830874_2022_金田元丰_2022年年度报告_2023-04-12.pdf

1 2022 年度报告 金田元丰 NEEQ:830874 无锡金田元丰科技股份有限公司（Wuxi Jintian Yuanfeng Sci.Tech.Inc.,Ltd.）2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .103103 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王安双、主管会计工作负责人周淳昊及会计机构负责人（会计主管人员）周淳昊保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为，苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报表出具非标准无保留意见审计报告，主要原因是截至 2022 年 12 月 31 日，累计亏损 2974.17 万元，可能会影响金田元丰的持续经营能力。针对审计报告所强调事项，公司已经积极采取了措施，具体如下：（1）引入新的机器设备，后续将开展光纤传感、视频分析等业务；（2）为了进一步提升公司的市场影响力及竞争力，公司将进一步提高自身产量及产品质量，减少委托加工；（3）公司将以对外采购零件进行硬件组装，自主研发软件的生产模式来开展安防设备业务；（4）公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；（5）公司及时调整经营战略，实现公司业务模式转型，同时挖掘客户潜力，发展新型客户和优质客户。公司董事会认为：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具的带持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2022 年度财务状况及经营成果。董事会正组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中所强调事项对公司的影响。4 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、市场风险 近年来,我国模具市场竞争不断加剧。中高档模具市场上,主要表现为我国重点骨干企业与“三资”企业的竞争;中低档模具市场上,主要表现为民营企业之间的相互竞争。局部领域的恶性竞争可能导致产品价格跳水,一些核心技术竞争力缺失的企业将面临被加速淘汰的局面。二、技术更新风险(一)新技术应用的风险。精密模具制造属于成长中的装备制造行业,新技术的开发应用可能会随着行业的发展环境和监管要求的变化发生革新。(二)本土企业还不具备生产高端产品的实力。目前,业界国际知名企业具有强大的研发、创新能力,进入中国市场后,重点从事行业内高端产品的生产和销售,这类产品的需求量小、附加值高,而本土企业则主要生产、销售市场需求量较大的中低端产品,附加值相对较低。三、核心人才流失风险 模具行业的人才培养周期较长、投入较大,目前尤其紧缺的是高素质和高水平的模具企业管理人员和中高层技术人员,以及高级技术工人。公司的核心技术人才团队经长时间积累、培养和磨合,一旦出现关键人员流失,可能对公司的生产经营产生不利影响。四、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为无锡市胜地邦伦光电科技有限公司，持股比例 为 51.79%；公司实际控制人为无锡市胜地邦伦光电科技有限 公司法人代表隋颖颖（持股比例 100%）；对公司经营管理有较大影响力。若实际控制人利用控股地位,通过行使表决权对公司经营、人事、财务等进行不当控制,可能会给公司正常运营、中小股东正当权益带来风险。五、客户集中对相对较高的风险 2022 年度,市场仍然属于疫情高度影响的市场，模具业务的开展处于停滞状态，公司在新材料方向开展部分业务，客户集中新材料行业。公司对东莞市丰泽电子科技有限公司的销售收入占公司营业收入的比例为 61.91%；2022 年度公司对江苏塔塔资源再生有限公司的销售收入占公司营业收入的比例为15.74%。若上述公司的经营情况、资信状况、业务模式发生变化或者关键客户流失,将在一定程度上影响本公司的经营业绩。六、公司未弥补亏损超过公司实收股本的风险 经江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，截至 2021年12月31日公司合并报表未分配利润累计金额-28,535,594.93元；截至 2022 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润累计金额-29,741,673.15 元,未弥补亏损已超过公司实收股本总额26,790,000.00 元。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 5 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 无锡金田元丰科技股份有限公司 报告期 指 2022 年 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 股东大会 指 无锡金田元丰科技股份有限公司股东大会 董事会 指 无锡金田元丰科技股份有限公司董事会 监事会 指 无锡金田元丰科技股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 无锡金田元丰科技股份有限公司章程 胜地邦伦 指 无锡市胜地邦伦光电科技有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 无锡金田元丰科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuxi Jintian Yuanfeng Sci.Tech.Inc.,Ltd.-证券简称 金田元丰 证券代码 830874 法定代表人 王安双 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王安双 联系地址 无锡市新吴区清源路 530 大厦 D 栋 503 室 电话 0510-85381969 传真 0510-85430819 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 无锡市新吴区清源路 530 大厦 D 栋 503 室 邮政编码 214000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 5 月 19 日 挂牌时间 2014 年 7 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-专用设备制造业(C35)-化工、木材、非金属加工专用设备制造（C352）-模具制造(C3525)-模具制造(C3525)主要业务 高精密冷冲模具和塑料模具的设计与制造,同时生产各类高精密机械零件及相关工装夹具、非标自动化设备等。主要产品与服务项目 模具的技术开发、技术服务及维修服务；冷冲模具、塑料模具、塑料制品的加工、制造、销售；冲压件加工服务；新能源汽车零部件的生产、销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）26,790,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 控股股东为（无锡市胜地邦伦光电科技有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（隋颖颖），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320200762419369Q 否 注册地址 江苏省无锡市新吴区清源路 18 号 530 大厦 D栋 503 室 否 注册资本 26,790,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王乃军 袁晓华 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,603,895.50 656,946.90 448.58%毛利率%14.34%35.39%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,206,078.22-1,178,714.38 2%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,307,543.79-1,259,654.56-5%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-43.01%-29.49%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-46.63%-31.52%-基本每股收益-0.05-0.04 25%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 2,728,736.80 3,673,714.53-25.7%负债总计 527,526.31 266,425.82 98%归属于挂牌公司股东的净资产 2,201,210.49 3,407,288.71-25.4%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.1 0.13-23.08%资产负债率%（母公司）19.33%7.25%-资产负债率%（合并）19.33%7.25%-流动比率 6.27 8.87-利息保障倍数-169.67-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 34,891.18-506,937.55 106.88%应收账款周转率 8.38 1.17-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-25.27%-26.65%-营业收入增长率%448.58%-85.67%-净利润增长率%-20%68.36%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,790,000 26,790,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）100,000 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,369.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目 95.63 非经常性损益合计非经常性损益合计 101,465.57 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 101,465.57 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号），规定“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。本公司自规定之日起开始执行。财政部于2022 年 11 月 30 日发布企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号），规定“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。本公司自规定之日起开始执行。该会计政策变更未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司目前仍处于模具及配件的加工制造业。针对自主研发新能源控制器项目高投入、低收益的现状，公司已停止开展该业务。为了改善公司的经营情况，决定引入安防设备和化工原料贸易业务。在精密模具和高端精密非标零件的产品市场，公司主要采取根据客户提供的样品或设计图纸进行订制生产、按期供货的销售模式；而在非标自动化设备的设计装配领域，则根据客户对产品外观、性能等特殊要求，自行设计、制造、装配专用设备和测试平台，并提供持续的优化设计服务，以“产品+服务”的模式提升附加值。2022 年大环境仍处于疫情影响较大的一年，模具等业务暂未开展，公司主要收入来自化工原料贸易即有机化学原料与废液加工业务。为了进一步提升公司的市场影响力及竞争力，公司将保留原有的模具业务，提高自身产量及产品质量，减少委托加工。此外还将以对外采购零件进行硬件组装，自主研发软件的生产模式来开展安防设备业务。报告期内，公司的商业模式与上年度基本一致，无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2021 年提出高新技术企业复审。2021 年 11 月 30 日，全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室公示江苏省2021 年第二批认定报备高新技术企业名单。证书编号：GR202132004896，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 具体变化情况说明具体变化情况说明:业务需要，拓展销售渠道，开发更多客户，向省外逐步发展；此外，客户类型因重点开发化工原料贸易业务，报告期内多为化工相关企业。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 5,158.86 0.19%54,933.46 1.50%-87.33%应收票据 应收账款 276,957.34 10.15%494,807.50 13.47%-24.65%存货 0 0 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 1,636,303.49 60%2,305,810.63 62.77%-4.41%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 0 0%0 0%0 长期借款 其他应收款 120,404.69 4.41%40,041.79 1.09%200.70%其他应付款 30,449.75 1.12%0 0%100%应付账款 117,823.10 4.3%30,625.00 0.83%418.07%总产总计 2,728,736.80 3,673,714.53 -25.72%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.报告期末货币资金同比减少 87.33%，主要是因为报告期内受疫情影响，业务开展缓慢。2.报告期末其他应收款同比增加200.7%，主要是因为报告期内经营需要提取备用款项在今年收回。3.报告期末其他应付款同比增加 100%，主要是因为经营成本费用延迟报销。4.报告期末应付账款同比增加 418.07%，主要是因为本年度公司业务有所开展，营收增加的同时向供应商所需支付的款项也大幅增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%13 营业收入 3,603,895.50-656,946.90-448.58%营业成本 3,086,917.79 85.66%425,134.21 64.71%626.1%毛利率 14.34%-35.39%-税金及附加 6224.22 0.17%8625.83 1.31%-27.84%销售费用 123,766.22 3.43%0 0%0%管理费用 1,610,699.33 44.69%1,000,868.41 152.35%60.93%研发费用 0 0%467,741.52 71.2%-100%财务费用 6,282.91 0.17%11,865.36 1.81%-47.05%信用减值损失-77,548.82-2.15%11,522.67 1.75%-773.01%资产减值损失 0 0%0 0%其他收益 100,095.63 2.78%975.54 0.15%10,160.54%投资收益 0 0%0 0%公允价值变动收益 0 0%0 0%资产处置收益 0 0%0 0%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润-1,207,448.16-33.5%-1,244,790.22-189.48%3%营业外收入 1,800.40 0.05%80,116.87 12.2%-97.75%营业外支出 430.46 0.01%152.23 0%128.77%净利润-1,206,078.22-33.47%-1,178,714.38-179.42%-2.32%项目重大变动原因项目重大变动原因：1报告期末，化学原材料业务开展顺利，本期营业收入比同期增加了 448.58%，但因业务开展处于初期，经营成本较高，营业成本比同期增加 626.1%。2报告期末研发费用同比减少 100%，主要是由于大环境仍然处于紧张阶段，公司未投入新项目研发。3.报告期末由于公司严格控制各项成本，在保障公司正常运作的基础上开展化学原材料业务，营业利润增加 3%，但因业务初期成本较高，净利润比同期相对减少 2.32%。4.报告期末其他收益增加，主要是高新技术企业政府补贴所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,603,895.5 656,946.9 448.58%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 3,086,917.79 425,134.21 626.1%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 14 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 模具及模具配件 0 0 0%-100%-100%-有机化学原料 567,561.69 509,613.64 14.34%100%100%-废液加工 3,036,333.81 2,577,304.15 14.34%100%100%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.公司仅保留了两家模具业务的客户，用以维持公司运作获取流动资金，原模具业务计划终止，但由于市场环境影响，该项业务报告期内未开展。2.本期化学原料贸易业务（有机化学原料、废液加工业务）逐步开展，取得一定收益。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东莞市丰泽电子科技有限公司 2,233,476.34 61.97%否 2 江苏塔塔资源再生有限公司 567,561.69 15.75%否 3 江苏泽纳新材料科技有限公司 375,105.26 10.41%否 4 江苏泽之丰新材料科技有限公司 297,345.13 8.25%否 5 庞敏娇 73,840.71 2.05%否 合计合计 3,547,329.13 98.43%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏塔塔资源再生有限公司 2,509,838.45 83.84%否 2 南京天友环境科技有限公司 312,500 10.4%否 3 4 5 合计合计 2,822,338.45 94.28%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%15 经营活动产生的现金流量净额 34,891.18-506,937.55 106.88%投资活动产生的现金流量净额-6,999.12 373,833.00-101.17%筹资活动产生的现金流量净额-77,666.66-240,825.00-67.75%现金流量分析现金流量分析：1.报告期末经营活动产生的现金流量净额同比增加 106.88%，主要因为报告期内开展化学原料贸易业务，现金流增加。2.报告期末筹资活动产生的现金流量净额同比减少 67.75%，主要是因为报告期内，公司没有产生新的债务。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司继续亏损，但仍然具有一定的持续经营能力，主要体现在以下四点：（1）针对自主研发新能源控制器项目高投入、低收益的现状，为了切实改善公司的盈利能力，公司股东决定停止开展该业务。为了进一步提升公司的市场影响力及竞争力，改善公司的经营情况，逐步将引入安防设备和化工原料贸易业务，其中化工原料贸易在大环境影响的情况下，成为 2022 年度主要收入来源。（2）积极调整经营策略，保留原来的模具业务继续经营，提高自身产量及产品质量，减少委托加工,促进原有模具业务持续健康发展。筛选合格供应商，坚定经营性现金流为核心考核，注重盈利能力和盈利质量，提高综合抗风险能力。（3）加强公司内控管理、预算管理。加强应收账款的催收管理，确保应收尽收：减少不必要的费用开支，降低经营成本、提高经济效益。（4）引入在公司治理方面经验丰富的管理者，加强对员工的绩效管理，提高员工的工作积极性；通过组织员工培训，提高员工的技能与工作效率。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2014 年 5月 27 日 挂牌 同业竞争承诺 承 诺 不 构 成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 17 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 为避免与公司产生潜在的同业竞争，公司持股超过 5%的股东安玉森、秦迥舟、苏惠维、蒋学军、朱鸿斌作出如下承诺：“本人及本人关系密切的家庭成员，将不直接或间接从事任何与公司构成同业竞争的活动；将不直接或间接拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、组织的控制权，或在该经济实体、机构、组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、市场营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员；本人若违反上述承诺，将对由此给公司造成的损失作出全面、及时、足额的赔偿并承担相应法律责任；本人在持有公司股份期间、担任公司董事、总经理或其他高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月以内，本承诺均有效，本承诺为不可撤销之承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,389,300 53.71%0 14,389,300 53.71%其中：控股股东、实际控制人 135,600 0.51%1,339,500 1,475,100 0.55%董事、监事、高管 31,000 0.12%31,000 31,000 0.12%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 12,400,700 46.29%0 12,400,700 46.29%其中：控股股东、实际控制人 12,400,700 46.29%0 12,400,700 46.29%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 26,790,000-0 26,790,000-普通股股东人数普通股股东人数 41 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 18 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 无 锡市 胜地 邦伦 光电 科技 有限 公司 12,536,300 1,399,500 13,875,800 51.79%12,400,700 1,475,100 0 0 2 安 玉森 7,337,900-1,399,500 5,998,400 22.39%0 5,998,400 0 0 3 朱 鸿斌 3,250,300 0 3,250,300 12.13%0 3,250,300 0 0 4 蒋 学军 1,122,100 0 1,122,100 4.19%0 1,122,100 0 0 5 上 海证 券有 限责 任公司 505,000 0 505,000 1.89%0 505,000 0 0 6 苏 惠维 492,000 0 492,000 1.84%0 492,000 0 0 7 薛 金花 490,000 0 490,000 1.83%0 490,000 0 0 8 安 春霞 180,000 0 180,000 0.67%0 180,000 0 0 9 冯 志平 176,000 0 176,000 0.65%0 176,000 0 0 10 邓 中益 140,000 0 140,000 0.52%0 140,000 0 0 合计合计 26,229,600 0 26,229,600 97.9%12,400,700 13,828,900 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：1、安玉森与安春霞为兄妹关系；2、除上述之外，前十名股东间无任何关联关系。19 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 截至报告期末无锡市胜地邦伦光电科技有限公司持有股份 13,875,800 股，持股比例为 51.79%，是公司控股股东，法定代表人隋颖颖，成立于 2020 年 7 月 10 日，注册资本 500 万元,统一社会信用代码为 91320205MA21Y3160E。原实际控制股东安玉森持有股份 5,998,400 股，持股比例为 22.39%，不能对公司经营决策产生实质性影响。（二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 隋颖颖为无锡市胜地邦伦光电科技有限公司法定代表人，持有无锡市胜地邦伦光电科技有限公司100%股份。隋颖颖，女，1981 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。本科学历，2001 年 12 月-2006 年11 月，任中国石化胜利油田有限公司油气集输总厂行政专员；2006 年 11 月-2012 年 6 月，任竞察信息技术（上海）有限公司 QA 经理；2015 年 6 月-2016 年 10 月，任上海博而思教育咨询有限公司人事 2017 年 4 月-2018 年 6 月，任上海旗远资产管理有限公司人事经理；2018 年 7 月至今，任龙醍企业管理咨询（上海）有限公司总裁办主任兼人事经理。2021 年 6 月，经公司股东大会选举为公司董事；2021 年 7 月，经公司第三届董事会第八次会议选举为董事长。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内报告期内的普通股股票发行情况的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 20 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 杜鹏 董事 男 否 1986 年 1 月 2021 年6 月 15 日 2022 年 11月 2 日 隋颖颖 董事、董事长 女 否 1981 年 12月 2021 年 6 月15 日 2022 年 11月 2 日 姚惠泽 董事 男 否 1979 年 7 月 2021 年 6 月15 日 2022 年 11月 2 日 张丹丹 董事 女 否 1989 年 1 月 2019 年 11 月1 日 2022 年 11月 2 日 孟凡甜 董事、副总经理、财务总监 女 否 1991 年 12月 2021 年 6 月15 日 2022 年 11月 2 日 伍涛 总经理 男 否 1992 年 2 月 2021 年 9 月3 日 2022 年 11月 2 日 周雪粉 监事 女 否 1983 年 6 月 2019 年 11 月1 日 2022 年 11月 2 日 袁俊超 监事 男 否 1988 年 10月 2019 年 11 月1 日 2022 年 11月 2 日 张帅 职工监事 男 否 1988 年 9 月 2019 年 11 月1 日 2022 年 11月 2 日 殷翔宇 董事会秘书 男 否 1994 年 1 月 2021 年 5 月27 日 2022 年 11月 2 日 王安双 董事会秘书 女 否 1989 年 8 月 2022 年 8 月31 日 2022 年 11月 2 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董监高之间无任何关联关系。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 特殊说明特殊说明 殷翔宇 董