600520_2001_文一科技_三佳模具2001年年度报告_2002-03-22.txt

铜陵三佳模具股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2 目 录 第一章 公司基本情况简介 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 3 第二章 会计数据和业务数据摘要 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 4 第三章 股本变动及股东情况 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 6 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ⋯ ⋯ 9 第五章 公司治理结构 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 12 第六章 股东大会简介 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 16 第七章 董事会报告 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 17 第八章 监事会报告 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 24 第九章 重要事项 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 25 第十章 财务报告 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 28 第十一章 备查文件目录 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 56 3 第一章 公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：铜陵三佳模具股份有限公司 公司法定英文名称：T0NGLIN SANJIA MOULD CO,LTD （二）法定代表人：黄明玖 （三）董事会秘书：谢乐平 联系地址：安徽省铜陵市石城路电子工业区三佳模具董事会秘书处 联系电话：0562—2826160 2836013 传 真：0562—2828201 电子信箱：xieleping @ （四）公司注册地址：安徽省铜陵市石城路电子工业区 公司办公地址：安徽省铜陵市石城路电子工业区 邮政编码：244000 公司国际互联网网址：http://WWW 电子信箱： sanjia @ (五) 公司选定的信息披露报刊：《上海证券报》 登载年度报告的国际互联网网址： 年度报告备置地点：公司董事会秘书处 (六) 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：三佳模具 股票代码：600520 (七) 其他有关资料 公司首次注册登记日期：2000年4月28日 变更注册登记日期：2001年12月31日 注册登记地点：安徽省铜陵市石城路电子工业区 企业法人营业执照注册号：3400001300161 税务登记号码：皖地税铜字340700719911235号 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：安徽华普会计师事务所 会计师事务所的办公地址：合肥市荣事达大道100号 公司聘请的律师事务所名称：安徽承义律师事务所 律师事务所的办公地址：合肥市阜南路 166 号润安大厦 6 层 4 第二章 财务数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标（单位：元） 利润总额 31, 985, 997. 11 净利润 21, 270, 414. 90 扣除非经常性损益后的净利润* 21, 243, 701. 03 主营业务利润 40, 435, 685. 72 其他业务利润 604, 116. 57 营业利润 27, 085, 612. 35 投资收益 补贴收入 4, 860, 513. 31 营业外收支净额 39, 871. 45 经营活动产生的现金流量净额 6, 151, 459. 18 现金及现金等价物净增减额 136, 928, 655. 35 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： （1） 财产保险赔款 37, 000. 00 元, （2） 处置固定资产净损失 2, 871. 45 元, ( 3) 非经常性损益项目所得税影响数- 13, 157. 58 元。 2、公司近三年主要会计数据及财务指标 财务指标 单位 2001年度 2000 年度 1999 年度 主营业务收入 元 82860000. 55 65533262. 35 48092795. 95 净利润 元 21270414. 90 16554826. 38 9196029. 92 总资产 元 299624293. 89 102826820. 37 89019349. 02 股东权益( 不含少数股东权益) 元 221775473. 25 39747558. 35 44819223. 62 全面摊薄每股收益 元/股 0. 34 0. 44 0. 27 加权平均每股收益 元/股 0. 56 0. 44 0. 27 扣除非经常性损益的每股收益 元/股 0. 34 0. 37 0. 27 每股净资产 元/股 3. 53 1. 05 1. 32 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 0. 10 0. 41 0. 59 全面摊薄净资产收益率 % 9. 59 41. 65 20. 52 加权平均净资产收益率 % 42. 22 36. 71 22. 86 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率 % 42. 16 31. 93 22. 86 注：本公司于2001年12月19日在上海证券交易所发行人民币普通股2500万 5 元，募集资金于2001年12月25日入帐。 报告期利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 2001 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 18. 23 80. 26 0. 64 1. 07 营业利润 12. 21 53. 76 0. 43 0. 72 净利润 9. 59 42. 22 0. 34 0. 56 扣除非经营性损益后的净利润 9. 58 42. 16 0. 34 0. 56 注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露 编报规则（第9号）》要求计算的。 4、报告期内股东权益变动情况：单 位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 37800000. 00 25000000. 00 62800000. 00 资本公积 135757500. 00 135757500. 00 盈余公积 1290955. 83 2127041. 49 3417997. 32 计提 法定公益金 645477. 92 1063520. 75 1708998. 67 计提 未分配利润 11124. 60 21270414. 90 3190562. 24 18090977. 26 本年利润和分配所致 股东权益合计 39747558. 35 185218477. 14 3190562. 24 221775473. 25 本年利润增加 6 第三章 股本变动及股东情况 1、 公司股本变动情况 （1）公司股份变动情况表 股份变动情况表 单位：股 本 次 变动前 本次变动增减（+、- ） 本 次 变动后 配股 送股 公积金转股 发行 其它 小 计 ( 一) 未上市流通股份 ( 1) 发起人股份 37800000 37800000 其中：国家持有股份 34100000 34100000 境内法人持有股份 3700000 3700000 境外法人持有股份 其他 ( 2) 募集法人股 ( 3) 内部职工股 ( 4) 优先股或其他 其中：转配股 ( 5) 向战略投资者配售股份 未上市流通股份合计 37800000 37800000 （二）已上市流通股份 （1）人民币普通股 25000000 25000000 25000000 （2）境内上市的外资股 （3）境外上市的外资股 （4）其它 已上市流通股份合计 25000000 25000000 25000000 （三）股份总数 37800000 25000000 25000000 62800000 报告期内公司无送股、转增股本的情形。 ( 2) 股票发行与上市情况 ① 经中国证监会证监发行字[ 2001] 94 号文核准，三佳模具于 2001 年 12 月 19 日采用网上累计投标询价的发行方式向社会公开发行 2500 万股、每股面值 1. 00 元的人民币普通股，每股发行价格 6. 80 元人民币。 7 ② 经上海证券交易所上证上字[ 2001] 215 号文批准，公司股票于 2002 年 1 月 8 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“ 三佳模具”，股票代码“ 600520”。 公司总股本 6280 万股，可流通股本 2500 万股。 2．股东情况 ( 1) 本公司报告期末股东总数为2, 087, 181户。 ( 2) 主要股东持股情况 ①持股 5%以上（含 5%） 股东的股份变动情况 名 称 期初数（股） 报告期内增减（+- ） 期末数（股） 铜陵市三佳电子（集团） 有限责任公司 34100000 34100000 安徽省信托投资有限公司 2000000 2000000 注：报告期内，持股 5%（含 5%）以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结情 况。 ②公司前十名股东持股情况 （截止 2001 年 12 月 31 日） 股东名称 持股数量(万股) 持股比例(%) 铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司 3,410.00 54.30 安 徽 省 信 托 投 资 公 司 200.00 3.18 合 肥 创 源 智 能 网 络 有 限 责 任 公 司 50.00 0.80 深圳市世纪之舟实业发展有限公司 40.00 0.64 安 徽 金 岸 工 贸 有 限 责 任 公 司 30.00 0.48 合 肥 新 创 经 贸 有 限 责 任 公 司 30.00 0.48 南 方 稳 健 20.70 0.33 华 安 创 新 19.70 0.31 华 夏 成 长 16.30 0.26 开 元 基 金 12.40 0.19 8 （3） 公司控股股东情况介绍 控股股东名称：铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司 法定代表人：郜光辉先生 成立日期：1996 年 12 月 11 日 注册资本：7000 万元人民币 公司类别：国有独资公司 股权结构：铜陵市国有资产运营公司持有其 100％股权 经营范围：主要业务为生产和销售交通测速雷达和铁路驼峰雷达为代表的交 通电子设备，以二氧化硫在线监测仪器为代表的环保设备，以电源变压器、高频 元件、电子变压器为代表的电子产品和以仿古青铜工艺品为代表的旅游产品等。 报告期内本公司控股股东没有发生变化。 9 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 1、董事、监事、高级管理人员基本情况： 持股数（股） 姓 名 性别 职 务 出生 年月 任期起止日期 期初数 期末数 黄明玖 先生 董事长 1962. 09 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 张庆联 先生 董事、总经理 1957. 09 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 杨雪峰 先生 董事 1954. 11 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 陈迎志 先生 董事 1964. 11 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 张国彬 先生 董事 1945. 05 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 娄宇航 先生 董事 1961. 05 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 陈蕴博 先生 董事 1935. 01 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 梁 樑 先生 董事 1962. 12 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 郜光辉 先生 监事会主席 1954. 11 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 牟永林 先生 监事 1948. 12 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 张德诚 先生 监事 1941. 09 2000. 12. 28~2003. 12. 28 0 0 谢富华 先生 监事 1974. 02 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 傅祥龙 先生 副总经理 1964. 01 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 郑天勤 先生 副总经理 1967. 12 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 吴成胜 先生 副总工程师 1967. 07 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 柯克平 先生 副总会计师 1969. 01 2000. 5. 17~2003. 5. 17 0 0 谢乐平 先生 董事会秘书 1977. 11 2000. 4. 27~2003. 4. 27 0 0 说明：①、董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 （1）董事长黄明玖先生在本公司控股股东铜陵市三佳电子（集团）有限 责任公司任副董事长。 （2）董事、总经理张庆联先生在本公司控股股东铜陵市三佳电子（集团） 有限责任公司任董事。 10 （3）董事陈迎志先生在本公司控股股东铜陵市三佳电子（集团）有限责 任公司任董事、常务副总经理。 （4）董事杨雪峰先生在本公司控股股东任铜陵市三佳电子（集团）有限 责任公司董事、党委副书记。 （5）董事娄宇航先生在本公司发起人股东深圳市世纪之舟实业发展有限 公司任董事长。 （6）监事会主席郜光辉先生在本公司控股股东铜陵市三佳电子（集团） 有限责任公司任董事长、党委书记。 （7）监事牟永林先生在本公司控股股东铜陵市三佳电子（集团）有限责 任公司任财务总监。 3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况： 公司董事长黄明玖先生、监事会主席郜光辉先生按铜陵市政府文件实行 年薪制，先由铜陵市经贸委考核，然后由市财政支付其工资奖金。 公司董事陈迎志、杨雪峰、监事牟永林在控股股东铜陵市三佳电子（集 团）有限责任公司领取报酬，董事娄宇航在股东单位领取报酬，其余董事、 监事及高管人员均在本公司领取报酬。 公司董事会成员年薪前三名的收入总额为25. 18万元，公司高管人员年 薪前三名的收入总额为19. 56万元。 公司2001年度支付两名独立董事的年薪各1万元，共计2万元。 4、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 报告期内没有董事、监事、高级管理人员离任等情况。 11 5、报告期内聘任或解聘公司总经理、董事会秘书的情况 报告期内没有解聘公司总经理、董事会秘书的情况。 6、公司员工的数量和专业素质情况 截止2001年12月31日，本公司在册正式员工783人，其中生产人员516 人，营销人员47人，技术人员162人，财务人员8人，行政管理人员47人， 本公司具有专业技术职称147人，中专学历104人，大专学历127人, 本科及 本科以上学历86人。 12 第五章 公司治理结构 （一）、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定 了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《总经理工作细则》和《董事会秘书工作细则》。这些规则符合中国证 监会和国家经贸委于2002年元月七日发布的《上市公司治理准则》规范性文 件的要求，主要内容如下： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享 有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会 的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会， 在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决 权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股 东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资 产、财务、机构和业务方面做到“ 五独立”，公司董事会、监事会和内部机 构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程 序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公 司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事 会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会， 13 能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和 责任；公司董事会成员中已有两名独立董事，按照有关规定建立了独立董事 制度。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规 的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己 的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理 和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的 董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公 开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职 工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、 接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真 实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得 信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资 料和股份的变化情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范 运作，并将一如既往地按照有关议事规则和2002年元月七日发布的《上市公 司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的 利益。 （二）独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度 14 的指导意见》的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色增加一名独 立董事的人选，2002年6月30日前按照有关规定建立独立董事制度。 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情 况： 1、业务独立：本公司主要业务是半导体集成电路塑封模具和化学建材挤 出模具的设计、生产和销售，而集团公司主要业务是代表国家授权经营所占 有的国有资产以及生产、销售军民两用测速雷达、电子变压器，二者在业务 上没有关联性。本公司具备独立的面向市场自主经营的业务能力。 2、资产独立：1998 年 7 月 28 日，宏光模具有限公司成立时，集团公司 已将与模具生产相关的全部经营性资产和负债投入有限公司，2000 年 4 月 28 日有限公司依法整体变更为股份公司时，未进行过任何资产、负债的剥离， 全部由本公司承继，资产独立完整。 3、人员独立：本公司与集团公司董事长、总经理分设，除总经理张庆联 先生担任集团公司董事外，公司其他高级管理人员均独立于集团公司，本公 司生产、销售、供应、技术、财务等人员均已同公司签定劳动合同，不在任 何关联方领取报酬。 4、机构独立：本公司具有独立自主进行经营活动的权利，包括经营决策 权和实施权，在组织机构设置上，拥有独立完整的生产、供应、销售系统， 建立了一套完整的组织机构。 5、财务独立：本公司实行独立核算，自负盈亏，具有独立的银行帐号， 独立纳税；拥有一套以会计核算为主的独立核算体系，并制定了相关财务核 算等规章制度。在经营活动中，独立支配资金与资产。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 1、选择机制：坚持业务素质过硬、思想品德良好的原则，按照《公司 法》与本公司章程规定，由董事会决定公司高级管理人员的聘任（副总经理、 15 总工程师、总会计师由总经理提名），任期一般三年。 2、考评机制：坚持“ 德、能、勤、绩” 综合考核的原则，董事会详细 制定高管人员民主测评的标准，结合监事会每年度组织的对高管人员的综合 考评意见，对在民主评议中品德好、业绩佳的人员，本公司董事会给予物质 与精神上的奖励，并与个人的收入密切挂钩。 3、激励机制：坚持“ 以人为本” 的原则，重在培养团队精神与敬业意 识，增强企业的凝聚力与核心竞争力，加强职业的培训，联合高等院校举办 MBA进修教育。 4、约束机制：体现在强化董事会与监事会对高管人员的监督考核，监 事会有权对高管人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监 督，当发生有损害本公司利益的行为，监事会有权要求其予以纠正，必要时 向股东大会或国家有关主管机关报告。 16 第六章 股东大会情况简介 2001年公司共召开一次股东大会，即2000年度股东大会： ( 一) 、公司于2000年3月3日将公司2000年度股东大会的股东大会会议通知（包 括召开时间、地点）、审议事项及其它事项等相关议案送达各股东。 （二）公司2000 年度股东大会于2001年4月3日在本公司四楼会议室召开。 大会由董事长黄明玖先生主持，出席会议的股东代表8名，代表公司3780万股 份，占公司总股份3780万股的100%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 会议以记名投票表决方式审议通过了以下决议： 1、会议审议通过了2000年度公司董事会工作报告； 2、会议审议通过了2000年度公司监事会工作报告； 3、会议审议通过了《公司2000年度公司财务决算报告》； 2、 会议审议通过了《公司2000年度公司利润分配预案》； 3、 会议审议通过了《关于公司公开发行股票并上市的报告》； 4、 会议审议通过了《关于公司募集资金投向的报告》； 5、 会议审议通过了《关于公司利润分配政策的报告》； 6、 会议审议通过了《铜陵三佳模具股份有限公司章程（修订案）》； 9、会议审议通过了授权公司董事会全权办理公司申请股票发行上市所涉事 务； 17 第七章 董事会报告 ( 一) 、公司经营情况 1、行业状况和公司在同行业中的地位 本公司属于机械加工行业，是国家科技部确定的高新技术企业。公司全 体员工奉行以客户为中心的经营理念，“ 为客户创造价值，与客户共同发 展”，齐心协力、奋发向上，使三佳模具在 2001 年内取得了优良的业绩。公 司的两类主导产品均拥有广阔的市场前景，具有产业政策优势，并在报告期 内取得了突出成绩。 2、公司的主营业务及经营情况 公司主要从事半导体集成电路塑封模具与化学建材挤出模具等精密模具 的生产、销售和科研开发。2001 年，面对激烈的市场竞争，公司全体员工在 董事会的领导下，统一认识，全方位强化创新意识和市场意识，力求做到“ 设 计一流产品、制造一流产品、为客户提供一流服务、为客户创造最大价值” 。 报告期内，公司实现主营业务收入 8286 万元，净利润 2127. 04 万元, 其中半 导体集成电路专用模具( 以下简称“ 塑封模具” ) 的主营业务收入 1375. 56 万 元，化学建材挤出模具（以下简称“ 挤出模具” ）的主营业务收入 6506. 62 万元。具体明细如下表： 主要产品 主营业务收入( 元) 主营业务成本( 元) 产品毛利率( %) 上年毛利率( %) 塑封模具 13, 755, 611. 21 7, 569, 950. 98 44. 97 48. 08 挤出模具 65, 066, 190. 23 30, 164, 494. 34 53. 64 53. 03 （二）、公司财务状况： 18 本报告期，公司的财务状况较上一年度有了进一步的改善，安徽华普会计师 事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下： （1）2001年12月31日，公司总资产29, 962. 43万元，较上年度总资产10, 282. 68 万元增加了191. 39%，主要系募集资金到位及项目专项资金到位所致。 （2）2001年12月31日，公司长期负债3, 324万元，较上年度长期负债254万 元增加了1208. 66%，主要系国债项目专项资金及其专项借款增加所致。 （3）2001年12月31日，公司股东权益22, 177. 55万元，较上年度股东权益 3, 974. 76万元，增加了457. 96%，主要原因是募集资金到位及本年利润增加所致。 （4）本年度公司主营业务利润4, 043. 57万元，比上年度主营业务利润 3, 255. 12万元增长了24. 22%，主要系本公司主营业务收入增加所致。 （5）本年度净利润2, 127. 04万元，比上年度净利润1, 655. 48万元增长了 28. 48%，主要系本公司主营业务收入增加所致。 （三）、主要供应商和客户情况 报告期内，公司前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的28. 86%， 前五名客户销售额合计占公司销售总额的11. 36%。 （四）、在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、问题及困难 ①虽然本公司处于行业领先地位，但由于全国模具厂家众多，低档模具日趋 饱和，公司面临着产品市场饱和及市场分割的风险。 ②本公司产品市场主要集中在国内东部经济发达地区，存在市场单一的问 题。 ③2001 年，随着中国加入 WTO，公司面临人才吸引、保留和发展的风险。 19 2、解决方案 ①本公司产品定位于中高档模具，不参与低档模具的微利竞争，加强技术研 究，以开发生产高档模具并替代进口为目标，公司将利用募集资金投资现有储备 新产品――高速挤出模及后共挤出模等成熟高档品种，实现批量生产，同时进一 步加强高档模具品种开发，提高售后服务质量，实现高档模具市场的开拓与增长。 ②本公司已与欧洲、日本等地的模具厂家形成良好的技术交流和合作，并将 继续通过引进设备与技术合作，缩小技术差距，开发高档模具产品，逐步实现进 口替代；公司在新疆、四川等地已拥有一定的客户，目前正积极加强对西部地区 的市场开发，拟依托现有的西部市场，加强营销网络的建设，化解市场单一的风 险。 ③实施人力资本优先投资战略，通过招聘、培训、合作等多种途径吸纳优秀 人员和管理人员，建立良好的激励约束机制，将个人报酬与工作业绩及公司的经 营成果挂钩。 （五）、公司投资情况 1、报告期内，公司投资额为5, 292. 16 万元，比上年的1, 054. 57万元增长 4, 237. 59万元，增长比例为401. 83%。 2、募股资金使用情况。本公司 2500 万元人民币普通股根据 2000 年度股 东大会决议, 计划在 2001 年上半年发行，而实际发行时间在 2001 年 12 月 19 日 发行, 12 月 25 日资金才到帐，但公司募集资金所投资的部份项目必须在 2001 年 下半年实施，以抓住市场机遇，为此，公司于 2001 年 7 月份向铜陵市工商银行 贷款进行项目实施。因此，2001 年度本公司募集资金实际使用了 47, 270, 061. 34 元。 20 报告期内募股资金的具体使用情况如下： 投资项目 报告期投入 金额(万元) 投入项目是否与承 诺项目一致 持股比例 % 项目进度 % 备注 1、年产 200 副半导体集成电路专用模具 3273.31 是 － 27.00 按工程进度投入 2、年产 600 套塑料异型材高速挤出模具 1453.69 是 - 38.00 按工程进度投入 （六）、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 公司模具产品在 2001 年、2000 年、1999 年和 1998 年享受国家返还 70%增值 税的优惠政策，该优惠政策的补贴收入分别占公司 2001 年、2000 年、1999 年和 1998 年净利润的 15.31%、11.00%、9.04%、19.74%，如果这一政策改变，该补贴 收入不能延续，公司将存在经营业绩下降的风险。根据财税[2001]132 号文《财 政部 国家税务总局关于模具产品增值税先征后返问题的通知》的规定，上述增 值税优惠政策公司可享受至 2002 年底。公司将加强技术改造和新产品开发，进 一步开拓市场，扩大销售；同时严格管理，降低消耗，提高经济效益，化解国家 政策变更带来的影响；另外，公司通过近几年的积累，已初具生产规模与经营实 力，抗风险能力得到大大提高。 （七）、2002 年的业务发展规划 根据 2001 年的实际经营情况，2002 年本公司将继续加强内部管理和成本控 制，向管理要效益，以追求利润最大化为目标，积极寻求新的利润增长点，力争 给投资者以最佳的投资回报。 1、在营销策略上推行“ 服务营销战略” ，突出服务意识，贯彻一厂一 策的营销方针； 2、在技术手段上引进国际一流的先进技术，并进一步贯彻标准化、专 21 业化方针； 3、在产品质量上，坚持国内领先，国际一流的品牌战略，坚持“ 下道 工序就是用户” 的质量意识，贯彻对用户负责、让用户放心的方针； 4、在管理上，完善 ERP 管理建设，提高各项计划的科学性、周密性， 在此基础上贯彻计划管理、精细管理和标准化、简单化的方针； 5、在供应管理上，在追求价格合理化的基础上，建立健全供应渠道。 奉行与有价供方以诚相待，结成长期战略伙伴关系，并与其共同发展战略， 推行 A、B 类物资招标采购，C 类物资比价采购的方针； 6、在员工管理上，推行 3P 管理战略，加强梯队建设，贯彻以价值取 舍、择优汰劣的方针； 7、生产管理上，推行计划管理，贯彻生产“ 无急件” 方针。 （八）、董事会日常工作情况： 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001年度，公司董事会共召集4次董事会会议： （1）第一届董事会第四次会议于 2001 年 3 月 2 日召开，会议审议并一致 通过了：①《董事会 2000 年度工作报告》、②《总经理 2000 年度工作报告》、 ③《公司 2000 年度财务决算报告》、④《公司 2000 年度利润分配预案》、⑤ 《关于公司公开发行股票并上市的报告》、⑥《关于公司募集资金投向的报 告》、⑦《关于公司利润分配政策的报告》、⑧《铜陵三佳模具股份有限公 司章程（修订案）》、⑨《铜陵三佳模具股份有限公司信息披露制度》、⑩《董 事会秘书工作细则》； （2）第一届董事会第五次会议于2001年6月28 日召开，会议审议并一致通 22 过了：《公司上半年生产经营情况的报告》； （3）第一届董事会第六次会议于2001年9月6 日召开，会议审议并一致通过 了：《关于公司申请发行股票有关情况的报告》。决定公司2001年度申请向社 会公众发行股票的额度为2500万股，每股面值1元；公司公开发行股票后所 募集的资金拟投向以下项目：①年产200套半导体集成电路专用模具项目； ②年产600套塑料异型材高速挤出模具项目；③年产800套塑料管件模具项 目；④低发泡塑料成型挤出模具项目。 （4）第一届董事会第七次会议于2001年12月11 日召开，会议审议并一致通 过了：《关于与日本国山田尖端科技株式会社合资组建中外合资企业报告》。 同意公司与日本国山田尖端科技株式会社合资组建中外合资企业，合资企 业投资总额拟为12000万元人民币，注册资本拟为12000万元人民币，公司 拟用募集资金投资9000万元人民币，占注册资本的75%，外方拟投资3000万 元人民币，占注册资本的25%，主营半导体集成电路专用模具的生产与销售。 本次会议公告刊登于2002年1月10日《上海证券报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法 律、法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各 项决议内容。2001年度对股东大会的决议，公司董事会执行情况如下： （1）公司2000年度利润分配执行情况： 公司 2000 年度的利润分配方案是：公司 2000 年 4-12 月实现净利润 14,168,997 元，按 10%提取法定公积金 1,416,899.7 元，按 5%提取法定公益 金 708,449.85 元，加之以前年度因追溯调整四项计提而形成的未分配利润- 23 1,012,775.81，本次可供股东分配的利润为 11,030,871.64，本次向股东按每 股 0.29 元向全体股东派发现金股利。 （2）公司 2001 年度申请公开发行股票并上市的决议的执行情况 在报告期内，根据2000年度股东大会的决议和授权, 公司董事会积极着手 申请新股发行上市工作，并于2001年12月19日在上海证券交易所成功发行2500万 元人民币普通股，12月25日募集资金到帐。 （十）、本年度利润分配预案 经安徽华普会计师事务所审计，本公司2001年度实现净利润21, 270, 414. 90 元。按《公司章程》有关规定，提取10%的法定公积金2, 127, 041. 49元和5%的法 定公益金1, 063, 520. 75元，加上2000年度未分配利润11, 124. 60元，本年度可供 全体股东分配的利润为18, 090, 977. 26元。董事会决定本次利润分配预案为：根 据本公司2000年度股东大会决议，公司2001年1- 3月份实现的利润由股票发行前 的老股东享有，暂不予分配，以保证公司2002年度募集资金项目的顺利进行。2001 年4- 12月份实现的利润按一定比例拟在2002年中期分配一次。 8、预计2002年度的利润分配政策: 当年实现利润在提取10%法定公积金和5% 公益金后按一定比例以现金方式进行分配。 （十一）、其它报告事项： 报告期内公司在股票发行并上市期间，所选定的法定信息披露报刊为《中国 证券报》、《上海证券报》和《证券时报》，公司股票上市以后，所选定的常年信 息披露报刊为《上海证券报》。 24 第八章 监事会报告 1、监事会的工作情况 公司监事会2001年共召开一次会议，会议于2001年3月2日召开，会上审议通 过了①《监事会2000年度工作报告》；②《公司2000年度财务决算报告》；③ 《公司2000年度利润分配预案》；④《关于公司公开发行股票并上市的报告》； ⑤《关于公司募集资金投向的报告》；⑥《关于公司利润分配政策的报告》。 2、监事会对 2001 年有关事项的独立意见 （1）公司董事、高级管理人员在履行其公司职务时没有违反纪律法规、公 司章程或损害公司利益的行为。 （2）安徽华普会计师事物所出具的无保留审计报告客观、公允，财务报告 真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 （3）报告期内，公司无内幕交易，关联交易公平合理，没有损害股东权益， 没有造成公司财产流失。 （4）公司 2001 年募集资金使用符合招股说明书所承诺的投资项目。 25 第九章 重要事项 1、 2001年度公司无诉讼、仲裁事项。 2、 报告期内，公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 3、重大关联交易事项 　　（1）、 与关联方交易明细表 2001 年度 2000 年度 关联单位 名称 类 别 金 额 占本期金 额百分比 （%） 金 额 占 本 期 金 额 百 分 比 （%） 集团公司 水电费 2, 167, 703. 13 100. 00 1, 695, 750. 87 100. 00 集团公司 综合服务 36, 876. 25 100. 00 33, 298. 68 100. 00 集团公司 土地租赁 180, 000. 00 100. 00 135, 000 100. 00 集团公司 办公楼租赁 71, 366. 63 100. 00 71, 336. 64 100. 00 集团公司 委托经营 — — 598, 109. 66 100. 00 （2）、关联方应收应付款项余额 会计科目 关联方 2001. 12. 31 2000. 12. 31 其他应收款 铜陵市三佳电子（集团）有 限责任公司 551, 943. 01 1, 358, 754. 03 （3）、其他关联交易事项 A、土地使用权租赁协议：系本公司与集团公司于 2000 年 5 月 2 日签订的， 该协议约定股份公司租赁使用集团公司 74, 092. 50 平方米的土地，租赁期限为本 公司成立时起至 2047 年止，本公司每年向集团公司交纳租金 18 万元人民币，出 租土地相关的税收由集团公司承担。 B、综合服务协议：系本公司与集团公司于 2000 年 5 月 2 日签订的，约定集 团公司将其职工医院、职工食堂、托儿所、幼儿园、保安、电话服务等服务设施 供本公司有偿使用；本公司根据实际发生的费用向集团公司支付综合服务费。 26 C、供水供电协议：系本公司与集团公司于 2000 年 5 月 2 日签订的，集团公 司同意利用其供水供电设施，双方根据水电部门核定的价格，按生产用水电的实 际数额向本公司收取水电费；协议有效期为五年。本协议期满后，如本公司未建 设相关的水电设施，本公司和集团公司将本着公平的原则，按照市场规则，续签 本协议。 D、办公房租赁协议：系本公司与集团限公司于 1998 年 9 月 21 日签订的， 该协议约定有限公司租赁使用集团公司 1, 486. 18 平方米的办公楼房，租赁期限 暂定为 5 年，本公司成立后，承继原有限公司的权利与义务，每年向集团公司继 续支付 48 元/ 平方米的租金。 E、本公司向铜陵市工行贷款 300 万元、向铜陵市建行贷款 250 万元，均由铜 陵三佳电子（集团）有限责任公司提供担保。 F、本公司于 2001 年 3 月委托铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司公司代 购设备，价款为 212 万元。 4、重大合同及其履行情况 报告期内公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 （1）报告期内本公司没有重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司 托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （1） 报告期内本公司未发生担保事项。 （2） 报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也没 有委托理财计划。 5、报告期或持续到报告期内，公司控股股东铜陵市三佳电子（集团）有限 责任公司承诺与三佳模具股份公司不进行同业竟争。 6、报告期内公司继聘安徽华普会计师事务所担任本公司审计工作。公司2001 年支付给会计师事务所的报酬如下： 27 2001年 备注 年度财务审计费 280, 000 公司不承担差旅费等其他费用 上市审计费用 760, 000 公司年末应付会计师事务所财务审计费 445,000 元。 7、 报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员在报告期内没有受 到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开 谴责的情形。 8、2001年3月29日，本公司与辽阳忠旺型材有限公司达成如下债务重组协议： 以日本产型号为LS430“ 凌志” 轿车一辆抵货款2, 000, 000. 00元。本公司在此次 债务重组过程中未发生债务重组损失或收益。 9、报告期内本公司执行33％的所得税率，没有享受所得税优惠政策。 28 第十章 财务报告 （一）审计意见 审计报告 华普审字[ 2002] 第 0126 号 铜陵三佳模具股份有限公司: 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日资产负债表、2001 年度利 润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这 些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》 进行的。在审计过程中我们根据贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等 我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 安徽华普会计师事务所 中国注册会计师 方长顺 中国 合肥 中国注册会计师 张挺峰 2002 年 3 月 21 日 （二）会计报表（附后） （三）会计报表附注 资 产 负 债 表 编制单位：铜陵三佳模具股份有限公司 单位：人民币元 资 产 附注号 2001年12月31日 2000年12月31日 负债和股东权益 附注号 2001年12月31日 2000年12月31日 流动资产： 流动负债： 货币资金 四、1 146, 788, 325. 87 9, 859, 670. 52 短期借款 四、11 3, 000, 000. 00 短期投资 应付票据 四、12 2, 253, 477. 94 应收票据 四、2 1, 912, 763. 72 300, 000. 00 应付帐款 四、13 5, 972, 349. 08 4, 747, 217. 58 应收股利 预收帐款 四、14 27, 047, 012. 67 34, 577, 536. 98 应收利息 应付工资 应收帐款 四、3 17, 324, 707. 99 13, 143, 271. 80 应付福利费 1, 346, 200. 72 1, 129, 944. 77 其他应收款 四、4 2, 034, 986. 88 2, 760, 155. 68 应付股利 四、15 10, 962, 000. 00 预付帐款 四、5 2, 796, 435. 22 1, 332, 029. 47 应交税金 四、16 609, 883. 73 6, 393, 276. 32 应收补贴款 其他应交款 四、17 40, 544. 72 14, 428. 42 存货 四、6 36, 652, 006. 42 30, 740, 620. 72 其他应付款 四、18 4, 339, 351. 78 2, 714, 857. 95 待摊费用 预提费用 一年内到期的长期债权投资 预计负债 其他流动资产 一年内到期的长期负债 流动资产合计 207, 509, 226. 10 58, 135, 748. 19 其他流动负债 长期投资： 流动负债合计 44, 608, 820. 64 60, 539, 262. 02 长期股权投资 长期负债： 长期债权投资 长期借款 四、19 20, 500, 000. 00 2, 500, 000. 00 长期投资合计 应付债券 固定资产： 长期应付款 固定资产原价 四、7 71, 583, 756. 61 58, 383, 602. 31 专项应付款 四、20 12, 740, 000. 00 40, 000. 00 减：累计折旧 四、7 27, 277, 020. 03 23, 168, 151. 90 其他长期负债 固定资产净值 四、7 44, 306, 736. 58 35, 215, 450. 41 长期负债合计 33, 240, 000. 00 2, 540, 000. 00 减: 固定资产减值准备 递延税项： 固定资产净额 四、7 44, 306, 736. 58 35, 215, 450. 41 递延税款贷项 工程物资 在建工程 四、8 47, 612, 331. 21 9, 199, 115. 63 负债合计 77, 848, 820. 64 63, 079, 262. 02 固定资产清理 固定资产合计 91, 919, 067. 79 44, 414, 566. 04 无形资产及其他资产： 股东权益： 无形资产 四、9 196, 000. 00 252, 000. 00 股本 四、21 62, 800, 000. 00 37, 800, 000. 00 长期待摊费用 四、10 24, 506. 14 资本公积 四、22 135, 757, 500. 00 其他长期资产 盈余公积 四、23 5, 126, 995. 99 1, 936, 433. 75 无形资产及其他资产合计 196, 000. 00 276, 506. 14 其中：法定公益金 1, 708, 998. 67 645, 477. 92 递延税项： 未分配利润 四、24 18, 090, 977. 26 11, 124. 60 递延税款借项 股东权益合计 221, 775, 473. 25 39, 747, 558. 35 资产总计 299, 624, 293. 89 102, 826, 820. 37 负债和股东权益总计 299, 624, 293. 89 102, 826, 820. 37 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 编制单位：铜陵三佳模具股份有限公司 单位: 人民币元 项 目 附注号 一、主营业务收入 四、25 减：主营业务成本 四、26 主营业务税金及附加 四、27 二、主营业务利润 加：其他业务利润 减: 营业费用 管理费用 四、28 财务费用 四、29 三、营业利润 加：投资收益 补贴收入 四、30 营业外收入 四、31 减：营业外支出 四、32 四、利润总额 减：所得税 五、净利润 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 利 润 表 2001年度 2000年度 82, 860, 000. 55 65, 533, 262. 35 41, 483, 485. 12 32, 315, 973. 51 940, 829. 71 666, 109. 69 40, 435, 685. 72 32, 551, 179. 15 604, 116. 57 274, 351. 54 3, 881, 932. 93 3, 221, 225. 14 9, 264, 730. 65 6, 897, 214. 79 807, 526. 36 124, 617. 39 27, 085, 612. 35 22, 582, 473. 37 4, 860, 513. 31 2, 718, 123. 79 41, 000. 00 3, 760. 68 1, 128. 55 564, 791. 14 31, 985, 997. 11 24, 739, 566. 70 10, 715, 582. 21 8, 184, 740. 32 21, 270, 414. 90 16, 554, 826. 38 编制单位：铜陵三佳模具股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注号 2001年度 2000年度 一、净利润 21, 270, 414. 90 16, 554, 826. 38 加：年初未分配利润 11, 124. 60 9, 213, 340. 08 其他转入 二、可供分配的利润 21, 281, 539. 50 25, 768, 166. 46 减：提取法定盈余公积 2, 127, 041. 49 1, 655, 482. 64 提取法定公益金 1, 063, 520. 75 827, 741. 32 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 三、可供股东分配的利润 18, 090, 977. 26 23, 284, 942. 50 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 21, 626, 491. 65 转作股本的普通股股利 1, 647, 326. 25 折股 四、未分配利润 18, 090, 977. 26 11, 124. 60 利 润 分 配 表 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人: 编制单位：铜陵三佳模具股份有限公司 报表项目 附注号 2001年度 补充资料 附注号 2001年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 85, 750, 618. 09 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量： 收到的税费返还 4, 860, 513. 31 净利润 21, 270, 414. 90 收到的其他与经营活动有关的现金 四、33 379, 140. 92 加：计提的资产减值准备 507, 890. 14 现金流入小计 90, 990, 272. 32 固定资产折旧 4, 349, 681. 73 购买商品、接受劳务支付的现金 40, 971, 653. 01 无形资产摊销 56, 000. 00 支付给职工以及为职工支付的现金 10, 407, 946. 71 长期待摊费用摊销 24, 506. 14 支付的各项税费 26, 904, 904. 76 待摊费用的减少（减：增加） 支付的其他与经营活动有关的现金 四、34 6, 554, 308. 66 预提费用的增加（减：减少） 现金流出小计 84, 838, 813. 14 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失( 减收益) 2, 871. 55 经营活动产生的现金流量净额 6, 151, 459. 18 固定资产报废损失 二、投资活动产生的现金流量： 财务费用 1, 134, 514. 25 收回投资所收到的现金 投资损失（减：收益） 取得投资收益所收到的现金 递延税款贷项（减：借项） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 2, 871. 55 存货的减少（减：增加） - 5, 668, 946. 79 收到的其他与投资活动有关的现金 经营性应收项目的减少（减：增加） - 6, 267, 985. 63 现金流入小计 2, 871. 55 经营性应付项目的增加（减：减少） - 9, 257, 487. 11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 52, 921, 596. 13 其 他 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 6, 151, 459. 18 现金流出小计 52, 921, 596. 13 投资活动产生的现金流量净额 - 52, 918, 724. 58 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 三、筹资活动产生的现金流量： 债务转为资本 吸收投资所收到的现金 165, 155, 000. 00 一年内到期的可转换公司债券 借款所收到的现金 49, 500, 000. 00 融资租入固定资产 收到其他与筹资活动有关的现金 四、35 12, 700, 000. 00 现金流入小计 227, 355, 000. 00 偿还债务所支付的现金 28, 500, 000. 00 3. 现金及现金等价物增加情况： 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 12, 096, 514. 25 货币资金的期末余额 146, 788, 325. 87 支付的其他与筹资活动有关的现金 四、36 3, 062, 565. 00 减：货币资金的期初余额 9, 859, 670. 52 现金流出小计 43, 659, 079. 25 加：现金等价物的期末余额 筹资活动产生的现金流量净额 183, 695, 920. 75 减：现金等价物的期初余额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 136, 928, 655. 35 现金及现金等价物净增加额 136, 928, 655. 35 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 现 金 流 量 表 会计机构负责人： 编制单位：铜陵三佳模具股份有限公司 单位：人民币元 项目 2001年度 2000年度 一、股本： 年初余额 37, 800, 000. 00 33, 980, 000. 00 本年增加数 25, 000, 000. 00 3, 820, 000. 00 其中：资本公积转入 盈余公积转入 2, 172, 673. 75 利润分配转入 1, 647, 326. 25 新增股本 25, 000, 000. 00 本年减少数 年末余额 62, 800, 000. 00 37, 800, 000. 00 二、资本公积： 年初余额 本年增加数 135, 757, 500. 00 其中：股本溢价 135, 757, 500. 00 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 本期减少数 其中：转增股本 年末余额 135, 757, 500. 00 三、法定和任意盈余公积 年初余额 1, 290, 955. 83 1, 083, 922. 36 本年增加数 2, 127, 041. 49 1, 655, 482. 64 其中：从净利润中提取数 2, 127, 041. 49 1, 655, 482. 64 其中：法定盈余公积 2, 127, 041. 49 1, 655, 482. 64 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 1, 448, 449. 17 其中：弥补亏损 转增股本 1, 448, 449. 17 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 3, 417, 997. 32 1, 290, 955. 83 其中：法定盈余公积 1, 290, 955. 83 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 年初余额 645, 477. 92 541, 961. 18 本年增加数 1, 063, 520. 75 827, 741. 32 其中：从净利润中提取数 1, 063, 520. 75 827, 741. 32 本年减少数 724, 224. 58 其中：集体福利支出 年末余额 1, 708, 998. 67 645, 477. 92 五、未分配利润： 年初未分配利润 11, 124. 60 9, 213, 340. 08 本年净利润 21, 270, 414. 90 16, 554, 826. 38 折股 本年利润分配 3, 190, 562. 24 25, 757, 041. 86 年末未分配利润 18, 090, 977. 26 11, 124. 60 会计机构负责人： 股 东 权 益 增 减 变 动 表 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 编制单位：铜陵三佳模具股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 项目 本月数 本年累计 一、应交增值税： 1、年初未抵扣数（以“ 一” 号填列） 2、销项税额 14, 196, 168. 99 出口退税 进项税额转出 648. 99 转出多交增值税 3、进项税额 4, 788, 521. 05 已交税金 减免税款 出口抵减内销产品应纳税额 4、期末未交抵扣数（以“一”号填列） 9, 408, 296. 93 二、未交税金 1、年初未交数（多交以“ 一” 号填列） 4, 978, 152. 56 2、本期未交数（多交以“ 一” 号填列） 9, 408, 296. 93 3、本期已交数 13, 454, 853. 10 4、期末未交数（多交以“ 一” 号填列） 931, 596. 39 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 应 交 增 值 税 明 细 表 资 产 减 值 准 备 明 细 表 编制单位：铜陵三佳模具股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注号 2001年1月1日 本期增加数 本期转回数 2001年12月31日 一、坏帐准备合计 1, 090, 034. 92 303, 744. 22 38, 292. 99 1, 355, 486. 15 其中：应收帐款 944, 526. 73 303, 744. 22 1, 248, 270. 95 其他应收款 145, 508. 19 38, 292. 99 107, 215. 20 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 635, 149. 93 288, 395. 89 45, 956. 98 877, 588. 84 其中：库存商品 482, 819. 68 45, 956. 98 436, 862. 70 在产品 152, 330. 25 154, 978. 69 307, 308. 94 原材料 133, 417. 20 133, 417. 20 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 会计机构负责人： 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 34 铜陵三佳模具股份有限公司 二零零一年度会计报表附注 一、公司基本情况 铜陵三佳模具股份有限公司（以下简称本公司）是根据《中华人民共和国公司法》于 2000 年 4 月 28 日注册登记成立的股份有限公司，本公司的《企业法人营业执照》注册号为 3400001300161，经营范围为：精密工装模具、化学建材模具、化学建材、环保设备、环保检 测设备、机械设备、电子设备、注塑产品、冲压产品、电子基础材料等产品的开发、生产和销 售等。 2000 年 4 月 26 日经安徽省人民政府批准，由铜陵市宏光模具有限公司八家股东——铜陵 市三佳电子(集团)有限责任公司、安徽省信托投资公司，合肥创源智能网络有限责任公司、深 圳市世纪之舟实业发展有限公司、安徽金岸工贸有限责任公司、合肥新创经贸有限责任公司、 铜陵市科技发展总公司、铜陵黄河通讯有限责任公司作为发起人，将原铜陵市宏光模具有限公 司依法整体变更设立为铜陵三佳模具股份有限公司。原铜陵市宏光模具有限公司截止 2000 年 3 月 31 日的净资产人民币 3,780 万元按 1：1 的比例折合成本公司的股本（即每股人民币 1 元 的股份）共 3,780 万股。2001 年 12 月经中国证券会证监发字[2001]94 号文件核准向社会公开 发行 2500 万人民币普通股，2002 年 1 月 8 日 2500 万人民币普通股在上海证券交易所挂牌上 市。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计 1、会计准则和会计制度 本公司执行《企业会计准则》，自 2001 年起执行《企业会计制度》。 2、会计年度 采用公历年度，即自每年一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 3、记帐本位币 35 以人民币为记帐本位币。 4、记帐基础和计价原则 　　除补贴收入（详见附注四(30)）外，以权责发生制为记帐基础，资产的计价遵循 历史成本原则。 　　5、外币业务的折算 对发生的外币经济业务，按发生时市场汇率折合人民币记帐，期末按照期末汇率折合为记 帐本位币。调整的差额，作为汇兑损益，计入当期损益；属于筹建期间的计入长期待摊费用； 属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 6、现金等价物的确定标准 　　本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资， 确认为现金等价物。 　　7、应收款项坏帐的确认标准、坏帐损失的核算方法及坏帐准备的确认标准 　　（1）坏帐的确认标准：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能 收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务，且具有明显特征表明无法收回的应收款项确 认为坏帐。 　　（2）坏帐损失的核算方法：采用备抵法。 　　（3）坏帐准备的计提方法和计提比例：根据应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的 期末余额，按帐龄分析法计提坏帐准备，确定计提比例如下： 帐 龄 计提比例 1 年以内 5% 1 —2 年 8% 2 —3 年 10% 3 年以上 20% 　　8、存货的计价方法和存货跌价准备的核算方法 存货分类为材料采购、原材料、在产品、库存商品、低值易耗品。各种存货按取得时的实 36 际成本记帐。原材料、库存商品发出时采用加权平均法。低值易耗品领用时采用一次摊销法摊 销。 存货实行永续盘存制，期末存货按成本与可变现净值孰低计价。由于存货遭受毁损、全 部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，提取存货跌价准 备，存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 　　9、固定资产计价与折旧政策 （1）固定资产按实际成本计价。固定资产的标准为：使用期限超过一年的房屋、建筑物、 机械、运输工具和其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产经营主要设备， 单位价值在 2000 元以上，并且使用期限超过两年的物品。 （2）固定资产折旧采用平均年限法。各类固定资产预计净残值率、预计使用年限及年折 旧率如下： 类 别 净残值率（%） 使用年限 年折旧率（%） 生产用房 3 35 2.77 建 筑 物 3 20 4.85 机械设备 3 14 6.93 动力设备 3 15 6.47 电子设备 3 6 16.17 运输设备 3 6 16.17 （3）期末固定资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐 面价值的差额，计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。 10、在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价，在工程达到预定可使用状态时转入固定资产。用借款进行的 工程发生的借款费用，在在建固定资产未达到可使用状态前，计入在建固定资产成本，在在建 固定资产达到可使用状态后，计入当期损益。期末对在建工程进行全面检查，如有证据表明在 建工程已经发生了减值，即计提在建工程减值准备。 11、无形资产计价及摊销政策 无形资产按取得时实际成本入帐。有有效年限的按不超过有效年限平均摊销，无有效年限的 37 按不超过 10 年的年限平均摊销。期末按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐 面价值的差额，计提无形资产减值准备。 12、长期待摊费用摊销政策 长期待摊费用按实际支出入帐，在受益期内平均摊销。 13、借款费用的核算方法 借款费用，指企业因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借 款而发生的汇兑差额。因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合《借 款费用准则》规定的资本化条件的情况下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他的借款利 息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。 因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发 生的，在发生时予以资本化；以后发生的辅助费用于发生当期确认为费用。如果辅助费用的金 额较小，即于发生当期确认为费用。因安排其他借款而发生的辅助费用于发生当期确认为费用。 14、研发费用的会计处理方法 本公司在研究开发过程中发生的材料费用、直接参与开发人员的工资及福利费、开发 过程中发生的租金、借款费用等，直接计入当期损益。 15、收入确认的方法 （1）销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； ③ 与交易相关的经济利益能够流入企业； ④ 相关的收入和成本能够可靠地计量。 现金折扣在实际发生时作为当期财务费用，销售折扣在发生时直接冲减当期收入。 本公司模具产品按单个订单进行生产管理和结算。订单签订后，需方按订单支付的首批款 项在收到时即确认为预收帐款，在本公司调试人员对模具调试合格后经需方签收即确认销售实 现，同时结转模具的预收帐款。 38 （2）提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ① 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入； ② 劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况 下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 （3）让渡资产使用权，在下列条件均能满足时予以确认： ① 与交易相关的经济利益能够流入企业； ②收入的金额能够可靠地计量。 16、所得税的核算方法 所得税的会计处理采用应付税款法。 17、主要会计政策、会计估计变更的说明 公司 2001 年度对 2000 年度按照《股份有限公司会计制度》编制的会计报表，按照《企业 会计制度》的要求进行了追溯调整： （1）期末固定资产原不计提减值准备，改为按单项资产计提减值准备； （2）期末在建工程原不计提减值准备，改为按单项工程计提减值准备； （3）期末无形资产原不计提减值准备，改为按单项资产计提减值准备。 以上调整未对资产、负债及损益产生影响。 三、税项 1、增值税 执行 17%的增值税税率。根据财政部、国家税务总局财税字[1997]115 号“ 关于模具产品 增值税先征后返的通知”、财税字[1998]139 号“ 关于继续对模具产品实行增值税先征后返的通 知” 规定，1998 年—2000 年年底以前对模具产品实行增值税先征后返政策，即实行先按规定 征收增值税，后按实际缴纳增值税税额返还 70%的办法。根据财政部、国家税务总局财税 [2001]132 号文，2001—2002 年底继续对本公司模具产品实行先按规定征收增值税，后按实际 缴纳增值税税额返还 70%的办法。返还税款专项用于模具产品的研究开发。 39 　2、城建税及教育费附加 分别按应纳增值税额和营业税额的 7%和 3%计征。 3、所得税 执行 33%的所得税税率。 4、其他税项 按国家规定计缴。 40 四、会计报表主要项目注释 1、货币资金 项 目 2001.12.31 2000.12.31 现金 28,166.68 23,564.38 银行存款 146,642,859.99 9,836,106.14 其他货币资金 117,299.20 合 计 146,788,325.87 9,859,670.52 货币资金 2001 年末较 2000 年末增加 1388.78%，主要原因是本公司 2001 年 12 月成功发行 2500 万股 A 股，募集资金 160,757,500.00 元（已扣除发行费用，不含申购期间冻结资金利息）。 2、应收票据 票据种类 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 1,912,763.72 300,000.00 期末应收票据无贴现和抵押情况，无应收持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东的欠款。 3、应收帐款 （1）帐龄分析 2001.12.31 2000.12.31 帐 龄 金额 比例% 坏帐准备 金额 比例% 坏帐准备 1 年以内 10,316,728.07 55.55 515,836.40 9,629,543.85 68.35 481,477.19 1 至 2 年 6,816,282.51 36.70 545,302.60 2,058,646.44 14.61 164,691.72 2 至 3 年 1,008,617.23 5.43 100,861.72 1,815,638.31 12.89 181,563.83 3 年以上 431,351.13 2.32 86,270.23 583,969.93 4.15 116,793.99 合 计 18,572,978.94 100.00 1,248,270.95 14,087,798.53 100.00 944,526.73 41 （2）期末应收帐款中主要欠款单位为： 单 位 名 称 所欠金额 占期末应收帐款比例 欠款时间 欠款原因 湖北凯乐新材料股份有限公司 1,119,200.00 6.02% 2001 年 货款 天津大沽化工塑料制造有限公司 774,750.00 4.17% 2001 年 货款 景德镇市蓝天塑钢建材总厂 566,000.00 3.05% 2001 年 货款 甘肃国营永红器材厂 471,300.00 2.54% 2001 年 货款 铁法矿务局综机配件厂 363,106.16 1.96% 2001 年 货款 合 计 3,294,356.16 17.74% （3） 期末应收帐款中无应收持有本公司 5%以上表决权股份的股东欠款。 4、其他应收款 （1） 帐龄分析 2001.12.31 2000.12.31 帐 龄 金额 比例% 坏帐准备 金额 比例% 坏帐准备 1 年以内 2,138,701.98 99.84 106,935.10 2,901,163.87 99.85 145,058.19 1 至 2 年 3,500.00 0.16 280.00 — — — 2 至 3 年 4,500.00 0.15 450.00 3 年以上 — — — 合 计 2,142,201.98 100.00 107,215.10 2,905,663.87 100.00 145,508.19 （2） 期末其他应收款中欠款前五名金额合计 1,328,149.70 元,占期末其他应收款余额的 62.00% （3） 期末其他应收款中大额欠款帐户情况如下： 单位名称 所欠金额 所占比例 欠款时间 欠款原因 铜陵市三佳电子（集 团）有限责任公司 551,943.01 25.77% 2001 年 往来款项 南京斯奥欣公司 259,200.00 12.10% 2001 年 质 保 金 刘 宏 233,650.00 10.91% 2001 年 预借广告费 柏华海 192,546.69 8.98% 2001 年 出国技术学习借款 邱荣才 90,810.00 4.24% 2001 年 项目设计借款 合 计 1,328,149.70 62.00% （4） 期末其他应收款中持有本公司 5%以上表决权股份的股东集团公司欠款为 551,943.01 元。 42 5、预付帐款 （1）帐龄分析 2001.12.31 2000.12.31 帐 龄 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 2,269,747.22 81.17 1,122,114.99 84.24 1 至 2 年 336,233.44 12.02 77,577.10 5.82 2 至 3 年 60,117.18 2.15 61,796.00 4.64 3 年以上 130,337.38 4.66 70,541.38 5.30 合 计 2,796,435.22 100.00 1,332,029.47 100.00 （2） 期末预付帐款中无预付持有本公司 5%以上表决权股份的股东款项。 （3） 期末预付帐款中一年以上款项合计 526,688.00 元，为尚未结算预付材料尾款。 6、存货及存货跌价准备 （1）存货项目分类： 项 目 2001.12.31 2000.12.31 在途物资 1,732,661.30 634,420.60 原材料 9,931,715.18 10,452,604.36 低值易耗品 — 21,060.00 在产品 23,049,232.68 17,756,971.85 产成品 2,815,986.10 2,510,713.84 合 计 37,529,595.26 31,375,770.65 43 （2）存货跌价准备 存货跌价准备 2001.1.1 本期增加 本期减少 2001.12.31 原材料 — 133,417.20 — 133,417.20 在产品 — 307,308.94 — 307,308.94 产成品 635,149.93 42,571.16 240,858.39 436,862.70 合 计 635,149.93 483,297.30 240,858.39 877,588.84 （3）存货跌价准备是根据存货与可变现净值孰低进行计提，可变现净值按市价扣除相关 销售费用和税金后确定。 7、固定资产及累计折旧 （1）固定资产原值 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 生产用房 9,830,924.92 — — 9,830,924.92 建筑物 332,900.00 — — 332,900.00 机械设备 42,502,887.79 11,954,665.20 286,000.00 54,171,552.99 动力设备 2,891,415.00 438,196.00 — 3,329,611.00 电子设备 1,827,218.60 787,602.00 — 2,614,820.60 运输设备 998,256.00 305,691.10 — 1,303,947.10 合 计 58,383,602.31 13,486,154.30 286,000.00 71,583,756.61 （2）累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 生产用房 2,902,545.50 272,277.36 — 3,174,822.86 建筑物 139,206.78 16,146.84 — 155,353.62 机械设备 18,296,138.47 3,275,791.08 242,945.53 21,328,984.02 动力设备 1,301,191.42 195,671.14 — 1,496,862.56 电子设备 339,942.79 426,973.43 — 766,916.22 44 运输设备 189,126.94 164,953.81 — 354,080.75 合 计 23,168,151.90 4,351,813.66 242,945.53 27,277,020.03 固定资产净值 35,215,450.41 — — 44,306,736.58 （3）期末对固定资产逐项进行检查，未发现由于市价持续下降或技术陈旧、损坏、长期 闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值，故未计提固定资产减值准备。 （4） 本公司无融资租入固定资产，期末固定资产未用于抵押、担保。 （5） 本期由在建工程转入固定资产金额为 11,859,055.56 元。 8、在建工程 工程名称 预算数 (万元) 2001.1.1 本期增加 本期转入 固定资产 其他 减少数 2001.12.31 资金 来源 工程投入占 预算的比例 挤出模技 改工程 1,234 9,172,420.13 2,491,405.50 11,663,825.63 — — 自筹 100% 高速挤出 模工程 3,850 — 14,536,930.76 174,729.93 — 14,362,200.83 募 股 资金 38% 半导体集 成电路塑 封模工程 12,000 — 32,733,130.58 — — 32,733,130.58 募 股 资金 27% MRPⅡ管 理工程 110 — 456,639.10 — — 456,639.10 自筹 42% 零星工程 — 26,695.50 54,165.20 20,500.00 — 60,360.70 自筹 — 合 计 17,194 9,199,115.63 50,272,271.14 11,859,055.56 — 47,612,331.21 — — （1） 本期在建工程中无应利息资本化的借款费用。 （2） 在建工程期末比期初增加了 418%,是由于本期募股资金投入项目导致的。 （3） 期末无证据表明在建工程已经发生了减值，故未计提在建工程减值准备。 9、无形资产 项目 取得 方式 原值 期初余额 本期 增加 本期摊销 累计摊销 2001.12.31 剩余 摊销期限 CAD 软件 购入 280,000.00 252,000.00 — 56,000.00 84,000.00 196,000.00 42 个月 合 计 — 280,000.00 252,000.00 — 56,000.00 84,000.00 196,000.00 42 个月 期末无形资产帐面价值与可收回金额进行孰低比较，未发生可收回金额低于帐面价值的现 45 象，故未计提无形资产减值准备。 10、长期待摊费用 类 别 原始发生 额 2001.1.1 本期增加 本期摊销 累计摊销 2001.12.31 剩余摊销期限 租 入 设 备 改良支出 122,530.75 24,506.14 — 24,506.14 122,530.75 — — 合 计 122,530.75 24,506.14 — 24,506.14 122,530.75 — — 11、短期借款 借款类别 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 保证借款 3,000,000.00 __ 合 计 3,000,000.00 __ 本公司短期借款 3,000,000.00 元由本公司控股股东铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司 提供担保。 12、应付票据 截止 2001 年 12 月 31 日应付票据余额为 2,253,477.94 元，均为银行承兑汇票，其中 932,100.00 元由铜陵市三佳电子(集团)有限责任公司提供质押担保，无应付持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东的款项。 13、应付帐款 截止 2001 年 12 月 31 日应付帐款余额为 5,972,349.08 元，应付帐款中无应付持本公司 5% 以上股份的股东单位的款项。 本公司期末应付帐款中无帐龄为 3 年以上应付帐款。 应付帐款期末比期初增加 25.81%系本期生产规模扩大,增加材料采购量。 14、预收帐款 截止 2001 年 12 月 31 日预收帐款余额为 27,047,012.67 元，期末较期初减少 21.78%,是由 于本期生产规模的扩大,缩短了销售合同的兑付时间。 本公司无一年以上的预收帐款。 46 预收帐款中无预收持本公司 5%以上股份的股东单位的款项。 15、应付股利 股东名称 2001.12.31 2000.12.31 铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司 __ 9,889,000.00 安徽省信托投资公司 __ 580,000.00 合肥创源智能网络有限责任公司 __ 145,000.00 深圳世纪之舟实业发展有限公司 __ 116,000.00 安徽金岸工贸有限责任公司 __ 87,000.00 合肥新创经贸有限责任公司 __ 87,000.00 铜陵市科技发展总公司 __ 29,000.00 铜陵黄河通讯有限责任公司 __ 29,000.00 合 计 __ 10,962,000.00 根据 2001 年 4 月 3 日召开的 2000 年度股东大会决议，按 10 派 2.90 元进行分配，实际分 配股利 10,962,000.00 元,，此项股利至 2001 年 12 月 31 日止业已支付。 16、应交税金 项目 2001.12.31 2000.12.31 税率 增值税 899,926.76 4,978,152.56 17% 城建税 94,604.36 33,666.34 7% 所得税 -384,647.39 1,381,457.42 33% 合 计 609,883.73 6,393,276.32 __ 17、其他应交款 项目 2001.12.31 2000.12.31 教育费附加 40,544.72 14,428.42 合 计 40,544.72 14,428.42 47 18、其他应付款 截止 2001 年 12 月 31 日其他应付款余额为 4,339,351.78 元。 期末其他应付款中无应付持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 其他应付款期末比期初增加 59.84%，是由于本期有部分上市发行费用尚未支付。 19、长期借款 借款单位 金额 借款期限 年利率 借款条件 建行铜陵分行 2,500,000.00 2001 年 5 月 15 日至 2003 年 5 月 14 日 5.94% 铜陵市三佳电子（集团） 有限责任公司保证 工行铜陵分行 18,000,000.00 2001 年 7 月 26 日至 2004 年 12 月 26 日 6.03% 信用借款 合 计 20,500,000.00 __ __ __ 　 20、专项应付款 款项来源 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 款项性质 铜陵市科委 40,000.00 40,000.00 科技拨改贷 铜陵市财政局 700,000.00 __ 塑封模项目补贴 国家开发投资公司 12,000,000.00 __ 塑封模项目拨款 合 计 12,740,000.00 40,000.00 48 21、 股本 截止 2001 年 12 月 31 日股本余额为 62,800,000.00 元。 2001 年度公司股份变动情况表 数量单位:股 本次增减变动 项 目 本次变动前 配股 送股 增发 其他 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1.发起人股份 其中： ⑴国家持有股份 34,100,000.00 34,100,000.00 ⑵境内法人持有股份 3,700,000.00 3,700,000.00 ⑶外资法人持有股份 ⑷其他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 37,800,000.00 37,800,000.00 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 三、股份总数 37,800,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 62,800,000.00 根据 2000 年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]94 号文批 准，于 2001 年 12 月向社会公开发行人民币普通股 2500 万股。增资后本公司注册资本为 6280 万元，已经安徽华普会计师事务所[2001]第 0576 号验资报告验证。 22、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 __ 135,757,500.00 __ 135,757,500.00 合 计 __ 135,757,500.00 __ 135,757,500.00 系 2001 年 12 月发行 2500 万股 A 股的股本溢价。 49 23、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 1,290,955.83 2,127,041.49 __ 3,417,997.32 法定公益金 645,477.92 1,063,520.75 __ 1,708,998.67 合 计 1,936,433.75 3,190,562.24 __ 5,126,995.99 法定盈余公积和法定公益金本期增加数系分别按 2001 年度实现净利润的 10%、5%提取数。 24、未分配利润 期初数 本期增加 本期减少 期末数 11,124.60 21,270,414.90 3,190,562.24 18,090,977.26 未分配利润本期增加数系当年实现净利润转入数；本期减少数系按税后利润的 10%计提的 法定盈余公积、5%计提的法定公益金。 25、主营业务收入 项 目 2001 年度 2000 年度 塑料异型材模具 65,066,190.23 51,480,965.00 电子塑封模具 13,755,611.21 11,382,994.54 冲压件 3,489,121.35 1,801,948.40 手推车 549,077.76 867,354.41 合 计 82,860,000.55 65,533,262.35 2001 年度公司前五名客户的销售额合计为 13,792,564.12 元，占本期主营业务收入的 16.65%。 　　 50 26、主营业务成本 项 目 2001 年度 2000 年度 塑料异型材模具 30,164,494.34 24,179,095.44 电子塑封模具 7,569,950.98 5,910,138.02 冲压件 3,100,044.77 1,414,641.30 手推车 648,995.03 812,098.75 合 计 41,483,485.12 32,315,973.51 27、主营业务税金及附加 项 目 计征标准 2001 年度 2000 年度 城 建 税 按应交流转税的 7%计征 658,580.79 466,276.78 教育费附加 按应交流转税的 3%计征 282,248.92 199,832.91 合 计 940,829.71 666,109.69 28、管理费用 管理费用 2001 年度比 2000 年度增加了 34.22%，主要是本年度的销售规模的扩大以及本年 度的技术开发费的增加。 29、财务费用 项 目 2001 年度 2000 年度 利息净支出 792,373.33 119,844.31 手续费 15,153.03 4,773.08 合 计 807,526.36 124,617.39 30、补贴收入 项 目 2001 年度 2000 年度 增值税返还 4,860,513.31 2,718,123.79 增值税返还系根据财政部、国家税务总局财税字[1997]115 号“ 关于模具产品增值税先征 51 后返的通知” 和财政部、国家税务总局财税字[1998]139 号“ 关于继续对模具产品实行增值税 先征后返的通知” 规定，1998 年—2000 年年底以前对模具产品实行增值税先征后返政策，即 实行先按规定征收增值税，后按实际缴纳增值税税额返还 70%的办法。 根据财政部、国家税务总局财税[2001]132 号“ 关于模具产品增值税先征后返问题的通知” 规定，2001 年—2002 年年底对模具产品实行增值税先征后返政策，即实行先按规定征收增值 税，后按实际缴纳增值税税额返还 70%。2001 年度本公司实际收到增值税返还款 4,860,513.31 元。 31、营业外收入 项 目 2001 年度 2000 年度 固定资产清理收入 4,000.00 3,760.68 保险赔款 37,000.00 — 合 计 41,000.00 3,760.68 32、营业外支出 项 目 2001 年度 2000 年度 固定资产清理支出 1,128.55 495,291.14 其 他 — 69,500.00 合 计 1,128.55 564,791.14 33、收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 2001 年度 收到存款利息 342,140.92 保险赔款 37,000.00 合 计 379,140.92 52 34、支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 2001 年度 销售业务费 3,068,251.08 差旅费 424,905.44 招待费 132,787.87 办公费 108,276.98 职工借款 1,057,647.21 广告费 525,952.27 租赁费 251,336.64 保险费 114,579.14 专业咨询费 866,567.34 其 他 4,004.69 合 计 6,554,308.66 35、收到的其他与筹资活动有关的现金 项 目 2001 年度 塑封模项目拨款 12,700,000.00 合 计 12,700,000.00 36、支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 2001 年度 发行费用 3,064,565.00 合 计 3,064,565.00 五、关联方关系及其交易 （一） 关联方关系 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册资本 注册地 经济性质 和类型 主要业务 与本公 司关系 法定 代表人 铜陵市三佳电子（集 团）有限责任公司 70,000,000 铜陵 国有独资 民用雷达、电 子变压器 母公司 郜光辉 53 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 2000 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2001 年 12 月 31 日 铜陵市三佳电子（集 团）有限责任公司 70,000,000.00 — — 70,000,000.00 3、 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企 业 名 称 金 额 % 金 额 % 金额 % 金 额 % 铜陵市三佳电子（集 团）有限责任公司 3,410 万 90.22 — — — — 3,410 万 54.30 4、不存在控制关系的关联方关系的性质 单 位 同本公司的关系 铜陵富社三佳机械有限公司 同一母公司 铜陵蓝盾光电子有限公司 同一母公司 铜富电子有限公司 同一母公司 安徽省信托投资公司 本公司股东 合肥创源智能网络有限责任公司 本公司股东 深圳世纪之舟实业发展有限公司 本公司股东 安徽金岸工贸有限责任公司 本公司股东 合肥新创经贸有限责任公司 本公司股东 铜陵市科技发展总公司 本公司股东 铜陵黄河通讯有限责任公司 本公司股东 （二） 关联方交易 　　1、定价政策 　　按公开、公平、公正的市场原则，价格由双方协商确定。 54 2、与关联方交易明细表 2001 年度 2000 年度 关联单位 名 称 类 别 金 额 占本期金额 百分比 （%） 金 额 占本期金额 百分比 （%） 集团公司 水 电 费 2,167,703.13 100.00 1,695,750.87 100.00 集团公司 综合服务 36,876.25 100.00 33,298.68 100.00 集团公司 土地租赁 180,000.00 100.00 135,000 100.00 集团公司 办公楼租赁 71,366.63 100.00 71,336.64 100.00 集团公司 委托经营 — — 598,109.66 100.00 3、关联方应收应付款项余额 会计科目 关联方 2001.12.31 2000.12.31 其他应收款 铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司 551,943.01 1,358,754.03 （三）其他关联交易事项 1、土地使用权租赁协议：系本公司与集团公司于 2000 年 5 月 2 日签订的，该协议约 定股份公司租赁使用集团公司 74,092.50 平方米的土地，租赁期限为本公司成立时起至 2047 年止，本公司每年向集团公司交纳租金 18 万元人民币，出租土地相关的税收由集团公司承担。 2、综合服务协议：系本公司与集团公司于 2000 年 5 月 2 日签订的，约定集团公司将 其职工医院、职工食堂、托儿所、幼儿园、保安、电话服务等服务设施供本公司有偿使用；本 公司根据实际发生的费用向集团公司支付综合服务费。 3、供水供电协议：系本公司与集团公司于 2000 年 5 月 2 日签订的，集团公司同意利 用其供水供电设施，双方根据水电部门核定的价格，按生产用水电的实际数额向本公司收取水 电费；协议有效期为五年。本协议期满后，如本公司未建设相关的水电设施，本公司和集团公 司将本着公平的原则，按照市场规则，续签本协议。 4、办公房租赁协议：系本公司与集团限公司于 1998 年 9 月 21 日签订的，该协议约定有 限公司租赁使用集团公司 1,486.18 平方米的办公楼房，租赁期限暂定为 5 年，本公司成立后， 承继原有限公司的权利与义务，每年向集团公司继续支付 48 元/平方米的租金。 5、本公司向铜陵市工行贷款 300 万元、向铜陵市建行贷款 250 万元，均由铜陵三佳电子 55 （集团）有限责任公司提供担保。 6、本公司于 2001 年 3 月委托铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司代购设备，价款为 212 万元。至 2001 年 12 月 31 日止，完成该项设备采购。 7、本公司应付票据中有 932,100.00 元由铜陵市三佳电子（集团）有限责任公司提供质押 担保。 六、或有事项 截止2001年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。 七、承诺事项 截止2001年12月31日本公司模具生产的合同（单个合同标的金额在100万元以上）承诺的 金额为1,685万元，合同承诺期限分别为3个月、6个月。 八、资产负债表日后事项中的非调整事项 1、 本公司于 2002 年 3 月 21 日召开董事会，提出以下利润分配预案： 根据本公司 2000 年度股东大会决议，公司 2001 年 1-3 月份实现的利润由股票发行前的 老股东享有，暂不予分配，以保证公司 2002 年度募集资金项目的顺利进行。2001 年 4-12 月份 实现的利润按一定比例拟在 2002 年中期分配一次。 2、本公司 2002 年 1 月 30 日已收到增值税返还 4,644,521.02 元；2002 年 2 月 1 日偿还贷 款合同规定于 2004 年 12 月 26 日到期的长期借款 18,000,000.00 元。 3、本公司于2002年2月10日召开2002年第一次临时股东大会，会议审议并一致通过了《关 于与日本国山田尖端科技株式会社合资组建中外合资企业议案》。成立中外合资企业铜陵三佳 山田科技有限公司，公司注册资本1.2亿元人民币，其中本公司投资9,000万元人民币，占公司 注册资本的75%，日本国山田尖端科技株式会社投资3,000万元人民币，占公司注册资本的25%。 九、其他重要事项 2001 年 3 月 29 日，本公司与辽阳忠旺型材有限公司达成如下债务重组协议：以日本产型 号为 LS430“ 凌志” 轿车一辆抵货款 2,000,000.00 元。 本公司在此次债务重组过程中未发生债务重组损失或收益。 56 第十一章 备查文件目录 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告原稿。 4、在其它证券市场公布的年度报告。 董事长：黄明玖 铜陵三佳模具股份有限公司 2002年3月21日