831948_2022_世纪天源_2022年年度报告_2023-04-24.pdf

1 2022 年度报告 世纪天源 NEEQ:831948 天津世纪天源集团股份有限公司（TianJinShiJiTianYuanGroupCo.,Ltd）2 公司年度大事记公司年度大事记 天津世纪天源集团股份有限公司 2022 年度获得实用新型 5 件专利授权，控股子企业天津世纪华源地环科技有限公司 2022 年度共获得实用新型 10 件专利授权 天津世纪天源集团股份有限公司 2022 年获得国家级高新技术企业证书 天津世纪天源集团股份有限公司 2022 年获得市级劳动关系和谐企业 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .119119 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人邓迎强、主管会计工作负责人曹磊及会计机构负责人（会计主管人员）王国新保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 国家宏观经济与调控政策房对地产行业等相关行业造成波动的风险 公司主营业务为提供地热资源综合开发利用相关规划咨询、工程施工及运营管理等服务。地热能开发利用和房地产开发企业关系紧密。虽然政府对于地热能开发技术推广力度不减，国家对于房地产行业的调控政策处于持续变动之中，导致在一定程度上影响地热能开发利用企业的业绩。随着国家对于房地产行业调控政策的常态化，如果公司不能及时调整业务结构，可能导致公司未来业绩增长受到一定不利影响。下游行业发展制约的风险 房地产开发、温泉酒店的建设企业是地热开发利用企业的主要下游用户群体之一。受到地产行业调控政策的影响，国内房地产行业开发投资增速回落，会导致商业地产中酒店及相关温泉项目的投资量增速放缓，因此地热开发利用行业面临的下游行业需求增速有可能趋缓，进而对从事地热能开发利用的企业的经营及业绩产生一定影响。项目工程质量风险 地热资源开发与利用项目的工程质量受到地质勘探、方案设计、现场施工及设备材料等多方面因素的影响，并且工程质量直接影响地热利用的综合效率。公司多年来积累了丰富的地热资源 5 的项目开发经验，建立现代化的质量管理控制体系，针对施工方案规划、施工现场管理和后期运营管理都建立了严格程序和管理制度。尽管公司有上述完善的管理制度，但是工程施工由于受多方面因素的影响，仍有可能出现工程质量问题，进而导致公司遭受一定程度的经济损失。安全施工风险 公司的工程施工主要包含地热钻井和地热供暖工程两大类，其面临施工作业的固有风险，比如设备失灵、火灾爆炸、作业意外及自然灾害等，考虑到施工现场环境的复杂性和施工设备人为不当操作等潜在因素，公司施工现场有可能出现施工中断、财产及设备损坏和人身伤害等事故。虽然公司已经建立并良好执行了现场施工管理制度及文明施工管理制度等制度，并通过承包合同中的责任限制、分包商的补偿保证及为员工缴纳工伤保险等措施来规避和控制可能蒙受相关损失的风险，但是公司不能保证上述措施能够完全弥补可能造成的损失。同时，如果公司不能妥善处置此类风险，将可能损害本公司的声誉以及与有关客户的关系，并因此在一定程度上削弱本公司市场竞争力。工程项目分包带来的经营风险 在地热资源开发与利用的工程项目实施过程中，为了更有效率和保证质量地履行合同，公司作为总承包商于必要时会将部分业务分包给具备专业资质的施工或劳务企业。虽然公司制定了分包管理制度，从分包商选择依据、分包业务程序及具体作业管理等方面对分包业务制定了严格的控制措施并得到良好执行，但分包商技术水平和质量控制等方面的不足将直接影响工程质量、产生额外成本甚至导致工期延误，进而使公司遭受经济及信誉损失。资质、认证能否持续获得风险工程项目分包带来的经营风险 公司拥有环保工程专业承包二级资质、机电设备安装工程专业承包二级资质，并通过了企业管理认证体系 ISO9001:2017 认证，上述资质和认证的取得对公司的生产经营发挥了重要作用，但是这些资质和认证均需要定期复审才能继续持有，如果公司未来不能通过上述资质和认证的复审，将对公司生产经营产生不利的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 世纪天源、公司、股份公司、本公司 指 天津世纪天源集团股份有限公司 控股股东、华光股份 指 无锡华光环保能源集团股份有限公司 实际控制人、国联集团 指 无锡市国联发展(集团)有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 天津世纪天源集团股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管理人员等 天风证券、主办券商 指 天风证券股份有限公司 本期、报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 万、万元 指 人民币元、人民币万元 地热资源 指 能够经济地被人类所利用的地球内部的地热能、地热流体及其有用组分。目前可利用的地热资源主要包括:天然出露的温泉、通过热泵技术开采利用的浅层地热能、通过人工钻井直接开采利用的地热流体以及干热岩体中的地热资源。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 天津世纪天源集团股份有限公司 英文名称及缩写 TianJinShiJiTianYuanGroupCo.,Ltd SJTY 证券简称 世纪天源 证券代码 831948 法定代表人 邓迎强 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 曹磊 联系地址 天津市河东区万达写字楼 C 座 901-1 电话 022-23663366 传真 022-23663366 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 天津市河东区万达写字楼 C 座 901-1 邮政编码 300162 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司信息披露负责人办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 3 月 28 日 挂牌时间 2015 年 2 月 9 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）E 建筑业-E50 建筑装饰和其他建筑业-E509 其他未列明建筑业-E5090 其他未列明建筑业 主要业务 提供地热资源综合开发利用相关规划咨询、设备制造、工程施工及运营管理等服务 主要产品与服务项目 提供地热资源综合开发利用相关规划咨询、设备制造、工程施工及运营管理等服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）45,920,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为无锡华光环保能源集团股份有限公司 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为及一致行动人为（无锡市国联发展(集团)有限公司）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91120000735470345C 否 注册地址 天津市东丽区华纳景湖花园景湖科技园 5 号楼 否 注册资本 45,920,000 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）天风证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）天风证券 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱佑敏 孙杰 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 43,733,967.23 38,281,851.58 14.24%毛利率%23.18%42.49%-归属于挂牌公司股东的净利润-341,427.68-1,606,338.02 78.74%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,591,812.80-3,696,847.46 29.89%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.36%-1.69%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-2.63%-3.89%-基本每股收益-0.01-0.04 75.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 137,758,255.57 158,492,439.20-13.08%负债总计 37,003,236.09 54,592,997.11-32.22%归属于挂牌公司股东的净资产 94,254,996.38 94,405,468.78-0.16%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.05 2.06-0.49%资产负债率%（母公司）14.33%16.46%-资产负债率%（合并）26.86%34.45%-流动比率 1.33 1.12-利息保障倍数 30.68 8.89-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,050,393.02 5,717,882.32 23.30%应收账款周转率 1.29 0.86-存货周转率 38.01 13.58-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-13.08%-8.37%-营业收入增长率%14.24%-42.05%-净利润增长率%123.75%-57.41%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 45,920,000 45,920,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 351,797.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,625,699.60 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 26,308.77 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,724,992.55 其他符合非经常性损益定义的损益项目 189,680.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,918,478.14 所得税影响数 515,927.78 少数股东权益影响额（税后）2,152,165.24 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,250,385.12 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2022 年 12 月 30 日，公司与持有天津世纪东湖地热设计咨询服务有限公司（以下简称“世纪东湖”）33.33%股份的股东天津市昆源能源科技有限公司（以下简称“昆源能源”）签订一致行动人协议解除协议，并于 2023 年 1 月初办理完毕相关的工商变更手续，自此，公司丧失对世纪东湖的控制权，但仍持有其 33.33%的股权，对其仍具有重大影响，公司自 2022 年 12 月 31 日起不再将其纳入合并范围。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是集建筑安装、地热资源综合开发利用相关规划咨询、设备制造、工程施工及运营管理等服务于一体的清洁能源综合开发利用的科技型企业。公司拥有自主研发能力和自有专利技术，具备环保工程专业承包二级资质、机电设备安装工程专业承包二级、国家级高新技术企业等资质证书。公司主要客户为万科、恒大等房地产开发商、物业公司及地热管理相关企业等。公司主要通过招投标方式取得业务，根据合同为客户提供建筑施工服务或地热工程运营服务。公司收入来源是提供地热钻井业务、地热供暖工程、地热供暖运营等服务。商业模式主要为工程承包模式（EPC）、特许经营（BOT）以及合同能源管理等，报告期内及期后，商业模式无变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、高新技术企业认定 公司2022年11月15日取得天津市科学技术局、天津市财政局、国家税务总局天津市税务局联合颁发的 高新技术企业证书（证书编号：GR202212000752），有效期三年。2、科技型中小企业认定 公司在2021年2月25日被天津市科委认定为科技型中小企业，公司近几年持续的对科技创新、技术创新上进行投入，符合科技型中小企业的认定，2022 年获得国家级高新技术企业证书。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 13 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 16,663,870.46 12.10%18,924,443.05 11.94%-11.95%应收票据 应收账款 11,372,762.38 8.26%23,026,606.55 14.53%-50.61%存货 169,355.46 0.12%1,598,451.86 1.01%-89.41%投资性房地产 3,890,216.34 2.82%5,663,815.92 3.57%-31.31%长期股权投资 6,866,460.86 4.98%3,263,724.76 2.06%110.39%固定资产 67,575,398.55 49.05%71,256,694.44 44.96%-5.17%在建工程 1,212,666.68 0.88%1,213,656.78 0.77%-0.08%无形资产 4,656,256.56 3.38%8,514,782.43 5.37%-45.32%商誉 短期借款 长期借款 合同资产 19,422,554.09 14.10%14,147,099.61 8.93%37.29%应付账款 24,348,686.92 17.67%26,560,933.34 16.76%-8.33%资产总额 137,758,255.57 100.00%158,492,439.20 100.00%-13.08%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金减少的主要原因是合并范围变更减少 724.9 万元，其他为本年经营性现金流入。2、应收账款减少主要原因为合并范围变更减少 148.92 万元，其他重分类到合同资产和正常收回应收账款。3、存货减少的主要原因是滨州公司的原材料转入成本 4、投资性房地产减少的主要是合并范围变更，合并范围减少 187.78 万元 5、长期股权投资增加的主要原因是合并范围变更，东湖日月改为权益法核算增加 206.88 万元，其他为本年新增投资收益 153.4 万元 6、无形资产减少的主要原因是合并范围变更减少 429.37 万元 7、合同资产增加的主要原因是应收账款重分类 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的金额金额 占营业收入占营业收入 14 比重比重%的的比重比重%营业收入 43,733,967.23-38,281,851.58-14.24%营业成本 33,596,017.46 76.82%22,017,620.49 57.51%52.59%毛利率 23.18%-42.49%-销售费用 502,285.18 1.15%344,210.98 0.90%45.92%管理费用 11,484,614.09 26.26%11,966,481.64 31.26%-4.03%研发费用 1,962,122.27 4.49%2,069,650.37 5.41%-5.20%财务费用-89,166.38-0.20%110,195.46 0.29%-180.92%信用减值损失-312,551.61-0.71%2,053,358.56 5.36%-115.22%资产减值损失 1,454,833.62 3.33%-2,009,521.34-5.25%172.40%其他收益 1,625,699.60 3.72%1,544,838.67 4.04%5.23%投资收益 1,878,453.63 4.30%306,367.60 0.80%513.14%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%资产处置收益 2,230.54 0.01%95,656.74 0.25%-97.67%汇兑收益 0 0.00%营业利润-35,238.35-0.08%1,075,181.16 2.81%-103.28%营业外收入 2,793,011.81 6.39%13,414.17 0.04%20,721.35%营业外支出 62,928.20 0.14%178,074.47 0.47%-64.66%净利润 827,910.86 1.89%-3,485,830.33-9.11%123.75%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、主营业务收入增加主要是工程业务增加，新增主要工程业务是银川桃李江南温泉，滨 23 地块地热井、日月湾地热井技术服务等工程。2、主要业务成本增加主要是工程业务增加，新增主要工程业务是银川桃李江南温泉，滨 23 地块地热井、日月湾地热井技术服务等工程。3、毛利降低的主要原因是工程毛利偏低拉低整体毛利率。4、销售费用增加主要是工程业务增加。5、财务费用减少的主要原因是存款银行利息收入同比增加 13 万元，利息支出减少 2 万元 6、信用减值损失与资产减值损失变动的主要原因是加大应收账款、合同资产的催收，同比减少应收款项。7、投资收益变动的主要原因是子企业京铁天源开始运营增加盈利，增加投资收益。8、营业外收入增加的主要原因是本年核销 7 年以上应付账款 9、净利润增加的主要原因是营业外收入增加、投资收益增加，转回减值准备总结增加约 550 万元，所得税费用减少 253 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 42,789,753.83 37,583,088.31 13.85%其他业务收入 944,213.40 698,763.27 35.13%主营业务成本 33,121,146.31 21,827,289.74 51.74%15 其他业务成本 474,871.15 190,330.75 149.50%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 建筑安装 14,536,383.46 13,058,342.83 10.17%153.14%190.05%-52.93%能源收入 28,253,370.37 24,524,745.48 13.20%-11.27%41.56%-71.05%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：建造安装收入、成本、增加的原因是订单同比增加，毛利率下降的原因是同期有应付账款调整，主营业务成本调减，导致本期毛利同比下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国第一汽车股份有限公司天津乘用车动力总成分公司 5,924,528.30 13.55%否 2 民和巷花园居民 5,427,807.59 12.41%否 3 天津市岭翔城实业有限公司 4,842,225.34 11.07%否 4 河北省煤田地质局第四地质队 3,973,733.10 9.09%否 5 宁夏绿悦乐明健康产业开发有限公司 3,951,134.24 9.03%否 合计合计 24,119,428.57 55.15%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏阿瓦卡斯环保科技有限公司 2,218,500.00 6.70%否 2 德州竣琪钻井有限公司 1,332,401.00 4.02%否 3 山东卓智管道安装有限公司 1,236,706.40 3.73%否 4 天津泽霖市政工程有限公司 1,018,715.60 3.08%否 5 天津守鑫机电设备安装工程有限公司 880,733.94 2.66%否 合计合计 6,687,056.94 20.19%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,050,393.02 5,717,882.32 23.30%投资活动产生的现金流量净额-9,120,435.61-3,512,293.89-159.67%筹资活动产生的现金流量净额-190,530.00-5,219,263.33 96.35%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量增加，主要原因是增加应收账款回款 2、投资活动产生现金流量支出增加，主要原因是合并范围变更减少货币资金放在支付其他与投资活动有关的现金流。3、筹资活动产生现金流量主要同比减少，变动主要原因是 2021 年银行贷款借款还款支出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 天津世锦能源科技有限公司 控股子公司 供热运营 2,000,000.00 8,858,672.41 1,189,441.78 276,873.72 2,057,899.06 河北国联世纪能源科技发展有限公司 控股子公司 供热运营 11,000,000.00 17,143,279.01 2,632,645.19 0-2,348,372.91 滨州世纪天源能源科技有限公司 控股子公司 供热运营 25,000,000.00 38,536,449.02 21,611,654.61 1,934,096.37-1,796,417.87 天津世纪华源地环科技有限公司 控股子公司 工程 5,000,000.00 12,847,433.70-8,313,934.75 4,851,351.77-566,023.56 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 天津京铁天源能源科技有限公供热运营 增加市场份额 17 司 天津津新天源科技发展有限公司 供热运营 增加市场份额 天津世纪东湖地热设计咨询服务有限公司 供热运营业务和公司一致 长期持有 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司十多年来一直致力于地热资源的合理开发和综合利用。公司拥有地质勘查资质证书，并拥有环保工程专业承包二级资质、机电设备安装工程专业承包二级资质，通过了企业管理认证体系 ISO9001：2017 认证，建立了现代化企业管理制度。公司管理层通过公司自身财务和经营状况、运营合规等方面对公司持续经营能力进行了评价，未发现可能导致对持续经营能力产生重大影响事项或情况。具体评价过程如下：1、公司主营业务状况及行业状况（1）公司主营业务为提供地热资源综合开发利用相关规划咨询、设备制造、工程施工及运营管理等服务。报告期内，公司主营业务明确且未发生重大变化。（2）地热资源作为一种可持续发展的低碳环保的清洁能源，符合国家经济转型的大趋势。地热资源开发利用行业的发展与国家能源战略、循环经济、经济转型和可持续发展息息相关。近年来国家陆续出台了相关政策鼓励地热资源的开发利用。其中国家发改委发布的产业结构调整目录 2011（2013 修订）中明确了“海洋能、地热能利用技术开发与设备制造”属于国家鼓励发展类的产业。公司所处行业属于国家产业政策支持的新兴战略行业，行业发展前景广阔。2、经营方面（1）报告期内，公司经营正常，期后订单充足，公司业绩具有可持续性；（2）公司管理层重视研发投入，公司拥有多项实用新型及发明专利，并持续投入；（3）公司生产经营稳定、具有先进的设备、齐备的资质、优秀的客户资源和资本市场资金的支持，在市场竞争中形成了较强的竞争优势；（4）公司将在 2023 年继续优化业务流程，积极开拓转型业务项目，为公司的后续发展开辟新的增长点。综上，公司具备持续经营能力，不存在影响公司持续经营能力的重大事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）1 1、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 2 2、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 18,541,908.53 626,779 19,168,687.53 19.03%3 3、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 被告被告 案案由由 是否是否结结涉及涉及 是否形成是否形成案件案件进展进展临时公告临时公告 19 /申请申请人人/被被申请人申请人 案案 金额金额 预计负债预计负债 或执行情或执行情况况 披露时间披露时间 天津世纪天源集团股份有限公司 孟强、刘海强、赵银焕 合同纠纷 否 14,752,682.03 否 目前该案件还在法院审理过程中。2022 年 7月 14 日 总计总计 -14,752,682.03-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：本次诉讼是公司依法维权，对公司经营暂未产生不利影响。4 4、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 1.1.报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 6,200,000 5,796,300.00 销售产品、商品，提供劳务 608,000 427,064.22 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 1.1.承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他 2013 年 12月 15 日-其他 其他承诺 股份自愿锁定 已履行完毕 公司 2014年6月30 日-挂牌 其他承诺 关于公司未取得资质前不再从事设计业务的承诺 正在履行中 其他股东 2014年6月30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年6月30 日-挂牌 其他承诺 控股股东、实际控制人资金占用 正在履行中 收购人 2016年9月29 日-收购 其他承诺 关于收购资金计划支付方式合法的承诺 正在履行中 收购人 2016年9月-收购 其他承诺 关于符合收购人正在履行中 20 29 日 资格的承诺 实际控制人或控股股东 2017 年 12月 12 日 2019 年 9月 29 日 收购 限售承诺 收购人作出的关于股份锁定期的承诺 已履行完毕 收购人 2016年9月29 日-收购 其他承诺 收购人作出的关于保证公司独立性的承诺 正在履行中 收购人 2016年9月29 日-收购 其他承诺 关于规范同业竞争的承诺 正在履行中 收购人 2016年9月29 日-收购 其他承诺 收购人作出的关于规范关联交易的承诺 正在履行中 收购人 2016年9月29 日-收购 其他承诺 不将金融企业注入世纪天源的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、股东对所持股份自愿锁定的承诺 2013 年 12 月 15 日，刘月红、李四红、王娜、李洋洋、王井阳、曹映东作为股权受让方与江义分别签订了股权转让协议，吕海锋、张珅、范国荣、张利晖、周昊、张庆林作为股权受让方与刘玉恒分别签订了股权转让协议。根据股权转让协议第四条声明、保证和承诺第二款第 3 项和第 4 项：上述公司股权受让方承诺依据本协议及工商变更手续成为世纪天源股东后，保证在协议期内、世纪天源在主板、创业板、新三板上市之前，在同等条件下不得向 2013 年 12 月 31 日工商登记记载的世纪天源的股东以外的第三方转让股份；世纪天源在主板、创业板、新三板上市之日起三年之内，上述公司股权受让方公开抛售其持有的股份不超过其受让股份的 50%。2、2014 年 6 月 30 日，公司已就公司及子公司天津世纪天源地热环保规划设计有限公司存在未取得工程设计资质证书从事温泉及供热系统设计业务的行为事项出具了关于公司未取得资质前不再从事设计业务的承诺函，承诺公司在未取得建设工程设计资质证书的情况下，不再从事设计业务。同时，2014 年6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人江义先生出具控股股东关于天津世纪天源集团股份有限公司行 21 政处罚的承诺函，承诺若公司因上述情况而受到有关机构、部门的罚款处罚，将由其承担全部罚款支出。自承诺开始，至 2020 年 12 月底，公司未从事设计业务。3、为避免今后出现同业竞争的情形，控股股东、实际控制人江义于 2014 年 6 月 30 日出具了避免同业竞争承诺函。同时，持股 5%以上的其他股东刘玉恒、江文良、窦洪胜、王峦、葛强也于 2014 年 6月 30 日出具了避免同业竞争承诺函。公司董事、监事和高级管理人员除了向公司做出不存在同业竞争、不存在有失公允的关联交易、未在公司主要客户和供应商中拥有权益、股份锁定的承诺外，不存在其他同公司签订的重要协议或做出的重要承诺。在报告期内上述人员均严格履行了上述承诺，未有任何违背。4、公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人江义出具了控股股东、实际控制人资金占用的声明与承诺，在报告期内严格履行了上述承诺，未有任何违背。5、收购人作出的关于收购资金及支付方式合法的承诺“就本公司以协议转让和定向增发收购天津世纪天源集团股份有限公司