831524_2022_康耀电子_2022年年度报告_2023-04-25.pdf

公告编号：2023-001-1-2022 年度报告 康耀电子 NEEQ:831524 河南康耀电子股份有限公司（Henan Comyoung Electronics Co.,Ltd.）公告编号：2023-001-2-目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .118118 公告编号：2023-001-3-第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人潘建军、主管会计工作负责人何明强及会计机构负责人（会计主管人员）何明强保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 由于客户信息及供应商信息涉及商业秘密，前五大客户和供应商按名次披露，不直接披露名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧风险 随着终端电子产品的不断推陈出新和更新交替,特别是近几年显示及触控技术的发展,智能手机等电子产品销量快速增长,ITO 导电玻璃行业得到较快的发展,不断有新厂商加入到 ITO 导电玻璃行业的市场竞争,市场竞争的加剧导致了价格的恶性竞争,产品利润水平因此发生了一定程度的下滑,为应对激烈的市场竞争,公司依靠多年积累的经验技术、市场口碑和客户公告编号：2023-001-4-资源等优势,积极主动调整经营策略,加强研发,改善产品结构,不断推出新产品和高附加值的产品,努力提高经营效益；应对措施：为应对激烈的市场竞争，公司依靠多年积累的经验技术、市场口碑和客户资源等优势，积极主动调整经营策略，加强研发，改善产品结构，不断推出新产品和高附加值的产品，努力提高经营效益。营运资金风险 经过近几年的积累,公司已进入快速成长期,在市场开拓、业务发展以及研发投入等方面均需要大量资金支持。如果没有良好的资金支持和较好的融资能力,公司在市场营销和业务拓展上将会受到限制,并对正常的生产经营活动造成影响；应对措施：依托公司挂牌新三板的优势，通过股权质押贷款以及定向股票发行等方式进行融资，来缓解公司发展资金的需求。新技术、新项目开发的风险 公司专业研发、生产 ITO 导电玻璃,真空薄膜技术是公司的核心技术,公司在真空薄膜产品、真空薄膜技术和真空设备的研发上有一定的优势和能力。但随着全球材料研究领域技术飞跃发展,加大研发投入,添加更先进的研发设备、引进高端人才、拓展研发广度和深度至关重要。如果市场上出现低成本的技术替代现有镀膜技术,而本公司研发达不到预期效果,将会带来一定风险；应对措施：公司在保持目前对生产设备和技术研发投入的基础上，将会根据下游市场的变化及时调整公司对生产设备和技术研发投入的方向及力度，保证公司的可持续发展。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2023-001-5-释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、河南康耀 指 河南康耀电子股份有限公司 洛阳康耀 指 洛阳康耀电子有限公司 康耀科技 指 康耀电子科技有限公司 孟州康耀 指 孟州市康耀电子有限公司 股东大会 指 河南康耀电子股份有限公司股东大会 董事会 指 河南康耀电子股份有限公司董事会 监事会 指 河南康耀电子股份有限公司监事会 三会 指 指股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 河南康耀电子股份有限公司章程 全国股份转让系统公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 申万宏源承销保荐 指 申万宏源承销保荐 会计师、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）ITO 指 Indium Tin Oxides 的英文缩写，中文译为纳米铟锡金属氧化物，具有很好的导电性和透明性 ITO 导电玻璃 指 ITO 导电玻璃是在钠钙基或硅硼基基片玻璃的基础上，利用磁控溅射的方法镀上一层氧化铟锡膜加工制作成，ITO 导电玻璃作为平板显示器件的透明导电电极，是平板显示器行业的关键基础材料 LCD 指 Liquid Crystal Display 的英文缩写，中文译为液晶显示器。LCD 的构造是在两片平行的玻璃当中放置液态的晶体，两片玻璃中间有许多垂直和水平的细小电线，透过通电与否来控制杆状水晶分子改变方向，将光线折射出来产生画面 TN 指 Twisted Nematic mode 的英文缩写，中文译为扭公告编号：2023-001-6-曲向列模式。是液晶显示器中液晶分子的一种排列方式 TP 指 Touch Panel 的英文缩写，中文译为触摸屏。由触摸检测部件和触摸屏控制器组成，按照触摸屏的工作原理和传输信息的介质分为：电阻式、电容感应式、红外线式以及表面声波式四种 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2023-001-7-第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南康耀电子股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Comyoung Electronics Co.,Ltd.证券简称 康耀电子 证券代码 831524 法定代表人 潘建军 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 何明强 联系地址 河南省洛阳市孟津区朝阳镇朝阳村(康耀电子)电话 0379-67912688 传真 0379-67879567 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省洛阳市孟津区朝阳镇朝阳村(康耀电子)邮政编码 471131 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 9 月 23 日 挂牌时间 2014 年 12 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-其他电子设备制造（C399）-其他电子设备制造(C3990)主要业务 ITO 导电玻璃的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 ITO 导电玻璃的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）56,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 控股股东为潘建军 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为潘建军，无一致行动人 公告编号：2023-001-8-四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91411200766243196M 否 注册地址 河南省三门峡市渑池县产业集聚区 否 注册资本 56,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 3 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 薛燕 赵亮亮 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 陕西省西安市二环南路西段 180 号财富中心 C 座 16 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2023-001-9-第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 86,306,056.21 129,667,868.27-33.44%毛利率%9.47%30.42%-归属于挂牌公司股东的净利润-15,234,906.22 4,541,499.13-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-16,070,508.69 10,202,931.37-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-33.36%8.91%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-35.19%20.03%-基本每股收益-0.27 0.08-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 112,637,667.29 128,291,044.89-12.20%负债总计 74,588,929.82 75,007,401.20-0.56%归属于挂牌公司股东的净资产 38,048,737.47 53,283,643.69-28.59%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.68 0.95-28.48%资产负债率%（母公司）75.18%63.65%-资产负债率%（合并）66.22%58.47%-流动比率 0.87 0.95-利息保障倍数-15.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,151,711.08 17,150,114.73-应收账款周转率 2.68 1.78-存货周转率 2.79 3.07-公告编号：2023-001-10-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-12.20%-37.88%-营业收入增长率%-33.44%2.19%-净利润增长率%-435.46%111.21%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 56,000,000 56,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 657,111.61 除上述各项之外的其他非经营性损益 337,869.04 非经常性损益合计非经常性损益合计 994,980.65 所得税影响数 159,378.18 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 835,602.47 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2021 年 12 月 30 日，财政部发布了 企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号)(以下简称“解释 15 号”)，“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行“关于企公告编号：2023-001-11-业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”和“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释 15 号的相关规定对本集团报告期内财务报表无重大影响。2022 年 11 月 30 日，财政部发布了企业会计准则解释第 16 号(财会202231 号，以下简称解释 16 号)，“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。执行解释 16 号的相关规定对本集团报告期内财务报表未产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2023-001-12-二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事 ITO 导电玻璃的研发、生产和销售。定位于平板显示应用领域，拥有真空磁控溅射技术、多层光学薄膜制备技术、ITO 导电玻璃消影技术，所生产的 ITO 导电玻璃是平板显示行业上游的关键基础材料，主要为液晶面板加工公司提供各种类型的 TN 型 ITO导电玻璃和 TP 型 ITO 导电玻璃。既可用于智能手机、车载导航仪、智能穿戴设备等高科技电子产品，也可用于车载显示屏、电器显示面板等家用电子设备。公司客户主要集中在广东沿海的 LCD 生产商、触摸屏生产商、工控机生产商，采取订单驱动的经营模式,已建立了以直销为主的销售模式。报告期内，公司的商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 2020 年 9 月 9 日，公司获得河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁发的高新技术企业证书，证书编号 GR202041000771，有效期三年。根据相关规定，公司自 2020 年起可连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，即按 15%税率缴纳企业所得税。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2023-001-13-(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 3,866,607.74 3.43%14,232,065.00 11.09%-72.83%应收票据 12,551,062.87 11.14%1,986,147.87 1.55%531.93%应收账款 26,359,747.58 23.40%23,397,769.91 18.24%12.66%存货 17,920,724.12 15.91%22,317,345.93 17.40%-19.70%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%-长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%-固定资产 35,537,773.41 31.55%41,571,401.17 32.40%-14.51%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%-无形资产 10,792,773.78 9.58%11,053,067.82 8.62%-2.35%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%-短期借款 10,000,000.00 8.88%8,000,000.00 6.24%25.00%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%-使用权资产 3,440,009.74 3.05%7,716,894.09 6.02%-55.42%递延所得税资产 1,889,937.73 1.68%5,392,890.10 4.20%-64.96%应付票据 0.00 0.00%7,678,900.92 5.99%-100.00%合同负债 274,590.95 0.24%370,659.20 0.29%-25.92%应付职工薪酬 1,502,796.47 1.33%3,398,570.71 2.65%-55.78%其他应付款 32,082,662.26 28.48%31,015,111.96 24.18%3.44%其他流动负债 11,358,735.09 10.08%48,185.70 0.04%23,472.83%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年同期下降 72.83%，主要系公司上年期末剩余的银行承兑汇票保证金到期承付，以及本期销售收入下降导致回款减少所致；2、应收票据较上年同期增长 531.93%，主要系报告期末公司未终止确认已背书未到期的信用级别一般的承兑汇票所致；3、短期借款较上年同期增长 25.00%，主要系报告期内公司增加 200 万元银行贷款所致；4、使用权资产较上年同期下降 55.42%，主要系对租赁资产计提使用权资产折旧所致；5、递延所得税资产较上年同期减少 64.96%，主要系报告期末公司冲回对资产类减值计提的递延所得税资产所致；6、其他流动负债较上年同期增长 23,472.83%，主要系报告期末公司将已背书未到期的信用级别一般的承兑汇票调整至其他流动负债所致。公告编号：2023-001-14-2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比变动比例例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 86,306,056.21-129,667,868.27-33.44%营业成本 78,135,985.78 90.53%90,219,267.89 69.58%-13.39%毛利率 9.47%-30.42%-销售费用 3,526,734.75 4.09%4,350,157.74 3.35%-18.93%管理费用 8,811,352.15 10.21%10,269,304.00 7.92%-14.20%研发费用 5,338,067.39 6.19%7,959,689.48 6.14%-32.94%财务费用 550,413.58 0.64%601,271.63 0.46%-8.46%信用减值损失-1,681,605.11-1.95%-610,713.29-0.47%175.35%资产减值损失 206,339.71 0.24%125,691.61 0.10%64.16%其他收益 657,111.61 0.76%1,083,650.43 0.84%-39.36%投资收益 0.00 0.00%-6,195,382.96-4.78%-100%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益 10,838.44 0.01%3,296.37 0.00%228.80%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润-11,940,657.20-13.84%8,942,244.77 6.90%-233.53%营业外收入 388,896.95 0.45%807,741.09 0.62%-51.85%营业外支出 61,866.35 0.07%1,006,988.58 0.78%-93.86%净利润-15,234,906.22-17.65%4,541,499.13 3.50%-435.46%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期下降 33.44%，主要系受全球通胀加剧、消费能力下降等因素影响，消费类电子产品市场需求萎缩，导致公司本期订单金额下降所致；2、营业成本较上年同期下降 13.39%，毛利率较上年同期下降 20.95 个百分点，主要系营业收入的下滑；公司经营模式主要为以销定产，销量下降的同时导致产量下滑，产能利用率下降，受通胀加剧的影响，原材料价格及运输成本有所上涨，导致营业成本下降幅度低于营业收入的下降幅度，从而使得毛利率较上年同期下降明显；3、信用减值损失较上年同期增长 175.35%，主要系应收账款增加，导致计提的应收账款坏账准备增加所致；4、其他收益较上年同期下降 39.36%，主要系本期收到的政府补贴减少所致；5、营业利润较上年同期下降 233.53%，净利润较上年同期下降 435.46%，主要系以上因素综合导致。公告编号：2023-001-15-(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 85,853,236.77 128,468,696.70-33.17%其他业务收入 452,819.44 1,199,171.57-62.24%主营业务成本 78,109,964.26 89,301,387.37-12.53%其他业务成本 26,021.52 917,880.52-97.17%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减百分增减百分点点 TN 型导电玻璃 10,684,542.13 11,377,762.71-6.49%-57.21%-43.71%-25.53%TP 型导电玻璃 75,168,694.64 66,732,201.55 11.22%-27.37%-3.41%-22.03%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司经营管理层严格执行董事会制定的战略规划和经营计划，深耕 ITO导电玻璃业务，优化产品结构，提高高附加值产品占比，在销售收入下滑的背景下，高端 TP 型导电玻璃的销售占比较上年同期增长 6.98 个百分点。TN 型导电玻璃和 TP 型导电玻璃实现的营业收入、营业成本以及毛利率均有不同程度的下降，主要系受全球通胀加剧、消费能力下降等因素影响，消费类电子产品市场需求萎缩，本期销售订单金额减少导致整体的营业收入下滑；公司经营模式主要为以销定产，销量下降的同时导致产量下滑，产能利用率下降，受通胀加剧的影响，原材料价格及运输成本有所上涨，导致营业成本下降幅度低于营业收入的下降幅度，从而使得 TN 型和 TP 型的毛利率较上年同期下降明显。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 8,994,339.99 10.42%否 2 第二名 7,406,184.92 8.58%否 3 第三名 5,287,259.31 6.13%否 4 第四名 3,815,841.36 4.42%否 5 第五名 3,165,872.28 3.67%否 合计合计 28,669,497.86 33.22%-公告编号：2023-001-16-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 34,159,745.80 70.24%否 2 第二名 3,096,971.09 6.37%否 3 第三名 2,257,436.70 4.64%否 4 第四名 794,635.69 1.63%否 5 第五名 703,401.99 1.45%否 合计合计 41,012,191.27 84.33%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,151,711.08 17,150,114.73-106.72%投资活动产生的现金流量净额-2,155,084.83-2,672,222.51-19.35%筹资活动产生的现金流量净额-556,495.00-12,142,423.75-95.42%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 1,830.18 万元，主要系营业收入下降，导致本期销售商品、提供劳务收到的现金下降所致；报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额-115.17 万元，实现净利润-1,523.49 万元，差异较大，主要系本期固定资产折旧和使用权资产折旧 1,205.85 万元，同时冲回对资产减值计提的递延所得税资产 350.30 万元所致；2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 1,158.59 万元，主要系上年同期归还股东借款 1,280.00 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公公司司类类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 洛阳康耀电子有限公司 控股子公司 ITO 导电玻璃的研发、生产和销售 12,000,000.00 57,848,396.28 22,356,715.97 55,160,813.00-5,928,164.45 孟州市康耀电控股子公ITO 导电玻璃的研5,000,000.00 60,112,499.02 17,448,827.53 73,711,388.52 1,265,963.16 公告编号：2023-001-17-子有限公司 司 发、生产和销售 康耀电子科技有限公司 参股公司 智能终端产品的研发、生产和销售 50,000,000.00 59,615,453.67-35,798,411.13 4,244,442.23-12,336,944.93 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 康耀电子科技有限公司 无关联 延伸产业链 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、财务、人员、机构等完全独立，保持有良好的独立自主经营能力，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心人员队伍稳定；不存在生产、经营资质缺失或者无法持续的问题；公司生产经营状态正常，未发生可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项，因此公司具有持续经营能力。公告编号：2023-001-18-第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 四.二.(七)二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被被担担保保人人 担保金额担保金额 实际履行实际履行担保责任担保责任的金额的金额 担保余额担保余额 担保期担保期间间 责责任任类类型型 是否是否履行履行必要必要的决的决策程策程序序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监违规违规担保担保是否是否完成完成整改整改 起起始始 终终止止 公告编号：2023-001-19-管措管措施施 管措管措施施 1 洛阳康耀电子有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 2022年 8月10日 2023年 8月10日 连带 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 合合计计-10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00-公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 适用 不适用 担保合同正常履行中。公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）10,000,000.00 10,000,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 0.00 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0.00 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 0.00 公司为报告期内出表公司提供担保 0.00 0.00 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用 不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2023-001-20-(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 34,800,000.00 17,447,787.84 其他 报告期内公司发生的日常关联交易明细：1、公司控股股东、实际控制人潘建军向公司提供 1,000.00 万元无偿担保，向公司提供财务资助 320.00 万元；2、全资子公司孟州康耀向参股公司康耀科技租赁设备，租赁费用为 424.78 万元（不含税）。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺承诺类型类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 公司 2014 年 8 月 21 日 挂牌 其他承诺 承诺不会再以任何形式进行不规范票据贴现、不规范票据融资及其他类似违规票据行为 正在履行中 董监高 2014 年 8 月 10 日 挂牌 其他承诺 公司董监高承诺尽可能减少及避免关联交易的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 8 月 10 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内，公司不存在无法按期履行承诺或者违反承诺的情况。公告编号：2023-001-21-(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 2,607,383.70 2.31%抵押贷款 房屋建筑物 固定资产 抵押 8,333,931.04 7.40%抵押贷款 货币资金 银行存款 冻结 1,153,308.50 1.02%诉前财产保全 总计总计 -12,094,623.24 10.73%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：土地使用及房屋建筑物权抵押用于银行贷款，有利于解决公司日常经营的流动资金需求；货币资金被冻结系客户因合同纠纷采取的诉前财产保全措施，未对公司生产经营产生重大影响。(七七)自愿披露的其他自愿披露的其他事项事项 报告期内，因买卖合同纠纷被客户提起诉讼，公司全资子公司孟州康耀的中国建设银行股份有限公司孟州黄河大道支行账户银行存款1,153,308.50元被冻结，截至报告披露日，法院已判决驳回原告的诉讼请求（公司胜诉），并已解除对该账户的冻结。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 28,833,912 51.49%3,699,000 32,532,912 58.09%其中：控股股东、实际控制人 7,682,037 13.72%17,000 7,699,037 13.75%董事、监事、高管 1,373,325 2.45%-1,250,000 123,325 0.22%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 27,166,088 48.51%-3,699,000 23,467,088 41.91%其中：控股