831904_2022_优创股份_2022年年度报告_2023-04-18.pdf

1 2022 年度报告 优创股份 NEEQ:831904 大连优创液压股份有限公司 Dalian UNITROL Hydraulic Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .115115 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王魁、主管会计工作负责人常雯雯及会计机构负责人（会计主管人员）常雯雯保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）本着严格、谨慎的原则，对公司出具的与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计意见，董事会表示理解，该报告客观公正地反映了公司 2022 年度财务状况及经营成果。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、税收政策风险 公司于 2019 年被重新认定为高新技术企业，根据企业所得税法及其实施条例，2019 年度公司企业所得税税率减按 15%征收。公司为福利企业，根据财税201652 号文件规定，公司支付给残疾人的实际工资可在企业所得税前据实扣除，并可按支付给残疾人实际工资的 100%加计扣除，同时由税务机关按单位实际安置残疾人的人数，限额即征即退增值税。若未来国家调整相关税收政策，或未能通过福利企业年审，公司将不再享受企业所得税和增值税优惠政策，公司盈利能力和经营成果将受到一定影响。4 2、租赁土地被收回，存在搬迁的风险 公司目前用于生产经营的土地系向大连市辛寨子镇由家村村委会租赁的集体建设性用地土地面积 15 亩，双方于 2004 年 4 月 18 日签订合同，本公司获得该土地使用权，租赁期为 50 年，自 2004 年 4 月 18 日起至 2054 年 4 月 17 日止。由于国家相关土地法律法规，对于集体土地使用与流转存在一定限制，该合同并不受法律保护，存在被法院判定无效并被收回的可能性。鉴于此，由家村村委会出具声明如下：“本村作为该宗土地的证载使用权人，兹确认大连优创液压股份有限公司（以及其前身大连优创液压设备有限公司，以下简称“优创股份”）有权占用、使用该宗土地及其上建筑物用于其生产经营活动，因国有土地指标暂未落实，暂未办理房地产权证。本村将遵守将该宗土地使用权于 2004 年 4 月 18 日出租给优创股份时签署的 合同 的约定，保证优创股份在 2054 年 4 月 17 日前有权使用该土地用于工业用途，且无需就使用该土地再向本村缴纳任何费用。该土地上已建成的建筑物归优创股份所有，本村亦不会对该等土地上建设的房屋行使任何权利。该声明由本村村委会代表行使。”3、应收账款余额较大的风险 报告期末，公司应收账款账面余额为 1,212.91 万元，占总资产的比例为 20.01%，比重偏高，虽然公司已计提坏账准备，但如不能及时回款或者发生坏账损失，将对公司现金流和经营业绩产生较大影响，从而影响公司的可持续经营。4、公司存在一定的偿债风险 报告期末，公司资产负债率为 65.61%，流动比率为 0.90，公司资产负债率较高，流动比率指标较低，主要原因系公司之子公司凯旋重工新厂房建设产生的工程欠款、大额关联方借款以及与资产相关的政府补助产生的其他非流动负债。5、对关联方资金存在一定依赖的风险 报告期末，公司对锐志科技的其他应付款 5,490,900.6 元，而公司报告期内经营活动现金流量净额为-21,419.84 元，公司获取经营活动现金流的能力弱，存在对关联方资金具有一定依赖的风险。6、实际控制人不当控制的风险 截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际控制人王魁、杨小文夫妇直接持有本公司 73.33%的股份。报告期内，杨小文任股份公司董事长；王魁任股份公司董事、总经理。王魁、杨小文夫妇能够利用其实际控制人地位，通过行使表决权对本公司的发展战略、生产经营、利润分配等事项实施重大影响。存在实际控制人利用控股权和主要决策者的地位对公司不当控制，从而损害公司及中小股东利益的风险。针对上述风险，公司建立健全公司治理机制，制定并严格执行三会议事规则、公司章程、关联交易管理制度、重大事项决策管理办法等制度，保护公司及股东的各项权利，以避免实际控制人不当控制的风险。7、公司治理的风险 目前治理结构和内部控制体系完整建立的时间较短，公司股份进入全国中小企业股份转让系统后，新的制度将对公司治理提出更高的要求，而公司管理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步的提高，其持续良好5 运行也需在实践中进一步完善。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。8、技术人员流失的风险 公司所处行业是液压和气压动力机械及元件制造行业，属于技术密集型产业，技术人才是公司的核心资源之一。公司所处行业需要技术人员不仅具备相关技术实力，还应具备目标客户所在行业的应用经验，市场准入条件较高。公司的核心技术人员在研发、技术服务等主要环节积累了丰富的经验，因此，公司业务发展对上述人员有一定的依赖程度。一旦公司不能留住核心技术人员，将对公司的竞争力带来负面影响，公司面临一定的人才流失风险。9、地上建筑物被拆除，相关房产账值一次性计入非经常性损益，影响当期经营业绩的风险 公司承租集体建设用地用于生产经营活动存在一定瑕疵，该地上建筑物有可能在未来生产经营过程中被拆除，届时公司相关房产的账面价值需一次性计入非经常性损益，存在对公司当期经营业绩产生较大影响的风险。10、报告期内未全员缴纳社保和公积金的风险 在职员工（不含退休返聘人员和临时用工人员）缴纳社会保险；除退休返聘人员外，公司为 40 名在职员工缴纳住房公积金，而未缴纳公积金的员工为 12 名，虽然未缴纳的原因系由于公司员工自愿放弃，但公司仍然存在未全员缴纳社保和公积金的风险。11、子公司产能过剩的风险 子公司凯旋重工经营范围为：搅拌机的研发、设计、制造；流体设备的设计、制造；机械加工、铆焊加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后可开展经营活动）。目前受整体宏观经济形势的影响，凯旋重工所在地长兴岛相关企业尤其是机械设备制造业均受到不同程度的影响，截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未满负荷投产。存在子公司产能过剩的风险。12、公司盈利能力较弱的风险 报告期内，公司亏损 199.72 万，由于近年传统制造业市场下行，公司主要下游客户受到波及，进而对公司的营业收入和净利润产生较大影响。报告期内公司的主要产品销售成套液压系统、润滑系统销售额虽有所提升，签订合同额有所增加，但公司仍处于亏损状态。13、公司经营业绩下滑的风险 公司从 2015 年经营业绩持续下滑,截至 2022 年 12 月 31 日,公司未分配利润为-32,235,261.36 元,公司累计亏损已达注册资本的 71.63%。从当前面临的内外部环境看，本公司经营业绩受到以下因素影响：一方面，公司所处的行业环境，由于近几年传统制造业市场下行，公司下游客户受到波及导致订单量较之前降低；另一方面，公司运营成本运营较高，子公司一大连优创医疗装备有限公司研发未见成效，工作已停滞，子公司二凯旋重工尚未满负荷投产。若未来经营环境未发生良好变化，公司仍将面临经营业绩持续下滑的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、优创股份 指 大连优创液压股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 本报告 指 大连优创液压股份有限公司 2022 年度报告 报告期 指 2022 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商 指 财通证券 会计师、会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）锐志科技 指 大连锐志科技发展有限公司 凯旋重工 指 大连凯旋重工装备制造有限公司 奥莱流体 指 大连奥莱流体技术有限公司 流遍润滑 指 沈阳流遍润滑机械设备有限公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 大连优创液压股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian UNITROL Hydraulic Co.,Ltd 证券简称 优创股份 证券代码 831904 法定代表人 王魁 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 常雯雯 联系地址 大连市甘井子区辛寨子镇由家工业园区 电话 0411-66007793 传真 0411-66007792 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 大连市甘井子区辛寨子镇由家工业园区 邮政编码 116039 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 辽宁省大连市甘井子区辛寨子镇由家工业园区董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 4 月 23 日 挂牌时间 2015 年 2 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C34 通用设备制造业-C344 泵、阀门、压缩机及类似机械制造-C3444 液压和气压动力机械及元件制造 主要业务 液压系统和液压元件的设计、制造和销售 主要产品与服务项目 液压系统和液压元件的设计、制造和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）45,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（杨小文）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨小文、王魁），一致行动人为（大连源丰锦汇资产管理中心（有限合伙）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91210200760769541G 否 注册地址 辽宁省大连市甘井子区辛寨子镇由家工业园区 否 注册资本 45,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王荣前 朱洪英 2年 1年 年 年 会计师事务所办公地址 北京西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 20,725,490.31 22,801,821.18-9.11%毛利率%12.37%12.95%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,997,228.84-1,802,329.38-10.81%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,564,626.53-2,880,244.73 10.96%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-9.09%-7.55%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-11.67%-12.06%-基本每股收益-0.04-0.04-10.81%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 60,602,914.76 64,690,682.54-6.32%负债总计 39,759,276.08 41,675,492.38-4.60%归属于挂牌公司股东的净资产 20,978,082.97 22,975,311.81-8.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.47 0.51-8.69%资产负债率%（母公司）29.24%30.86%-资产负债率%（合并）65.61%64.42%-流动比率 0.90 0.90-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-21,419.84-1,086,412.70 98.03%10 应收账款周转率 2.05 2.72-存货周转率 1.39 1.44-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.32%-3.70%-营业收入增长率%-9.11%126.84%-净利润增长率%5.16%-53.36%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 45,000,000 45,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外标准定额或定量持续享受的政府补助除外标准定额或定量持续享受的政府补助除外 464,213.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 103,184.51 非经常性损益合计非经常性损益合计 567,397.69 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 567,397.69 11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 企业会计准则解释第 15 号 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”)，其中就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释第 15 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。企业会计准则解释第 16 号 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了企业会计准则解释第 16 号(财会202231 号，以下简称“解释第 16 号”)，其中就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。执行解释第 16 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。（2）会计估计变更 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是典型的机械产品加工企业，专注于液压系统的生产，自主研发、生产、销售，形成了较为丰富的技术储备：公司拥有一支技术过硬、经验丰富、工种齐全的专业研发队伍和多项实用新型专利，具备生产制造各种大型液压设备的雄厚实力。公司的液压系统为个性化定制产品，采用“以销定产”的商业模式，接到客户订单后，首先要研究客户的需求并据此研发、设计，在设计的基础上向采购部门提出采购需求，由生产部门制定生产计划，完成生产、加工、组装后，经客户验收，完成产品的提供。采购模式 公司生产经营所需的各项设备、原辅材料、办公用品等，均从市场自主采购。公司采购部主要负责生产所需的原材料、毛坯、标准件等的采购。公司综合考虑质量、价格、供货速度及稳定性等因素，选取合格供应商进行采购。常用的主要原材料，公司会选择与信誉好、有竞争力的供应商建立长期的合作关系，签订长期供货协议，分批次订货，以满足生产需要。零星采购会根据生产部门的生产需求单，对外购设备或配件编制采购计划，同时进行库存确认并开始对外询价，进行采购。公司建立了价格、质量、数量和资金监督程序，对采购过程实行全程监督。生产模式 由于不同客户对液压系统的需求不同，公司根据客户的差异化需求，进行订单生产，实行“以销定产”的生产模式。公司根据订单和生产计划制定原材料采购计划，有效控制原材料的库存量和采购价格；公司采取接单生产的方式，接单后，以自有生产设备对原材料进行加工组装，完成产品的生产。销售模式 公司建立了相对完善的营销网络，采用直销的销售模式。公司销售部负责根据公司经营目标制定营销计划、协调计划执行，并进行客户管理，长期跟踪客户的动态。定价模式 由于液压系统属于非标准定制产品，公司一般采取成本加成的定价模式，即公司根据产品加工复杂程度及客户要求的原材料、零部件的不同，在成本基础上增加设计费和合理的毛利，同时参考市场同类产品售价进行定价。报告期内，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “技术先进型服务企业”认定 是 详细情况 2022 年 12 月 14 日复审认定高新技术企业，有效期三年 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 13 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 990,630.54 1.63%994,776.73 1.54%-0.42%应收票据 -0.00%-应收账款 9,346,856.07 15.24%5,155,688.01 7.97%81.29%存货 10,968,459.55 18.10%15,115,847.60 23.37%-27.44%投资性房地产 -0.00%-长期股权投资 -0.00%-固定资产 22,982,828.10 37.92%25,206,911.71 38.97%-8.82%在建工程 -0.00%-无形资产 13,937,184.68 23.00%14,303,952.20 22.11%-2.56%商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：本期比上期增加了 4,191,168.06 元，同比长了 81.29%。主要是由于本期完成的上期因为疫情影响，延期的大额合同，造成了一重集团大连工程技术有限公司本期比上期增加 3,931,346.86 元的应收款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 14 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 20,725,490.31-22,801,821.18-9.11%营业成本 18,161,479.39 87.63%19,850,052.36 87.05%-8.51%毛利率 12.37%-12.95%-销售费用 99,632.67 0.48%150,159.50 0.66%-33.65%管理费用 4,365,696.16 21.06%5,370,772.42 23.55%-18.71%研发费用 1,081,272.70 5.22%1,738,667.28 7.63%-37.81%财务费用 21,103.50 0.10%34,406.71 0.15%-38.66%信用减值损失 134,095.36 0.65%-252,456.01-1.11%153.12%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 772,932.37 3.73%2,850,356.38 12.50%-72.88%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%-3,556.87-0.02%100%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-2,274,735.99-10.98%-2,108,380.05-9.25%-7.89%营业外收入 103,184.51 0.50%53,385.79 0.23%93.28%营业外支出 0 0%10,053.09 0.04%-100.00%净利润-2,171,551.48-10.48%-2,065,047.35-9.06%-5.16%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：由于本期营业收入比上年同期减少了 9.11%，因此营业成本、管理费用都相应减少了 8.51%、18.71%。2、研发费用：研发费用减少了 657,394.58 元，比上年同期减少了 37.81%，减少了研发投入 3、信用减值损失：由于本期预付账款及商业承兑减少，因此坏账准备转回。4、其他收益：本期增值税退税少于上期，且本期比上期少一笔困难企业稳岗返还资金，因此造成本期其他收益比上年同期减少 72.88%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,378,908.76 22,765,123.93-10.48%其他业务收入 346,581.55 36,697.25 844.43%主营业务成本 18,144,955.03 19,850,052.36-8.59%其他业务成本 16,524.36 0-15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 液压系统 18,865,730.90 16,725,899.89 11.34%-15.70%-14.34%-1.41%液压元件 1,470,223.89 1,372,024.49 6.68%282.25%324.67%-9.32%机械加工 42,953.97 47,030.65-9.94%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 华东地区 760,720.36 472,036.65 37.95%37.14%-9.05%31.51%华南地区 488,094.71 410,233.39 15.95%292.73%350.61%-10.80%华西地区 22,884.96 9,276.18 59.47%-华中地区 6,017.70 3,382.53 43.79%-华北地区 789,414.13 631,678.49 19.98%-74.43%-76.37%6.58%东北地区 16,973,505.21 15,796,585.46 6.93%24.45%31.05%-4.68%西北地区 1,338,271.69 821,762.33 38.60%-75.03%-81.79%22.78%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、其他业务收入：本期产生 346,581.55 元，同比增加 844.43%，主要是由于本期的场地租金收入增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 一重集团大连工程技术有限公司 10,611,592.95 51.20%否 2 齐重数控装备股份有限公司 4,355,558.53 21.02%否 3 中国重型机械研究院股份公司 1,328,448.68 6.41%否 4 长春电炉成套设备有限责任公司 823,725.65 3.97%否 5 亚联机械股份有限公司 590,290.26 2.85%否 合计合计 17,709,616.07 85.45%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 16 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 北京中冶沃德机电设备有限公司 1,980,098.23 13.62%否 2 大连鼎宏科技有限公司 1,154,003.05 7.94%否 3 成都天和液压技术有限公司 848,597.77 5.84%否 4 涌镇液压机械（上海）有限公司 711,428.22 4.89%否 5 沈阳博洲机电设备销售有限公司 701,090.00 4.82%否 合计合计 5,395,217.27 37.11%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-21,419.84-1,086,412.70 98.03%投资活动产生的现金流量净额-2,380.00-152,181.00 98.44%筹资活动产生的现金流量净额-456,438.65 0 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：本期净额-21,419.84 元，同比增加 98.03%,，本期经营活动的现金流入和流出都减少了，流出比流入减少的更多。2、投资活动产生的现金流量净额：本期发生-2,380.00 元，同比增加 98.44%，主要是因为本期购买固定资产流出金额下降。3、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额为-456,438.65 元，因为本期末有 476,092.30 元受限资金。(三三)投资状况投资状况分分析析(一一)主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 大连凯旋重工装备制造有限公司 控股子公司 搅拌机的研发、设计、制造；流体设备15,000,000 33,494,445.17 404,231.34 300,709.99-1,307,360.20 17 的设计、制造；机械加工、铆焊加工 大连优创医疗装备有限公司 控股子公司 医疗器械、医疗仪器、医疗耗材的技术研发、制造和销售 2,000,000 7,547.22-141,641.76 0-257.67 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 (二二)理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 (三三)与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，公司具备完全独立自主的经营能力；会计核算、财务管理、风险控制、公司治理等各项重大的内部控制制度运行良好，体系逐步完善；公司的经营管理团队、核心技术和业务团队，人员稳定；公司和员工未发生违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，我们认为公司拥有良好的持续经营和发展能力 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 提供财务资助 2,001,443.55 提供担保 19 委托理财 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联方为公司提供无息财务资助，且公司无需提供任何担保。有利于公司日常生产经营。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：关联方大连锐志科技发展有限公司向公司提供财务资助不向公司收取任何利息，根据公司章程第七十八条最后一款的第 3 项的规定，该项借款免予按照关联交易的方式进行审议。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2015年2月2 日 挂牌 其他承诺（因经营地土地造成的损失补偿）其他（确保优创股份不会因生产经营场地遭受任何损失。）正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年2月2 日 挂牌 其他承诺（公积金补偿）其他（将充分保障公司员工权益。）正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年2月2 日 挂牌 其他承诺（合并承诺）其他（在条件成熟时，将把大连锐志科技发展有限公司和沈阳流遍润滑机械设备有限公司合并进入本公司）正在履行中 其他股东 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（关于避免同业竞争的承诺）正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（关于避免同业竞争的承诺）正在履行中 董监高 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（关于避免同业竞争的承诺）正在履行中 其他 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（关于避免同业竞争的承诺）正在履行中 20 其他股东 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（竞业限制承诺函）正在履行中 董监高 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（竞业限制承诺函）正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（竞业限制承诺函）正在履行中 其他 2014 年 10月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（竞业限制承诺函）正在履行中 董监高 2015年2月2 日 挂牌 其他承诺（规避关联交易）其他（关于减少及避免关联交易的承诺函）正在履行中 其他股东 2015年2月2 日 挂牌 其他承诺（规避关联交易）其他（关于减少及避免关联交易的承诺函）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司实际控制人并出具的承诺书，“如大连优创液压股份有限公司（以下简称“优创股份”）使用辛寨子镇由家村土地作为生产经营的租赁合同无效或者出现任何纠纷，导致优创股份需要另租其他生产经营场地进行搬迁、或被有权的政府部门罚款、或者被有关当事人要求赔偿，本人将以连带责任方式全额补偿优创股份的搬迁费用、因生产停滞所造成的损失以及其他费用，确保优创股份不会因此遭受任何损失。”此项承诺正在履行中。2、为充分保证公司员工权益，公司承诺，在未来条件成熟时，将进一步规范社会保险及住房公积金缴纳行为，在此期间，将充分保障公司员工权益。公司实际控制人承诺，如公司因前述行为被有关主管部门要求补缴社会保险费或住房公积金的，或有关主管部门要求缴纳滞纳金或罚款的，其将对公司承担全额补偿义务；并将积极推动公司在未来条件成熟时，尽快完全规范社会保险及住房公积金缴纳行为，同时积极推动公司保障全体员工权益。此项承诺正在履行中。为了彻底解决潜在的同业竞争问题，公司实际控制人承诺在条件成熟时