832084_2022_深川股份_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 1 2022 年度报告 深川股份 NEEQ:832084 山东深川变频科技股份有限公司（Shandong Chinsc Drive Technology Co.,Ltd.）山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 8 月，公司成为淄博市首家 DCMM 贯标成功单位，表明了公司智能制造和数字化理念又上一个新的台阶。推动数字化转型，促使公司 DCMM 体系化、全面提升数据管理能力，加强数据战略对企业的支撑与贯彻执行。2022 年 12 月，在淄博市科技创新协会主管部门淄博市科技局的指导下，第三届“创新淄博年度人物评比活动”圆满收官。山东深川变频科技股份有限公司董事长叶益强先生，荣获“2022 创新淄博年度新锐人物”。董事长叶益强表示荣获此次奖项，这是一份荣誉，更是一份责任，公司将继续秉承传统，始终坚持“以市场为战略，以技术创新为灵魂，以品质为保障，通过技术创新，实现永续经营和基业长青。山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3636 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .134134 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人叶益强、主管会计工作负责人孔丽娟及会计机构负责人（会计主管人员）魏月侠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 目前国内工业自动化控制系统的供应商主要以国际知名厂商为主，而国产品牌厂商多为中小型企业，主要产品定位于中低端市场，缺乏明显的品牌和技术优势。虽然公司在国产品牌厂商中处于上游地位，并凭借先进的技术以及对客户个性化需求的快速反应，可以与国际品牌厂商进行竞争，并已在部分细分市场赢得了一定的竞争优势，但如果国际品牌厂商加大本土化经营力度，以及国产品牌厂商在技术、经营模式方面的全面跟进和模仿，市场竞争将日趋激烈，公司面临竞争加剧的风险。应对措施：公司加大产品研发投入，积极与高校、研究所等机构合作，充分利用外部研究力量获得最新的技术，保持产品的市场竞争力。山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 5 技术泄密和核心技术人员流失的风险 电气机械和器材制造业是涉及多门学科的高技术产业，是技术密集行业，新技术、新工艺和新产品的开发和改进是本公司赢得市场的关键。公司近年来取得了大量的研发成果，部分研发成果尚处于专利的申请过程中，还有部分研发成果和工艺是公司多年来积累的技术成果。如果该等研发成果失密或受到侵害，将给公司生产经营带来不利影响。公司核心技术人员通过多年的行业应用和技术探索积累了丰富的技术经验，并使公司形成了较强的技术优势。但随着公司经营规模的快速扩张，对技术人才的需求逐渐增加，公司将面临技术人才不足的风险；此外，随着市场竞争的不断加剧，行业内公司对优秀技术人才的需求也日益增加，也存在核心技术人员流失的风险。应对措施：（1）根据公司的发展，适时的提高员工特别是核心技术员工的待遇；（2）创造良好的企业文化，给员工提供一个广阔的发展平台，留住核心技术员工。应收账款余额较高及不能及时收回的风险 公司的应收账款余额较大，占资产总额的比例较高。截至2022 年 12 月 31 日，本公司应收账款账面净额为 3596.42 万元，占资产总额的比例为 24.35%。公司与主要客户建立了长期的合作关系，发生坏账的可能性较小。但是，如果相关客户经营状况发生重大不利变化，应收账款仍存在不能及时收回的风险。应对措施：公司将进一步加强完善赊销管理制度，制定客户赊销等级的评定、信用等级评定，确保应收账款的及时回收，把应收账款不能回收的风险降到最小。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司/本公司/深川股份 指 山东深川变频科技股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商/中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 上期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 报告期末、本期末 指 2022 年 12 月 31 日 上期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山东深川变频科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Chinsc Drive Technology Co.,Ltd.证券简称 深川股份 证券代码 832084 法定代表人 叶益强 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 孔丽娟 联系地址 山东省淄博市高新区青龙山路 7588 号 电话 0533-6285682 传真 0533-6285685 电子邮箱 公司网址 办公地址 山东省淄博市高新区青龙山路 7588 号 邮政编码 255000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 7 月 14 日 挂牌时间 2015 年 3 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-其他电气机械及器材制造（C389）-其他未列明电气机械及器材制造（C3899）主要业务 中低压变频器的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 工业中低压变频器系列 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）51,300,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为叶益强 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为叶益强、陈优飞，无一致行动人 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913703007648454093 否 注册地址 山东省淄博市高新区青龙山路 7588 号 否 注册资本 51,300,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 济南市经七路 86 号证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 和信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵卫华 田钰琳 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 济南市文化东路 59 号盐业大厦 7 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 89,843,531.63 90,818,406.08-1.07%毛利率%26.94%28.97%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,099,810.24 8,165,711.59-25.30%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,617,862.73 5,932,419.67-22.16%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.05%8.75%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.61%6.43%-基本每股收益 0.12 0.16-25.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 147,703,949.21 153,419,034.42-3.73%负债总计 45,632,778.32 52,849,656.85-13.66%归属于挂牌公司股东的净资产 100,285,778.94 98,282,432.73 2.04%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.95 1.92 1.56%资产负债率%（母公司）31.05%33.86%-资产负债率%（合并）30.89%34.45%-流动比率 220.90%200.25%-利息保障倍数 9.22 13.37-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,462,445.52-3,777,067.34 应收账款周转率 2.19 2.28-存货周转率 1.41 1.60-山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-3.73%7.07%-营业收入增长率%-1.07%8.20%-净利润增长率%-23.17%1,109.80%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 51,300,000 51,300,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 9,187.66 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）320,137.18 委托他人投资或管理资产的损益 63,906.97 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,302,017.82 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 87,782.64 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,783,032.27 所得税影响数 219,968.70 少数股东权益影响额（税后）81,116.06 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,481,947.51 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 （1）会计政策变更 2021 年 12 月 30 日，财政部发布了企业会计准则解释第 15 号（财会2021 35 号），要求“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。2022 年 11 月 30 日，财政部发布了企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号），要求“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。（2）执行企业会计准则解释 15 号、企业会计准则解释 16 号调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 执行企业会计准则解释 15 号、企业会计准则解释 16 号的相关规定未对本公司报告期内财务报表产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 注销子公司：为优化公司业务体系，满足公司战略发展需要，公司决定注销山东深川防爆电气有限公司。2022 年 8 月 26 日，山东深川防爆电气有限公司注销完毕，不再纳入公司合并报表范围。山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业属于电气机械和器材制造业，主营业务为电气传动、工业控制、防爆自动化电气等研发、生产和销售。自 2004 年成立以来主营业务未发生改变。近年来，依托公司较强的独立研发能力，从自主研发生产开始，持续的提升产品性能，形成了品种丰富、门类较为齐全的覆盖高、中、低端市场的产品线。目前公司已建立覆盖全国的营销网络，共同构建了一个强大、完整、有效的销售和技术服务体系，为客户提供最快捷的售前、售中及售后等全方位服务。公司积极把握制造业产业升级的机会,坚持贴近客户，走细分市场专业化道路。针对细分行业客户的个性化需求，公司提供了多种一体化及专机产品，在机械、纺织、化工、冶金、矿业、汽车、制药、陶瓷、造纸、石油、塑料、印刷、热电食品等多个领域形成了一定的竞争优势。公司球磨机专用变频器在陶瓷行业占有优势，在业内有较高口碑。公司在电梯、起重、冶金、汽车等行业有技术储备。经销商方面，公司与一批骨干代理商建立了稳定的合作关系，销售网络衍生能力强。此外，公司根据规模、资本和技术严格选择代理商，提高客户的忠诚度。完善的产品供应体系，畅通的信息反馈体系，专业的技术服务体系，以及庞大的市场营销体系，为向客户提供高效、专业、全面的服务提供了坚实的保障。直销方面，公司营销中心市场部在全国各地市场中心城市设有常驻销售人员和服务人员。付款方式上，公司根据客户的历史信用、采购额来灵活制定信用政策，一般每月设有最低回款额，到年底统一结清余额。在代理商服务方面，公司也具有很大优势。在现场维修和返厂维修两种模式下，为客户带来方便维修，这也为公司积极争取代理商提供一定筹码。基于公司在以上方面的投入，公司的售后服务的专业性和及时性方面已经不输于内资领先品牌。报告期内公司商业模式无重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 13 详细情况 2020 年 8 月，公司被山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局评定为“高新技术企业”，有效期三年。2022年 3 月，公司被审核通过 2022 年度科技型中小企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 12,228,100.26 8.28%6,752,730.29 4.40%81.08%应收票据 82,080.00 0.06%0 0%-应收账款 35,964,203.42 24.35%33,502,611.65 21.84%7.35%存货 43,422,258.46 29.40%49,369,084.08 32.18%-12.05%投资性房地产 7,751,840.93 5.25%6,201,296.40 4.04%25.00%长期股权投资 0.00 0%0.00 0%-固定资产 28,732,884.74 19.45%32,448,292.25 21.15%-11.45%在建工程 50,159.29 0.03%0.00 0%-无形资产 7,507,605.52 5.08%7,673,657.74 5.00%-2.16%商誉 0 0%0 0%-短期借款 18,500,000.00 12.53%20,500,000.00 13.36%-9.76%长期借款 0 0%0 0%-应付账款 17,973,279.30 12.17%24,447,394.02 15.94%-26.48%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 14 货币资金：本期期末余额为 12,228,100.26 元，比上年期末增加 5,475,369.97 元，增幅 81.08%，主要原因为报告期末公司将理财产品赎回。应付账款：本期期末余额为 17,973,279.30 元，比上年期末减少 6,474,114.72 元，减幅 26.48%，主要原因为防止公司受疫情影响导致上游原材料供应量不足，公司本期采用现款结算较多所致。公司资产、负债结构相对稳定，变化不大。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 89,843,531.63-90,818,406.08-1.07%营业成本 65,637,708.20 73.06%64,509,650.79 71.03%1.75%毛利率 26.94%-28.97%-销售费用 4,962,225.52 5.52%5,309,014.74 5.85%-6.53%管理费用 5,339,521.10 5.94%5,269,828.58 5.80%1.32%研发费用 8,676,583.79 9.66%9,042,757.83 9.96%-4.05%财务费用 751,309.97 0.84%695,108.40 0.77%8.09%信用减值损失 841,754.08 0.94%848,126.12 0.93%-0.75%资产减值损失 -107,296.45-0.12%其他收益 1,701,524.47 1.89%2,508,187.11 2.76%-32.16%投资收益 21,463.79 0.02%51,207.58 0.06%-58.08%公允价值变动收益 -0.00 0%资产处置收益 9,187.66 0.01%-14,780.87-0.02%汇兑收益 -0.00 0%营业利润 6,231,804.25 6.94%8,508,596.69 9.37%-26.76%营业外收入 93,778.14 0.10%205,927.74 0.23%-54.46%营业外支出 5,995.50 0.01%257,221.40 0.28%-97.67%净利润 5,893,909.91 6.56%7,671,402.84 8.45%-23.17%项目重大变动原因项目重大变动原因：公司收入、成本费用相对稳定，没有发生重大变动。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 87,725,459.18 88,700,128.42-1.10%其他业务收入 2,118,072.45 2,118,277.66-0.01%山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 15 主营业务成本 64,222,374.86 63,077,044.67 1.82%其他业务成本 1,415,333.34 1,432,606.12-1.21%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 变频器 87,725,459.18 64,222,374.86 26.79%-1.10%1.82%-2.10%其他业务收入 2,118,072.45 1,415,333.34 33.18%-0.01%-1.21%0.81%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成较上年同期不存在较大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河南华智睿起重商贸有限公司 8,344,881.56 9.29%否 2 青岛深川电气设备有限责任公司 7,601,343.62 8.46%否 3 淄博森腾电气自动化有限公司 5,823,493.72 6.48%否 4 河北兴晨电气科技有限公司 3,627,822.16 4.04%否 5 淄博大工机械有限公司 3,594,620.00 4.00%否 合计合计 28,992,161.06 32.27%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京银茂微电子制造有限公司 6,756,310.73 9.84%否 2 潍坊科扬电器有限公司 3,736,259.39 5.44%否 3 武汉明星五金电子有限公司 3,229,605.28 4.71%是 4 深圳市力容电子有限公司 3,117,967.36 4.54%否 5 南通新三能电子有限公司 3,090,951.97 4.50%否 合计合计 19,931,094.73 29.04%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,462,445.52-3,777,067.34-投资活动产生的现金流量净额 6,155,245.64-7,984,964.39-筹资活动产生的现金流量净额-8,142,321.19 1,916,552.20-528.24%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额为 7,462,445.52 元，比上期增加 11,239,512.86 元，主要原因系销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加 3,161,561.77 元，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少 5,683,271.33 元，支付其他与经营活动有关的现金所致较上年同期减少 3,549,850.62 元所致。经营活动产生的现金流量净额与净利润的差异的主要原因是：本期计提折旧 3,471,147.05 元，经营性应收项目期末比期初增加 2,852,691.26 元，经营性应付项目减少 6,217,449.60 元、存货期末比期初减少 5,946,825.62 元综合所致。投资活动产生的现金流量净额为 6,155,245.64 元，比上期增加 14,140,210.03 元，主要原因为本期收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增加 8,000,000.00 元，本期支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少 7,500,000.00 元。筹资活动产生的现金流量净额为-8,142,321.19 元，比上期减少 10,058,873.39 元，主要原因是本期分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期增加 5,511,307.39 元及本期银行借款净流出所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 山东斯力微电子有限公司 控股子公司 电子系统核心部件IGBT模块的开发、生产和销售 10,430,000 5,566,126.28 4,863,503.03 3,545,270.79 -656,193.34 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 17 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 0.00 0.00 不存在 合计合计-0.00 0.00-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司运作规范，在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立且在公司法、证券法及公司章程的要求下规范运作；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司主营业务稳定发展，资产负债结构合理且持续盈利，主要财务、业务等经营指标健康；公司管理层队伍稳定；公司及全体员工无重大违法、违规行为。综上所述，公司持续经营能力良好，业务规模日益扩大，亦不存在以下对公司持续经营能力造成影响的事项：（一）营业收入低于 100 万元；（二）净资产为负；（三）连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；（四）存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；（五）实际控制人失联或高级管理人员无法履职；（六）拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；（七）主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）事项。（八）其他可能对公司的持续经营能力产生重大影响的事项。山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 8,000,000.00 3,229,605.28 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 19 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 3 月 23 日 挂牌 同业竞争承诺 目前未从事或参与股份公司存在同 业 竞 争 的 行为，并承诺将不会 在 中 国 境 内外，以任何形式直接或间接参与任何与公司构成竞争的业务或活动 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 3 月 23 日 挂牌 限售承诺 公司的实际控制人、控股股东叶益强，就股份锁定事项作出如下承诺：在任职期间每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 百 分 之 二 十五，离职后半年内不转让所持有的公司股份。若法律、行政法规、规章或规范性文件对本人股份锁定作出更严格的要求，本人承诺将按照更严格的要求进行锁定。正在履行中 董监高 2015 年 3 月 23 日 挂牌 限售承诺 在任职期间每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让所持有的公司股份。若法律、行政法规、规章或正在履行中 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 20 规范性文件对本人股份锁定作出更严格的要求，本人承诺将按照更严格的要求进行锁定。实际控制人或控股股东 2015 年 3 月 23 日 挂牌 其他承诺（控股股东、实际控制人关于社保及公积金缴纳的承诺）公司控股股东叶益强出具了关于社保及公积金缴纳的承诺。承诺如因深川股份自 2012 年 1月 1 日至公司申请股票在全国股份转让系统挂牌交易期间未能足额缴纳社会保险费和住房公积金而被有关主管部门要求补缴，或被有关主管部门处罚或任何利益相关方就上述事项以任何方式向深川股份提出权利要求且该等要求获得有关主管部门支持的，本人承诺无条件全额 承 担 相 关 补缴、处罚款项和对利益相关方的赔偿或补偿，以及因此所支付的一切相关费用，保证深川股份不因此而遭受任何损失。正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 3 月 23 日 挂牌 资金占用承诺 控股股东、实际控制人叶益强及实际控制人陈优飞出具了关于公司资产不存在被控股股东、其正在履行中 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 21 他关联方控制或占用的承诺函。承诺将严格遵守公司章程和其他内部控制制度中防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他行为做出的制度安排。公司 2015 年 3 月 23 日 挂牌 其他承诺（减少和规范关联交易的承诺）承诺尽量避免发生关联交易，如不可避免，则按照公司的有关规定，履行相应的决策程序 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018 年 8 月 22 日 其他 其他承诺（实际控制人关于公司对外担保承诺）公司若因 2017年6月28日为淄博桑特动力设备有限公司在中国光大银行股份有限公司淄博分行申请 474 万元银行借款本息提供的 连 带 责 任 保证，被贷款银行要求承担担保责任并得到法院等有 权 机 构 的 支持，本人将无条件全额向公司赔偿，确保公司不至因此受到财产损失。已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 22 不适用。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 冻结 2,000,000.00 1.35%办理银行承兑汇票存交承兑保证金。应收款项融资 流动资产 抵押 200,000.00 0.14%为银行借款提供抵押担保。房屋建筑物 固定资产 抵押 21,038,690.57 14.24%为银行借款提供抵押担保。投资性房地产 非流动性资产 抵押 7,751,840.94 5.25%为银行借款提供抵押担保。土地使用权 无形资产 抵押 7,439,007.60 5.04%为银行借款提供抵押担保。总计总计-38,429,539.11 26.02%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：为实现公司战略发展、生产经营的持续性，以公司房屋产权、土地使用权向中国银行股份有限公司淄博高新支行抵押贷款。上述贷款是公司业务发展及生产经营的正常所需，有利于公司持续稳定经营、促进公司发展，符合公司和全体股东的利益。山东深川变频科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-004 23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一