833538_2022_中旭石化_2022年年度报告_2023-04-23.pdf

公告编号：2023-002 1 2022 年度报告 中旭石化 NEEQ:833538 辽宁中旭石化科技股份有限公司（Liaoning Zhongxu Shihua SciTech Corp.,Ltd.）公告编号：2023-002 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.20 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.25 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.29 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.33 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.120 公告编号：2023-002 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王梓丞、主管会计工作负责人李晓东及会计机构负责人（会计主管人员）李晓东保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人控制不当的风险 公司前两大股东王旭、王梓丞系父子关系，二人本年度末持有 表决权分别为 47.68%、12.78%。王梓丞担任公司董事长、总经理、信息披露事务负责人，王旭担任公司董事。二人依据所持表决权能对公司重大经营决策和董事会成员选举进行控制，同时能对公司的日常经营管理和决策施予重大影响，可实际控制公司发展方向。若王旭、王梓丞二人利用相关表决权、管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当的控制，可能损害公司或其他股东的利益。应收账款回款的风险 公司 2022 年 12 月 31 日应收账款达到 5,665.45 万元，占 2022 年度全年营业收入的比重达到 40.29%，应收账款规模较大。公 司大客户的回款期一般在三个月，中小客户为一至两个月，回 款周期较长。尽管公司客户大部分为大中型企业，尚未发生过 大额应收账款违约情况，但是较高的应收账款余额和较长的回 款周期仍然给公司的应收账款回收带来一定的风险。业务单一的风险 公司主营业务是变压器油生产及销售，也是最主要的收入来源，公司的产品主要用于变电设备，一旦变电设备行业出现行 公告编号：2023-002 4 业性风险或者国家出台对行业不利的政策，公司的发展将会受到影响。原油价格波动对公司盈利能力的风险 公司生产变压器油所用原材料受原油价格波动影响较大，原材 料价格对公司的毛利率和净利率影响较大，故原油价格的波动 对公司的销售收入和盈利能力带来较大的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期删除新冠疫情的风险。公告编号：2023-002 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、中旭石化 指 辽宁中旭石化科技股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）安信证券 指 安信证券股份有限公司 挂牌 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的行为 公司章程 指 辽宁中旭石化科技股份有限公司公司章程 股转系统、全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 董事会 指 辽宁中旭石化科技股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁中旭石化科技股份有限公司监事会 股东会 指 辽宁中旭石化科技股份有限公司股东会 河北汇能 指 河北汇能润滑油销售有限公司 上海毅菲 指 上海毅菲中旭石化科技有限公司 辽宁毅菲 指 辽宁毅菲生物科技有限公司 中旭物流 指 调兵山市中旭物流有限公司 中旭新能源 指 中旭新能源（宁夏）集团有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 变压器油 指 石油的一种分馏产物，它的主要成分是石油的一种分 馏产物，它的主要成分是烷烃，环烷族饱和烃，芳香 族不饱和烃等化合物 变压器 指 利用电磁感应的原理来改变交流电压的装置，主要构 件是初级线圈、次级线圈和铁芯（磁芯）公告编号：2023-002 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁中旭石化科技股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Zhongxu Shihua SciTech Corp.,Ltd.证券简称 中旭石化 证券代码 833538 法定代表人 王梓丞 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 王梓丞 联系地址 辽宁省铁岭市调兵山市城南开发区弘业路 电话 024-79271988 传真 024-79271988 电子邮箱 公司网址 办公地址 辽宁省铁岭市调兵山市城南开发区弘业路 邮政编码 112700 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 7 月 21 日 挂牌时间 2015 年 9 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-石油加工炼焦和核燃料加工业（C25）-精炼石油产品制造（C251）-石油加工及石油制品制造（C2511）主要业务 变压器油、润滑油的制造与销售 主要产品与服务项目 润滑油、变压器油、防冻液制造、销售；废油再生基础油、废旧轮胎制油、技术服务；经营货物及技术进出口 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）90,049,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为王旭 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为王旭、王梓丞，无一致行动人 公告编号：2023-002 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91211200577241028L 否 注册地址 辽宁省铁岭市调兵山市城南开发区 否 注册资本 90,049,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 韦翠竹 钟楼勇 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2023-002 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 140,605,083.87 108,791,020.86 29.24%毛利率%8.80%11.68%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,592,628.38-11,509,397.38 60.10%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,726,942.78-12,083,220.65 52.60%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-6.43%-14.49%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-8.02%-15.21%-基本每股收益-0.05-0.13 61.54%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 154,124,577.30 157,642,388.44-2.32%负债总计 86,952,124.92 85,980,344.63 1.13%归属于挂牌公司股东的净资产 69,168,571.78 73,688,152.28-6.13%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.77 0.82-6.10%资产负债率%（母公司）40.08%36.11%-资产负债率%（合并）56.42%54.54%-流动比率 1.35 1.44-利息保障倍数-1.10-5.42-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,686,568.42 6,208,946.05-72.84%应收账款周转率 3.07 2.97-存货周转率 17.96 13.85-公告编号：2023-002 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.23%20.25%-营业收入增长率%29.24%-0.87%-净利润增长率%61.49%-251.92%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 90,049,000 90,049,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-42,094.25 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,176,460.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 630.02 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,134,996.26 所得税影响数 487.04 少数股东权益影响额（税后）194.82 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,134,314.40 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2023-002 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 报告期内，公司与宁夏裕能绿色能源合伙企业（有限合伙）共同出资设立控股子公司中旭新能源（宁夏）集团有限公司，注册地址为宁夏银川市金凤区唐槐园 16 号楼南 1 号营业房，注册资本为人民币 10,000,000.00 元，其中本公司出资人民币 5,100,000.00 元，占注册资本的 51.00%，宁夏裕能绿色能源合伙企业（有限合伙）出资人民币 4,900,000.00 元，占注册资本的 49.00%。截至报告期末，纳入合并报表范围的子公司合计五家。公告编号：2023-002 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为石油加工，主要经营业务为润滑油、变压器油、防冻液、切削液、润滑脂制造、销 售；废旧轮胎制油的销售；技术服务等。现有产品主要服务于电力行业和机械行业领域，公司变压器油产品是我国少有的获得中电联产品鉴定的变压器油产品之一，公司拥有经验丰富的研发团队，凭借多年的沉淀与积累，掌握了变压器油精制技术，废油加氢再生技术，废轮胎炼制柴油技术等多项核心技术。公司主要通过投标方式获取大宗客户订单，部分中小客户一般通过业务人员直接沟通获取订单，产 品采用直销模式销售，直销模式与订单式生产模式形成配套，可以减少与用户沟通的中间环节，及时、客观地了解市场动态，直销模式也有利于客户管理、技术交流、订单执行、货款回收等。公司收入的主要来源为产品销售收入，公司主要客户均为国内大型变压器制造企业。公司从事变压 器油生产、销售业务多年，已积累了一批成熟、可靠、稳定的上、下游合作伙伴，既能保证基础油的供应及时、质量可靠，又能确保为下游客户提供优质的变压器用油，通过良好的品牌形象及市场认可度为客户提供可靠、高效的产品，为企业创造效益。报告期内，公司的商业模式没有发生重大变化，未对公司的经营情况产生影响。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%公告编号：2023-002 12 货币资金 324,709.62 0.21%2,852,798.40 1.81%-88.62%应收票据 11,314,904.59 7.34%33,689,193.75 21.37%-66.41%应收账款 56,654,468.00 36.76%35,074,650.96 22.25%61.53%存货 7,535,826.49 4.89%6,739,874.58 4.28%11.81%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 26,554,667.92 17.23%30,837,283.19 19.56%-13.89%在建工程 1,189,253.06 0.77%-100.00%无形资产 16,697,202.88 10.83%17,127,562.72 10.86%-2.51%商誉-短期借款 50,775,730.52 32.94%45,927,122.74 29.13%10.56%长期借款-使用权资产 4,420,510.06 2.87%3,939,839.64 2.50%12.20%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、截至报告期末，公司货币资金 324,709.62 元，较上年年末下降 88.62%，主要原因是受公司经营活动中资金收支进度影响。2、截至报告期末，公司应收票据 11,314,904.59 元，较上年年末下降66.41%，应收账款 56,654,468.00元，较上年年末增长 61.53%，主要原因是 2022 年度营业收入增长 29.24%，同时客户回款周期变长，应收账款总额变大，收到的承兑汇票需要及时贴现以保证公司现金流稳定。3、截至报告期末，公司在建工程 1,189,253.06 元，较上年年末增长 100.00%，主要原因是子公司辽宁毅菲开工建设，尚未竣工。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 140,605,083.87-108,791,020.86-29.24%营业成本 128,226,847.42 91.20%96,080,323.87 88.32%33.46%毛利率 8.80%-11.68%-销售费用 5,361,001.84 3.81%2,955,011.64 2.72%81.42%管理费用 7,858,865.94 5.59%10,849,260.89 9.97%-27.56%研发费用-财务费用 2,794,437.36 1.99%2,505,990.08 2.30%11.51%信用减值损失-923,297.46-0.66%-6,220,175.19-5.84%85.16%资产减值损失 0 0%-215,096.65-0.20%100.00%其他收益 1,176,460.49 0.84%1,125,759.56 1.03%4.50%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-42,094.25-0.03%63,519.83 0.06%-166.27%公告编号：2023-002 13 汇兑收益-营业利润-4,621,460.37-3.29-10,105,529.51-9.29%54.27%营业外收入 2,746.31 0.00%0 0%100%营业外支出 2,116.29 0.00%631,320.00 0.58%-99.66%净利润-4,889,591.43-3.48%-12,695,697.57-11.67%61.49%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，公司营业收入较上年增长 29.24%，营业成本较上年增长 33.46%，主要原因是原材料价格上涨，销售价格相应上涨。2、报告期内，公司销售费用 5,361,001.84 元，较上年增长 81.42%，主要原因是公司积极拓展销售市场，业务提成及招待费用增加。3、报告期内，公司信用减值损失-923,297.46 元，较上年减少增长 85.16%，主要原因是 2022 年度对全额计提的坏账准备进行了核销。4、报告期内，公司营业外支出 2,116.29 元，较上年下降 99.66%，主要原因是上年生产线故障自动检测软硬件开发项目终止，计入到营业外支出 588,120.00 元。5、报告期内，公司资产处置收益-42,094.25 元，较上年下降 166.27%，主要原因是河北汇能处置车辆所致。6、报告期内，公司营业利润、净利润较上年分别增长 54.27%、61.49%，主要原因是信用减值损失较上年减少增加 5,296,877.73 元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 137,098,200.34 104,121,737.70 31.67%其他业务收入 3,506,883.53 4,669,283.56-24.89%主营业务成本 128,168,428.34 95,418,220.56 34.32%其他业务成本 58,419.08 662,103.31-91.18%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 25#变压器油 67,190,211.19 61,914,565.12 7.85%26.69%25.12%17.37%45#变压器油 69,343,766.88 63,588,003.64 8.30%46.44%53.65%-34.12%其他 4,071,105.80 2,724,278.66 33.08%-51.55%-47.72%-12.92%合计 140,605,083.87 128,226,847.42 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司 45#变压器油营业收入较上年同期增长 46.44%，主要原因是 45#变压器油收入占 公告编号：2023-002 14 比较高，原材料价格上涨，产品单价也随之上涨所致。其他类别营业收入较上年同期下降 51.55%，主要是技术服务费较上年减少所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山东泰开变压器有限公司 26,932,766.45 19.15%否 2 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 19,611,062.26 13.95%否 3 保定市宏达特种油有限公司 12,392,484.07 8.81%否 4 保定保菱变压器有限公司 9,986,973.81 7.10%否 5 保定天威保变电气股份有限公司 5,889,772.12 4.19%否 合计合计 74,813,058.71 53.21%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 太仓中石油润滑油添加剂有限公司 43,202,797.82 36.61%否 2 中国石油天然气股份有限公司上海润滑油分公司 14,506,017.70 12.29%否 3 沈阳速润商贸有限公司 14,089,733.45 11.94%否 4 山东津润石化科技有限公司 13,742,096.45 11.65%否 5 临沂福满星润滑油有限责任公司 5,095,811.33 4.32%否 合计合计 90,636,456.75 76.81%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,686,568.42 6,208,946.05-72.84%投资活动产生的现金流量净额-4,154,963.30-2,131,576.55-94.92%筹资活动产生的现金流量净额-59,693.90-3,541,401.62 98.31%现金流量分析现金流量分析：1、报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额 1,686,568.42 元，较上年下降 72.84%，主要原因是应收账款金额增加，同时客户回款周期加长。2、报告期末，公司投资活动产生的现金流量净额-4,154,963.30 元，较上年下降 94.92%，主要原因是构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年增加 1,893,386.75 元，增幅 83.72%。3、报告期末，公司筹资活动产生的现金流量净额-59,693.90 元，较上年增长 98.31%，主要原因是公司取的短期借款增加，偿还债务相对减少，导致筹资活动产生的现金流量净额增加。公告编号：2023-002 15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 调兵山市中旭物流有限公司 控股子公司 道路普通货物运输服务 30,000.00 1,220,608.37-4,045,074.85 2,349,614.14-379,842.65 河北汇能润滑油销售有限公司 控股子公司 润滑油销售 5,000,000.00 82,245,563.17-301,229.07 80,966,468.74 3,685,091.65 上海毅菲中旭石化科技有限公司 控股子公司 石化科技领域内的技术研发、技术服务、销售润滑油 1,000,000.00 1,187,876.11-316,061.58 163,315.04-30,507.27 辽宁毅菲生物科技有限公司 控股子公司 生物技术研发服务 5,000,000.00 8,839,984.06-2,206,156.33-1,877,009.92 中旭新能源（宁夏）集团有限公司 控股子公司 发电业务、输电业务 10,000,000.00-主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司的技术优势及营运管理优势充分保证了公司稳定可持续经营发展。公司的主要产品变压器油是电器绝缘油中最重要的一种润滑油，其需求量占电器绝缘油总需求量的 98%以上，主要作为变压器的绝缘和导热介质，起到绝缘保护、散热冷却和灭弧的作用。变压器油质量的好坏关系到电网的安全 公告编号：2023-002 16 运行，与工业生产和居民生活息息相关。变压器油原料储备丰富、生产工艺成熟、且较之于其他绝缘冷却介质具有明显价格优势和性能优势，决定了变压器油具有着不可替代的重要作用。油浸式变压器的发展从低压、高压直至超高压、从单一品种发展到系列化生产，在低损耗与低噪声、高可靠性方面已取得较好成果，其设计、生产、运行、维护已经相当成熟。目前变压器行业多从材料性能、结构原理、制造工艺、工装设备及检测技术、检测手段等方面寻求行业技术改进，但尚无其他材料可替代变压器油的趋势。综上所述，公司的持续经营能力向好。公告编号：2023-002 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0.00 0.00 与关联方共同对外投资-提供财务资助-提供担保 21,900,000.00 21,900,000.00 委托理财-公告编号：2023-002 18 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、根据公司战略发展需要，2022 年 5 月公司以 0 元的价格将所持有的辽宁毅菲生物科技有限公司 9%的股权转让给自然人王旭。本次股权转让完成后，自然人王旭持有毅菲生物 39%股权，公司持有毅菲生物 51%股权。本次股权出售交易完成后，将有助于公司进一步优化资产结构，更好的发展公司业务。此次交易对公司经营和财务状况不会产生重大不利影响，不存在损害公司及股东利益的情况。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 19 日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台 上披露的补充确认出售子公司股权暨关联交易的公告（公告编号：2022-013）。2、为满足生产经营及业务发展需要，公司向沈阳农村商业银行股份有限公司东陵支行申请人民币贷款 2,190 万元，贷款期限为 2021 年 11 月 18 日至 2023 年 10 月 12 日，由王旭、王梓丞、辛欣、王午、李美怡提供担保，并签订保证合同，保证合同自贷款开始后生效，有效期为贷款合同约定的贷款期限。上述关联交易已于 2022 年 11 月 7 日召开的第三届董事会第十一次会议和 2022 年 11 月 25 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过。本次关联担保的目的是满足公司流动资金的需求，有利于公司持续稳定的经营，促进公司的长远发展。本次关联交易符合公司和全体股东的利益，对公司业务发展有积极作用。不会对公司正常经常产生不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 王旭 是 0.00 否 否 已 事 后 补充履行 是 总计总计 -0.00-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：违规关联交易发生原因：由于工作人员的疏忽，未及时了解到关联交易发生情况。整改情况及对公司影响：发现问题后，公司积极披露了补充确认出售子公司股权暨关联交易的公告和关于补充确认出售子公司股权暨关联交易公告的声明公告，并组织相关人员学习全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则，确保公司信息披露的真实、准确、完整规范。同时加强各部门沟通管理机制。上述情况，未对公司正常经营产生不利影响。(四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并标合并标的的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联交易关联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 【2022-030】对外投资 中旭新能源（宁夏）集团有限公司公司 51%股权 5,100,000.00 元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公告编号：2023-002 19 本公司与宁夏裕能绿色能源合伙企业（有限合伙）共同出资设立控股子公司中旭新能源（宁夏）集团有限公司，注册地址为宁夏银川市金凤区唐槐园 16 号楼南 1 号营业房，注册资本为人民币 10,000,000.00 元，其中本公司出资人民币 5,100,000.00 元，占注册资本的 51.00%，宁夏裕能绿色能源合伙企业（有限合伙）出资人民币 4,900,000.00 元，占注册资本的 49.00%。截至报告期末，注册资本金实缴金额为 0 元。本次对外投资目的是基于公司长远发展战略考虑，有利于增强公司多元化发展的能力，巩固并提升公司的综合竞争力。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 5月 14 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 5月 14 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 4月 9 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）尽量减少、避免与中旭石化发生关联交易 正在履行中 董监高 2015 年 4月 9 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）尽量减少、避免与中旭石化发生关联交易 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2019 年 5月 28 日-整改 其他承诺（杜绝通过员工个人账户代公司进行结算）坚决杜绝使用员工个人账户进行资金结算 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内，公司控股股东、实际控制人和全体董事、监事、高级管理人员均如实履行承诺，未有任何违背承诺事项 (六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比发生原因发生原因 公告编号：2023-002 20 型型 例例%房屋及建筑物 固定资产 抵押 21,835,424.20 14.17%银行贷款 土地使用权 无形资产 抵押 16,663,890.40 10.81%银行贷款 总计总计-38,499,314.60 24.98%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权利受限，属于公司正常经营活动，不会对公司的生产经营产生不良影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 36,421,900 40.45%0 36,421,900 40.45%其中：控股股东、实际控制人 10,734,000 11.92%0 10,734,000 11.92%董事、监事、高管 212,500 0.24%0 212,500 0.24%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 53,627,100 59.55%0 53,627,100 59.55%其中：控股股东、实际控制人 43,713,700 48.54%0 43,713,700 48.54%董事、监事、高管 1,487,500 1.65%0 1,487,500 1.65%核心员工-总股本总股本 90,049,000-0 90,049,000-普通股股东人数普通股股东人数 220 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的