831361_2022_胜龙股份_2022年年度报告_2023-04-20.pdf

1 证券代码证券代码:831361 :831361 证券简称：胜龙股份证券简称：胜龙股份 主办券商：中原证券主办券商：中原证券 2022 年度报告 胜龙股份 NEEQ:831361 郑州胜龙信息技术股份有限公司 Zhengzhou Shenglong Information Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司共获得 2 项发明专利，4 项实用新型专利。截至报告期末，公司共拥有发明专利 3 项，实用新型专利 37 项，外观设计专利 2 项，软件著作权 29 项，商标注册证 7 项，作品登记 1 项。报告期内，公司发明专利“一种基于像素光源微阵列投影的显示方法”获得了河南省专利奖三等奖。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .127127 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王鹏、主管会计工作负责人王清梅及会计机构负责人（会计主管人员）王清梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 控股股东、实际控制人不当控制风险 截至报告期末，公司控股股东、实际控制人王鹏，持有公司66.52%的股份，同时担任公司董事长兼总经理，足以对股东大会、董事会的决议产生重大影响。因此，公司客观上存在控股股东、实际控制人利用其绝对控股地位，通过不当行使其表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事项施加影响，从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。市场竞争加剧风险 随着 LED 市场竞争的加剧，LED 行业从成长期进入成熟期，公司传统 LED 业务应用领域及新进入的细分市场都有可能面临需求增长不及预期的市场风险。技术进步风险 近年来，LED 显示应用技术的发展较快，在高清晰度显示、色彩还原、逐点校正等方面的技术创新已开始广泛应用。公司是国家级高新技术企业，拥有一支高素质的研发团队及良好的技术创新平台，主要产品的研发技术和工艺水平具有一定技术优势，但是随着行业技术的不断进步，公司必须保持持续长期的研发投入才能继续保持技术的先进性。如果公司研发投入不足，不能及时更新技术、持续开发出适应市场需求的新产品，5 将面临产品竞争力下降的风险，进而导致公司持续发展受到影响。公司治理风险 自公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，公司得到快速发展，生产经营规模将不断扩大，人员将不断增加，从而对未来公司治理和内部控制提出了更高的要求。虽然公司已经建立了相对完善的公司章程、三会议事规则和内部控制体系，并且针对内部控制中的不足已经采取积极的改进措施，但内部控制具有固有局限性，存在不能防止或发现错报的可能性。公司未来经营中存在因公司治理不善或内部控制未能有效执行而影响公司持续稳定发展的风险。应收账款发生坏账的风险 截至报告期末，公司应收账款的净额为 474.21 万元，占当期营业收入的比例为 21.62%。公司主要客户为政府部门、学校、医院及挂牌企业等，客户信誉好，经营能力强，应收账款大部分在信用周期内，坏账风险较小。但由于应收账款余额较大、账龄较长，如不能收回，公司将面临坏账风险，进而对公司财务状况和经营成果产生不利影响。存货跌价的风险 公司属于生产型企业，存货规模一直处于较高水平。鉴于电子产品的更新换代频繁性及市场需求的更高要求，公司于报告期计提存货跌价准备 1,855,286.02 元，占存货余额的比例为 26.49%。报告期内公司已按照会计制度的有关规定足额计提了存货跌价准备，但若未来继续出现现有存货满足不了客户需求或者出现大批拟报废存货的情况，将继续对公司盈利能力产生很大不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、胜龙股份 指 郑州胜龙信息技术股份有限公司 控股子公司 指 深圳胜龙云信息科技有限公司 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 公司章程、章程 指 郑州胜龙信息技术股份有限公司章程 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及董事会依法聘任的其他高级管理人员 报告期、本年度 指 2022 年度 期初 指 2022 年 1 月 1 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 LED 指 发光二极管（light emitting diode）3D 指 三维图形（three-dimensional）微阵列背投 指 微透镜阵列背投影显示技术 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 郑州胜龙信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Zhengzhou Shenglong Information Technology Co.,Ltd.-证券简称 胜龙股份 证券代码 831361 法定代表人 王鹏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘攀 联系地址 郑州市高新技术产业开发区莲花街 338 号 11 号楼 5 层 33、34号 电话 0371-65852757 传真 0371-65852756 电子邮箱 公司网址 办公地址 郑州市高新技术产业开发区莲花街 338 号 11 号楼 5 层 33、34号 邮政编码 450000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 8 月 20 日 挂牌时间 2014 年 11 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C39 计算机、通信和其他电子设备制造业-C396 电子器件制造-C3969 光电子器件及其他电子器件制造 主要业务 为客户提供包括系统设计、研发、安装调试及后续维护服务在内的 LED 显示应用系统的综合解决方案 主要产品与服务项目 3D 虚拟仿真演示平台、微阵列背投显示系统、信息安全显示防护产品、防灾预警显示系统、高清高亮显示设备、车载显示设备等电子显示系统的研发、销售及相关技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）14,000,000 8 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王鹏）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王鹏），一致行动人为（王鹍）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914101007538648077 否 注册地址 河南省郑州市高新技术产业开发区莲花街 338号 11 号楼 5 层 33、34 号 否 注册资本 14,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中原证券 主办券商办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中原证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 崔转霞 宋其美 5 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 21,935,766.58 37,536,180.99-41.56%毛利率%27.45%16.31%-归属于挂牌公司股东的净利润 784,502.61 427,412.87 83.55%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 429,042.89-224,199.19 291.37%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.87%2.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.12%-1.14%-基本每股收益 0.056 0.031 80.65%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 31,693,049.30 29,189,225.95 8.58%负债总计 10,319,706.52 8,065,734.89 27.95%归属于挂牌公司股东的净资产 20,671,539.88 19,887,037.27 3.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.48 1.42 4.23%资产负债率%（母公司）32.94%28.54%-资产负债率%（合并）32.56%27.63%-流动比率 2.54 2.91-利息保障倍数 3.90 152.33-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,865,487.61 734,214.80 154.08%应收账款周转率 3.91 6.12-存货周转率 1.88 3.53-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.58%5.76%-营业收入增长率%-41.56%146.03%-净利润增长率%-69.00%12.37%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 14,000,000 14,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 447,536.34 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 10,615.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-79,994.18 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,580.14 非经常性损益合计非经常性损益合计 380,737.35 所得税影响数 50,301.41 少数股东权益影响额（税后）-25,023.78 非经常性非经常性损益净额损益净额 355,459.72 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为计算机、通信和其他电子设备制造业，主营业务是为客户提供包括系统设计、研发、安装调试及后续维护服务在内的 LED 显示应用系统的综合解决方案，主要产品是高清高亮显示设备、防灾预警显示系统、车载显示系统、立体智慧教学系统、3D 虚拟仿真显示平台、微阵列背投产品等。通过十几年对 LED 显示行业的专注，公司积累了一定的科技成果与行业客户资源，拥有发明专利3 件，实用新型专利 37 件，外观设计专利 2 件，软件著作权 29 件，商标 7 件，作品登记证 1 件，是国家高新技术企业。公司以直接销售为主，参与公开招投标获得订单，并通过陌生拜访、组织产品研讨会、邮寄公司宣传材料、建设公司网站、专业刊物宣传、参加相关行业展会的形式扩大公司影响，拓宽销售渠道。主要客户为政府机关、事业单位、学校、医院、人防办、科技馆等。公司主要通过为客户提供全方位系统集成服务来获取利润，通过硬件+定制软件系统的方式来销售产品，并通过对研发、销售、采购、装配、技术服务等各环节的严格把控提高产品质量、降低成本，从而提高利润水平。通过对行业市场发展的分析，公司将研发方向及产品推广力度主要集中在人防预警系统、车载显示系统、室内高清显示系统、无线数据监测系统、工业配套产品、特种显示设备、微阵列背投产品、智能裸眼立体交互系统、3D 立体智慧教学系统及虚拟仿真平台，通过对这些产品的推广，迅速在防灾预警领域、车载显示领域、虚拟仿真领域、智能教学领域及各行业领域占领优先地位，为公司将来向智能领域挺进奠定坚实的技术基础及丰富的客户资源。公司的商业模式较上期未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、2022 年 12 月 14 日，郑州市中小企业服务局授予公司“专精特新”企业；2、2022 年 12 月 23 日，公司获得高新技术企业证书,证书编号：GR202241004557；3、2022 年 5 月 30 日，公司获得国家科技型中小企业，证书编号:202241010208009261。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 13 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 12,632,905.93 39.86%8,955,685.89 30.68%41.06%应收票据-应收账款 4,742,142.93 14.96%4,558,552.59 15.62%4.03%存货 5,149,243.02 16.25%7,387,009.13 25.31%-30.29%合同资产 484,594.96 1.53%364,449.61 1.25%32.97%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 4,194,851.59 13.24%4,371,371.31 14.98%-4.04%在建工程-无形资产 344,512.01 1.09%360,397.44 1.23%-4.41%商誉-短期借款 4,005,000.00 12.64%0 0.00%-合同负债 1,654,676.21 5.22%3,054,900.75 10.47%-45.84%长期借款-总资产 31,693,049.30 100.00%29,189,225.95 100.00%8.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年同期增加 41.06%，主要原因是：报告期内，公司向招商银行贷款 400 万元用于公司生产经营，致报告期末银行存款增加，货币资金相应增加；2、存货较上年同期减少 30.29%，主要原因是：报告期内公司生产经营消耗了之前年度的原材料库存，14 报告期内购进的材料也当期消耗掉了，故存货较上期减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 21,935,766.58-37,536,180.99-41.56%营业成本 15,914,357.09 72.55%31,414,616.07 83.69%-49.34%毛利率 27.45%-16.31%-销售费用 853,521.84 3.89%898,646.79 2.39%-5.02%管理费用 2,404,174.24 10.96%2,775,703.76 7.39%-13.39%研发费用 1,961,943.52 8.94%2,358,959.85 6.28%-16.83%财务费用 69,509.09 0.32%-7,642.41-0.02%1,009.52%信用减值损失-589,692.06-2.69%-15,073.43-0.04%-3,812.13%资产减值损失-205,511.70-0.94%-526,402.86-1.40%60.96%其他收益 448,102.67 2.04%924,165.78 2.46%-51.51%投资收益 10,615.05 0.05%-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 347,226.35 1.58%367,715.81 0.98%-5.57%营业外收入 2,019.63 0.01%6.71 0.00%29,998.81%营业外支出 80,000.00 0.36%7.55 0.00%1,059,502.65%净利润 249,851.72 1.14%805,913.15 2.15%-69.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期减少 41.56%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司第四季度业务基本无法开展，订单减少，营业收入降低；2、营业成本较上年同期减少 49.34%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司订单减少，营业收入减少，致营业成本减少；3、毛利率较上年同期增加 11.14 个百分点，主要原因是：报告期内，公司主要销售产品为公司自主研发的产品，利润率高，微阵列背投显示系统因系统及工艺升级，产品定价较高，且上年同期因原材料价格上升原因，公司材料成本较高，致本期毛利率较上年同期较高。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,821,081.53 35,929,297.72-42.05%其他业务收入 1,114,685.05 1,606,883.27-30.63%主营业务成本 15,828,470.04 30,842,997.26-48.68%15 其他业务成本 85,887.05 571,618.81-84.97%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 LED 车载显示屏 0 0 0%-100.00%-100.00%-14.7%防灾预警显示系统 707,964.60 513,077.37 27.53%2.30%-15.26%15.02%新技术 LED显示屏 8,149,022.05 6,703,848.90 17.73%-65.92%-67.45%3.87%3D 虚 拟仿真平台 1,606,114.84 1,268,710.93 21.01%-73.54%-75.80%7.40%微阵列背投显示系统 8,442,082.25 5,757,939.55 31.79%112.17%70.66%16.59%信息安全防护产品 671,230.08 513,891.94 23.44%-23.44%其他产品 1,201,931.87 1,069,212.33 11.04%-1.60%9.51%-9.03%技术研发及服务 1,157,420.89 87,676.07 92.42%-27.97%-84.66%27.99%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、主营业务收入较上年同期下降 42.05%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司订单减少，主营业务收入降低；2、其他业务收入较上年同期下降 30.63%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司技术服务及研发活动受到影响，致其他业务收入降低；3、主营业务成本较上年同期下降 48.68%，主要原因是：报告期内，公司订单减少，主营业务收入减少，致主营业务成本减少；4、其他业务成本较上年同期下降 84.97%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司接受的维修服务、技术支持、技术开发等业务减少，致其他业务收入减少，其他业务成本相应减少；5、新技术显示屏营业收入较上年同期下降 65.92%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司订单减少，相应的单项产品销售减少；6、3D 虚拟仿真平台营业收入较上年同期下降 73.54%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司订单减少，相应的单项产品销售减少；7、微阵列背投背投显示系统营业收入较上年同期增加 112.17%，主要原因是：报告期内，公司自有研发产品微阵列背投显示系统客户咨询量较大，订单增多，相应的营业收入也增加。16 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京美屏科技有限公司 4,066,906.40 18.54%否 2 青岛讯傲智能科技有限公司 3,385,726.00 15.43%否 3 成都华日通讯技术股份有限公司 2,221,276.00 10.13%否 4 北京易控通航天科技有限公司 1,717,600.00 7.83%否 5 河南新大陆计算机科技有限公司 1,004,000.00 4.58%否 合计合计 12,395,508.40 56.51%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 京东方晶芯科技有限公司 6,082,040.00 31.50%否 2 北京天健智能科技有限公司 2,439,900.00 12.64%否 3 长春希达电子技术有限公司 2,050,950.00 10.62%否 4 河南依久玖亿商贸有限公司 1,552,000.00 8.04%否 5 四川从辉科技有限公司 657,000.00 3.40%否 合计合计 12,781,890.00 66.20%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,865,487.61 734,214.80 154.08%投资活动产生的现金流量净额-2,100,267.57-26,820.34-7,730.88%筹资活动产生的现金流量净额 3,912,000.00-103,329.50 3,885.95%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 154.08%，主要原因是：报告期内，受疫情影响，公司经营、生产活动支付的现金减少，致经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增加；2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 7,730.88%，主要原因是：报告期内，公司利用闲置购买理财进行投资，致投资支付的现金较上年增加，致投资活动产生的现金流量净额较上年大幅增加；3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 3,885.95%，主要原因是：报告期内，公司通过房产抵押获得银行借款 400 万元，致筹资活动产生的现金流量净额较上年大幅增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 17 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳胜龙云信息科技有限公司 控股子公司 3D 虚拟仿真平台、3D 多功能厅的研发及销售 2,000,000 1,526,829.82 1,432,250.84 613,499.13-1,091,124.26 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理理财产品类型财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 2,000,000.00 0 不存在 合计合计-2,000,000.00 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持持续独立自主经营的能力。企业治理规范有序，内部制度完善，管理层及核心技术人员队伍稳定。公司整体经营情况稳定，财务状况健康。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）4,000,000.00 4,000,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 19 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 报告期内，公司以自有的位于高新技术产业开发区莲花街 338 号 11 号楼 5 层 34 号（郑房权证字号第 1601079092 号）房产向郑州中小企业担保公司提供抵押反担保，郑州中小企业担保公司为本公司提供担保向招商银行股份有限公司郑州分行贷款 400 万元。该事项已经公司第三届董事会第七次会议审议通过。应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用 不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 5月 22 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014 年 5月 22 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 截至本报告披露日，公司及相关主体不存在承诺超期未履行的情况。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 20 房产 固定资产 抵押 3,950,226.04 12.46%贷款 总计总计-3,950,226.04 12.46%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：报告期内，公司将位于高新技术产业开发区莲花街 338 号 11 号楼 5 层 34 号的房产抵押给郑州中小企业担保有限公司，向招商银行丰庆路支行贷款 400 万元，为补充公司现金流，是公司业务发展和公司生产经营的需要，有利于公司持续 稳定经营，促进公司发展，对公司无不利影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,419,000 45.85%0 6,419,000 45.85%其中：控股股东、实际控制人 2,328,250 16.63%0 2,328,250 16.63%董事、监事、高管 73,750 0.53%0 73,750 0.53%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,581,000 54.15%0 7,581,000 54.15%其中：控股股东、实际控制人 6,984,750 49.89%0 6,984,750 49.81%董事、监事、高管 221,250 1.58%0 221,250 1.58%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 14,000,000-0 14,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王鹏 9,313,000 0 9,313,000 66.52%6,984,750 2,328,250 0 0 2 河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司 1,500,000 0 1,500,000 10.71%0 1,500,000 0 0 3 王鹍 1,303,500 0 1,303,500 9.310%0 1,303,500 0 0 4 宋洪铸 810,500 0 810,500 5.79%0 810,500 0 0 5 李朝辉 375,000 0 375,000 2.68%375,000 0 0 0 22 6 胡江平 300,000 0 300,000 2.14%0 300,000 0 0 7 李广辉 195,000 0 195,000 1.39%146,250 48,750 0 0 8 深圳睿赛特投资咨询有限公司 103,000 0 103,000 0.74%0 103,000 0 0 9 王清梅 100,000 0 100,000 0.71%75,000 25,000 0 0 合计合计 14,000,000 0 14,000,000 100.00%7,581,000 6,419,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东间，控股股东王鹏与股东王鹍系兄弟关系，控股股东王鹏与股东王清梅系姑侄关系，股东王鹍与股东王清梅系姑侄关系。除此之外，前十名股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司的控股股东、实际控制人为自然人王鹏，截至报告期末，王鹏持有公司股份 931.30 万股，占总股本的 66.52%，其基本情况如下：王鹏，男，汉族，1974 年 12