831737_2022_地浦科技_2022年年度报告_2023-04-25.pdf

1 2022 年度报告 地浦科技 NEEQ:831737 江苏地浦科技股份有限公司 Jiangsu Dipu Technology Co.,LtdJiangsu Dipu Technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .124124 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人段誉、主管会计工作负责人陈玉强及会计机构负责人（会计主管人员）陈玉强保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 安全生产风险 公司 2,4-二硝基氯苯产品属于危险化学品，在生产过程中的硝化反应会释放大量的热量，如果控制不当，可能引起火灾甚至爆炸等安全事故。应对措施：公司采用了具有本质安全的硝化机和串联逆流连续硝化两项专利新技术，实现全程连锁自动化控制，极大提高了生产过程的本质安全化程度。公司在管理、人员培训、安全设备与措施等诸多方面建立健全了安全生产制度，并严格按照相关安全制度执行。环保风险 公司属于精细化工行业，正常生产过程中会产生一定数量的废水、废气和固体废弃物。应对措施：公司十分重视环境保护，严格遵守国家有关环境保护的法律法规，按照相关标准体系组织生产，公司将严格环保管理，加大投入力度，使生产过程中产生的“三废”均能得到有效利用，各项污染物排放控制指标符合国家及地方环保规定。市场风险 公司生产所用的主要化工原料的价格受国家产业政策、市4 场供需变化、石油价格变化等多种因素的影响而波动较大。公司产品直接材料占生产成本的比例在 80%以上，原材料价格波动会对公司生产成本产生较大影响。如果未来主要原材料的价格出现较大波动，公司的经营业绩将受到一定程度的影响。应对措施：公司原材料用量较大，拥有较强的议价能力，再者公司拥有多年的原材料价格走势判断经验，在市场价较低时进行相应的原料储备，价高时相应降低采购量。实际控制人控制风险 公司控股股东、实际控制人均为段孝宁，客观上存在控股股东、实际控制人通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事任免和利润分配等重大决策实施不利影响，有可能损害公司及中小股东的利益。应对措施：公司通过制定“三会”议事规则，关联交易管理制度等相关规则、制度，进一步完善了公司法人治理结构，对控股股东、实际控制人的相关行为进行约束。公司将在未来的公司治理实践中，继续严格执行相关法律法规及各项内部管理制度。失信风险 控股股东、实际控制人段孝宁因为其他企业担保被列入失信被执行人名单。应对措施：段孝宁先生正在解决其失信问题。违规担保风险 公司存在未经董事会及股东大会审议对外担保事项，担保到期后对方未及时归还资金，公司存在可能承担担保责任的风险。应对措施：资金使用方已与被担保方达成协商，由资金使用方逐期归还担保资金。流动资金短缺的风险 截止报告期末，公司账面流动资金 40 余万元，虽然用预收的货款暂时能够维持运营，但存在资金短缺的风险。应对措施：公司正在与银行等金融机构及其他资方沟通来解决资金问题。另一方面通过公司自身造血功能解决。未弥补亏损达到实收股本三分之一的 风险及应对措施 受疫情影响，公司 2022 年净利润-6,717,033.34 元。截止报告期末，公司未弥补亏损达到实收股本三分之一。应对措施：随着疫情的消失，国际贸易的放开，公司将积极组织安全生产，等待市场的好转。进一步拓宽销售渠，使公司进快步入正常轨道。本期重大风险是否发生重大变化：本期增加“未弥补亏损达到实收股本三分之一的风险”，其他未变。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、地浦科技 指 江苏地浦科技股份有限公司 沧州地浦 指 沧州地浦科技有限公司 宏业化工 指 连云港宏业化工有限公司 5 宏元药业 指 浙江宏元药业股份有限公司 二硝、硫化黑 指 公司主要产品 2，4-二硝基氯苯、硫化黑 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 江苏地浦科技股份有限公司章程 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏地浦科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Dipu Technology Co.,Ltd.证券简称 地浦科技 证券代码 831737 法定代表人 段誉 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杨相岩 联系地址 江苏省连云港市灌南县堆沟港镇江苏连云港化工产业园区嘉陵江路 1 号 电话 0518-80920200 传真 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 江苏省连云港市灌南县堆沟港镇江苏连云港化工产业园区嘉陵江路 1 号 邮政编码 222523 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 8 月 4 日 挂牌时间 2015 年 1 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-化学原料和化学制品制造业 26-基础化学原料制造261-有机化学原料制造 2614 主要业务 2,4-二硝基氯苯、硫酸、硫化黑生产 主要产品与服务项目 2,4-二硝基氯苯、硫酸、硫化黑生产 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）140,298,136 优先股总股本（股）做市商数量 3 控股股东 控股股东为段孝宁 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为段孝宁，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913207007768531907 否 注册地址 江苏省连云港市灌南县堆沟港镇江苏连云港化工产业园区嘉陵江路 1 号 否 注册资本 140,298,136 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东海证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东海证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李菊洁 张丽萍 3 年 5 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 172,283,693.79 204,636,918.21-15.81%毛利率%19.31%27.90%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,717,033.34 13,805,496.25-148.65%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,330,647.43 14,885,112.21-135.81%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-2.77%5.72%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-2.20%6.17%-基本每股收益-0.05 0.10-150%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 349,354,503.76 333,687,907.73 4.69%负债总计 116,801,134.61 96,023,665.13 21.64%归属于挂牌公司股东的净资产 240,814,057.23 245,930,594.98-2.08%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.72 1.75-1.71%资产负债率%（母公司）25.43%22.41%-资产负债率%（合并）33.43%28.78%-流动比率 0.95 1.19-利息保障倍数-3.79 9.07-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,280,669.04-2,877,743.79-422.50%应收账款周转率 2.39 2.91-存货周转率 4.39 8.42-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%4.69%6.84%-营业收入增长率%-15.81%582.42%-净利润增长率%-149.35%-123.71%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 140,298,136 140,298,136 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 119,583.27 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 144,553.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,895,113.46 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,630,977.19 所得税影响数-244,591.28 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-1,386,385.91 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 兰州盛鼎科技有限公司于 2022 年 9 月 5 日成立，注册资本 1000 万元人民币，持股比例 80%。截止 2022 年 12 月 31 日，公司未实际出资。内蒙古地浦科技有限公司 2022 年公司已不再控制，2023 年 4 月 11 日核准注销。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司从事 2,4-二硝基氯苯和硫化黑的生产和销售，以 2,4-二硝基氯苯产品立足于精细化工中间体行业，并通过硫化黑产品向下游染料行业延伸。公司拥有“一种连续制备二硝基氯苯的方法”的发明专利，是国内唯一一家采用全程流连续硝化工艺生产 2,4-二硝基氯苯的企业。公司 2,4-二硝基氯苯的生产线具有自动化程度和本质安全性高、生产效率高、节能降耗、绿色环保等优势，收率接近理论值。公司“硝基氯苯连续制备安全和清洁生产技术”被列入“石油和化工行业环境保护与清洁生产 60 项重点支撑技术”之一。公司使用自产的高品质的 2,4-二硝基氯苯生产硫化黑，从源头保障了硫化黑产品的品质，并使用2,4-二硝基氯苯产品的废水作为硫化黑生产底水，降低了硫化黑产品成本，同时硫化黑产品的废水进一步加工为大苏打，大大减少了公司的废水排放，降低了公司的环保成本。公司 2,4-二硝基氯苯产品面向染料中间体、医药中间体等行业的生产企业，硫化黑产品面向染厂及染料经销商。公司通过规模化生产、技术创新和产业链的不断完善，达到成本占优的模式，利用具有产品标准的优势和速度领先的模式，运营管理、整合市场信息和合作伙伴网络，最终取得收入、利润和现金流。报告期内及报告期期后至年报披露日，公司的商业模式较上年度无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2022 年 12 月通过高新技术企业复审，已于 2022 年 12月 12 日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合下发的高新技术企业证书，证书编号：GR202232002783。公司被认定为 2022 年度江苏省专精特新中小企业，有效期为2022 年至 2025 年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 12 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 472,466.98 0.14%1,044,239.87 0.31%-54.75%应收票据 2,214,700.00 0.63%3,617,920.00 1.08%-38.79%应收账款 56,256,373.17 16.10%74,993,519.35 22.47%-24.99%存货 42,902,566.53 12.28%19,611,088.96 5.88%118.77%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 157,388,666.95 45.05%146,731,593.11 43.97%7.26%在建工程 44,941,983.84 12.86%34,287,512.33 10.28%31.07%无形资产 10,094,882.86 2.89%10,431,033.44 3.13%-3.22%商誉 0.00%短期借款 26,300,000.00 7.53%14,300,000.00 4.29%83.92%长期借款 0.00%预付款项 2,459,314.70 0.70%3,418,656.49 1.02%-28.06%其他应收款 1,874,438.34 0.54%7,567,028.92 2.27%-75.23%其他非流动资产 10,514,888.10 3.01%17,469,439.58 5.24%-39.81%资产总额 349,354,503.76 100.00%333,687,907.73 100.00%4.69%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、存货较上年期末增加 118.77%，主要系疫情下游需求放缓所致；2、在建工程较上年期末增加 31.07%，主要系公司复工后，配套设施增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入金额金额 占营业收入占营业收入13 的的比重比重%的的比重比重%营业收入 172,283,693.79-204,636,918.21-15.81%营业成本 139,014,059.46 80.69%147,551,910.36 72.10%-5.79%毛利率 19.31%-27.90%-销售费用 633,954.98 0.37%721,634.25 0.35%-12.15%管理费用 27,811,509.41 16.14%23,975,329.58 11.72%16.00%研发费用 7,139,817.54 4.14%7,818,164.13 3.82%-8.68%财务费用 2,333,243.34 1.35%1,888,624.89 0.92%23.54%信用减值损失-2,365,796.01-1.37%-3,490,747.31-1.71%-32.23%资产减值损失-838,858.47-0.49%-其他收益 144,975.07 0.08%39,322.76 0.02%268.68%投资收益 12,017.67 0.01%0.00%-公允价值变动收益-0.00%0.00%-资产处置收益 119,583.27 0.07%-1,962,956.18-0.96%-106.09%汇兑收益-0.00%0.00%营业利润-9,193,515.61-5.34%15,323,025.14 7.49%-160.00%营业外收入 560.00 0.00%3,806.79 0.00%-85.29%营业外支出 1,896,095.53 1.10%104,403.25 0.05%1,716.13%净利润-6,717,033.34-3.90%13,610,742.80 6.65%-149.35%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、毛利率较上期减少 8.59%，主要是因疫情下游需求放缓所致；2、管理费用较上期增加 16%,主要是上期 5 月份恢复生产前，大部分员工只发基本生活费，而本期工资正常核算所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 171,847,794.33 194,413,374.84-11.61%其他业务收入 435,899.46 10,223,543.37-95.74%主营业务成本 138,947,465.46 142,235,399.04-2.31%其他业务成本 66,594.00 5,316,511.32-98.75%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 二 硝 基 氯157,734,666.06 121,209,575.91 23.16%-18.87%-14.78%-3.68%14 苯 硫化黑 14,113,128.27 17,737,889.55-25.68%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告年度增加了硫化黑的生产销售。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 寿光市兴海化工有限公司 46,344,840.72 26.90%是 2 浙江长征化工有限公司 32,232,988.52 18.71%否 3 山东昌邑灶户盐化进出口有限公司 18,805,418.97 10.92%否 4 江西省亚染科技有限公司 18,526,183.62 10.75%否 5 山西银盛精细化学品科技有限公司 17,410,733.82 10.11%否 合计合计 133,320,165.65 77.38%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 扬州天元化工有限公司 46,321,414.50 24.11%否 2 河南晋开化工投资控股集团有限责任公司 15,319,870.00 7.97%否 3 洛阳天元置业有限公司 14,238,042.60 7.41%是 4 河南辰闰科技有限公司 12,127,922.00 6.31%否 5 南京林创化工有限公司 10,037,444.40 5.22%否 合计合计 98,044,693.50 51.03%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,280,669.04-2,877,743.79-422.50%投资活动产生的现金流量净额-18,982,162.91-1,582,754.35 1,099.31%筹资活动产生的现金流量净额 9,129,720.98-638,485.82-1,529.90%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期变动-422.50%，主要是本期销售商品收到的现金较上期多所致；15 投资活动产生的现金流量净额较上期变动 1099.31%，主要是本期固定资产及在建工程投资增多所致；筹资活动产生的现金流量净额较上期变动-1529.90%，主要是借款到期债务较上期少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 沧州地浦科技有限公司 控股子公司 制造染料硫化黑 4,290,000 50.97-19,436,913.13 0 0 连云港宏业化工有限公司 控股子公司 化工产品销售 99,000,000 54,660,346.24 41,691,429.33 334,443.15 -7,515,988.35 连云港聚合企业管理发展有限公司 控股子公司 管理咨询等 2,000,000 382,100.27-31,899.73 101,456.31 -25,454.93 兰州盛鼎科技有限公司 控股子公司 科 技推 广和 应用 服务业 10,000,000 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 16 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司制度健全，人员、业务独立，产品在专业细分市场处于主导地位且拥用自主知识产权；资产结构合理，负债率较低，具有较强的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(八)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 18 序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类型型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 是是否否履履行行必必要要的的决决策策程程序序 是是否否因因违违规规已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施 是是否否因因违违规规已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施 违违规规担担保保是是否否完完成成整整改改 起起始始 终终止止 1 河南洛染股份有限公司 24,900,000 0 24,900,000 2018年 7月11日 2021年 7月30日 连带 否 尚未履行 不涉及 是 否 合合计计-24,900,000 0 24,900,000-注：1、公司收到监管一部出具监管工作提示。合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 适用 不适用 资金使用方河南洛染股份有限公司和洛阳市强胜实业有限公司已协商一致，由借款方河南洛染股份有限公司分期归还代偿金额。公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）24,900,000 24,900,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 19 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 2018 年 7 月份，河南洛染股份有限公司因购买商品，向河南偃师农村商业银行股份有限公司借款1000 万元、940 万元和 550 万元，总计 2490 万元。贷款期限分别为 2018 年 7 月 11 日至 2019 年 7 月 11日、2018 年 7 月 12 日至 2019 年 7 月 12 日、2018 年 7 月 30 日至 2019 年 7 月 30 日。洛阳市强胜实业有限公司、杨益国、段孝宁及配偶和地浦科技为河南洛染股份有限公司的 1000 万元和 940 万元借款提供连带责任担保。洛阳市强胜实业有限公司、杨益国、段孝宁及配偶和地浦科技为 550 万元提供连带责任担保，杨现怀及其配偶以其位于河南省洛阳市洛龙区政和路 26 号天元在水一方 3 幢 2-602 房产为550 万元借款作抵押担保。此后，河南洛染股份有限公司、段孝宁、河南辰闰科技有限公司、地浦科技、寿光市兴海化工有限公司与洛阳市强胜实业有限公司就河南洛染股份有限公司总计2,490万元借款签订 反担保协议书，为洛阳市强胜实业有限公司的担保提供反担保。截至借款到期日，上述借款已由洛阳市强胜实业有限公司归还。洛阳市强胜实业有限公司起诉反担保相关公司、法定代表人及其他自然人，要求履行反担保责任。根据民事判决书（2020）豫0381 民初 85 号和（2020）豫 0381 民初 84 号），河南省偃师市人民法院认为地浦科技、段孝宁和张彩霞等相关公司及自然人应根据反担保协议的约定承担连带责任保证。2021 年 4 月，河南洛染股份有限公司和洛阳市强胜实业有限公司已协商一致，由借款方河南洛染股份有限公司分期归还以上代偿金额。预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用 不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 120,000,000 51,021,654.83 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 20 (五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 18,970,000 14,292,918.39 与关联方共同对外投资 提供财务资助 提供担保 委托理财 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易是公司于 2018 年审议发生的，报告期内公司进行了部分付款、关联方开具了结算发票。本次关联交易不具有持续性，有助于改善公司的办公环境，提升员工的向心力，将对公司产生积极的影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：不适用。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 1月 13 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 1月 13 日-挂牌 规范和减少关联交易 规范和减少关联交易 正在履行中 其他股东 2019 年 7月 24 日 2022 年 7月 31 日 发行 限售承诺 自愿限售 已履行完毕 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 9月 8 日-整改 规范关联交易 规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 21 不适用。(七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 非流动资产 抵押 13,374,742.89 3.83%借款抵押 无形资产 非流动资产 抵押 1,260,828.65 0.36%借款抵押 固定资产 非流动资产 抵押 14,370,717.70 4.11%关联交易抵押 无形资产 非流动资产 抵押 2,200,645.63 0.63%关联交易抵押 总计总计-31,206,934.87 8.93%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述抵押是公司筹集资金的正常途径，不会对公司存在不利影响。(八八)失信情况失信情况 控股股东、实际控制人段孝宁因为其他公司提供担保，被列入失信被执行人名单；控股子公司沧州地浦科技有限公司因无钱归还欠款被列入失信被执行人名单。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 67,367,140 48.02%67,367,140 48.02%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 21,950 0.02%21,950 0.02%核心员工 1,012,200 0.72%1,012,200 0.72%有限售条件股份 有限售股份总数 72,930,996 51.98%72,930,996 51.98%其中：控股股东、实际控制人 52,360,760 37.32%52,360,760 37.32%董事、监事、高管 65,850 0.05%65,850 0.05%核心员工 总股本总股本 140,298,136-0 140,298,136-22 普通股股东人数普通股股东人数 114 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持有的期末持有的质押股份数质押股份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 段 孝宁 52,360,760 52,360,760 37.3211%52,360,760 34,000,000 5,700,000 2 连 云港 铭科 企业 管理 咨询 合伙 企业（有限 合伙）21,044,721 21,044,721 15.0000%21,044,721 3 宁 波宏 璞科 技有 限公司 20,498,136 20,498,136 14.6104%20,498,136 4 王 金霞 10,000,000 10,000,000 7.1277%10,000,000 5 洛 阳旺 浦商 贸有 限公司 3,829,425 49,900 3,879,325 2.7651%3,879,325 6 章 旦红 3,812,000 3,812,000 2.7171%3,812,000