830914_2022_海赛电装_2022年年度报告_2023-04-12.pdf

1 2022 年度报告 海赛电装 NEEQ:830914 长沙海赛电装科技股份有限公司（Changsha Hiscience ELEQ.Sci.Tech.Co.,Ltd.）2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于2022年4月12日通过了知识产权贯标工作，规范企业知识产权制度管理。增加了企业在知识产权领域获利的机会。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1111 第四节第四节 重大事件重大事件 .2323 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2626 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3131 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3636 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4141 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .134134 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡洛、主管会计工作负责人胡益兵及会计机构负责人（会计主管人员）李亚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。湖南容信会计师事务所（普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 行业竞争风险：公司所处的铁路专用设备及器材制造行业虽然进入壁垒较高，但仍然存在行业竞争风险。一方面，随着铁路客车更新换代步伐的加快，公司在动车组、地铁等新兴领域面临现有竞争者的竞争；另一方面，随着铁路行业的逐步开放，在未来的铁路定5 型或非标产品市场，新的竞争者可能加入到竞争中。因此公司可能面临行业竞争的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义项目 释义 公司、本公司、海赛电装 指 长沙海赛电装科技股份有限公司及其前身长沙海赛新技术有限公司 股份公司 指 长沙海赛电装科技股份有限公司 股东大会 指 长沙海赛电装科技股份有限公司股东大会 董事会 指 长沙海赛电装科技股份有限公司董事会 监事会 指 长沙海赛电装科技股份有限公司监事会 主办券商、山西证券 指 山西证券股份有限公司 元（万元）指 人民币元（万元）公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 长沙海赛电装科技股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 控股股东 指 持有股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权6 已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东 报告期 指 2022 年度 麓谷创投 指 长沙麓谷创业投资管理有限公司 研究院 指 湖南电器科学研究院有限公司 成都海赛 指 成都海赛电子科技有限公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称 长沙海赛电装科技股份有限公司 英文名称及缩写 Changsha Hiscience ELEQ.Sci.Tech.Co.,Ltd.HS 证券简称 海赛电装 证券代码 830914 法定代表人 胡洛 二、联系方式 董事会秘书 胡益兵 联系地址 长沙市高新开发区汇智中路 179 号金导园 B 区 1 栋 电话 0731-85640559 传真 0731-85640969 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 长沙市高新开发区汇智中路 179 号金导园 B 区 1 栋 410001 邮政编码 410000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 8 三、企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 6 月 20 日 挂牌时间 2014 年 8 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业-铁路运输设备制造-铁路专用设备及器材、配件制造 主要业务 轨道交通机车车辆检修与测控装备的制造与销售 主要产品与服务项目 轨道交通机车车辆检修与测控装备 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）24,180,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（胡益雄）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（胡益雄），无一致行动人 四、注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 914301007279831831 否 注册地址 湖南省长沙市高新开发区汇智中路179号金导园否 9 B 区 1 栋 注册资本 24,180,000 否 五、中介机构 主办券商（报告期内）山西证券 主办券商办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 湖南容信会计师事务所（普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 谭克林 葛雅捷 1 年 2 年 会计师事务所办公地址 湖南省长沙市开福区通泰街街道中山路 589 号开福万达广场 B 区商业综合体（含写字楼）23013 房 六、自愿披露 适用 不适用 七、报告期后更新情况 适用 不适用 2023 年 2 月 24 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，决议审议通过关于公司要约回购股份方案的议案。为了促进公司长期健康发展，增强未来投资者信心，维护投资者利益，提升公司运营效率指标，在10 综合考虑公司经营情况、财务状况及未来的盈利能力等因素的基础上，公司拟以自有资金回购公司股份，减少公司注册资本。本次拟回购股份数量不超过 5,850,000 股，占公司目前总股本的比例不高于 24.2%，回购价格为 1.47 元/股。本次回购股份的数量及占总股本的比例以回购期满时公司实际回购的股份数量为准。预计拟回购资金总额不超过 8,599,500 元，具体回购资金总额以回购期满时实际回购资金为准。11 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 8,526,819.18 17,361,770.64-50.89%毛利率%43.27%31.56%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,644,059.17-1,906,743.28 38.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,915,608.48-2,958,106.43-1.44%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-6.63%-4.460%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-7.31%-6.920%-基本每股收益-0.11-0.079 39.42%(二二)偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 45,308,507.96 49,193,893.75-7.90%负债总计 6,763,329.56 7,943,365.50-14.86%归属于挂牌公司股东的净资产 38,545,178.40 41,189,237.57-6.42%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.59 1.70-6.42%资产负债率%（母公司）14.93%16.05%-资产负债率%（合并）14.93%16.15%-流动比率 3.15 3.03-利息保障倍数-11.16-4.49-(三三)营运情况 单位：元 12 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 142,698.42 5,194,499.89-97.25%应收账款周转率 0.74 1.14-存货周转率 0.71 1.88-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-7.90%-11.17%-营业收入增长率%-50.89%14.74%-净利润增长率%-43.27%-277.70%-(五五)股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 24,180,000 24,180,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）272,085.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-535.69 非经常性损益合计 271,549.31 13 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性损益净额 271,549.31 (八八)补充财务指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表范围的变化情况 适用 不适用 子公司成都海赛电子科技有限公司本期没有经营活动，已于 2022 年 8 月 23 日注销。14 二、主要经营情况回顾(一一)业务概要 商业模式 本公司是轨道交通行业的专用设备制造商，主要研发生产车辆车载设备非标测试与工装设备以及自动化生产线，拥有较多学科门类的技术人才与富有较强创新能力的研发团队。截至目前为止，公司拥有自主知识产权的专利 29 项，其中发明专利 6 项，实用新型专利 20 项，外观设计专利 3 项。系国家高新技术企业、湖南省软件企业，拥有市级工程技术中心长沙市轨道车辆测控工程技术研究中心，通过了 ISO9001 质量管理体系认证，主要产品通过了原铁道部组织的技术评审。公司为轨道交通车辆用户提供的非标测试与工装设备以及自动化生产线，能提高用户功效。报告期内，公司主要客户仍然通过招标方式进行设备采购与技改升级，因此公司主要以投标模式开展业务，同时针对部分民营企业以直销模式开拓业务，收入主要来源是产品销售与技术服务。报告期内，公司的商业模式与上年度相比未发生较大的变化。与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：事项 是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 15 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析 1 1、资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,886,563.47 4.16%2,216,427.55 4.51%-14.88%应收票据 100,000.00 0.22%285,846.70 0.58%-65.02%应收账款 9,095,157.55 20.07%11,785,492.26 23.96%-22.83%存货 6,240,358.43 13.77%6,038,172.47 12.27%3.35%投资性房地产 3,510,448.98 7.75%5,925,644.63 12.05%-40.76%长期股权投资-固定资产 20,473,349.88 45.19%19,206,848.38 39.04%6.59%在建工程-无形资产-商誉-短期借款 3,000,000.00 6.62%3,000,000.00 6.10%0%长期借款-应收款项融资 0.00 0.00%768,014.00 1.56%-100.00%预付款项 64,492.32 0.14%140,845.81 0.29%-54.21%合同资产 3,617,913.00 7.99%2,327,025.95 4.73%55.47%应付账款 699,351.92 1.54%3,159,219.48 6.42%-77.86%合同负债 1,881,823.01 4.15%456,460.18 0.93%312.26%16 应付职工薪酬 217,030.14 0.48%575,259.63 1.17%-62.27%资产总计 45,308,507.96-49,193,893.75-7.90%资产负债项目重大变动原因：1、应收票据期末余额较上期减少 65.02%，主要是：本期收到的应收票据比上期大幅减少，同时上期收到的应收票据大部分在本期期末已经到期兑现。2、应收账款期末余额较上期减少 22.83%，主要是本期公司大力回笼货款，且效果较好。3、应收款项融资期末余额较上期减少 100%，主要是：本期及上期收到的票据在本期期末已经到期兑现。4、预付账项期末余额较上期减少 54.21%，主要是本期预付采购款相对较少，且及时在本期办理了结算。5、合同资产期末余额较上期增加 55.47%，主要是以前年度质保金暂未到期，本年新确认质保金所致。6、投资性房地产期末余额较上期减少 40.76%，主要是本期公司部分投资性房地产管理层改变使用用途，由出租转为自用，调整至固定资产所致。7、应付账款期末余额较上期减少 77.86%，主要是本期支付了上期应付的供应商神州高铁海外技术（北京）有限公司到期的款项余额为 197.75 万元，同比大幅减少所致。8、合同负债期末余额较上期增加 312.26%，主要是本期收到北京南铁技术有限公司的预收货款，导致同比大幅增加所致。9、应付职工薪酬期末余额较上期减少 62.27%，主要是因为本期因疫情原因导致期末员工有所减少，所计提的应付工资总额相比上期减少所致。17 2 2、营业情况分析(1)(1)利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 8,526,819.18-17,361,770.64-50.89%营业成本 4,837,627.90 56.73%11,881,883.30 68.44%-59.29%毛利率 43.27%-31.56%-销售费用 840,069.07 9.85%1,339,685.11 7.72%-37.29%管理费用 3,084,921.44 36.18%3,628,239.03 20.90%-14.97%研发费用 1,906,131.90 22.35%2,180,891.92 12.56%-12.60%财务费用 211,785.17 2.48%357,085.52 2.06%-40.69%信用减值损失 20,568.11 0.24%544,728.02 3.14%-96.22%资产减值损失-191,513.81-2.25%-1,048,782.82-6.04%-81.74%其他收益 285,120.72 3.34%1,051,363.12 6.06%-72.88%投资收益-41,214.63-0.48%0.00 0.00%-100.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-2,643,523.48-31.00%-1,845,452.63-10.63%-43.25%营业外收入 0.00 0.00%0.03 0.00%-100.00%营业外支出 535.69 0.01%0.00 0.00%100.00%净利润-2,644,059.17-31.01%-1,845,452.60-10.63%-43.27%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上期减少了 50.89%，主要是因为本期为疫情影响严重，订单和工期取消或延期，导致公司业务大幅缩减。2、营业成本较上期减少了 59.29%，主要是因为上期主要是销售给中国土木工程集团有限公司的商品，其相对成本额度相对较大，但毛利率较低，本期产品成本回归稳定，而同比来看则是整体大幅下降。3、销售费用较上期减少了 37.29%，主要是因为上期疫情在哈尔滨突发，公司员工在哈尔滨市铁房建筑工程有限公司项目及沈阳车辆段相关项目调试期间出差时间长，人员18 多，导致差旅费用增加，本期类似情况因有提前防备和规划，导致出差成本减少所致。4、财务费用较上期减少了 40.69%，主要是因为本期银行贷款利率降低，导致本期贷款利息支出减少所致。5、信用减值损失较上期减少了 96.22%，主要是因为本期公司货款回笼情况较好，导致应收账款余额相对减少，导致与上期比较其计提冲回的信用减值损失大幅减少。6、资产减值损失较上期减少了 81.74%，主要是因为本期应收款项的质保金部分已经收回，导致与上期比较其计提的资产减值损失大幅减少。7、投资收益较上期减少了 100%，主要是因为本期成都子公司注销，投资额未全部收回所致。8、营业利润较上期下降了 43.25%，主要是因为本期因为疫情影响，公司业务受到严重影响，营业收入大幅减少所致。9、净利润较上期下降了 43.27%，主要是因为本期的营业利润下降。(2)(2)收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例%主营业务收入 7,560,530.49 16,701,614.84-54.73%其他业务收入 966,288.69 660,155.80 46.37%主营业务成本 4,505,945.84 11,670,522.21-61.39%其他业务成本 331,682.06 211,361.09 56.93%按产品分类分析：适用 不适用 19 单位：元 类别/项目 营业收入 营业成本 毛利率%营业收入比上年同期 增减%营业成本比上年同期 增减%毛利率比上年同期增减百分点 检修线 4,158,291.78 2,391,017.77 42.50%5.17%21.62%-7.78%检修设备 1,890,132.62 1,181,332.89 37.50%-55.96%-47.76%-9.81%控制柜 1,134,079.57 742,822.12 34.50%-84.35%-89.07%28.29%技术服务类 378,026.52 190,773.06 49.53%-70.22%-71.63%2.51%租赁收入 966,288.69 331,682.06 65.67%61.11%79.14%-3.46%按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：1、主营业收入较上期减少了 54.73%，主要是因为本期疫情影响严重，导致公司业务大幅缩减，导致主营业务同比大幅减少所致；2、其他业务收入较上期上涨 46.37%，主要是因为本期房屋出租收入较上期大幅增加所致。3、主营业务成本较上期减少 61.39%，主要是因为上期主要是销售给中国土木工程集团有限公司的商品，其相对成本额度相对较大，但毛利率较低，本期产品成本回归稳定，而同比来看则是大幅下降。4、其他业务成本较上期上涨 56.93%，主要是因为本期本期投资性房产增加，其计提的折旧进入其他业务成本增加所致。(3)(3)主要客户情况 20 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 神州城轨技术有限公司 1,222,000.00 14.33%否 2 广州铁路物资有限公司 1,172,102.00 13.75%否 3 中国铁路南昌局集团有限公司福州车辆段 1,050,000.00 12.31%否 4 中国铁路南昌局集团有限公司南昌车辆段 789,000.00 9.25%否 5 中国铁路北京局集团有限公司北京车辆段 780,200.00 9.15%否 合计合计 5,013,302.00 58.79%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 长沙长宏金属制品加工有限公司 1,406,099.65 26.69%否 2 湖南时运电脑有限公司 527,926.00 10.02%否 3 长沙研高电子科技有限公司 327,079.00 6.21%否 4 青岛绿环工业设备有限公司 210,600.00 4.00%否 5 上海岭御制冷设备有限公司 166,400.00 3.16%否 合计合计 2,638,104.65 50.08%-3 3、现金流量状况 单位：元 21 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 142,698.42 5,194,499.89-97.25%投资活动产生的现金流量净额-302,227.50 100,246.00-401.49%筹资活动产生的现金流量净额-170,335.00-5,221,374.45-96.74%现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上期下降 97.25%，主要是因为本期业务缩减，货款回笼的资金额度相对也有所减少所致。2、投资活动产生的现金流量净额较上期下降 401.49%，主要是因为上期子公司收回了其对外投资额本金 42 万元，而本期子公司注销时产生的投资现金流量净额-103,882.5 元等原因所致。3、筹资活动产生的现金流量净额较上期下降 96.47%，主要是因为本期银行贷款利率降低，财务利息支出减少，而上期归还 750 万的银行借款等原因所致。(三三)投资状况分析 1.1.主要控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作或合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 22 三、三、持续经营评价 公司在本行业有十几年的产品开发销售经验，在市场开拓、质量管理、成本控制、生产管理和产品服务等方面均有较好的内控管理体系。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力，新产品逐步投放市场。经营管理层、核心业务人员队伍稳定，没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。公司经营稳定，资产负债结构合理，尚未存在影响公司持续经营能力的不利因素。23 第四节第四节 重大事件重大事件 一、重大事件索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 24 二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 0 3,000,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司 2021 年 4 月 27 日召开的第四届董事会第六次会议决议审议通过关于向长沙银行股份有限公司望城支行申请最高额授信贷款人民币 965 万元的议案，公司将位于长沙市岳麓区汇智中路 179 号金导园工业用房 B 区 1 栋 101，201，301，401 的房产抵押给长沙银行股份有限公司望城支行办理相关最高额授信事宜，该房产总面积约为 4,392.38 平方米，为公司自有资产。公司最高授信额度为人民币 965万元，授信期限为三年，该贷款用以补充公司流动资金。公司报告期内实际与长沙银行望城雷锋支行贷款人民币 300 万元补充流动资金，除上述房产抵押外，公司董事长胡洛先生及其配偶邓司宁女士，实际控制人胡益雄先生及其配偶江珍玉女士为上述贷款提供保证，签订最高额保证合同。本次关联交易的真实目的是关联方无偿为公司申请贷款提供个人信用担保，有利于解决公司资金需求问题，支持了公司的发展，不会对公司产生不利影响，且不会对股东利益产生任何损害。本次关联交易有利于改善公司资金周转状况，不对公司发展造成不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：无 25 (四四)承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 董监高 2014年8月13 日-挂牌 同业竞争承诺 出具了避免同业竞争承诺函 正在履行中 公司 2014年8月13 日-挂牌 不再生产兆欧表 不再生产兆欧表 正在履行中 承诺事项履行情况 事项 是或否 是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背。公司在申请挂牌时承诺不再生产兆欧表。公司自挂牌以来，严格履行了该承诺，未有任何违背。(五五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 26 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例%发生原因 投资性房地产 固定资产 抵押 4,532,557.72 10.00%银行借款抵押 房屋建筑物 固定资产 抵押 10,531,347.30 23.24%银行借款抵押 总计-15,063,905.02 33.24%-资产权利受限事项对公司的影响：对公司生产经营未造成不良影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股股本情况 (一一)普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例%数量 比例%无限售条件股份 无限售股份总数 17,068,074 70.59%696,324 17,764,398 73.47%其中：控股股东、实际控制人 1,487,172 6.15%0 1,487,172 6.15%董事、监事、高管 651,362 2.69%0 651,362 2.69%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股有限售股份总数 7,111,926 29.41%-696,324 6,415,602 26.53%其中：控股股东、实际控制4,461,514 18.45%0 4,461,514 18.45%27 份 人 董事、监事、高管 1,954,088 8.08%-1,954,088 0 0%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本 24,180,000-0 24,180,000-普通股股东人数 27 股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例%期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数量 1 胡益雄 5,948,686 0 5,948,686 24.60%4,461,514 1,487,172 0 0 2 长沙麓谷创业投资管理有限公司 4,043,864 0 4,043,864 16.72%0 4,043,864 0 0 3 湖南电器科学研究院有限公3,638,430 0 3,638,430 15.05%0 3,638,430 0 0 28 司 4 成新明 2,605,450 0 2,605,450 10.78%1,954,088 651,362 0 0 5 汤革平 2,555,254 33,288 2,588,542 10.73%0 2,588,542 0 0 6 胡益辉 1,938,893 0 1,938,893 8.02%0 1,938,893 0 0 7 山西证券股份有限公司 942,000 0 942,000 3.90%0 942,000 0 0 8 周春华 696,324 0 696,324 2.88%0 696,324 0 0 9 王晖 644,210 0 644,210 2.66%0 644,210 0 0 10 甘正佳 620,263 0 620,263 2.57%0 620,263 0 0 合计 23,633,374 33,288 23,666,662 97.91%6,415,602 17,251,060 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：除胡益辉系胡益雄弟弟、股东胡益雄的配偶与汤革平的配偶为姐妹关系、股东成新明与甘正佳为夫妻关系外，其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。29 四、四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号 贷款方式 贷款提供方 贷款提供方类型 贷款规模 存续期间 利息率 起始日期 终止日期 1 银行贷款 长沙银行 城市商业银行 3,000,000 2022 年 12 月 3日 2023年12月2日 5.655%合计-3,000,000-30 九、九、权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况 适用 不适用 31 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 胡益兵 董事、财务总监、董事会秘书、副总经理 男 否 1971 年 5 月 2023 年 1 月 5日 2025年1月9日 李新其 董事、副总经理 男 否 1978 年 10 月 2023 年 1 月 5日 2025年1月9日 唐波 董事 男 否 1976 年 12 月 2022年1月10日 2025年1月9日 胡微 董事 女 否 1982 年 5 月 2022年1月10日 2025年1月9日 胡洛 董事长、总经理 男 否 1990 年 8 月 2022年1月10日 2025年1月9日 李爱华 监事会主席 男 否 1969 年 10 月 2022年1月10日 2025年1月9日 周学军 监事 男 否 1975 年 2 月 2022年1月10日 2025年1月9日 伍桂云 监事 男 否 1982 年 8 月 2022年1月102025年1月932 日 日 江友新 副总经理 男 否 1976 年 7 月 2022年1月10日 2025年1月9日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：除董事长胡洛与控股股东、实际控制人胡益雄系父子关系，高级管理人员胡益兵与控股股东、实际控制人胡益雄系兄弟关系，高级管理人员江友新与控股股东、实际控制人胡益雄的夫人系姐弟关系外，其他董事、监事、高级管理人员无相互关系。(二二)变动情况 适用 不适用 姓名 期初职务 变动类型 期末职务 变动原因 特殊说明 胡益兵 财务总监、董事会秘书、副总经理 新任 董事、财务总监、董事会秘书、副总经理 选举 无 胡益雄 董事、控股股东、实际控制人 离任 控股股东、实际控制人 个人原因 无 李新其 副总经理 新任 董事、副总经理 选举 无 成新明 董事、副总经理 离任 无 个人原因 无 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 33 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项 是或否 具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 会计师，具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 34 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除