600596_2001_新安股份_新安股份2001年年度报告_2002-04-08.txt

1 股票代码：600596 股票简称：新安股份 浙江新安化工集团股份有限公司 2001 年度报告 2 目　　录 第一节 重要提示 第二节　公司基本情况简介 　 第三节　会计数据和业务数据摘要 第四节 　股本变动及股东情况 第五节 　董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节 　公司治理结构 第七节 　股东大会情况简介 第八节 　董事会报告 第九节 　监事会报告 第十节 　重要事项 第十一节 　财务报告 第十二节 　备查文件目录 3 第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。公司董事袁一强因公请假，未参加董事会，委托季诚建董事对本次董事会 议案进行表决。 第二节 公司简介 一、公司法定中文名称：浙江新安化工集团股份有限公司 公司法定英文名称：ZHE JIANG XINAN CHEMICAL INDUSTRIAL GROUP CO.,LTD. 二、 公司法定代表人：王 伟 三、 公司董事会秘书：姜永平 电话：(0571)64715693 传真：(0571) 64726063 电子信箱：j_yping @ 公司证券事务代表：李明乔 电话：(0571)64726275 电子信箱：xahglmq@ 联系地址：浙江省建德市新安江大桥路 93 号 四、公司注册地址：浙江省建德市新安江大桥路 93 号 公司办公地址：浙江省建德市新安江大桥路 93 号 邮政编码：311600 电子信箱：Xinanche@ 五、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 4 股票简称：新安股份 股票代码：600596 七、其他有关事项： 公司首次注册登记日期：1993 年 5 月 12 日 登记地点：浙江省工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2001 年 8 月 21 日 　　　　登记地点：浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3300001001033 税务登记号码： 330182142919274 　　公司聘请的会计师事务所：浙江天健会计师事务所 办公地址：浙江杭州文三路 388 号钱江科技大厦 15－21 层 第三节、 会计数据和业务数据摘要 一、公司 2001 年度主要会计数据和财务指标 公司 2001 年度主要会计数据和财务指标表 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（单位：元） 指　 　标 　　　　　2001 年 利润总额 32,311,478.31 净利润 20,482,849.16 扣除非经常性损益后的净利润 18,382,956.80 主营业务利润 129,036,986.28 其他业务利润 1,950,546.20 营业利润 35,040,543.74 5 投资收益 -968,324.54 补贴收入 173,652.00 营业外收支净额 -1,934,392.89 经营活动产生的现金流量净额 1,033,581.82 现金及现金等价物净增减额 111,837,969.87 注：公司 “ 扣除非经常性损益后的净利润” 中所扣除的项目有 4 项，金额 为 2099892.36 元。 1、营业外收入包括：罚款收入、固定资产处理净收益、无法支付的款项、 赔款收入，合计 294165.37 元。 2、营业外支出：固定资产处理净损失、罚款支出、捐赠支出，合计 1695317.21 元（已扣减水利建设基金 533241.05 元）；（其中营业外支出中有 225913.48 元已 做纳税调整）。 3、流动资产盈亏相抵净收益 915247.08 元。 4、政府科研经费补助 2500000 元（已做纳税调整）。 5、以上项目扣除所得税影响数 85797.12 元。 二、公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元） 指 标 名 称 单 位 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 元 649,117,924.27 560,805,751.98 488,003,879.42 净利润 元 20,482,849.16 23,035,858.52 24,253,996.29 总资产 元 930,993,924.26 597,899,710.76 501,078,838.71 股东权益(不含少数股东权益) 元 493,745,747.26 192,904,263.99 178,141,648.67 全面摊簿每股收益 元 0.153 0.245 0.258 加权平均每股收益 元 0.191 0.245 0.258 6 扣除非经营性损益的加权平均每股收益 元 0.171 0.241 0.318 每股净资产 元 3.68 2.05 1.89 调整后的每股净资产 元 3.63 2.00 1.73 每股经营活动产生的现金流量净额 元 0.01 0.80 0.67 全面摊簿净资产收益率 % 4.15 11.94 13.61 加权平均净资产收益率 % 5.97 12.42 14.80 扣除非经营性损益的加权平均净资产收益率 % 5.35 12.22 18.27 三、报告期内股东权益变动情况 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（单位：元） 项　目 股　本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益 金 未分配利润 期初数 94,110,363 41,368,199.01 53,689,685.75 6,053,166.73 2,775,750.49 本期增加 44,000,000 255,751,516.86 3,063,072.17 1,021,024.06 21,443,114.90 本期减少 4,000,000 18,455,954.92 期末数 134,110,363 297,119,715.87 56,752,757.92 7,074,190.79 5,762,910.47 变动原因 发行 4400 万股新 股及减持 400 万股 国有股 发行新股溢价 收入转入 根据 2001 年度利 润分配预案计提 法定盈余公积金 根据 2001 年度利 润分配预案计提 法定公益金 本期实现净 利 7 第四节　股本变动及股东情况 一、公司股份变动情况表 　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 数量单位：股 本次变动 前 本次变动增减（＋，－） 本次变动 后 配 股 送 股 公积金 转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 　　国有股减持 　　减持后国家持股份 　境内法人持有股份 境外法人持有股份 　　其　他 2、募集法人股份 其中：　国有法人股 国有股减持 减持后国有法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、 人民币普通股 42940000 42940000 0 0 0 34490363 14026400 　 16680000 94110363 　 +40000000 -3010000 -3010000 -990000 -990000 -4000000 +4000000 -3010000 -3010000 -990000 -990000 +40000000 +4000000 39930000 39930000 33500363 13036400 16680000 90110363 44000000 44000000 8 减持国有股存量发行 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 +40000000 +4000000 +44000000 44000000 三、股份总数 94110363 +40000000 0 +40000000 134110363 二、 股票发行与上市情况 1、 经中国证监会证监发行字[2001]54 号文批准，并经财政部财企便函[2001] 74 号文《关于浙江新安化工集团股份有限公司国有股存量发行有关问题的函》 的批复，本公司于 2001 年 8 月 6 日通过“ 上网定价” 的方式成功发行股票 4400 万股（其中国有股存量发行 400 万股），每股面值 1.00 元，每股发行价为人民 币 7.30 元。 经上海证交所上证上字[2001]134 号《上市通知书》同意，本公司通过上网 定价发行的 4400 万股票于 2001 年 9 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交易。股 票简称“ 新安股份” ，股票代码“ 600596” 。 2、 报告期内公司无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换 公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等原因引起公司股份总数 及结构的变动。 3、公司现存的 1668 万股内部职工股是 1992 年 12 月至 1993 年初以 1.20 元的发行价格向内部职工募集的，发行数量为 1668 万股，现未上市流通。 三、公司股东情况： （一） 截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 23511 名。 9 持有本公司股份的前十名股东为： 股东名称　　　　　　　 　年末持股数量 占总股本 所持股份 (万股) 比例% 类别 1、建德市国有资产管理局　　　 39930000 股　　 29.77 非流通股 2、开化县工业国有资产经营公司 14036400 股 　 9.72 非流通股 3、浙江信鸿实业有限公司　　 　3000000 股　 2.24 非流通股 4、中化国际贸易股份有限公司　　2800000 股　 2.09 非流通股 5、中化上海进出口公司　　　　　2000000 股 　1.49 非流通股 6、浙江省科技风险投资有限公司　1674000 股 　1.25 非流通股 7、裕阳基金　　　　　　　　　　1500000 股　　 1.12 流通股 8、通乾基金　　　　　　　　 　934585 股　 0.70 流通股 9、上海宏广达有限公司　　　 　907250 股　 0.68 非流通股 10、上海东方储罐有限公司　　　 800000 股　 0.60 非流通股 （二）年度内持有 5%以上股东的股份增减变动情况 股东名称　　　　　　 年初数　 　报告期减少　 年末数 建德市国有资产管理局　 　42940000　 　3010000 　 39930000 开化县工业国资经营公司 　 14026400　 　990000 　13036400 注：（1）建德市国有资产管理局是本公司的最大股东，所持股份 39930000 股为 未流通的国家股，占公司总股本的 29.77%；开化工业国资经营公司所持 13036400 股为未流通的国有法人股，占总股本的 9.72%。 （2）建德市国有资产管理局和开化县工业国资经营公司在报告期内所减少 3010000 股和 990000 股均是由于减持国有股存量发行所致。 10 报告期内，公司持股 5%以上的股东所持股份均未发生质押、冻结的情况。 第五节　董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事和高级管理人员的情况 姓 名 性 别 年 龄 现 任 公 司 职 务 任 期 年初持 股数 年末持 股数 增减变 动量 备　注 王伟 男 52 董事长 2001.12--2004.12 5000 5000 0 季诚建 男 44 董事,总经理 2001.12—2004.12 5000 5000 0 汪绍余 男 37 董事 2001.12—2004.12 0 0 0 不在公司领薪 汪福海 男 34 董事 2001.12--2004.12 0 0 0 不在公司领薪 林加善 男 37 董事,副总经 理,财务总监 2001.12—2004.12 5000 5000 0 袁一强 男 50 董事, 2001.12—2004.12 0 0 0 不在公司领薪 杨瑞龙 男 45 独立董事 2001.12—2004.12 0 0 0 不在公司领薪 林连生 男 58 监事长 2001.12—2004.12 5000 5000 0 包雪传 男 50 监事 2001.12—2004.12 10000 10000 0 贾旭东 女 35 监事 2001.12—2004.12 3630 3630 0 刘侠 男 45 副总经理 2000.12—2003.12 10000 10000 0 方江南 男 39 副总经理 2000.12—2003.12 0 0 0 姜永平 男 37 董事会秘书 2000.12－2003.12 5000 5000 0 注：公司董事、监事及高管人员所持本公司股票，均按交易所规定予以锁定， 无质押情况。 二、年度报酬情况 　　1、公司高级管理人员实行基本年薪制和风险奖励薪酬制。公司董事会根据 企业规模及经营状况，结合周边及行业企业薪资水平，确定基本年薪。同时， 根据董事会确定的经营目标，实行分段、定期考核，计发风险奖金。 报告期内，董事、监事和高级管理人员共 13 人。其中在公司领取报酬的有 9 人，全年报酬总额共 94 万元，其中年度报酬在 13－18 万元区间的 2 人，在 8－13 万元区间的 4 人，在 4－8 万元区间的 2 人，在 4 万元以下的 1 人。金额 11 最高的前三名董事的报酬总额约为 43.5 万元，金额最高的前三名高级管理人员 的报酬总额约为 30 万元。 　　　　 杨瑞龙先生，现任中国人民大学研究生院副院长、经济学教授、博士生导 师，2001 年 12 月 26 日经公司股东大会选举，当选为公司独立董事，报告期内 未在公司领取报酬，股东大会通过的独立董事津贴为人民币 6 万元。 报告期内不在公司领取报酬、津贴的董事有 3 人。其中董事汪绍余，在建 德市国有资产经营公司领取报酬；董事汪褔海，在开化县工业国有资产经营公 司领取报酬；董事袁一强，在浙江信鸿实业有限公司领取报酬。 三、在报告期内董事、监事和高级管理人员的变动情况 1 、报告期离任的董事、监事和高管人员 姓　名　　 原任职务　　离任原因 程　旭　　　董事 任期满换届 周美良 　 监事 任期满换届 2 、聘任或解聘公司高级管理人员的情况 2001 年 11 月 22 日三届董事会第九次会议聘任林加善先生为公司财务总 监。 四、 公司在职员工的数量、专业构成、教育程度及离退休职工情况 公司现有职工总数为 1962 人，其中生产人员 1204 人，销售人员 121 人， 技术人员 326 人，财务人员 47 人，行政人员 264 人。大学本科以上 139 人、大 专 308 人，中专 275 人。公司实行全员劳动合同制。公司执行国家及地方有关 法律、法规规定的职工劳保、褔利、待业保险和养老退休制度。 12 第六节、公司治理结构 一、公司治理的状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会及上海证券交易所的有 关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，规范公司经营运作。公司先后制 定和修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《总经理办公会议议事规则》、《信息披露管理暂行办法》、《董事会 秘书工作条例》和《公司内部审计管理制度》等一系列公司治理文件，并分别 经公司股东大会和董事会审议通过。近期，公司又制定了《上市公司治理纲要》， 及根据《上市公司治理准则》修订了公司《章程》，并将提交 2001 年度股东大 会审议。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2001 年 1 月 7 日颁布的《上 市公司治理准则》规范性文件的要求，主要内容如下： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保股东的合法权益；确保所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分地行使自己的权利；建 立了《股东大会议事规则》；对公司的关联交易的决策和程序有明确的规定，确 保关联交易的公平合理。 2、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建 立了《董事会议事规则》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股 东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、 义务和责任。新一届董事会已设置了一名独立董事，目前正在积极物色其他独 立董事人选，按照有规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 3、关于监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公 司监事会建立了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责，能够 本着为股东负责的态度，对公司财务以及高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督。在 2001 年 12 月 26 日的监事会换届选举时，经股东大会表决选举了 13 一名具有财务背景的人员担任监事，改善了监事会的结构。 4、关于绩效评估和激励约束机制：公司正积极着手制定《公司高级管理人 员选拔、考评、激励和约束制度》，高级管理人员的聘任公开、透明，符合国家 法律法规的规定。 5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 消费者等其他相关利益者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 6、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司章程的规定， 完善公司信息披露规则，建立了《信息披露管理暂行办法》和《董事会秘书工 作条例》，指定董事会秘书负责信息披露工作。公司能够按照有关规定，真实、 准确、完整、及时地披露有关信息，自觉接受监管部门和广大股东的监督。 二、独立董事履行职责情况 报告期内公司有一名独立董事，经 2001 年 12 月 26 日第一次临时股东大会 选举通过，并参加了公司四届一次董事会会议。在参加会议过程中，该独立董 事能积极发表独立意见，对公司决策的科学性、合理性有重要作用。按照中国 证监会颁布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，公司目 前正在积极积极物色人选，在 2003 年 6 月 30 日前将再增选二名独立董事，使 独立董事人数达到公司董事人数的三分之一。 三、公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立情况 公司的控股股东为建德市国有资产管理局，公司在业务、人员、资产、机 构、财务等方面完全独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务方面：公司独立拥有采购和销售系统，具有独立完整的业务和自主 经营能力。 2、人员方面，公司在劳动、人事、工资等方面完全独立：公司董事长、总 14 经理、副总经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书等高级管理人员全部 在公司领取薪酬，没有在股东单位兼任任何职务。 3、资产方面：公司拥有完全独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施， 所有的资产产权明晰。 4、机构方面：公司设有董事会办公室、总经理办公室、总工程师办公室、 审计室、财务部、证券部、市场部、经济管理部、投资规划部、劳动人事部、 技术中心和有机硅工程技术研究开发中心等部门，以及一个进出口分公司、二 个营销分公司和六个分厂，公司的办公机构　和生产经营场所与控股股东完全 独立。 5、财务方面：公司设有独立的财务管理部门，并建立了独立的会计核算体 系和一系列的财务管理制度，独立在银行开户，独立纳税。 四、公司高级管理人员管理制度 本公司董事会建立了考评体系，制定了《关于总经理职务的说明书》、《高 管人员例会制度》、《总经理办公会议议事规则》等具体工作制度，对高级管理 人员的工作进行考核和约束。同时，本公司对高级管理人员实行年薪制，以基 本薪金加风险薪酬的方式，在年底综合考评的基础上，根据效益指标完成情况， 兑现高级管理人员的薪酬，以此来调动高级管理人员的积极性。整个考评工作 由董事会实施，主要从业绩和素质两个方面进行考评。具体方式为：董事会根 据高级管理人员的定期工作报告和年度述职报告进行考核，在征询监事会和员 工民主评议的基础上，进行综合考评，其考评结果与薪酬结合，决定其加薪、 降薪以及续聘、解聘。待公司独立董事到位后，公司董事会将设立薪酬和考核 委员会，对高管人员的薪酬和考核制度将作进一步的完善。 　　 15 第七节、股东大会情况简介 本年度公司召开了 2000 年度股东大会和 2001 年第一次临时股东大会共两 次股东大会： 一、2001 年 5 月 22 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了关于召 开 2000 年度股东大会的议案，并于 2001 年 5 月 26 日在《证券信息报》刊登了 关于召开 2000 年度股东大会及其审议内容的公告。 2001 年 6 月 28 日，在浙江省建德市新安江千岛湖大酒店二楼会议厅召开 了公司2000年度股东大会。出席会议股东或授权代表共60人，代表股份68262840 股，占股份总额的 72.75%，符合《公司法》和本公司《章程》的规定，大会以 记名投票的方式审议通过了以下议案： 1、2000 年度董事会工作报告 2、2000 年度监事会工作报告 3、2000 年度财务状况报告 4、2000 年度利润分配议案 5、2001 年度利润分配政策议案 6、关于修改公司《章程》的议案 二、2001 年 11 月 22 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了关于召 开 2001 年第一次临时股东大会的议案，并于 2001 年 11 月 23 日在《中国证券 报》和《上海证券报》上刊登了会议通知。 2001 年 12 月 26 日在浙江省建德市新安江千岛湖大酒店二楼会议厅召开了 公司 2001 年第一次临时股东大会。出席会议股东或授权代表共 53 人，代表股 16 份　　　66101540 股，占股份总额的 49.29%，符合《公司法》和本公司《章程》 的规定，大会以记名投票的方式审议通过了以下议案： 1、关于提名第四届董事会董事候选人及独立董事候选人的议案； 2、关于提名第四届监事会监事候选人的议案； 3、关于独立董事津贴的议案； 4、关于股东大会议事规则的议案； 5、关于聘请会计师事务所的议案。 三、选举、更换公司董事、监事情况。 2001 年 12 月 26 日，公司第一次临时股东大会根据董事会提名，审议通过 了王伟、季诚建、汪绍余、林加善、汪福海、袁一强为公司董事的议案，审议 通过了关于杨瑞龙先生为公司独立董事的议案；根据监事会提名，审议通过了 林连生、贾旭东（女）为公司监事的议案；根据公司职代会决议，选举包雪传 为公司监事。 以上决议公告已于 2001 年 12 月 28 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上刊登。 第八节、董事会报告 一、 报告期内的经营情况： （一）主营业务范围及经营状况 本公司目前属化工农药行业，主要从事农药、化工、新材料及化工机械的 17 制造加工和销售。在报告期内，公司各主要生产装置保持了安全、稳定的运行， 主要产品均超额完成了年度计划，但由于国内外化工、农药市场持续低迷，主 要产品价格均比上年有所下降，给公司生产经营带来了严竣的挑战，但经公司 上下的齐心努力，完成了全年的效益目标。 1、公司主要产品资料 单位：万元 主营销售收入 主营销售成本 主营销售利润 产品 本年 上年 本年 上年 本年 上年 草甘膦 442583054.97 363133681.88 379648733.85 311188475.50 62934321.12 51945206.38 有机硅产品 125061947.07 73839273.76 83119691.39 50484445.90 41942255.68 23354827.86 磷 酸 及 磷 酸 盐系列 29,003,008.95 28,919,277.86 22,803,749.87 22,486,141.27 6,199,259.08 6,433,136.59 电销售 4530987.19 7473859.84 2734288.92 4691740.78 1796698.27 2781119.06 其他 47,938,926.09 87439658.64 30,961,351.10 63,667,331.14 16,977,574.99 23,773,327.50 合计 649117924.27 560805751.98 519267815.13 452518134.59 129850109.14 108287617.39 注：公司上述产品主营收入按行业划分均为工业类行业。 2、分地区资料 单位：万元 主营销售收入 主营销售成本 主营销售利润 地区 本年 上年 本年 上年 本年 上年 国内销售 280680148.70 223901804.34 183291212.29 161633577.98 97389536.41 62268226.36 国外销售 368437775.57 336903947.64 335976602.84 290884556.61 32461172.73 46019391.03 合计 649117924.27 560805751.98 519267815.13 452518134.59 129850709.14 108287617.39 18 3、占公司主营业务收入或主营业务利润 10％以上的主要产品。 单位：万元 主营业务项目 主 营 业 务 收 入 （元） 占主营业务收入 的比例(%) 产品销售成本(元) 毛利率(%) 草甘膦 442,583,054.97 68.18 379, 648, 733. 85 14.22 有机硅产品 125,061,947.07 19.27 83,119,691.39 33.54 其它 81,472,922.23 12.55 56,499,389.89 30.65 合计 649,117,924.27 100 519,267,815.13 20.00 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。 单位：万元 企业名称 主营业务 注册资本 主要产品 资产规模 净利润 开化合成材料有限公司 有机硅产品生产和销售 1499.39 有机硅 11803.88 432.01 新安服务有限责任公司 汽车运输、材料销售等 188 汽车运输 1833.70 203.85 新安煤炭经营有限公司 煤炭、化工原料销售 120 煤炭销售 1048.97 81.81 新安水晶有限责任公司 水晶材料制品生产销售 500 水晶制品 852.99 7.96 控股子公司―开化合成材料有限公司是一家从事有机硅生产经营的企业， 主要生产和销售有机硅产品，注册资本 1499.39 万元，本公司控股比例为 93.55%，报告期末总资产 118038774.62 元，2001 年度净利润为 4320103.12 元， 本公司投资收益 4043902.15 元，占公司净利润的 19.74%。 （三）主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 10492 万元，占年度采购总额的 27.76%；公司向前五名客户销售收入合计为 15188.51 万元，占公司销售收入总 额的 23.4%。 19 (四) 在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，公司在经营中主要遇到以下困难： 1、上半年由于拟定的募集资金主要投资项目前期工作全面展开，而公司争 取公开发行股票工作未能完成，故通过银行贷款先行投入，资产负债率达到了 66.8%，公司资金运作及偿债能力较弱。 2、报告期内，特别是上半年，公司主要大宗原材料价格涨幅较大，成为公 司的主要减利因素。 3、作为公司农药产品的主要市场之一，阿根廷的金融风波，对公司在该市 场及包括巴西等国在内的南美市场的拓展带来了较大的困难。 针对上述困难，公司采取了积极的应对措施，上年 8 月 6 日，公司经中国 证监会批准，向社会公开发行 4400 万股股票，解决了资金紧缺的问题，使募集 资金投资的主要项目得以顺利实施，资产负债率也大幅下降。同时，通过强化 内部管理，采用新技术、新工艺，提高产品的收率，以降低消耗，使原材料涨 价而导致的减利因素降到最小。面对南美国际市场的变化，公司积极调整营销 策略，包括对国际市场地区分布结构的调整和出口产品、剂型的调整，以改变 被动的市场局面。 (五)报告期公司实际完成净利润 20,482,849.16 元，2001 年 7 月 31 日公司 在《中国证券报》、《上海证券报》刊登的《招股说明书》中披露的年度盈利预 测为 20,288,496.88 元，完成了盈利预测。 二、本年度投资情况 公司 2001 年度完成固定资产投资 8630 万元，2000 年完成 12370 万元，同 比下降 3740 万元，降幅为 30.20%。 (一)募集资金投资项目 20 2001 年 8 月募集资金 28232.22 万元，用于 1 万吨/年有机硅单体、1 万吨/ 年新技术草甘膦及氯甲烷回收、500 吨/年高温硫化橡胶三个项目的建设。3000 吨/年三氯乙酰氯项目暂缓实施。由于项目前期在未募集资金前先通过银行贷款 进行投入，故报告期内公司用募集资金归还了固定资产投资贷款 6100 万元。 2001 年度完成固定资产投资情况表 序号 项目名称 计划进度 项目进度 完成投资额 备注 1 1 万吨/年有机硅单体 2001/12 试生产 7961.99 2 1 万吨/年新技术草甘膦及氯 甲烷回收 2001/10 试生产 6220.82 3 500 吨/年高温硫化硅橡胶 2002/7 在建 113.05 4 3000 吨/年三氯乙酰氯 2002/12 暂缓实施 5 合 计 14295.86 1、 1 万吨/年有机硅单体 项目计划总投资 8935 万元，其中固定资产投资 8717 万元。截止 2001 年底 完成固定资产投资 7961.99 万元，项目处于试生产阶段。2002 年形成生产能力， 并发挥效益。 2、 1 万吨/年新技术草甘膦及氯甲烷回收 项目计划总投资 6898 万元，其中固定资产投资 6332 万元。截止 2001 年 底完成固定资产投资 6220.82 万元，项目处于试生产阶段。2002 年形成生产能 力，并发挥效益。 3、 500 吨/年高温硫化硅橡胶 21 项目计划总投资 900 万元，其中固定资产投资 750 万元。该项目正在建设 过程中，2001 年底完成固定资产投资 113.05 万元，预计能按项目进度要求完成。 4、3000 吨/年三氯乙酰氯 项目原计划总投资 2926 万元。由于国内甲胺磷等高毒杀虫剂品种还有一定 市场，毒死蜱作为有机高毒杀虫剂的替代品种，市场拓展需要一个过程，三氯 乙酰氯作为合成毒死蜱的中间体，短期内市场需求难以达到原来的预期水平， 故该项目暂缓实施，待进一步论证后，按程序决定。 5、补充项目配套流动资金及归还贷款 鉴于公司二个主要项目均已进入试生产阶段，根据原募集资金运用中所列 配套了项目流动资金 6600 万元，归还了银行流动资金贷款 1363 万元。 尚未使用的募集资金 5029.14 万元，存于银行。 (二) 非募集资金投资项目 1、35KV 变电所及路线 该项目的建设主要是为了满足公司白南山化工开发区的发展需要，项目计 划投资 570 万元，实际完成固定资产投资约 560 万元，项目于 2001 年 12 月建 成并投入运行。 三、公司报告期内的财务状况和经营成果： 报告期指标 2001 年 2000 年 比上年增减变动的主要原因 总资产 93093924.26 597899710.76 权益增大，新项目投入 长期负债 89878352.50 113100000.00 还贷增加 股东权益 493745747.26 192904263.99 发行新股 主营业务利润 129036986.28 106473578.10 销售量增大 净利润 20482849.16 23035858.52 部分主产品价格下降 22 四、新年度的经营计划 新的一年公司董事会确定的经营计划如下： 1、 销售收入比上年度增长 15%。 2、 农药产品的实际产量在国内保持 30%的份额，有机硅产品的实际产量 在国内由上年度的 12%提升为 20%的份额。 3、 公司可比产品成本比上年下降 2-3 个百分点。 4、 研发计划：开展以催化体系为主要内容的有机硅单体合成技术研究； 开展有机硅副产品的综合利用研究；完善和提高高温硫化硅橡胶技 术；继续进行抗草甘膦转基因玉米新品种的研究开发。 实现上述经营计划的措施： 1、 最大限度地发挥公司氯资源循环的综合优势。 2、 继续调整国际市场的产品结构和地区结构，加强与国际大集团、大公 司的合作。同时加强国内市场的拓展力度。 3、 加强有机硅延伸产品以及有机硅生产的资源综合利用的研究、开发， 提升有机硅产品的竞争力。 4、 进一步加强企业内部管理，继续做好节能降耗工作。 五、董事会日常工作情况 （一） 报告期内董事会的会议情况及决议内容 本年度内公司董事会共举行了三次会议： 1、第三届董事会第七次会议 23 2001 年 5 月 22 日，在浙江省建德市新安江大桥路 93 号公司办公大楼四 楼会议室召开了第三届董事会第七次会议，会议应到董事 7 人，实到董事及授 权代表 7 人，会议审议并通过了关于召开 2000 年度股东大会的议案。 2、第三届董事会第八次会议 2001 年 10 月 29 日，在浙江省建德市新安江大桥路 93 号公司办公大楼 四楼会议室公司召开了第三届董事会第八次会议，会议应到董事 7 人，实到董 事及授权代表 7 人，会议审议并通过了《浙江新安化工集团股份有限公司 2001 年第三季度报告》的议案。 3、第三届董事会第九次会议 2001 年 11 月 22 日，在浙江省建德市新安江千岛宾馆会议室召开了公司 第三届董事会第九次会议，会议应到董事 7 人，实到董事及授权代表 7 人，会 议审议并通过了以下议案： （1） 审议并通过了《公司第四届董事会侯选人和独立董事侯选人的提 名》 （2） 审议并通过了《关于独立董事津贴标准的议案》 （3） 审议并通过了《关于独立董事提名人的声明》和《独立董事侯选 人的声明》 （4） 审议并通过了《关于对总经理授权事项的议案》 （5） 审议并通过了《关于聘请会计师事务所的议案》 （6） 审议并通过了公司部分机构设置和调整事宜 （7） 审议并通过部分人员聘任事宜：根据董事长王伟提名，聘任董事 会秘书姜永平兼任董事会办公室主任，任期自本次董事会通过之 24 日起二年；根据董事长王伟提名，聘任贾旭东为公司审计室负责 人，任期自本次董事会通过之日起一年；根据总经理季诚建提名， 聘任副总经理林加善兼任公司财务总监，任期自本次董事会通过 之日起二年。 （8） 审议并通过了关于聘请浙江浙经律师事务所黄廉煕（女）、方怀宇 为公司法律顾问的事宜 （9） 审议并通过了关于召开 2001 年第一次临时股东大会事宜 （10） 审议并通过了《股东大会议事规则》 （11） 审议并通过了《董事会议事规则》 （12） 审议并通过了《公司信息披露暂行办法》 （13） 审议并通过了《董事会秘书工作管理条例》 （14） 审议并通过了《总经理办公会议议事规则》 上述董事会决议已刊登于 2001 年 11 月 23 日《中国证券报》和《上海证 券报》。 4、第四届董事会第一次会议 2001 年 12 月 26 日下午，在浙江省建德市新安江千岛湖大酒店会议室召 开了公司第四届董事会第一次会议，会议应到董事 7 人，实到董事 6 人（其中 有一名董事委托季诚建董事行使表决权），会议经讨论审议通过了《关于选举王 伟同志任公司董事长的议案》。 （二）报告期内董事会对股东大会决议的执行情况 根据公司第十次股东大会决议， 2000 年度公司未进行人民币现金分红。 25 （三）利润分配 1、报告期内公司利润分配预案： 经浙江天健会计师事务所审计，公司 2001 年度实现利润情况如下表： 利润分配表 单位 ：元 项 目 母公司报表 合并报表 2001 年初未分配利润 2,775,750.49 3,736,016.23 2001 年度净利润 20,420,481.14 20,482,849.16 其中：（1）2001 年 1-6 月净利润 6,954,840.13 8,171,490.63 　提取 10%法定公积金 695,484.01 695,484.01 　提取 5%法定公益金 347,742.01 347,742.01 2001 年 6 月 30 日可供分配利润 8,687,364.60 10,864,280.84 按 94110363 股总股本全额分配 8,687,364.60 8,687,364.60 2001 年 7 月 1 日未分配利润 0.00 2,176,916.24 （2）2001 年 7-12 月净利润 13,465,641.01 12,311,358.53 　　　提取 10%法定公积金 1,346,564.10 1,346,564.10 提取 5%法定公益金 673,282.05 673,282.05 2001 年 12 月 31 日可供分配利润 11,445,794.86 12,468,428.62 根据 2001 年 6 月 28 日公司第十次股东大会《关于 2001 年利润分配政策的 决议》(披露于 2001 年 7 月 31 日《上海证券报》、《中国证券报》本公司招股说 明书)，截止 2001 年 6 月 30 日前的可供分配利润由公司老股东享有，按 6 月 30 日的总股本 94,110,363 股进行全额分配，提取 10%法定公积金和 5%法定公益金， 每股人民币现金分红 0.0923 元(含税)； 2001 年 12 月 31 日母公司可供分配利 润 11,431,903.53 元，合并可供分配利润 12,454,537.29 元，按 2001 年底总股本 26 134,110,363 股进行分配，提取 10%法定公积金和 5%法定公益金，每股人民币 现金分红 0.05 元(含税)，剩余母公司可供分配利润 4,740,276.71 元转入下一年 度。公司本年度不实施资本公积转增股本。以上预案需经股东大会审议批准。 2、公司 2002 年度利润分配计划： 2002 年度预计进行一次分红， 2002 年度实现的利润用于利润分配的比例 不低于 30%，以派现为主的方式分配，本年度未分配利润用于下年度分配的比 例不低于 30%的，现金股息占股息分配的比例不低于 50%。公司董事会保留根 据公司实际和盈利情况对分配计划作出调整的可能，2002 年度的利润分配最终 以 2002 年度股东大会决议为准。 (四) 报告期内，公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》和《上海证券 报》，未发生变化。 第九节、 监事会报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内公司监事会共举行了三次会议，具体情况如下： 1、第三届监事会第七次会议 2001 年 6 月 27 日，在浙江省建德市新安江大桥路 93 号公司办公大楼四楼 会议室召开了第三届监事会第七次会议，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名， 审议通过了如下决议： （1） 审议通过了《2000 年度公司董事会工作报告》 （2） 审议通过了《2000 年度公司监事会工作报告》 27 （3） 审议通过了《2000 年度公司财务状况报告》 （4） 审议通过了《2000 年度公司利润分配议案》 （5） 审议通过了《2001 年度利润分配政策议案》 （6） 审议通过了《关于修改公司章程议案》 2、第三届监事会第八次会议 2001 年 11 月 22 日，在浙江省建德市新安江大桥路 93 号公司办公大楼四 楼会议室召开了第三届监事会第八次会议，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名， 审议通过了如下决议： （1）提名林连生、贾旭东（女）为公司第四届监事会监事侯选人，提交股 东大会审议；同时，根据公司 2001 年 10 月 31 日二届六次职代会决议，选举包 雪传为公司第四届监事会监事。 （2）审议通过《监事会议事规则》。 （3）公司监事会对三届九次董事会议题进行了审议，同意如下： 同意董事会提名王伟、季诚建、汪绍余、汪福海、林加善、袁一强为公司 第四届董事会董事侯选人；同意杨瑞龙为公司独立董事侯选人及其本人的声明， 董事会关于独立董事提名人的声明及独立董事年津贴标准的议案； 同意公司董事会提交股东大会审议的《股东大会议事规则》； 同意公司《董事会会议议事规则》； 同意公司《董事会秘书工作管理条例》； 同意公司《总经理办公会议议事规则》； 28 同意公司《信息披露管理暂行办法》； 同意董事会对总经理的授权事宜； 同意聘请浙江天健会计师事务所为公司的财务审计机构； 同意聘请浙经律师事务所具有证券从业资格律师黄廉熙、方怀宇二律师出 席公司股东大会，并出具相应的法律意见书； 同意设立董事会办公室、公司证券部； 同意董事会聘任董事会秘书姜永平兼任董事会办公室主任；贾旭东任公司 审计室负责人； 同意总经理季诚建提名，董事会聘请副总经理林加善兼任公司财务总监， 同时解聘其兼任的总会计师职务； 同意董事会通过的关于召开 2001 年度第一次临时股东大会的决议。 二、监事会独立意见： 1、报告期内，公司监事会依照法律法规和《公司章程》的规定对股东大会、 董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、 高级管理人员履职情况进行监督和检查，认为公司决策程序合法，内部管理制 度完善，无违反国家法律、法规、《公司章程》和损害公司及股东利益的行为。 2、浙江天健会计师事务所出具的 2001 年度财务审计报告客观地反映了公 司　的财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，实际投资项 目没有发生变更。 4、关联交易遵循公平原则，未损害公司利益和股东利益。 5、公司无内幕交易。 29 第十节 重要事项 一、 关于加入 WTO 对公司的影响 我国加入 WTO 以后，农药和有机硅产品将面临国际先进技术和产品的市 场竞争。国际跨国公司可能利用 WTO 准则对中国农药产品进入国际市场设置 贸易或技术壁垒；同时有机硅产品的平均关税下调了 3-5 个百分点，使国内市 场竞争更趋激烈。因此，在一定时期内，加入 WTO 对公司的生产经营造成负 面影响。但从总体来看，仍是利大于弊。虽然国外同类产品也将更多地进入中 国市场，由于公司主导产品的性能价格比与国外同类产品具有相对优势；同时， 由于入关后可能会使一些发达国家取消对中国企业的歧视性政策，给中国企业 进入国际市场一个公平的机会，此外，也有利于公司直接在国际市场上采购价 廉物美的部分原材料。 二、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 四、、报告期内无重大关联交易事项。 五、公司重大合同及其履行情况 1、 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、 报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁上市公司资产的事项。 3、重大担保。 1) 报告期内，经董事会批准，公司为建德市新化化工有限责任公司向中 国工商银行贷款 500 万元提供保证担保，担保期限为 2001 年 11 月 28 日至 2002 30 年 11 月 20 日； 2) 报告期内，经董事会批准，公司为浙江开化合成材料有限公司流动资 金借款提供担保 600 万元，担保期限 2001 年 7 月 10 日至 2002 年 7 月 9 日；技 改借款提供担保 3, 500 万，担保期限 2001 年 12 月 20 日至 2004 年 12 月 19 日 4、报告期内无委托理财事项 5、公司或持股 5％以上股东如在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。 六、经 2001 年 12 月 26 日公司第一次临时股东大会审议通过，公司聘请天 健会计师事务所为财务审计机构。经公司董事会决定，公司支付其 2001 年度审 计报告的费用为 48 万元，审计期间的往返交通、住宿费用由公司承担。目前年 度审计费用尚未支付。 除公司上市发行费用中的注册会计师费外，报告期内尚未支付给天健会计 师事务所其他报酬。 七、公司、公司董事会及董事在报告期内无受中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 八、其他重要事项 1、本公司长期股权投资- - 浙江证券有限责任公司 150 万元。根据 2001 年 12 月 17 日中国证监会证监字[ 2001] 31 号文对浙江证券有限责任公司处以没收 违法所得及罚款 54, 545. 86 万元，上述处罚决定严重影响浙江证券有限责任公 司的持续经营能力。根据谨慎原则, 公司在报告期内对浙江证券有限责任公司投 资全额计提长期投资减值准备。 2、本公司期末应收账款余额中涉及诉讼、账龄时间较长（两年以上）等原 因可能难以全部收回的金额为 8,319,487.16 元，但目前公司已成立清欠小组， 正在采用各种积极有效措施予以催讨、清理。 31 第十一节 财务报告 一、公司审计意见全文 审 计 报 告 浙天会审[ 2002] 第 447 号 浙江新安化工集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产 负债表、2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量 表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计 报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。 在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认 为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 傅芳芳 中国· 杭州 中国注册会计师 赵亚军 报告日期：2002 年 1 月 20 日 二、会计报表(资产负债表、利润表、现金流量表、利润表附表) 三、会计报表附注： 32 浙江新安化工集团股份有限公司 会计报表附注 2001 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称“ 公司” 或“ 本公司”）系经浙江省股份制 试点工作协调小组浙股[ 1992] 34 号文批准，于 1993 年 5 月 12 日在浙江省工商行政管理局 登记注册，取得注册号 14291927—4 企业法人营业执照，原注册名称为浙江省新安江化工( 集 团) 股份有限公司。1996 年 8 月 27 日，经浙江省工商行政管理局核准更名为浙江新安化工 集团股份有限公司( 变更注册号为 3300001001033) 。现有注册资本 134, 110, 363. 00 元，折 134, 110, 363 股（每股面值 1 元），其中已流通股份：A 股 4, 400 万股。公司股票已于 2001 年 9 月 6 日在上海证券交易所挂牌交易。 本公司属化工行业。经营范围：化工原料及产品、化工机械、农药、化肥、包装物的 制造和经营，本企业自产的化工原料及化工产品、农药及其中间体的出口业务，生产科研 所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务，开展“ 三来 一补” 业务，与上述业务相关的咨询、修理服务，汽车运输业务，化工、石油化工工程的 施工，设备及机组的维修、保养（限分支机构经营）。公司主要产品：草甘膦、毒死蜱等高 效低毒农药产品，有机硅单体及下游产品，精细化工产品。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 （一）会计准则和会计制度 本公司及控股子公司均执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 （二）会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31日止。 （三）记账本位币 采用人民币为记账本位币。 （四）记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 （五）外币业务核算方法 33 对发生的外币经济业务，采用当月 1 日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合 人民币记账。对各种外币账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发 生的差额，与购建固定资产有关且在其达到预定使用状态前的，计入有关固定资产的购建 成本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于生产经营期间的计 入当期财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法 1.资产负债表所有资产、负债类项目均按照期末市场汇价（中间价）折算为人民币金 额；所有者权益类项目除“ 未分配利润” 项目外，均按照发生时的市场汇价（中间价）折 算为人民币金额；“ 未分配利润” 项目以折算后的利润分配表中该项目的人民币金额列示。 折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益项目合计数的差额，作为“ 外币报表折算差 额” 在“ 未分配利润” 项目后单独列示。 2.利润表中所有项目和利润分配表中有关反映发生额的项目，按报告期市场平均汇价 折算为人民币金额；利润分配表中“ 净利润” 项目，按折算后利润表该项目的数额列示；“ 年 初未分配利润” 项目以上一年折算后的年末“ 未分配利润” 项目的数额列示；“ 未分配利润” 项目按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算列示。 （七）现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （八）短期投资核算方法 1．短期投资，按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账。 短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益不确认投资收益，作为冲减投资成本处理； 出售短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项目的股利、 利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 2．期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按投资项目计提跌价准备。 （九）坏账核算方法 1．采用备抵法核算坏账。 坏账准备按应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额的 5. 1%计提。 2．坏账的确认标准为: （1）债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回； （2）债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。 34 对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。 （十）存货核算方法 1．存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、包装物、低值易耗品、 在产品和库存商品等。 2．存货按实际成本计价。购入并已验收入库原材料按实际成本入账，发出原材料采 用加权平均法核算；入库产成品（自制半成品）按实际生产成本入账，发出产成品（自制 半成品）采用加权平均法核算；领用低值易耗品按一次摊销法摊销。生产领用的包装物直 接计入成本费用，出租、出借包装物采用领用时直接摊销法摊销。 3．存货数量的盘存方法采用永续盘存制。 4．由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成 本不可收回的部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备。 （十一）长期投资核算方法 1．长期股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。投资额占被投资企业有表 决权资本总额 20%以下，或虽占 20%或 20%以上，但不具有重大影响的，按成本法核算； 投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响 的，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 50%（不含 50%）以上的， 采用权益法核算，并合并会计报表。 2．股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限 的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期 限摊销，初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年 的期限摊销。 3．长期债权投资，以取得时的初始投资成本计价。债券投资的溢价或折价在债券存续 期间内，按直线法予以摊销。债券投资按期计算应收利息，经调整债券投资溢价或折价摊 销额后的金额，确认为当期投资收益；债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大 的，于债券购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销，计入损益；其他债 权投资按期计算应收利息，确认为当期投资收益。 4．期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金 额低于账面价值，按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值 准备。 （十二）委托贷款核算方法 35 1． 委托金融机构贷出的款项，按实际委托贷款的金额入账。 2．委托贷款利息按期计提，计入损益；按期计提的利息到收息期不能收回的，停止计 提利息，并冲回原已计提的利息。 3．期末，按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，可收回金额低于委托贷款本金的差 额，计提委托贷款减值准备。 （十三）固定资产及折旧核算方法 1．固定资产的标准为使用年限在 1 年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具和 其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产经营主要设备，但单位价值 在 2,000 元以上，并且使用期限超过 2 年的物品。 2．固定资产分为房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输工具和其他设备等类别。 3．固定资产按取得时的成本入账。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原 账面价值与最低租赁付款额的现值中较低者，作为入账价值。（如果融资租赁资产占资产 总额的比例等于或小于 30%的，在租赁开始日，按最低租赁付款额，作为固定资产的入账 价值。） 4．固定资产折旧采用年限平均法。 5．期末由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回 金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产 减值准备。 （十四）在建工程核算方法 1．在建工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本，按估计的价值转入固定资产。 2．期末，存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价 值的差额，提取在建工程减值准备： （1） 长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程； （2）项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很 大的不确定性； （3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 （十五）借款费用核算方法 1．借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合 资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、 36 折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。因安排专门借款而发生的辅助费 用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他 辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。 2．借款费用资本化期间 （1）开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢 价的摊销和汇兑差额开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使 资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 （2）暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 （3）停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资 本化。 3．借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支 出加权平均数与资本化率的乘积。 （十六）无形资产核算方法 1．无形资产按取得时的实际成本入账。 2．无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资 产的摊销年限按如下原则确定： （1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销； （2）合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销； （3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之 中较短者摊销； 合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面 价值全部转入当期管理费用。 3．期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收 回金额低于其账面价值的差额，提取无形资产减值准备。 （十七）长期待摊费用核算方法 1．长期待摊费用按实际支出入账，在规定的期限内分期平均摊销。 37 2．筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始 生产经营当月一次计入损益。 （十八）应付债券核算方法 应付债券按实际收到的款项入账。债券溢价或折价，在债券的存续期间内按直线法于 计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。 （十九）收入确认原则 1．商品销售 在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和 实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能 够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2．提供劳务 （1）劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的 证据时，确认劳务收入。 （2）劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程 度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生 的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。 3．让渡资产使用权 让渡无形资产（如商标权、专利权、专营权、软件、版权等），以及其他非现金资产 的使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述 收入的确定并应同时满足：（1）与交易相关的经济利益能够流入公司；（2）收入的金额 能够可靠地计量。 （二十）所得税的会计处理方法 企业所得税，采用应付税款法核算。 （二十一）合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据， 按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的 会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等，在合并时抵销。 （二十二）会计政策和会计估计变更说明 本公司委托贷款、固定资产、在建工程和无形资产原期末不计提减值准备，现按照《企 业会计制度》的规定和财政部财会[ 2001] 17 号文的有关要求，从 2001 年 1 月 1 日起改为 38 执行对上述资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策；公司发生 的债务重组和非货币性交易，改按现行会计准则进行会计处理。对上述会计政策变更已采 用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年同期 数栏，已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为 1, 040, 000. 00 元，均为 固定资产减值准备计提方法变更的累积影响数。由于会计政策变更，调减了 2000 年度的净 利润 70, 000. 00 元；调减了 2001 年初留存收益 1, 040, 000. 00 元，其中，未分配利润调减 了 59, 500. 00 元，盈余公积调减了 980, 500. 00 元。 根据财政部财会[ 2001] 5 号文的有关要求，公司从 2001 年 1 月 1 日起取消“ 住房周转 金” 科目，调整 2001 年年初未分配利润 16, 314, 279. 38 元。对上述会计政策变更已采用追 溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数，详见会计报表附注六（一）35（2） 2）之说明。 三、税（费）项 （一）增值税 按 0%、13%、17%的税率计缴。 （二）营业税 按 3%、5%的税率计缴。 （三）城市维护建设税 按应缴流转税税额的 7%计缴。 （四）教育费附加 按应缴流转税税额的 4%计缴。 （五）企业所得税 按 33%的税率计缴。 四、控股子公司及合营企业 （一）控制的所有子公司及合营企业 公司名称 注册地址 注册资本 经营范围 实际投资额 所占权益比例 浙江开化合成材料有限公司 浙江开化 1, 499. 39 万元 有机硅生产销售 1, 402. 64 万元 93. 55% 建德市新安水晶有限公司 浙江新安江 500 万元 水晶材料及制品 408. 2168 万元 81. 64% 生产销售 39 建德新安化工煤炭经营有限公司 浙江新安江 120 万元 煤炭、化工原料销售 100 万元 83. 33% 建德市新安服务有限责任公司 浙江新安江 188 万元 化工等产品销售、物 160 万元 85. 11% 业管理、代办保险 （二）无未纳入合并报表范围的子公司。 （三）无纳入合并范围而持股比例未达到 50%以上的子公司。 （四）合并报表范围未发生变更；公司报告期内无因发生购买股权而增加控股子公司 和合营企业的情况。 （五）无按照比例合并方法进行合并的公司。 五、利润分配 根据 2002 年 4 月 5 日董事会四届二次会议确定的 2001 年度利润分配预案：按 2001 年 度实现净利润提取 10%的法定盈余公积，5%的法定公益金；对截至 2001 年 6 月 30 日的可 供分配利润根据 2001 年 6 月 28 日公司第十次股东大会《关于 2001 年度利润分配政策的决 议》由公司老股东享有，按 2001 年 6 月 30 日的总股本 94, 110, 363 股进行全额分配，每股 人民币现金分红 0. 0923 元；2001 年12 月31 日公司可供分配利润按年末总股本134, 110, 363 股进行分配，每 10 股派发现金股利 0. 5 元。以上分配预案需经公司股东大会审议批准。 六、合并会计报表项目注释 （一）合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 期末数 233,179,126.00 （1）明细情况 项 目 期末数 期初数 现金 88, 162. 46 66, 136. 89 银行存款 90, 202, 982. 38 31, 500, 652. 36 其他货币资金 142, 887, 981. 16 574, 366. 88 合 计 233, 179, 126. 00 32, 141, 156. 13 （2） 无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 2. 应收票据 期末数 7,846,038.00 （1）明细情况 40 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 7,846,038.00 521,091.00 合 计 7,846,038.00 521,091.00 （2）无持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 3. 应收账款 期末数 98,737,298.94 （1）账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例( %) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例( %) 坏账准备 账面价值 1 年以内 88, 590, 441. 35 85. 15 4, 518, 112. 51 84, 072, 328. 84 68, 577, 229. 46 87. 96 3, 497, 438. 70 65, 079, 790. 76 1- 2 年 7, 133, 589. 87 6. 86 363, 813. 08 6, 769, 776. 79 2, 848, 690. 34 3. 65 145, 283. 21 2, 703, 407. 13 2- 3 年 2, 607, 228. 52 2. 51 132, 968. 66 2, 474, 259. 86 5, 225, 965. 48 6. 70 266, 524. 24 4, 959, 441. 24 3 年以上 5, 712, 258.64 5. 48 291, 325. 19 5, 420, 933. 45 1, 309, 276. 90 1. 69 66, 773. 12 1, 242, 503. 78 合 计 104, 043, 518. 38 100. 00 5, 306, 219. 44 98, 737, 298. 94 77, 961, 162. 18 100. 00 3, 976, 019. 27 73, 985, 142. 91 （2）应收账款——外币应收账款 期 末 数 期 初 数 账 龄 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 1 年以内 USD4,194,852.86 8.2766 34,719,119.18 USD1,385,536.00 8.2781 11,469,605.56 小 计 34,719,119.18 11,469,605.56 （3）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 29,218,341.77 元，占应收账款账 面余额的 28.08%。 （4）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （5）期末应收账款余额中涉及诉讼、账龄时间较长（两年以上）等原因可能难以全部 收回的金额为 8,319,487.16 元，但公司已成立清欠小组，正在采用各种积极有效措施予以 催讨、清理。 （6）其他说明 本期公司核销应收账款 1,459,646.65 元，系由于债务单位改制、破产等原因形成的坏账 损失。 41 4. 其他应收款 期末数 7,858,170.30 （1）账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例( %) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例( %) 坏账准备 账面价值 1 年以内 4, 981, 038.20 60.15 254, 032. 95 4, 727, 005. 25 5, 292, 003. 05 51. 09 269, 892. 16 5, 022, 110. 89 1- 2 年 1, 694, 811. 94 20. 47 86, 435. 41 1, 608, 376. 53 3, 590, 807. 58 34. 67 183, 131. 19 3, 407, 676. 39 2- 3 年 891, 031. 32 10. 76 45, 442. 60 845, 588. 72 497, 743. 26 4. 81 25, 384. 91 472, 358. 35 3 年以上 713, 593. 04 8. 62 36, 393. 24 677, 199. 80 977, 406. 48 9. 43 49, 847. 72 927, 558. 76 合 计 8, 280, 474. 50 100. 00 422, 304. 20 7, 858, 170. 30 10, 357, 960. 37 100. 00 528, 255. 98 9, 829, 704. 39 （2）金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 建德市保险公司 1,557,200.00 暂付款 建德市国有资产管理局 1,492,285.71 代垫款 建德市供电局 984,500.00 暂付款 小 计 4,033,985.71 （3）其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 5,019,592.43 元，占其他应收款 账面余额的 60.62%。 （4）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 建德市国有资产管理局 1,492,285.71 小 计 1,492,285.71 （5）其他说明 本期公司核销其他应收款 19,200.00 元，系费用性质的支出由于发票未到挂账，作核销 处理。 5. 预付账款 期末数 15,174,402.20 （1） 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 金 额 比例( %) 金 额 比例( %) 1 年以内 15, 001, 708. 62 98. 86 7, 599, 509. 52 97. 46 1- 2 年 126, 100. 89 0. 83 85, 348. 93 1. 09 42 2- 3 年 46, 592. 69 0. 31 7, 091. 71 0. 09 3 年以上 105, 588. 71 1. 36 合 计 15, 174, 402. 20 100. 00 7, 797, 538. 87 100. 00 （2）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 （3）账龄 1 年以上预付账款未结算的原因说明 系预付未结的工程款项。 （4）截至 2001 年 12 月 31 日，账龄 3 年以上预付帐款 106,266.47 元，均调整至其他 应收款反映，并按公司坏账准备计提政策计提了相应的坏账准备。 6.应收补贴款 期末数 0.00 项 目 期末数 期初数 应收出口退税 10,577,831.60 合 计 10,577,831.60 2001 年初应收补贴款余额于本期已全部收回。2001 年 1 月起公司出口退税办法由原先 的“ 先征后退” 该改为“ 免、抵、退”，应收补贴款－应收出口退税款科目无借方发生额。 7. 存货 期末数 123,477,376.38 （1）明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 在途物资 528, 027. 96 528, 027. 96 原材料 48, 412, 035. 51 413, 363. 80 47, 998, 671. 71 31, 771, 139. 86 31, 771, 139. 86 包装物 2, 020, 544. 80 2, 020, 544. 80 1, 835, 115. 91 1, 835, 115. 91 低值易耗品 78, 625. 32 78, 625. 32 自制半成品 4, 392, 603. 59 21, 397. 16 4, 371, 206. 43 库存商品 68, 439, 961. 43 1, 120, 873. 00 67, 319, 088. 43 43, 213, 249. 99 43, 213, 249. 99 在产品 1, 746, 184. 07 1, 746, 184. 07 5, 028, 610. 45 5, 028, 610. 45 委托加工物资 21, 680. 94 21, 680. 94 合 计 125, 033, 010. 34 1, 555, 633. 96 123, 477, 376. 38 82, 454, 769. 49 82, 454, 769. 49 43 （2）存货跌价准备 1） 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原材料 847,653.24 434,289.44 413,363.80 自制半成品 21,397.16 21,397.16 库存商品 1,120,873.00 1,120,873.00 小 计 1,989,923.40 434,289.44 1,555,633.96 2）存货可变现净值确定依据的说明 存货可变现净值按单个存货项目在公平的市场交易中交易双方自愿进行交 易的市场价格扣除为进一步加工或销售而需追加的成本后确定。按单个存货项 目的可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。 8. 待摊费用 期末数 847,595.43 项 目 期末数 期初数 年末结存原因 保险费 812,924.90 328,863.53 按受益期摊销 其他 34,670.53 22,374.56 按受益期摊销 合 计 847,595.43 351,238.09 9. 长期股权投资 期末数 320,000.00 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资额 对联营企业投资 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 其他股权投资 1,620,000.00 1,500,000.00 120,000.00 2,015,277.91 2,015,277.91 合 计 1,820,000.00 1,500,000.00 320,000.00 2,215,277.91 2,215,277.91 （2）长期股权投资——股票投资 期初股票投资本期已全部抛售，期末无长期股票投资。 （3）长期股权投资——其他股权投资 44 1）明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 杭州信托投资公司 长期 100,000.00 0.02% 建德市总工会工联贸易公司 长期 20,000.00 2.36% 厦门新安化工有限公司 长期 200,000.00 20.00% 浙江证券有限责任公司 长期 1,500,000.00 0.33% 小 计 1,820,000.00 2）股权投资差额 a．明细情况 被投资单位名称 初始金额 本期摊销 期末数 摊销期限 建徳新安化工煤炭经营有限公司 -11,911.99 -11,911.99 额小本年摊完 小 计 -11,911.99 -11,911.99 b．股权投资差额形成原因说明 新安江啤酒厂欠付本公司 20 万元，建德市石粉厂对该酒厂欠款中 74,232.00 元承担连 带责任。经双方协议，建德市石粉厂以对建德新安化工煤炭经营有限公司的投资 4 万元（股 权比例 3.33%）抵付。本公司以建徳新安化工煤炭经营有限公司 2001 年 6 月 30 日所有者 权益 2,584,319.79 元按所占权益比例 3.33%计 86,143.99 元作为投资成本，差额-11,911.99 元 作为股权投资差额。股权投资差额-11,911.99 元因额小在本年全部摊销。 3) 其他股权投资减值准备 a．明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江证券有限责任公司 1, 500, 000. 00 1, 500, 000. 00 小 计 1, 500, 000. 00 1, 500, 000. 00 b．计提原因说明 本公司长期股权投资- - 浙江证券有限责任公司 150 万元。根据 2001 年 12 月 17 日中国 证监会证监罚字[ 2001] 31 号文对浙江证券有限责任公司处以没收违法所得及罚款 54, 545. 86 万元，上述处罚决定的执行将严重影响浙江证券有限责任公司的持续经营能力。 根据谨慎原则, 公司对浙江证券有限责任公司投资全额计提长期投资减值准备。 10. 长期债权投资 期末数 55,508.00 45 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 建设债券 1,108.00 1,108.00 1,072.00 1,072.00 电力债券 54,400.00 54,400.00 68,800.00 68,800.00 合 计 55,508.00 55,508.00 69,872.00 69,872.00 （2）长期债权投资——债券投资 1）明细情况 债券种类 面值 年利率 到期 初始投 本期 累计应收 期末数 （%） 日 资成本 利息 或已收利息 建设债券 1,000.00 3.6% 2004/1 1,000.00 36.00 108.00 1,108.00 电力债券 54,400.00 无息 2006 54,400.00 54,400.00 小 计 55,400.00 55,400.00 36.00 108.00 55,508.00 2）债券投资减值准备 截至 2001 年 12 月 31 日本公司持有的债券投资不存在减值情况，故未计提债券投资 减值准备。 11. 固定资产原价 期末数 536,622,185.78 （1）明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 127,177,606.06 39,875,363.50 723,917.09 166,329,052.47 通用设备 163,845,525.45 17,087,443.62 1,403,317.90 179,529,651.17 专用设备 84,039,037.68 96,039,758.18 4,097,971.78 175,980,824.08 运输工具 10,804,965.90 4,361,131.50 1,175,484.69 13,990,612.71 其他设备 352,393.93 439,651.42 792,045.35 合 计 386,219,529.02 157,803,348.22 7,400,691.46 536,622,185.78 （2）本期增加数中包括从在建工程完工转入 146,751,268.44 元。 （3）上述固定资产已有部分房屋及建筑物（包含土地使用权抵押价值 112,881,222 元） 及机器设备（抵押价值35,432,477元）作抵押，截至2001年12月31日共计取得借款38,400,000 元。 46 12．累计折旧 期末数 135,103,028.03 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 32,751,245.47 5,665,512.19 64,954.24 38,351,803.42 通用设备 46,147,028.45 13,681,583.26 1,265,667.95 58,562,943.76 专用设备 24,607,413.67 9,467,322.61 835,295.57 33,239,440.71 运输工具 3,950,543.15 1,627,941.06 876,166.95 4,702,317.26 其他设备 133,035.04 113,487.84 246,522.88 合 计 107,589,265.78 30,555,846.96 3,042,084.71 135,103,028.03 13．固定资产净值 期末数 401,519,157.75 类 别 期末数 期初数 房屋及建筑物 127,977,249.05 94,426,360.59 通用设备 120,966,707.41 117,698,497.00 专用设备 142,741,383.37 59,431,624.01 运输工具 9,288,295.45 6,854,422.75 其他设备 545,522.47 219,358.89 合 计 401,519,157.75 278,630,263.24 14．固定资产减值准备 期末数 6,271,911.58 （1）明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 5,231,911.58 5,231,911.58 专用设备 970,000.00 970,000.00 通用设备 70,000.00 70,000.00 合 计 1,040,000.00 5,231,911.58 6,271,911.58 （2）固定资产减值准备计提原因说明 1) 公司聘请浙江东方资产评估有限公司以 2001 年 6 月 30 日为评估基准日对公司固定 资产进行评估，评估结论为房屋及建筑物无减值情况，设备由于市场价格变动造成上述评 估减值为 1, 040, 000. 00 元，其中 97 万元为 1999 年形成，7 万元为 2000 年度形成。公司 根据上述评估结论按《企业会计制度》的要求进行了账务处理。 47 2) 公司控股子公司浙江开化合成材料有限公司固定资产- - 房屋建筑物( 土地开发费) 至 2001 年 6 月 30 日账面余额 5, 231, 911. 58 元（2000年 3 月 31 日账面余额 5,553,360.15 元）， 因 2000 年 3 月 31 日上述土地由国家划拨改为向开化县土地管理局租赁，故浙江东方资产 评估有限公司对原账面土地开发费价值按零值评估，导致 2001 年 6 月 30 日固定资产减值 5, 231, 911. 58 元。根据浙江省开化县工业国有资产经营公司承诺，这部分减值（按 2000 年 3 月 31 日账面余额 5,553,360.15 元口径）由其承担。2001 年 7 月 18 日，开化县工业国 有资产经营公司已将款项全额汇入浙江开化合成材料有限公司的账户。 15. 工程物资 期末数 1,788,862.83 项 目 期末数 期初数 专用材料 1,583,607.28 642,783.42 专用设备 205,255.55 合 计 1,788,862.83 642,783.42 16. 在建工程 期末数 37,177,269.10 （1） 明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 万吨有机硅 56, 419, 428. 06 56, 419, 428. 06 草甘膦及扩建安装 10, 338, 188. 96 10, 338, 188. 96 19, 155, 965. 40 19, 155, 965. 40 有机硅单体技改工程 17, 428, 239. 38 17, 428, 239. 38 7, 370, 712. 00 7, 370, 712. 00 500 吨高温硅橡胶 988, 064. 52 988, 064. 52 6000 吨/年二甲酯 2, 031, 398. 35 2, 031, 398. 35 热电厂 35KV 变电所 2, 055, 818. 33 2, 055, 818. 33 15000 吨有机硅 2, 485, 005. 84 2, 485, 005. 84 零星工程 4, 870, 016. 59 4, 870, 016. 59 3, 672, 793. 32 3, 672, 793. 32 合 计 37,177,269.10 37,177,269.10 89, 638, 361. 65 89, 638, 361. 65 48 （2） 在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投入占 固定资产 减少 来源 预算的比例 万吨有机硅 56, 419, 428. 06 23, 200, 431. 06 79, 619, 859. 12 募股资金 8, 717 万 91. 34% 及金融机构贷款 草甘膦及扩建安装 19, 155, 965. 40 35, 700, 079. 39 44, 517, 855. 83 10, 338, 188. 96 募股资金 6, 332 万 86. 63% 有机硅单体技改工程 7, 370, 712. 00 15, 998, 995. 42 5, 252, 205. 86 689, 262. 18 17, 428, 239. 38 金融机构贷款 6,222 万 37.56% 500 吨高温硅橡胶 988, 064. 52 142, 461. 11 999, 431. 47 131, 094. 16 募股资金 750 万 15. 07% 6000 吨/年二甲酯 2, 031, 398. 35 3, 228, 432. 43 5, 259, 830. 78 其他来源 398 万 132. 16% 热电厂 35KV 变电所 2, 055, 818. 33 2, 055, 818. 33 其他来源 570万 36. 07% 15000 吨有机硅 2, 485, 005. 84 2, 485, 005. 84 其他来源 898 万 27. 67% 零星工程 3, 672, 793. 32 16, 319, 788. 54 11, 102, 085. 38 4, 020, 479. 89 4, 870, 016. 59 合 计 89, 638, 361. 65 99, 131, 012. 12 146,751,268.44 4,840,836.23 37,177,269.10 （3）借款费用资本化金额 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 本期 期末数 资本化率 固定资产 其他减少 有机硅单体技改工程 647, 955. 00 452, 331. 00 430, 286. 00 670, 000. 00[ 注 1] 3. 015% 万吨有机硅 1, 015, 401. 50 1, 859, 585. 00 1, 634, 986. 50 1, 240, 000. 00[ 注 2] 3. 015% 小 计 1,663,356.50 2,311,916.00 2,065,272.50 1,910,000.00 [注 1]：有机硅单体技改工程项目本期其他减少 670,000.00元系财政贴息拨款，其中： 浙江省经济贸易委员会、浙江省财政厅浙经贸投资[2001]1557 号文下拨给公司有机硅 单体技改工程项目“ 技术改造项目财政贴息资金” 47 万元；浙江省科学技术厅浙科发计 [2001]357 号文下拨“ 2001 浙江省高新技术开发应用财政贴息资金” 10 万元；开化县财政局 开财企[2001]6号文下拨“ 2000年度开化县重点技术改造项目财政贴息资金” 10 万元。 [注 2]：万吨有机硅项目本期其他减少 1,240,000.00元系财政贴息拨款，其中： 浙江省经济贸易委员会、浙江省财政厅浙经贸投资[2001]1146 号文下拨给公司万吨有机 硅项目“ 技术改造项目财政贴息资金” 100 万元；建德市财政局建财预[2000]268 号文下拨给 公司万吨有机硅项目科技项目补助经费 24万元。 （4）在建工程减值准备情况 截至 2001 年 12 月 31 日本公司在建工程不存在上述情况，故未计提在建工程减值准备。 49 17. 无形资产 期末数 8,484,888.30 （1）明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土地使用权 8,312,084.42 8,312,084.42 8,489,880.56 8,489,880.56 安易软件 8.0 172,803.88 172,803.88 专用技术 185,047.82 185,047.82 合 计 8,484,888.30 8,484,888.30 8,674,928.38 8,674,928.38 （2）无形资产增减变动情况 取得 原始 期初 本期 本期 本期 期末 累计摊 剩余 种 类 方式 金额 数 增加 报转出 摊销 数 销额 摊销年限 土地使用权 出让 8,930,361.21 8,489,880.56 177,796.14 8,312,084.42 618,276.79 434-575 个月 专用技术 [注] 765,717.00 185,047.82 185,047.82 765,717.00 安易软件 8.0 购入 185,147.00 185,147.00 12,343.12 172,803.88 12,343.12 57 个月 合 计 9,881,225.21 8,674,928.38 185,147.00 375,187.08 8,484,888.30 1,396,336.91 [ 注] ：专有技术系本公司定向募集设立时按评估价值调账调入并自 1993 年 5 月起摊销。 根据新会计准则和《企业会计制度》的有关规定，本期将余额摊入管理费用。 （3）无形资产减值准备 截至 2001 年 12 月 31 日本公司无形资产不存在减值情况，故未计提无形资产减值准备。 （4）无形资产- 土地使用权中有部分用作抵押, 参见会计报表附注六（一）11(3)之说 明。 18. 长期待摊费用 期末数 800,142.61 项 目 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 累计 剩余 　 摊销额 摊销年限 用电增容费 1,454,500.00 922,847.60 147,171.81 775,675.79 678,824.21 65 个月 通道使用权 32,442.40 26,088.94 1,622.12 24,466.82 7,975.58 181 个月 开办费[ 注] 1, 186, 391. 77 460, 815. 14 460, 815. 14 1, 186, 391. 77 合 计 2,673,334.17 1,409,751.68 609,609.07 800,142.61 1,873,191.56 [ 注] ：开办费期初数 460, 815. 14 元，根据《企业会计制度》有关规定，2001 年起取 消“ 开办费” 科目，因开办费摊余价值较小，故直接将其余额转入本期损益。 50 19. 短期借款 期末数 94,600,000.00 （1）明细情况 借款类别 期末数 期初数 信用借款 8,600,000.00 16, 500, 000. 00 抵押借款 24,900,000.00 2, 950, 000. 00 保证借款 61,100,000.00 50, 500, 000. 00 合 计 94,600,000.00 69, 950, 000. 00 （2）无逾期借款。 20. 应付票据 期末数 51,015,843.40 （1）明细情况 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 50,015,843.40 6, 000, 000. 00 商业承兑汇票 1,000,000.00 1, 155, 340. 02 合 计 51,015,843.40 7, 155, 340. 02 ( 2) 无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款。 21. 应付账款 期末数 109,119,727.18 无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款。 22. 预收账款 期末数 8,679,866.55 （1）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款。 （2）账龄 1 年以上的预收账款未结转原因的说明 系货款回笼尾款。 23．应付工资 期末数 13,173,830.70 （1）拖欠性质工资的说明 公司无拖欠性质工资，年末应付工资余额系以前年度工效挂钩工资计提数超过实发数 的累计余额。 51 （2）工效挂钩工资的说明 根据建德市企业改革工资制度办公室建企工改[2001]01 号文件，本公司（母公司）本 期核定职工人数 1,922 人，核定工资总额基数 36,000,000.00 元，核定实现利税基数 41,500,000.00 元，工资浮动比例为 1：0.7；2002 年 1 月 10 日，经建德市企业改革工资制度 办公室、建德市地税局，建德市财政局批准，公司 2001 年度工效挂钩年终清算结果为：可 计提工效挂钩工资总额 36,300,200.00 元。 24. 应付股利 期末数 15,392,882.75 （1）明细情况 投资者类别 期末数 期初数 国家股 5, 960, 544. 47 法人股 4, 858, 937. 28 13, 300. 00 内部职工股 2, 373, 401. 00 96, 750. 00 社会流通股 2, 200, 000. 00 合 计 15, 392, 882. 75 110, 050. 00 25. 应交税金 期末数-19,962,240.79 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 - 23, 658, 562. 13 3, 619, 992. 25 17%、13%、0% 营业税 98, 452. 53 61, 243. 96 3%、5% 城市维护建设税 82, 893. 67 338, 960. 00 7% 企业所得税 3, 018, 342. 45 6, 698, 077. 91 33% 房产税 31, 620. 68 14, 958. 69 1. 2%、12% 土地使用税 13, 518. 00 0. 3、0. 5、0. 6 元/ 平方米 车船使用税 830. 00 按税法规定 代扣代缴个人所得税 406, 422. 80 321, 314. 14 按税法规定 固定资产投资方向调节税 44, 241. 21 44, 241. 21 合 计 - 19, 962, 240. 79 11, 098, 788. 16 52 26．其他应交款 期末数 2,882,571.39 项 目 期末数 期初数 计缴标准 兵役义务费 690,398.15 632,914.99 当年销售收入的 0.5‰ 教育费附加 56,138.06 231,524.46 应交流转税税额 4% 水利建设基金 1,754,270.18 1,064,735.14 上年销售收入的 1‰ 粮食补偿金 381,765.00 428,589.00 每人每月 3元 合 计 2,882,571.39 2,357,763.59 27. 其他应付款 期末数 31,272,888.88 （1）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 建德市国有资产管理局 65, 303. 72 2, 483, 307. 81 小 计 65, 303. 72 2, 483, 307. 81 （2）账龄 3 年以上的大额其他应付款未偿还原因的说明 主要系部分暂借款尚未支付。 （3）金额较大其他应付款的性质或内容的说明 项 目 款项性质、内容 金额 应付员工住房补贴 住房补贴款 8,345,811.00[注] 技术开发费 按当年销售收入的 1%计提 　1,720,782.84 小 计 10,066,593.84 [注]：根据财政部财企[2000]295 号《关于住房制度改革中有关财务处理问题的通知》、 财企[2000]878 号《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的补充通知》和财会[2001]5 号《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的有关要求，对 1998 年 12 月 31 日以 前参加工作的无房老职工的一次性住房补贴和住房未达标老职工补差的一次性补贴予以预 提。 28. 预提费用 期末数 181,489.35 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 借款利息 156,489.35 334,710.84 期末应计未付利息 房屋租金 25,000.00 期末应计未付房租 合 计 181,489.35 334,710.84 53 29. 一年内到期的长期负债 期末数 25,500,000.00 （1）明细情况 类 别 期末数 期初数 长期借款 25,500,000.00 13,500,000.00 合 计 25,500,000.00 13,500,000.00 （2）一年内到期的长期负债—长期借款 借款类别 期末数 期初数 保证借款 22, 000, 000. 00 7, 000, 000. 00 信用借款 3, 500, 000. 00 6, 500, 000. 00 合 计 25, 500, 000. 00 13, 500, 000. 00 30. 长期借款 期末数 89,638,352.50 借款条件 期末数 期初数 信用借款 3,500,000.00 抵押借款 13,534,270.80 51,000,000.00 保证借款 76,104,081.70 58,600,000.00 合 计 89,638,352.50 113,100,000.00 31．长期应付款 期末数 240,000.00 种 类 期末数 浙江省省级企业技术中心专项资金 120,000.00 浙江省技术创新项目财政补助资金 120,000.00 合 计 240,000.00 54 32. 股本 期末数 134,110,363.00 （1）明细情况 本期增减变动（+，- ） 项 目 期初数 配股 送股 公积金 转股 其他 小计 期末数 国家拥有股份 42, 940, 000. 00 - 3, 010, 000. 00 - 3, 010, 000. 00 39, 930, 000. 00 境内法人持有股份 34, 490, 363. 00 - 990, 000. 00 - 990, 000. 00 33, 500, 363. 00 外资法人持有股份 1．发 起人 股份 其他 2．募集法人股 3．内部职工股 16, 680, 000. 00 16, 680, 000. 00 4．优先股 ( 一) 尚 未 流 通 股 份 5．其他 未上市流通股份合计 94, 110, 363. 00 - 4, 000, 000. 00 - 4, 000, 000. 00 90, 110, 363. 00 1．境内上市的人民币普通 股 44, 000, 000. 00 44, 000, 000. 00 44, 000, 000. 00 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 (二) 已 流 通 股 份 已流通股份合计 40, 000, 000. 00 40, 000, 000. 00 40, 000, 000. 00 （三）股份总数 94, 110, 363. 00 40, 000, 000. 00 40, 000, 000. 00 134, 110, 363. 00 （2）股本变动情况及执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号的说明 1）国有股本减少 400 万股 根据财政部司局财企便函[2001]74 号《关于浙江新安化工集团股份有限公司国有股存 量发行有关问题的函》，批准公司国有股减持 400 万股，在公开募股时一并出售。其中国家 股股东建德市国有资产管理局减持 301 万股，国有法人股股东开化县工业国有资产经营公 司减持 99 万股。 2） 社会公众股增加 4,400 万股 根据中国证监会证监发行字[2001]54 号《关于核准浙江新安化工集团股份有限公司公 开发行股票的通知》，公司通过上海证券交易所于 2001 年 8 月 6 日采用上网定价发行方式 向社会公开发行 A 股股票 4, 400 万股（其中 400 万股为国有股减持存量发行）。 3）上述注册资本变更事宜业经浙江天健会计师事务所验证，并出具浙天会验[2001]第 106 号验资报告。 4) 上述变更事宜公司已办妥工商变更登记手续。 33. 资本公积 期末数 297,119,715.87 （1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 30, 377, 582. 62 251, 005, 603. 30 281, 383, 185. 92 接受捐赠非现金资产准备 6, 873, 414. 00 6, 873, 414. 00 55 股权投资准备 1, 117, 202. 39 54,927.11 1,172,129.50 拨款转入 2, 500, 000. 00 2, 471, 726. 85 4, 971, 726. 85 其他资本公积 500, 000. 00 2, 219, 259. 60 2, 719, 259. 60 合 计 41, 368, 199. 01 255, 751, 516. 86 297,119,715.87 （2）资本公积增减原因及依据说明 1）股本溢价增加 251, 005, 603. 30 元，其中： A．股票发行溢价 242, 322, 200. 00 元。公司通过上海证券交易所于 2001 年 8 月 6 日采 用上网定价发行方式向社会公开发行 A 股股票 4, 400 万股（其中 400 万股为国有股减持存 量发行），发行价每股 7. 30 元，发行总额 32, 120. 00 万元，坐扣上网发行费 112. 42 万元、 承销费 481. 80 万元以及国有股减持发行净收入上缴中央国库 2, 865. 98 万元（已扣除相应 的发行费用后余额）后为 28, 659. 80 万元。另公司直接支付其他发行费用 427. 58 万元。募 集资金扣除发行费用和上缴国有股减持净收入后净额为 28, 232. 22 万元。其中 4, 000. 00 万 元作为股本，24, 232. 22 万元作为资本公积- 股本溢价。 B．上网定价发行股票申购资金利息 8, 683, 403. 30 元。 2）“ 资本公积- 股权投资准备” 增加 54, 927. 11 元，主要系根据建德市地方税务局建地 税政[ 2001] 05 号文，减免本公司控股子公司 2000 年度所得税转入资本公积。 3）“ 资本公积- 拨款转入” 项目本期增加 2, 471, 726. 85 元，系由于利用建德市科技项目 补助经费拨款建设的 300 吨高温硅橡胶项目竣工形成固定资产，对形成固定资产的相应拨 款金额 999, 431. 47 元根据有关规定转入资本公积；另外，本公司控股子公司浙江开化合成 材料有限公司收到开化县财政局的企业挖潜改造资金，公司按投资比例 93. 55%计入资本公 积 1, 472, 295. 38 元。 4) “ 资本公积- 其他资本公积” 项目本期增加 2, 219, 259. 60 元，系根据建德市人民政 府办公室[ 2001] 61 号抄告单，同意公司免交 1997 至 1999 年的土地租赁金 2, 219, 259. 60 元转入资本公积。 34. 盈余公积 期末数 56,752,757.92 （1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 12, 106, 333. 45 2,042,048.11 14, 148, 381. 56 法定公益金 6, 053, 166. 73 1,021,024.06 7, 074, 190. 79 任意盈余公积 17, 751, 930. 53 17, 751, 930. 53 国家扶持基金 17, 778, 255. 04 17, 778, 255. 04 合 计 53, 689, 685. 75 3,063,072.17 56, 752, 757. 92 56 （2）本期增加均为根据董事会 2001 年度利润分配方案计提盈余公积，详见报表附注六 （一）35（2）1）之说明。 （3）本期无用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的事项。 35. 未分配利润 期末数 5,762,910.47 （1）明细情况 期初数 3,736,016.23 加：本期增加 20,482,849.16 减：本期减少 18,455,954.92 期末数 5,762,910.47 （2）其他说明 1) 本期利润分配比例以及未分配利润增减变动情况的说明 根据 2002 年 4 月 日公司董事会四届二次会议通过 2001 年度利润分配预案：按 2001 年 度实现净利润提取 10%的法定盈余公积，5%的法定公益金，每 10 股派发现金股利 0. 5 元。 上述利润分配事项共计减少未分配利润 9, 768, 590. 32 元。 2）以前年度损益调整致使年初未分配利润变动的内容、原因、依据和影响的说明 2001 年初未分配利润 3, 736, 016. 23 元与 2000 年原利润及利润分配表中“ 未分配利润” 项目 20, 109, 795. 61 元相比减少 16, 373, 779. 38 元，其原因一是本期对固定资产减值准备 计提进行追溯调整，调减 2001 年年初未分配利润 59,500.00 元，详见会计报表附注二（二 十二）之说明；二是住房周转金追溯调整减少 2001 年年初未分配利润 16,314,279.38 元， 系公司 2000 年度根据财政部有关企业住房制度改革会计处理规定的要求，对住房周转金进 行处理，同时按规定对 1998 年 12 月 31 日以前参加工作的无房老职工的一次性住房补贴和 住房未达标老职工补差的一次性补贴予以补提。根据文件规定，对 2000 年末住房周转金余 额 8,226,780.38 元以及企业按规定应发给 1998 年 12 月 31 日以前参加工作的无房老职工的 一次性补贴和住房未达标老职工补差的一次性住房补贴 8,087,499.00 元共计 16,314,279.38 元，直接调减 2001 年年初未分配利润。 3）2001 年 6 月 28 日本公司第十次股东大会，决议通过了 2001 年度利润分配议案。如 果本公司 2001 年内股票发行成功，截至 2001 年 6 月 30 日的未分配利润由公司原股东享有； 自 2001 年 7 月 1 日以后产生的利润由公司股东和新增社会公众股股东按同股同权的原则共 同享有。经审计由老股东享有的利润数为 8, 687, 364. 60 元，已调至应付股利项目。 57 （二）合并利润及利润分配表项目注释 1．主营业务收入/主营业务成本 本期数 649,117,924.27/519,267,815.13 （1）业务分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 化工产品 85,240,064.06 84,242,266.89 农药产品 437,093,462.05 397,763.396.41 煤炭销售 43,392,272.59 31,628,266.75 电销售 4,530,987.19 7,473,859.84 有机硅制品 222,706,632.85 73,839,273.76 水晶制品 9,769,595.77 6,980,653.11 其他收入 25,824,945.99 26,541,873.63 小 计 828,557,960.50 628,469,590.39 抵销 179,440,036.23 67,663,838.41 合 计 649,117,924.27 560,805,751.98 主营业务成本 化工产品 49,405,453.52 54,381,340.48 农药产品 398,102,313.04 348,413,774.48 煤炭销售 39,600,781.89 29,851,204.72 电销售 2,734,288.92 4,691,740.78 有机硅制品 180,764,377.17 50,896,403.69 水晶制品 8,024,090.21 5,579,022.73 其他收入 19,875,937.85 21,068,791.37 小 计 698,507,242.60 514,882,278.25 抵销 179,239,427.47 62,364,143.66 合 计 519,267,815.13 452,518,134.59 58 （2）地区分部（以资产所在地为基础确定） 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 杭州地区 716,732,885.66 554,630,316.63 衢州地区 111,825,074.84 73,839,273.76 小 计 828,557,960.50 628,469,590.39 抵销 179,440,036.23 67,663,838.41 合 计 649,117,924.27 560,805,751.98 主营业务成本 杭州地区 607,213,789.41 463,985,874.56 衢州地区 91,293,453.19 50,896,403.69 小 计 698,507,242.60 514,882,278.25 抵销 179,239,427.47 62,364,143.66 合 计 519,267,815.13 452,518,134.59 （3）本期向前 5 名客户销售的收入总额为 189,411,423.52 元，占公司全部主营业务收 入的 29.18%。 2．主营业务税金及附加 本期数 813,122.86 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 267,840.47 224,405.77 应税收入的 3%、5% 城市维护建设税 320,541.43 987,660.40 应交流转税税额的 7 教育费附加 224,740.96 601,973.12 应交流转税税额的 4% 合 计 813,122.86 1,814,039.29 3. 其他业务利润 本期数 1,950,546.20 项 目 本期数 上年同期数 业务收入 业务支出 利 润 业务收入 业务支出 利 润 材料销售 13,190,250.34 12,715,793.73 474,456.61 15,492,909.76 15,672,270.25 -179,360.49 废料销售 22,755,507.52 21,734,925.13 1,020,582.39 20,978,520.68 19,561,349.30 1,417,171.38 租金收入 1,407,141.47 1,182,141.03 225,000.44 其他 245,608.84 15,102.08 230,506.76 450,546.71 34,868.45 415,678.26 合 计 37,598,508.17 35,647,961.97 1,950,546.20 36,921,977.15 35,268,488.00 1,653,489.15 59 4. 财务费用 本期数 7,142,355.04 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 8,870,455.04 7,608,326.44 减：利息收入 1,789,245.17 387,563.27 汇兑损失 1,782.93 69,535.17 减：汇兑收益 106,770.09 51,511.69 其他 166,132.33 80,929.62 合 计 7,142,355.04 7,319,716.27 5. 投资收益 本期数-968,324.54 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 股票投资收益 407,227.47 债权投资收益 36.00 6,132.00 联营或合营公司 分配来的利润 112,500.00 股权投资差额摊销 11,911.99 股权投资减值准备 -1,500,000.00 合 计 -968,324.54 6,132.00 （2）本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 6. 补贴收入 本期数 173,652.00 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 出口贴息收入 173,652.00 合 计 173,652.00 （2）本期补贴收入来源和依据、相关批准文件、批准机关和文件时效的说明 出口贴息收入系收到建德市财政局拨付的 2000 年度出口商品贴息，根据出口收入每 1 美元贴息 0.03 元人民币计算。 60 7. 营业外收入 本期数 294,165.37 项 目 本期数 上年同期数 处理固定资产净收益 76,736.73 136,430.65 罚款收入 142,674.36 314,253.35 其他 74,754.28 224,356.30 无法支付的款项 1,950,863.54 合 计 294,165.37 2,625,903.84 8. 营业外支出 本期数 2,228,558.26 项 目 本期数 上年同期数 水利建设基金 533,241.05 647,523.56 处理固定资产净损失 952,970.19 672,261.21 捐赠支出 181,325.00 426,083.00 罚款支出 223,609.85 134,745.06 其他 337,412.17 232,668.07 计提固定资产减值准备 70,000.00 合 计 2,228,558.26 2,183,280.90 （三）合并现金流量表项目注释 1. 收到的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 暂借款等收回 2,128,122.64 5,003,815.81 房租收入等 597,503.54 322,983.00 出口商品贴息 173,652.00 小 计 2,899,278.18 5,326,798.81 61 2. 支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 支付各项经营性期间费用 49, 264, 499. 12 32, 016, 815. 87 支付暂付款 3, 185, 407. 34 小 计 49, 264, 499. 12 35,202,223.21 3. 收到的价值较大的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 财政贴息、财政拨款等 2,669,431.47 1,007,615.00 利息收入 1,789,245.17 915,401.93 小 计 4,458,676.64 1,923,016.93 4. 支付的价值较大的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 定期存款增加 89,200,000.00 1,000,000.00 小 计 89,200,000.00 1,000,000.00 5.现金及现金等价物净增加情况 项 目 期末数 期初数 货币资金 233,179,126.00 32,141,156.13 减：定期存款 90,200,000.00 1,000,000.00 合计 142,979,126.00 31,141,156.13 七、母公司会计报表项目注释 （一）母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 期末数 92,066,016.47 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 1 年以内 82,615,392.80 85.16 4,213,385.03 78,402,007.77 56,830,236.31 86.61 2,898,342.05 53,931,894.26 1-2 年 6,664,701.79 6.87 339,899.79 6,324,802.00 2,290,920.40 3.49 116,836.94 2,174,083.46 62 2-3 年 2,023,362.75 2.09 103,191.50 1,920,171.25 5,182,465.48 7.91 264,305.74 4,918,159.74 3 年以上 5,710,258.64 5.88 291,223.19 5,419,035.45 1,308,858.75 1.99 66,751.79 1,242,106.96 合 计 97,013,715.98 100.00 4,947,699.51 92,066,016.47 65,612,480.94 100.00 3,346,236.52 62,266,244.42 （2）应收账款——外币应收账款 期 末 数 期 初 数 账 龄 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 1 年以内 USD4,194,852.86 8.2766 34,719,119.18 USD1,385,536.00 8.2781 11,469,605.56 小 计 34,719,119.18 11,469,605.56 （3）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 29,218,341.77 元，占应收账款账面 余额的 30.12%。 （4）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （5）期末应收账款余额中涉及诉讼、账龄时间较长（两年以上）等原因可能难以全部 收回的金额为 7,733,621.39 元，但公司已成立专门的清欠小组，正在采用各种积极有效措 施予以催讨、清理。 （6）其他说明 本期公司核销应收账款 1,459,646.65 元，均系由于债务单位改制、破产等原因形成 的坏账损失。 2. 其他应收款 期末数 7,671,213.73 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 1 年以内 5,519,307.88 68.28 281,484.70 5,237,823.18 3,365,633.72 39.94 171,647.32 3,193,986.40 1-2 年 1,467,145.22 18.15 74,824.40 1,392,320.82 3,590,807.58 42.62 183,131.19 3,407,676.39 2-3 年 891,031.32 11.02 45,442.60 845,588.72 497,743.26 5.91 25,384.90 472,358.36 3 年以上 205,986.32 2.55 10,505.31 195,481.01 971,592.78 11.53 49,551.23 922,041.55 合 计 8,083,470.74 100.00 412,257.01 7,671,213.73 8,425,777.34 100.00 429,714.64 7,996,062.70 （2）金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 建德市保险公司 1,557,200.00 暂付款 建德市国有资产管理局 1,492,285.71 代垫款 63 建德市供电局 984,500.00 暂付款 小 计 4,033,985.71 （3）其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 5,019,592.43 元，占其他应收款 账面余额的 62.10%。 （4）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 建德市国有资产管理局 1,492,285.71 小 计 1,492,285.71 （5）其他说明 本期公司核销其他应收款 19,200.00 元，系费用性质的支出由于发票未到挂账，作核销 处理。 3. 长期股权投资 期末数 50,768,292.66 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 50,448,292.66 50,448,292.66 46,889,613.88 46,889,613.88 对合营企业投资 对联营企业投资 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 其他股权投资 1,620,000.00 1,500,000.00 120,000.00 2,015,277.91 2,015,277.91 合 计 52,268,292.66 1,500,000.00 50,768,292.66 49,104,891.79 49,104,891.79 （2）长期股权投资——股票投资 期初股票投资本期已全部抛售，期末无长期股票投资。 （3）长期股权投资——其他股权投资 1）明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 杭州信托投资公司 长期 100,000.00 0.02% 建德市总工会工联贸易公司 长期 20,000.00 2.36% 浙江省证券有限责任公司 长期 1,500,000,00 0.33% 厦门新安化工有限公司 长期 200,000.00 20.00% 64 建德新安化工煤炭经营有限公司 长期 1, 000, 000. 00 83. 33% 建德市新安服务有限责任公司 长期 1, 600, 000. 00 85. 11% 建德市新安水晶有限公司 长期 4, 082, 168. 00 81. 64% 浙江开化合成材料有限公司 长期 14, 026, 400. 00 93. 55% 小 计 22,528,568.00 2）权益法核算的其他股权投资 a．明细情况 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 累计分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 建德新安化工煤炭经营有限公司 960, 000. 00 86, 143. 99 578, 047. 44 664, 091. 43 建德市新安服务有限责任公司 1, 600, 000. 00 1, 630, 114. 79 160, 000. 00 1, 630, 114. 79 建德市新安水晶有限公司 3, 316, 000. 00 - 43, 904. 97 - 43, 904. 97 浙江开化合成材料有限公司 27, 682, 573. 18 1, 308, 277. 53 1, 308, 277. 53 小 计 33, 558, 573. 18 86, 143. 99 3, 472, 534. 79 160, 000. 00 3, 558, 578. 78 b．被投资单位与公司会计政策无重大差异，投资变现及投资收益汇回无重大限制。 3）股权投资差额 a．明细情况 被投资单位名称 初始金额 本期摊销 期末数 摊销期限 建徳新安化工煤炭经营有限公司 -11,911.99 -11,911.99 本年摊完 小 计 -11,911.99 -11,911.99 b．股权投资差额形成原因说明 新安江啤酒厂欠付本公司 20 万元，建德市石粉厂对该酒厂欠款中的 74,232.00 元承担 连带责任。经双方协议，建德市石粉厂以对建德新安化工煤炭经营有限公司的投资 4 万元 （股权比例 3.33%）抵付。本公司以建德新安化工煤炭经营有限公司 2001 年 6 月 30 日所 有者权益 2,584,319.79 元按所占权益比例 3.33%计86,143.99元作为投资成本，差额-11,911.99 元作为股权投资差额。 4）其他股权投资减值准备 a．明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江证券有限责任公司 1, 500, 000. 00 1, 500, 000. 00 65 小 计 1, 500, 000. 00 1, 500, 000. 00 b．计提原因说明 本公司长期股权投资- - 浙江证券有限责任公司 150 万元。根据 2001 年 12 月 17 日中国 证监会证监字[ 2001] 31 号文对浙江证券有限责任公司处以没收违法所得及罚款 54, 545. 86 万元，上述处罚决定的执行将严重影响浙江证券有限责任公司的持续经营能力。根据谨慎 原则, 公司对浙江证券有限责任公司投资全额计提长期投资减值准备。 4. 长期债权投资 期末数 1,108.00 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 债券投资 1,108.00 1,108.00 1,072.00 1,072.00 合 计 1,108.00 1,108.00 1,072.00 1,072.00 （2）长期债权投资——债券投资 1）明细情况 债券种类 面值 年利率 到期 初始投 本期 累计应收 期末数 （%） 日 资成本 利息 或已收利息 建设债券 1,000.00 3.6% 2004/1 1,000.00 36.00 108.00 1,108.00 小 计 1,000.00 1,000.00 36.00 108.00 1,108.00 2）债券投资减值准备 截至 2001 年 12 月 31 日本公司债券投资不存在减值情况，故未计提债券投资减值准 备。 （二）母公司利润及利润分配表项目注释 1. 主营业务收入 本期数 640,956,377.82 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 化工产品 85,240,064.06 84,242,266.89 农药产品 437,093,462.05 397,763.396.41 电销售 4,530,987.19 7,473,859.84 有机硅制品 110,881,558.01 66 其他收入 3,210,306.51 2,052,874.48 合 计 640,956,377.82 491,532,397.62 （2）本期向前 5 名客户销售的收入总额为 189,411,423.52 元，占公司全部主营业务收 入的 29.55%。 2. 主营业务成本 本期数 542,630,285.48 项 目 本期数 上年同期数 化工产品 49,405,453.52 54,381,340.48 农药产品 398,102,313.04 348,413,774.48 电销售 2,734,288.92 4,691,740.78 有机硅制品 89,470,923.98 其他收入 2,917,306.02 1,771,590.58 合 计 542,630,285.48 409,258,446.32 3. 投资收益 本期数 5,549,636.30 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 股票投资收益 407,227.47 债权投资收益 36.00 6,132.00 联营或合营公司 分配来的利润 112,500.00 期末调整的被投资公司 所有者权益净增减的金额 6,517,960.84 8,938,666.12 股权投资差额摊销 11,911.99 股权投资准备 -1,500,000.00 合 计 5,549,636.30 8,944,798.12 （2）本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 八、无子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响。 67 九、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 1．存在控制关系的关联方 ( 1) 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业 关系 经济性质 或类型 法定代表人 浙江开化合成材料有限公司 浙江开化 有机硅系列产品生产销售 子公司 有限公司 王伟 开化元通硅业有限公司 浙江开化 有机硅系列产品批发零售 孙公司 有限公司 吴启寿 建德市新安水晶有限公司 浙江新安江 水晶材料及制品生产销售 子公司 有限公司 季诚建 建德新安化工煤炭经营有限公司 浙江新安江 煤炭、化工原料销售 子公司 有限公司 骆阳星 建德市新安服务有限责任公司 浙江新安江 化工等产品销售、物业物 理、代办保险 子公司 有限公司 骆阳星 建德新安汽车修理有限公司 浙江新安江 汽车修理及维护、零件销 售 孙公司 有限公司 骆阳星 ( 2) 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江开化合成材料有限公司 1, 499. 39 万元 1, 499. 39 万元 开化元通硅业有限公司 100 万元 100 万元 建德市新安水晶有限公司 500 万元 500 万元 建德新安化工煤炭经营有限公司 120 万元 120 万元 建德市新安服务有限责任公司 188 万元 188 万元 建德新安汽车修理有限公司 30 万元 30 万元 ( 3) 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 浙江开化合成材料有限公司 1, 402. 64 万元 93. 55 1, 402. 64 万元 93. 55 浙江开化元通硅业有限公司 90 万元 84. 195 90 万元 84. 195 建德市新安水晶有限公司 408. 2168 万元 81. 64 408. 2168 万元 81. 64 建德新安化工煤炭经营有限公司 96 万元 80. 00 4 万元 3. 33 100 万元 83. 33 建德市新安服务有限责任公司 160 万元 85. 11 160 万元 85. 11 建德新安汽车修理有限公司 30 万元 100. 00 30 万元 100. 00 68 2．不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 建德市国有资产管理局 股东 厦门新安化工有限公司 联营 ( 二) 关联方交易情况 1. 无关联采购商品 2. 销售商品 本年数 上年数 企业 名称 金额 定价政策 金额 定价政策 厦门新安化工有限公司 4,137,748.83 市价 1,809,570.94 市价 小计 4,137,748.83 1,809,570.94 3. 关联方应收应付款项余额 期 末 余 额 占全部应收（付）款余额 的比重（%） 项目及企业名称 2001/12/31 2000/12/31 2001/12/31 2000/12/31 应收账款 厦门新安化工有限公司 508,916.41 207,703.23 0.49 0.27 小 计 508,916.41 207,703.23 0.49 0.27 其他应收款 建德市国有资产管理局 1,492,285.71 18.02 小 计 1,492,285.71 18.02 其他应付款 建德市国有资产管理局 65,303.72 2,483,307.81 0.21 6.65 小 计 65,303.72 2,483,307.81 0.21 6.65 4. 其他关联方交易 ( 1) 本公司与厦门新安化工有限公司、建德市新安服务有限责任公司、建德新安化工 煤炭经营有限公司、建德市新安水晶有限公司和浙江开化合成材料有限公司签订部分原辅 材料供应及生产服务协议，本协议所涉及之部分原辅材料供应及生产配套服务的价格由各 69 方按公开、公平的原则、市场价格的原则和互惠互利的原则确定。 ( 2) 2000 年 1 月 1 日本公司与建德市国有资产管理局订立了改制企业非经营性国有 资产处置合同，本公司有偿使用建德市国有资产管理局账面价值 1, 839, 541. 66 元的非经营 性资产，按年费率 1. 775%逐年交纳国有资产使用费。 （3）公司与下属子公司之间的借款担保情况如下： 1）浙江开化合成材料有限公司为本公司 6, 200 万元借款提供担保，担保期限 2001 年 7 月 31 日至 2004 年 12 月 5 日；建德新安化工煤炭经营有限公司为本公司 1, 100 万元借款 提供担保，担保期限 2001 年 7 月 9 日至 2002 年 10 月 25 日；建德市新安水晶有限公司为 本公司 500 万元借款提供担保，担保期限 2001 年 11 月 14 日至 2002 年 11 月 13 日。 2）本公司为浙江开化合成材料有限公司 4, 100 万元借款提供担保，担保期限 2001 年 7 月 10 日至 2004 年 12 月 19 日。 3）浙江开化合成材料有限公司为浙江开化元通硅业有限公司 180 万元借款提供担保， 担保期限 2001 年 6 月 12 日至 2002 年 12 月 1 日。 4）建德市新安水晶有限公司为建德市新安服务有限责任公司 260 万元借款提供担保， 担保期限 2001 年 7 月 5 日至 2002 年 5 月 4 日。 5) 建德市新安服务有限责任公司为建德市新安水晶有限公司 120 万元借款提供担保， 担保期限 2001 年 8 月 3 日至 2002 年 5 月 10 日。 6）建德市新安服务有限责任公司为建德新安化工煤炭经营有限公司 500 万元借款提供 担保，担保期 2001 年 7 月 3 日至 2002 年 6 月。 7）建德市新安水晶有限公司为建德新安化工煤炭经营有限公司 50 万元借款提供担保， 担保期限 2001 年 7 月 18 日至 2002 年 1 月 5 日。 （4）关键管理人员报酬 2001 年度本公司董事、监事、高管人员共 13 人，其中 9 人在公司领取报酬，4 人未在 公司领取报酬；领取报酬的 9 人，全年共 94 万元，其中 13～18 万元的 2人，8～13 万元的 4 人，4～8 万元的 2 人，4 万元以下的 1 人；报酬最高的前 3 名董事 2001 年度报酬总额为 43.50 万元；报酬最高的前三名高管人员 2001 年度报酬总额为 30 万元。独立董事杨瑞龙报 告期未在公司领取报酬，股东大会通过的独立董事年津贴为 6 万元。 70 十、或有事项 2001 年 12 月 31日，本公司对外提供担保情况如下： 受保单位 担保事项 金额 担保期限 建德市新化化工有限责任公司 流动资金借款 500 万元 2001. 11. 28- 2002. 11. 20 合 计 500 万元 十一、承诺事项 无重大承诺事项。 十二、资产负债表日后事项中的非调整事项 无重大资产负债表日后事项中的非调整事项。 十三、其他重要事项 （一）根据中国证监会证监发行字[ 2001] 54 号《关于核准浙江新安化工集团股份有 限公司公开发行股票的通知》，公司通过上海证券交易所于 2001 年 8 月 6 日采用上网定价 发行方式向社会公开发行 A 股股票 4, 400 万股（其中 400 万股为国有股减持存量发行）。公 司股票已于 2001 年 9 月 6 日在上海证券交易所挂牌交易。 （二）根据财政部司局财企便函[ 2001] 74 号《关于浙江新安化工集团股份有限公司国 有股存量发行有关问题的函》，批准公司国有股减持 400 万股，在公开募股时一并出售，其 中国家股股东建德市国有资产管理局减持 301 万股，国有法人股股东开化县工业国有资产 经营公司减持 99 万股。 ( 三) 2001 年 6 月 28 日本公司第十次股东大会决议，通过了 2001 年度利润分配议案。 如果本公司 2001 年内股票发行成功，截至 2001 年 6 月 30 日的未分配利润由公司原股东享 有。自 2001 年 7 月 1 日以后产生的利润由公司股东和新增社会公众股股东按同股同权的原 则共同享有。 71 第十二节 备查文件目录 1 、载有法定代表人、财务负责人、签名并盖章的会计报表； 2 、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3 、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》披露过的所有公司文件的 正本及公告的原稿。 3、 公司2001年度报告正本。 浙江新安化工集团股份有限公司 董事长：王 伟 二 OO 二年四月九日 72 资 产 负 债 表 2001 年 12 月 31 日 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 　 　 　单位: 人民币元 : 行 期末数 期初数 资 产 次 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 202,903,087.82 233,179,126.00 25,669,761.31 32,141,156.13 短期投资 2 应收票据 3 4,739,648.00 7,846,038.00 1,050,000.00 521,091.00 应收股利 4 4,412,648.54 应收利息 5 应收账款 6 92,066,016.47 98,737,298.94 62,266,244.42 73,985,142.91 其他应收款 7 7,671,213.73 7,858,170.30 7,996,062.70 预付账款 8 5,480,662.06 15,174,402.20 6,131,264.53 7,797,538.87 应收补贴款 9 10,577,831.60 10,577,831.60 存货 10 98,008,583.15 123,477,376.38 60,738,455.08 82,454,769.49 待摊费用 11 808,843.43 847,595.43 326,913.93 351,238.09 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 416,090,703.20 487,120,007.25 174,756,533.57 207,828,768.09 　 长期投资： 长期股权投资 32 50,768,292.66 320,000.00 49,104,891.79 2,215,277.91 长期债权投资 34 1,108.00 55,508.00 1,072.00 69,872.00 长期投资合计 38 50,769,400.66 375,508.00 49,105,963.79 2,285,149.91 其中：合并价差 其中：股权投资差额 　 固定资产： 固定资产原价 39 467,591,897.60 536,622,185.78 330,736,585.21 386,219,529.02 减：累计折旧 40 107,674,068.53 135,103,028.03 84,034,216.45 107,589,265.78 固定资产净值 41 359,917,829.07 401,519,157.75 246,702,368.76 278,630,263.24 减：固定资产减值准备 42 1,040,000.00 6,271,911.58 1,040,000.00 1,040,000.00 固定资产净额 43 358,877,829.07 395,247,246.17 245,662,368.76 277,590,263.24 工程物资 44 1,788,862.83 1,788,862.83 642,783.42 642,783.42 在建工程 45 18,214,163.93 37,177,269.10 81,891,651.19 89,638,361.65 固定资产清理 46 固定资产合计 50 378,880,855.83 434,213,378.10 328,196,803.37 367,871,408.31 　 无形资产及其他资产： 无形资产 51 7,947,739.96 8,484,888.30 8,126,817.83 8,674,928.38 长期待摊费用 52 800,142.61 453,426.92 1,409,751.68 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 7,947,739.96 7,947,739.96 9,285,030.91 9,285,030.91 8,580,244.7 5 10,084,680.06 　 递延税项： 递延税款借项 61 　 资产总计 67 853,688,699.65 930,993,924.26 560,639,545.48 588,070,006.37 法定代表人：王伟 主管会计工作的负责人：林加善 会计机构负责人：林加善 73 资 产 负 债 表(续) 2001 年 12 月 31 日 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位: 人民币元 行 期末数 期初数 负债和股东权益 次 母公司 合并 母公司 合并 流动负债： 　 　 　 　 　 短期借款 68 73,100,000.00 94,600,000.00 61,200,000.00 69,950,000.00 应付票据 69 51,015,843.40 51,015,843.40 7,155,340.02 7,155,340.02 应付账款 70 110,490,317.69 109,119,727.18 113,637,005.19 114,808,100.86 预收账款 71 7,600,685.51 8,679,866.55 3,565,301.70 4,365,903.82 应付工资 72 11,251,478.09 13,173,830.70 14,251,478.09 16,041,747.52 应付福利费 73 8,790,221.71 9,968,191.63 8,717,789.96 9,885,486.69 应付股利 74 15,392,882.75 15,392,882.75 110,050.00 应交税金 75 -23,091,994.42 -19,962,240.79 4,914,370.32 11,098,788.16 其他应交款 80 2,805,715.66 2,882,571.39 2,146,063.41 2,357,763.59 其他应付款 81 26,584,774.51 31,272,888.88 36,182,452.90 预提费用 82 147,308.75 181,489.35 325,745.64 334,710.84 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 22,000,000.00 25,500,000.00 7,000,000.00 13,500,000.00 其他流动负债 90 流动负债合计 100 306,087,233.65 341,825,051.04 259,095,547.23 249,607,891.50 　 　 长期负债： 　 长期借款 101 54,638,352.50 89,638,352.50 109,600,000.00 113,100,000.00 应付债券 102 长期应付款 103 240,000.00 240,000.00 专项应付款 106 其他长期负债 108 长期负债合计 110 54,878,352.50 89,878,352.50 109,600,000.00 113,100,000.00 　 　 递延税项： 　 递延税款贷项 111 　 　 负债合计 114 360,965,586.15 431,703,403.54 368,695,547.23 362,707,891.50 　 　 少数股东权益 　 5,544,773.46 4,924,675.68 　 　 　 　 股东权益： 　 股本 115 134,110,363.00 134,110,363.00 94,110,363.00 94,110,363.00 减：已归还投资 116 股本净额 117 134,110,363.00 134,110,363.00 94,110,363.00 94,110,363.00 资本公积 118 297,119,715.87 297,119,715.87 41,368,199.01 41,368,199.01 盈余公积 119 56,752,757.92 56,752,757.92 53,689,685.75 53,689,685.75 其中：法定公益金 120 7,074,190.79 7,074,190.79 6,053,166.73 6,053,166.73 未分配利润 121 4,740,276.71 5,762,910.47 2,775,750.49 3,736,016.23 外币报表折算差额 　 股东权益合计 122 492,723,113.50 493,745,747.26 191,943,998.25 192,904,263.99 　 　 　 　 负债和股东权益总计 135 853,688,699.65 930,993,924.2 560,639,545.48 560,536,831.17 法定代表人：王伟 主管会计工作的负责人：林加善 会计机构负责人：林加善 74 利润及利润分配表 2001 年度 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公 司 单位: 人民币元 行 本期数 上年同期数 项 目 次 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 1 640,956,377.82 649,117,924.27 491,532,397.62 560,805,751.98 减：主营业务成本 4 542,630,285.48 519,267,815.13 409,258,446.32 452,518,134.59 主营业务税金及附加 5 33,723.29 813,122.86 1,053,002.24 1,814,039.29 二、主营业务利润 10 98,292,369.05 129,036,986.28 81,220,949.06 106,473,578.10 加：其他业务利润 11 1,590,311.73 1,950,546.20 1,273,169.80 1,653,489.15 减：营业费用 14 23,923,162.06 29,117,790.91 16,807,384.65 17,793,451.65 管理费用 15 47,309,829.92 59,686,842.79 37,644,211.22 45,688,920.04 财务费用 16 5,472,445.75 7,142,355.04 6,451,940.30 7,319,716.27 三、营业利润 18 23,177,243.05 35,040,543.74 21,590,582.69 37,324,979.29 加：投资收益 19 5,549,636.30 -968,324.54 8,944,798.12 6,132.00 补贴收入 22 173,652.00 173,652.00 营业外收入 23 191,894.31 294,165.37 2,497,040.78 2,625,903.84 减：营业外支出 25 1,900,289.55 2,228,558.26 1,906,328.77 2,183,280.90 四、利润总额 27 27,192,136.11 32,311,478.31 31,126,092.82 37,773,734.23 减：所得税 28 6,771,654.97 10,891,307.65 8,667,234.15 13,837,050.96 少数股东损益 29 937,321.50 900,824.75 五、净利润 30 20,420,481.14 20,482,849.16 22,458,858.67 23,035,858.52 加：年初未分配利润 31 2,775,750.49 3,736,016.23 -16,314,279.38 -15,931,013.49 其他转入 32 六、可供分配利润 33 23,196,231.63 24,218,865.39 6,144,579.29 7,104,845.03 减：提取法定盈余公积 35 2,042,048.11 2,042,048.11 2,245,885.87 2,245,885.87 提取法定公益金 36 1,021,024.06 1,021,024.06 1,122,942.93 1,122,942.93 提取职工奖励及福利基金 37 提取储备基金 38 提取企业发展基金 39 利润归还投资 40 七、可供投资者分配的利润 41 20,133,159.46 21,155,793.22 2,775,750.49 3,736,016.23 减：应付优先股股利 42 提取任意盈余公积 43 应付普通股股利 44 15,392,882,.75 , 15,392,882,.75 转作股本的普通股股利 45 八、未分配利润 46 4,740,276.71 5,762,910.47 2,775,750.49 3,736,016.23 　　 　 　 　 利润表补充资料： 　　 　 　 　 本期数 上年同期数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 　　 　 2.自然灾害发生的损失 　　 　 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 　　 　 -70,000.00 -70,000.00 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 　　 　 5.债务重组损失 　　 　 6.其他 　　 　 法定代表人：王伟 主管会计工作的负责人：林加善 会计机构负责人：林加善 75 现金流量表 2001 年度 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位: 人民币元 项 目 行次 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量： 　 销售商品、提供劳务收到的现金 1 712,694,796.20 756,922,782.57 收到的税费返还 3 10,577,831.60 12,228,471.42 收到的其他与经营活动有关的现金 8 1,176,989.51 3,017,428.98 现金流入小计 9 724,449,617.31 772,168,682.97 购买商品、接受劳务支付的现金 10 621,878,193.51 633,313,162.34 支付给职工以及为职工支付的现金 12 47,257,694.85 55,610,011.67 支付的各项税费 13 17,017,945.95 31,188,536.59 支付的其他与经营活动有关的现金 18 46,895,468.65 51,023,390.55 现金流出小计 20 733,049,302.96 771,135,101.15 经营活动产生的现金流量净额 21 -8,599,685.65 1,033,581.82 二、投资活动产生的现金流量： 　 收回投资所收到的现金 22 802,505.38 816,905.38 取得投资收益所收到的现金 23 272,500.00 112,500.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 35,824.99 372,723.61 收到的其他与投资活动有关的现金 28 3,901,905.96 4,847,675.12 现金流入小计 29 5,012,736.33 6,149,804.11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 71,080,557.33 96,584,739.59 投资所支付的现金 31 支付的其他与投资活动有关的现金 35 90,200,000.00 89,200,000.00 现金流出小计 36 161,280,557.33 185,784,739.59 投资活动产生的现金流量净额 37 -156,267,821.00 -179,634,935.48 三、筹资活动产生的现金流量： 　 吸收投资所收到的现金 38 291,005,603.30 291,005,603.30 其中：子公司吸收少数股东权益投资收到的现金 39 借款所收到的现金 40 243,700,000.00 327,450,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 现金流入小计 44 534,705,603.30 618,455,603.30 偿还债务所支付的现金 45 271,900,000.00 314,400,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 10,766,762.01 13,478,271.64 其中：子公司支付少数股东的股利 47 290,250.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 282,666,762.01 筹资活动产生的现金流量净额 54 252,038,841.29 290,577,331.66 四、汇率变动对现金的影响 55 -138,008.13 -138,008.13 五、现金及现金等价物净增加额 56 87,033,326.51 111,837,969.87 法定代表人：王伟 主管会计工作的负责人：林加善 会计机构负责人：林加善 76 现金流量表(续) 2001 年度 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位: 人民币元 补充资料： 行次 母公司 合并 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 　 净利润 57 20,420,481.14 20,482,849.16 加：少数股东损益 58 937,321.50 计提的资产减值准备 59 3,964,481.90 4,279,882.35 固定资产折旧 60 26,733,121.05 30,861,483.47 无形资产摊销 61 364,224.87 375,187.08 长期待摊费用摊销 62 453,426.92 609,609.07 待摊费用减少(减：增加) 63 -481,929.50 -496,357.34 预提费用增加(减：减少) 64 -325,745.64 -308,185.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 65 930,480.34 858,198.82 固定资产报废损失 66 17,314.64 8,948.90 财务费用 67 5,414,625.95 7,064,561.09 投资损失(减：收益) 68 -7,049,636.30 -531,675.46 递延税款贷项(减：借项) 69 存货的减少(减：增加) 70 -38,150,604.61 -42,578,240.85 经营性应收项目的减少(减：增加) 71 -25,814,073.05 -26,487,387.89 经营性应付项目的增加(减：减少) 72 5,406,650.60 2,031,625.91 其 他 73 -482,503.96 3,925,761.65 经营活动产生的现金流量净额 75 -8,599,685.65 1,033,581.82 　 　 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 　 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 　 　 3.现金及现金等价物净增加情况 　 现金的期末余额 79 112,703,087.82 142,979,126.00 减：现金的期初余额 80 25,669,761.31 31,141,156.13 加：现金等价物的期末余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 87,033,326.51 111,837,969.87 法定代表人：王伟 主管会计工作的负责人：林加善 会计机构负责人：林加善 会企01表附表1 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 4,504,275.25 2,683,895.04 1,459,646.65 5,728,523.64 其中：应收帐款 3,976,019.27 2,789,847.32 1,459,646.65 5,306,219.44 其他应收款 528,255.98 -105,951.78 422,304.20 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,989,923.40 434,289.44 1,555,633.96 其中：库存商品 1,142,270.16 1,142,270.16 原材料 847,653.24 434,289.44 413,363.80 四、长期投资减值准备合计 1,500,000.00 1,500,000.00 其中：长期股票投资 1,500,000.00 1,500,000.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 1,040,000.00 5,231,911.58 6,271,911.58 其中：房屋、建筑物 5,231,911.58 5,231,911.58 机器设备 1,040,000.00 1,040,000.00 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备合计 八、委托贷款减值准备合计 2001年度 资产减值准备明细表