831317_2022_海典软件_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 企业年度报告 2022 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 8 月 4 日，上海市经济和信息化委员会发布 沪经信企【2022】413 号文，公布本公司获评“2022 年上海市专精特新企业”。2022 年 8 月 18 日，上海市科学技术委员会、上海市经济和信息化委员会和上海市财政局联合发布沪科合【2022】22 号文，公布本公司获评“2022 年度上海市科技小巨人企业”。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .122122 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人夏其峰、主管会计工作负责人周宇波及会计机构负责人（会计主管人员）周宇波保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 为保证客户、供应商信息安全，履行和客户、供应商的保密约定，在本年度报告中未披露主要客户及供应商的名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名重大风险事项名称称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场风险 公司一直专注于医药流通领域管理软件的开发、销售与服务,通过多年的经验积累和市场开拓,在行业内享有一定的品牌知名度和市场份额。但随着医药流通管理软件市场规模不断增长,进入行业的企业不断增多,公司所面临的市场竞争将会加剧。同时,公司下游客户的需求不断发生变化。近年来,随着医药电子商务的兴起,医药流通企业逐渐衍生出新的商业模式,其对信息化管理的需求随之发生变化。公司若不能有效提升自身的专业技术水平和管理能力、开发符合行业变化的新兴产品、满足下游客户快速变化的市场需求,无法在市场快速发展的态势下迅速扩大自身规模和市场份额,则将面临一定的市场风险。市场风险的应对策略：在为客户提供技术服务的过程中，公司对客户的需求变化进行持续关注和深入挖掘，并通过软件产品的升级及功能的拓展持续响应原 5 有客户动态变化调整的管理需求。近年来，公司陆续开发了一系列能与 ERP 软件无缝对接的增值服务软件，其功能涵盖了医药流通企业仓储管理、电商业务、O2O业务、药店经营、员工管理等主要经营环节，与 ERP 软件一起构成了医药流通行业信息化解决方案的产品库。关联交易公允性的风险 报告期内,公司持股 5%以上主要股东在外投资的企业数量较多,多数企业属于公司下游医药流通行业,报告期内与公司发生了多笔关联交易(关联销售)。虽然公司对关联方合计销售收入在公司营业收入中占比较低,且作价公允,并不存在依赖关联方销售或进行利益输送的情形。但如果关联方无法有效履行相关承诺、主要股东不遵守公司相关管理制度,未来依旧存在关联交易有失公允的风险。关联交易公允性的风险的应对策略:公司制定了 关联交易管理制度,明确了关联交易的定价原则、决策权限、审议程序,对关联交易进行规范。管理风险 近年来,公司业务规模、人员规模增长较快,公司经营决策、内部管理的难度也随之增加。随着公司总体经营规模将进一步扩大,需要公司在市场开拓、产品研发与质量管理、财务管理等诸多方面进行调整,并对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出了更高的要求。若公司的组织管理和人力资源体系不能满足公司规模快速扩张的需要,则公司的经营将受到一定影响。管理风险的应对策略：(1)、公司针对人员的成长需求，打造人才成长双通道模式，即“专家通道”和“管理通道”，多元化人员的成长空间。(2)、建立完善各岗位的绩效管理工作，通过绩效激发员工的工作动能以及薪酬待遇，进一步优化人才团队结构。(3)、加强市场同等岗位的薪酬调研，确保公司各岗位的薪资在市场具备足够竞争力。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、海典软件 指 上海海典软件股份有限公司 有限公司 指 上海海典软件有限公司 易采公司 指 湖南易采医药科技有限公司 亦典公司 指 湖南亦典科技有限公司 武汉海云 指 武汉海云健康科技股份有限公司 平安健康 指 平安健康互联网股份有限公司 报告期 指 2022 年 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 股东大会 指 上海海典软件股份有限公司 董事会 指 上海海典软件股份有限公司董事会 监事会 指 上海海典软件股份有限公司监事会 公司章程 指 上海海典软件股份有限公司公司章程 主办券商 指 财通证券 元、万元 指 人民币元、人民币万元 ERP 指“Enterprise Resource Planning”的缩写,是指建立在信息技术基础上,以系统化的管理思想为企业决策层及员工提供决策运行手 6 段的管理平台。O2O 指 Online to Offline,是指将线下的商务机会与互联网结合,让互联网成为线下交易的前台。B2C 指 电子商务的一种模式，也是直接面向消费者销售产品和服务商业零售模式。SaaS 指 是 Software-as-a-Service 的缩写名称，意思为软件即服务，即通过网络提供软件服务。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海海典软件股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Hydee Software Corp.,Ltd.HYDEE 证券简称 海典软件 证券代码 831317 法定代表人 夏其峰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 周宇波 联系地址 上海市浦东新区锦绣东路 2777 弄 35 号楼 906 室,201206 电话 021-50111526 传真 021-50111526 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市浦东新区锦绣东路 2777 弄 35 号楼 906 室 邮政编码 201206 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市浦东新区锦绣东路 2777 弄 35 号楼 906 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 12 月 9 日 挂牌时间 2014 年 11 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（65）-软件开发（651）-软件开发（6510）主要业务 医药流通领域内管理软件的研发、销售及服务，提供新零售互联网产品和整体解决方案服务 主要产品与服务项目 医药流通领域内管理系统、O2O+B2C+会员一体化微商城服务等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）38,723,750.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为夏其峰 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（夏其峰），一致行动人为（杨军）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000769685408G 否 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区锦绣东路 2777弄 35 号楼 904、906、907 室 否 注册资本 38,723,750.00 否 报告期末，注册资本与总股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡如昌 余元园 1 年 1 年-年-年 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 127,302,076.71 155,059,210.59-17.90%毛利率%57.69%62.99%-归属于挂牌公司股东的净利润-39,847,826.03-27,483,623.09-44.99%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-43,190,227.30-31,766,618.97-35.96%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-37.85%-20.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-41.02%-23.32%-基本每股收益-1.03-0.71-45.07%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 173,511,045.55 233,012,749.62-25.54%负债总计 89,351,766.50 107,806,824.09-17.12%归属于挂牌公司股东的净资产 85,343,034.55 124,938,021.62-31.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.20 3.23-31.89%资产负债率%（母公司）45.95%43.61%-资产负债率%（合并）51.50%46.27%-流动比率 1.10 1.53-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-40,286,702.59-10,777,315.05-273.81%应收账款周转率 14.21 16.41-存货周转率 7.86 7.04-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-25.54%-5.90%-营业收入增长率%-17.90%9.89%-净利润增长率%-48.71%-309.71%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 38,723,750.00 38,723,750 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-38,955.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,205,663.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-216,147.22 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,950,560.70 所得税影响数 594,054.58 少数股东权益影响额（税后）14,104.85 非经常性非经常性损益净额损益净额 3,342,401.27 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 本集团自 2022 年 1 月 1 日起执行企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号）中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”相关规定，执行该会计政策未对本集团 2022 年度财务报表产生重大影响，也无需调整本集团以前年度财务报表。本集团自 2022 年 11 月 30 日起执行企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号）中“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”相关规定，执行该会计政策对本集团财务报表无影响。2、重要会计估计变更 本集团未发生会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司以自主研发的管理软件为核心，为客户提供医药流通行业信息化解决方案。公司的主要客户集中于连锁药店、单体药店、医药批发企业等医药流通企业。根据国家统计局发布的国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司所处行业属于大类“I65 软件和信息技术服务业”中的子类“I6510 软件开发”；根据证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业属于“I65 软件和信息技术服务业”。目前，公司的主要经营模式为根据客户的业务需求，在自主开发的软件产品基础上，根据客户的实际需求进行二次开发，同时为产品的正式上线提供实施服务，并在项目验收后提供售后维护服务。药店市场规模持续增长，单个药店规模化、集团化发展，公司进一步拓展市场带来了商机。另外，公司加大投入，深挖老客户的使用需求，结合药品采购、医保政策、店员管理、会员分析等积极开发新功能，实现增值收益。公司为药店客户布局全渠道电商，通过 OMS 系统，实现自有电商平台和第三方O2O 平台、B2C 平台对接；通过提供 SaaS 商城，以及店员小程序，为客户搭建针对消费者的健康服务平台和购药平台，提供药店私域流量运营整体解决方案。未来，老客户的二次销售收入、互联网产品服务收入、药店数字化运营咨询服务等将成为公司收入的重要增长点。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 上海市科技小巨人企业-详细情况 2022 年 8 月 4 日，上海市经济和信息化委员会发布 沪经信企【2022】413 号文，公布本公司获评“2022 年上海市专精特新企业”;2022 年 8 月 18 日，上海市科学技术委员会、上海市经济和信息化委员会和上海市财政局联合发布沪科合【2022】22 号文，公布本公司获评“2022 年度上海市科技小巨人企业”；公司于 2020 年 11 月 12 日通过高新复审，取得了上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局颁发的GR202031001351 号高新技术企业证书，有效期三年。子公司湖南亦典科技有限公司经全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室认定为“湖南省 2021 年认定的第二批高新技术企业”，取得编号为 GR202143004248 号高新技术企业证书，有效期三年。行业信息行业信息 13 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比变动比例例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 41,239,039.21 23.77%74,564,099.82 32.00%-44.69%应收票据-0.00%-应收账款 6,860,689.15 3.95%8,828,798.78 3.79%-22.29%存货 4,943,255.79 2.85%8,250,604.97 3.54%-40.09%投资性房地产 637,556.38 0.37%2,670,551.89 1.15%-76.13%长期股权投资 1,318,267.96 0.76%3,144,368.09 1.35%-58.08%固定资产 5,347,925.40 3.08%4,771,817.11 2.05%12.07%在建工程-0.00%-无形资产 1,996,845.06 1.15%2,393,385.78 1.03%-16.57%商誉-0.00%-短期借款-0.00%-长期借款-0.00%-应付职工薪酬 17,359,819.00 10.01%28,866,868.60 12.39%-39.86%未分配利润-57,019,730.23-32.86%-17,171,904.20-7.37%-232.05%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金本期期末较上期期末减少44.69%的主要原因为报告期内经营活动产生的现金流量净额减少。2、应付职工薪酬本期期末较上期期末减少39.86%的主要原因为本期期末计提的年终奖较上期期末减少。3、未分配利润本期期末较上期期末减少 232.05%的主要原因为本期净利润亏损。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 127,302,076.71-155,059,210.59-17.90%营业成本 53,863,914.47 42.31%57,388,717.49 37.01%-6.14%毛利率 57.69%-62.99%-销售费用 34,020,121.86 26.72%38,368,345.38 24.74%-11.33%管理费用 32,885,803.90 25.83%31,321,936.56 20.20%4.99%研发费用 54,899,588.20 43.13%60,771,341.62 39.19%-9.66%财务费用-2,792,920.61-2.19%-3,519,238.29-2.27%20.64%信用减值损失-51,387.55-0.04%-163,794.70-0.11%68.63%资产减值损失-129,249.97-0.10%-87,589.42-0.06%-47.56%其他收益 8,657,656.54 6.80%8,428,930.43 5.44%2.71%投资收益-1,121,384.42-0.88%-1,171,094.54-0.76%4.24%公允价值变动收益 51,013.89 0.04%38,321.42 0.02%33.12%资产处置收益-38,955.59-0.03%-4,007.39 0.00%-872.09%汇兑收益-0.00%-营业利润-39,599,565.50-31.11%-23,690,835.07-15.28%-67.15%营业外收入-0.00%-营业外支出 216,147.22 0.17%7,612.66 0.00%2,739.31%净利润-41,299,485.44-32.44%-27,771,450.82-17.91%-48.71%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期营业利润较上期减少 67.15%的主要原因为受疫情和经济大环境影响，本期营业收入下降17.9%，项目实施受出行影响使项目周期拉长，实施成本增加，因此项目毛利率下降。2、本期净利润较上期减少 48.71%的主要原因为营业利润减少 67.15%，转回的递延所得税资产较上年减少 63.57%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 127,125,305.29 150,376,752.52-15.46%其他业务收入 176,771.42 4,682,458.07-96.22%主营业务成本 53,735,231.63 55,725,938.91-3.57%其他业务成本 128,682.84 1,662,778.58-92.26%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 15 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 软件销售、服务收入 73,054,394.98 27,284,868.45 62.65%-24.75%-14.32%-4.55%软件运维服务 31,503,741.45 22,885,560.63 27.36%12.54%9.15%2.26%SaaS、咨询等服务和渠道收入 22,567,168.86 3,564,802.55 84.20%-10.80%22.34%-4.28%其他业务收入 176,771.42 128,682.84 27.20%-96.22%-92.26%-37.29%合计 127,302,076.71 53,863,914.47 57.69%-17.90%-6.14%-5.30%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期公司收入构成、营业成本构成未发生重大变动的。本期其他业务收入较上期减少 96.22%，该类收入毛利率下降 37.29%，主要因为上期公司出售投资性房地产取得其他业务收入 436.12 万元，同时结转其他业务成本 140.48 万元。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关是否存在关联关系联关系 1 KH001 9,707,968.43 7.64%否 2 KG001 4,128,257.29 3.25%否 3 KG002 3,649,781.92 2.87%否 4 平安健康集团 1,699,804.22 1.34%是 5 KC001 1,552,571.09 1.22%否 合计合计 20,738,382.95 16.32%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关是否存在关联关系联关系 1 GCL01 1,654,500.00 39.35%否 2 GSS01 394,189.98 9.38%否 3 GFG01 331,500.00 7.88%否 4 GXJ01 308,518.02 7.34%否 5 沈阳长峰房地产开发有限公司 191,700.00 4.56%否 合计合计 2,880,408.00 68.51%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-40,286,702.59-10,777,315.05-273.81%投资活动产生的现金流量净额 10,276,262.81-8,217,673.08 225.05%筹资活动产生的现金流量净额-3,314,620.83-3,761,397.29 11.88%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因为：受疫情和经济大环境影响，本年度销售商品、提供劳务收到的现金为 14,246 万元，较上年度减少 3,789 万元。2、投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因为：滚动购买和到期赎回的银行结构性存款、银行大额存单等较上年度的差异。3、筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因为：公司支付的计入使用权资产的办公住所租赁费用较上年度减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 湖南易采医药科技有限公司 控股子公司 药店商家赋能服务 12,500,000 974,425.61 416,094.63 2,371,441.69-5,543,494.98 湖南亦典科技有限公司 控股子公司 医药流通行业仓储、物流软件销售、服务 6,000,000 4,436,941.63-424,611.16 5,725,063.30-2,638,157.01 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 武汉海云健康科技股份有限公司 海典软件和武汉海云均为医药流通领域的信息化服务商 武汉海云主要从事药店会员管理服务的信息技术服务业务。结合双方不同优势，共同打造有竞争力的、系统化的药店会员管理服务产品，优化公司战略布局。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 17 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 30,051,013.89 0 不存在 合计合计-30,051,013.89 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司主营业务明确，经营模式稳健，所处行业发展前景良好，主要财务、业务等经营指标正常；经营管理层、核心技术人员队伍稳定；公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。综上，公司具有良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否-是否对外提供借款 是 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否-是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否-是否存在股份回购事项 是 否-是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否-是否存在被调查处罚的事项 是 否-是否存在失信情况 是 否-是否存在破产重整事项 是 否-是否存在自愿披露的其他事项 是 否-二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 11,800,000-销售产品、商品，提供劳务 25,200,000 3,202,569.62 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-其他-19 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2022-007 对外投资 银行大额存单、结构性存款和中低风险理财产品 5000 万元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：2022 年 5 月 23 日召开的 2021 年度股东大会审议通过了关于公司利用闲置自有资金进行现金管理议案，授权公司购买银行大额存单和结构性存款产品合计余额上限为 10000 万，中低风险理财产品余额上限为 1000 万元，在合计 11000 万余额内资金可以滚动使用。公司充分使用公司闲置自有资金进行现金管理，可以提高闲置资金使用效益，增加投资收益，有利于维护广大股东的根本利益。期末持有招商银行可转让大额存单共 2000 万元，于 2024 年 12 年 22 日到期。期末持有结构性存款共 3000 万，分别为：浦发银行结构性存款【公司稳利 22JG5013 期(11 月特供)】本金 1000 万元，2023 年 1 月 30 日到期；浦发银行结构性存款【公司稳利 22JG3931 期(3 个月早鸟款)】本金 1000 万，2023 年 3 月 13 日到期；平安银行结构性存款【平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩指数）产品 TGG22290059】本金 1000 万，2023 年 3 月 16 日到期。截止本报告期末，以上银行大额存单和结构性存款和理财产品合计余额为 5000 万元。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高,持有公司 5%以 上 股 份的股东 2014 年 11月 10 日-挂牌 资金占用承诺 关于公司董监高及持有公司5%以上股份的股东承诺避免资金占用的承诺 正在履行中 董监高,持有公司 5%以 上 股 份的股东 2014 年 11月 10 日-挂牌 同业竞争承诺 关于公司董监高及持有公司5%以上股份的股东承诺避免与公司同业竞争的承诺 正在履行中 20 董监高,持有公司 5%以 上 股 份的股东 2014 年 11月 10 日-挂牌 规范关联交易 关于公司董监高及持有公司5%以上股份的股东承诺规范关联交易的承诺 正在履行中 股东杨军 2022 年 11月 1 日 2025 年10 月 31日 签订一致行动协议 一致行动承诺 关于在董事会、股东大会的提案及表决，以及在公司的其他经营决策中保持与股东夏其峰的一致行动 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 一、关于避免占用资金的承诺函 公司的董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东向公司出具了避免占用资金的承诺函，承诺如下：在本人作为上海海典软件股份有限公司（以下简称“海典软件”）的董事、监事、高级管理人员或持有海典软件 5%以上股份的股东期间，本人及关联方将不发生占用海典软件资金行为，包括但不限于如下行为：1、本人及关联方不要求且不会促使海典软件为其代垫费用，也不互相代为承担成本和其他支出。2、本人及关联方不会要求且不会促使海典软件通过下列方式将资金直接或间接地提供给本人及关联方使用：（1）有偿或无偿地拆借股份公司的资金给本人及关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向本人及关联方提供委托贷款；（3）委托本人及关联方进行投资活动；（4）为本人及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代本人及关联方偿还债务。21 自本函出具之日起，本声明、承诺与保证将持续有效且不可撤销，直至本人不再为海典软件的关联方为止。若本人违反上述承诺，则本人赔偿由此给海典软件造成的损失并承担相应的法律责任。二、避免同业竞争的承诺函 持有公司 5%以上股份的股东及董事、监事和高级管理人员向公司出具了避免同业竞争的承诺函。承诺如下：本人作为持有上海海典软件股份有限公司（以下简称“海典软件”）5%以上股份的股东、海典软件董事、监事、高级管理人员，作出承诺如下：1、除已经披露的情形外，截至本承诺函签署之日，本人未投资于任何与海典软件从事相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，自身未经营、亦没有为他人经营与海典软件相同或类似的业务，与海典软件不存在同业竞争的情形。2、本人承诺，除海典软件外，本人自身将不从事与海典软件生产经营有相同或类似业务的投资，不会新设或收购与海典软件有相同或类似业务的经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与海典软件业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免与海典软件的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。3、本人不会利用海典软件主要股东地位或其他关系进行可能损害海典软件及其他股东合法权益的经营活动。4、如海典软件进一步拓展业务范围，本人承诺本人及本人控制的企业（如有）将不与海典软件拓展后的业务相竞争；若出现可能与海典软件拓展后的业务产生竞争的情形，本人将采取停止构成竞争的业务、将相竞争的业务以合法方式置入海典软件、将相竞争的业务转让给无关联第三方等方式维护公司利益，消除潜在的同业竞争。5、本人确认，本承诺函旨在保障全体股东之权益作出，本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无效或终