展受限；2、营业成本：本期金额 883.69 万元，上年同期金额 1337.64 万元，本期较上年同期减少 33.94%，主要原因系营业成本随营业收入减少而减少；3、销售费用：本期金额 87.11 万元，上年同期金额 156.21 万元，本期较上年同期减少 44.23%，主要原因系上半年受上海疫情影响，销售拓展无法有效开展；4、研发费用：本期金额 156.11 万元，上年同期金额 190.48 万元，本期较上年同期减少 18.04%，主要原因系研发费用的人工成本本期为 155 万元，实际比上年同期有所增加，而直接投入降低较多；5、财务费用：本期金额 21.37 万元，上年同期金额 27.27 万元，本期较上年同期减少 21.64%，主要原13 因系银行贷款到期及提前偿还贷款，导致利息支出减少；6、其他收益：本期金额 7.09 万元，上年同期金额 0.12 万元，本期较上年同期有所增加，主要原因系补贴收入增加；7、资产处置收益：本期金额 9.14 万元，上年同期金额 0 万元，本期较上年同期增加 100%，主要原因系处置固定资产利得的增加；8、净利润：本期金额 209.68 万元，上年同期金额 174.43 万元，本期较上年同期增加 20.21%，主要原因系销售费用、研发费用、财务费用的减少；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 16,722,595.44 22,013,285.94-24.03%其他业务收入-主营业务成本 8,836,899.78 13,376,474.93-33.94%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 智能化监测 4,652,560.48 2,424,117.93 47.90%34.61%-5.69%22.85%信息化检测 9,962,865.14 5,474,834.53 45.05%17.42%24.92%-5.68%阴极保护 2,107,169.82 937,947.32 55.49%-79.08%-85.40%17.12%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，主营业务收入和主营业务成本，较上期分别减少 24.03%和 33.94%，公司受上海新冠疫情影响，无法正常开展有序的业务。为降低疫情给公司带来的冲击，主推智能化监测和信息化检测项目，公司 2022 年度毛利与 2021 年度相比有所下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国家管网集团东部原油储运有限公司 6,838,556.09 40.89%否 2 湛江市基础设施建设投资集团有限公司 1,738,207.60 10.39%否 3 国家石油天然气管网集团有限公司华南分公司 1,241,600.00 7.42%否 4 中国化学工程第七建设有限公司 1,184,070.80 7.08%否 14 5 湖北省电力勘测设计院有限公司 679,245.26 4.06%否 合计合计 11,681,679.75 69.84%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 黄岛区凯益通管道新技术中心 1,507,558.30 17.06%否 2 黄岛区海润信管道系统中心 1,384,726.90 15.67%否 3 上海音硕检测技术有限公司 971,698.09 11.00%否 4 青岛赛维诺电子工程有限公司 860,973.48 9.74%否 5 南京跃凯劳务服务有限公司 546,341.29 6.18%否 合计合计 5,271,298.06 59.65%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,309,412.34-400,898.56 1,424.38%投资活动产生的现金流量净额-478,424.85-677,151.99 29.35%筹资活动产生的现金流量净额-5,863,119.15 1,476,642.27-497.06%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额，本期金额 530.94 万元，上期金额-40.09 万元，本期较上期增加 571.03万元，主要原因系业务开拓受阻，导致购买商品、接受劳务支付的现金明显减少；2、投资活动产生的现金流量净额，本期金额-47.84 万元，上期金额-67.71 万元，本期较上期增加 29.35%，主要原因系处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金增加；3、筹资活动产生的现金流量净额，本期金额-586.31 万元，上期金额 147.66 万元，本期较上期有所减少，主要原因系偿还两笔银行贷款，未取得新的借款；(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 西安博岳 控股子公司 阴极保护 10,000,000 12,402.70-2,697,678.90 0-57,373.30 凌芒微电子 控股子公司 产品研发 10,000,000 24,385.52 24,385.52 0-140,286.32 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 15 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司股东大会、董事会、监事会均正常召开，公司董事、监事和高级管理人员均能正常履职。公司的核心管理团队和专业人才的队伍经过磨合，在公司经营、业务开展等各方面运作顺利。公司各项业务所需的资质证书均在有效期内。公司生产经营未因违反法律法规而受到相关部门的行政处罚。公司拥有完善的公司治理机制与独立经营所需的各种资源，所属行业的一些变化对于公司有所影响，公司积极应对此次变化所带来的冲击，将新的检测技术推广至各大企业，取得较为不错的反响。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 17 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内，控股股东、实际控制人严格履行了避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。报告期内，董事、监事、高级管理人员严格履行了避免同业竞争、避免及规范关联交易的承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,220,000 12.20%1,610,000 2,830,000 28.30%其中：控股股东、实际控制人 740,000 7.40%1,062,500 1,802,500 18.03%董事、监事、高管 1,220,000 12.20%707,200 1,927,200 19.27%核心员工 0 0.00%120,000 120,000 1.20%有限售条件股份 有限售股份总数 8,780,000 87.80%-1,610,000 7,170,000 71.70%其中：控股股东、实际控制人 6,470,000 64.70%-1,062,500 5,407,500 54.08%董事、监事、高管 8,660,000 86.60%-2,877,500 5,782,500 57.83%核心员工 120,000 1.20%-120,000 0 0.00%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 18 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 黄金钊 7,210,000-7,210,000 72.10%5,407,500 1,802,500 0 0 2 朱仲贤 1,550,000 100 1,550,100 15.50%1,162,500 387,600 0 0 3 梁宇 300,000-300,000 3.00%225,000 75,000 0 0 4 周政华 300,000-300,000 3.00%225,000 75,000 0 0 5 张楠 150,000-150,000 1.50%0 150,000 0 0 6 韩雷 150,000-156 149,844 1.50%0 149,844 0 0 7 张峰 100,000-100,000 1.00%75,000 25,000 0 0 8 吴颀 100,000-100,000 1.00%0 100,000 0 0 9 李孝莹 100,000-300 99,700 0.997%75,000 24,700 0 0 10 周宏波 10,000-10,000 0.10%0 10,000 0 0 合计合计 9,970,000-356 9,969,644 99.70%7,170,000 2,799,644 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 19 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 建设银行杨浦支行 银行 3,450,000.00 2021 年 5 月 28日 2022 年 12 月14 日 4.1%2 信用贷款 上海农商银行金桥支行 银行 2,000,000.00 2021 年 11 月16 日 2022 年 11 月15 日 4.35%合计合计-5,450,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人、监事、高级管理人员情况员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 黄金钊 董事长、总经理 男 否 1971 年 9 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 周政华 董事 男 否 1971 年 5 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 李孝莹 董事、工程总监 男 否 1987 年 6 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 张峰 董事、财务负责人、董秘 男 否 1983 年 1 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 周红涛 董事 男 否 1987 年 4 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 屈松 监事会主席 男 否 1986 年 1 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 张力方 职工监事 女 否 1981 年 9 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 王永胜 监事 男 否 1996 年 7 月 2022 年 9 月9 日 2025 年 9 月8 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 特殊说明特殊说明 朱仲贤 董事 离任 无 换届 无 梁宇 董事 离任 无 换届 无 陈海舟 监事会主席 离任 无 换届 无 邹德龙 监事 离任 无 换届 无 周红涛 无 新任 董事 换届 无 屈松 无 新任 监事会主席 换届 无 21 王永胜 无 新任 监事 换届 无 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授予期末被授予的限制性股的限制性股票数量票数量 周红涛 董事 0 0 0 0%0 0 屈松 监 事 会 主席 0 0 0 0%0 0 王永胜 监事 0 0 0 0%0 0 合计合计 -0-0 0%0 0 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：周红涛，男，1987 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，计算机科学与技术专业。2010 年 8 月至 2013 年 2 月，任青岛雅合科技发展有限公司现场经理；2014 年 8 月至 2019 年 3 月，任青岛钢研纳克检测防护技术有限公司项目经理；2020 年 1 月至今，任上海道盾科技股份有限公司项目经理；2022 年 9 月至今，任上海道盾科