430190_2022_新瑞理想_2022年年度报告_2023-04-24.pdf

1 2022 年度报告 新瑞理想 NEEQ:430190 北京新瑞理想软件股份有限公司 2 致投资者致投资者的信的信 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。新瑞理想，从管理软件的开发、销售及服务到布局智慧环卫领域，通过并购整合创造新的业务增长点，深化产业战略布局，提升公司持续盈利能力，使企业稳步增长。不忘初心，牢记使命。非常感谢您们长时间以来的不断支持和信任，新瑞理想在各位的悉心关注下已经稳健成长，正在向着我们既定的目标稳步前行。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .110110 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王维马、主管会计工作负责人王维马及会计机构负责人（会计主管人员）王辉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.市场竞争风险 目前，公司在软件平台开发、软件定制开发、后期技术支持等三个领域取得了一定的竞争优势，同时也面临着较大的市场竞争压力：第一，软件产业在我国尚处于发展阶段，属于朝阳行业，各类大小软件企业大量涌现，国内软件市场竞争激烈；第二，随着技术的进步和用户需求的变化，软件产品更新换代的速度加快，市场竞争加剧。随着市场的发展，公司具有竞争优势和先发优势的细分市场都是基于目前市场的竞争格局，如果上述细分市场竞争局面发生对公司不利变化，可能会对公司的盈利能力产生一定的影响。应对措施：公司将持续增加研发投入，加强自主软件产品和行业应用软件产品的研发，保持公司软件产品的技术优势，扩大现有行业的市场覆盖率，并及时评估、跟进行业业务需求，以行业应用产品化、可推广思路进行研发，加大行业新业务应用研发与推广力度，带动公司业务增长，提升公司的行业地位。同时，以公司软件产品为基础，积极开拓新行业市场。5 2.人才风险 人才的风险主要在于高端人才培养与维系，公司主要是从事软件产品研发，专业高端人才是决定着公司能否成长壮大、能否走在行业前列的关键因素。应对措施：公司一方面从外界积极引进高端人才，一方面也非常重视现有员工的潜力挖掘，公司拥有完善的培训机制与人才发现机制。对于高端人才的维系，公司不但提供有竞争力的待遇，同时为高端人才提高充分的发挥空间与上升通道。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、新瑞理想 指 北京新瑞理想软件股份有限公司 子公司、全资子公司、创亿新世纪 指 北京创亿新世纪科技发展有限公司 有限公司 指 公司前身“北京瑞尊理想软件技术有限公司 股东大会 指 北京新瑞理想软件股份有限公司股东大会 股东会 指 北京新瑞理想软件股份有限公司股东会 董事会 指 北京新瑞理想软件股份有限公司监事会 监事会 指 北京新瑞理想软件股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 证监会 指 中国证券监督管理委员会 开源证券 指 开源证券股份有限公司 久银久富 8 号基金 指 北京久银投资控股股份有限公司-久银久富8号新三板投资基金 久银久富 3 号基金 指 北京久银投资控股股份有限公司-久银久富3号新三板投资基金 久丰投资中心 指 北京久银投资控股股份有限公司-珠海市久丰投资中心（有限合伙）会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的北京新瑞理想软件股份有限公司章程 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 云计算 指 是基于互联网的相关服务的增加、使用和交付模式，通常涉及通过互联网来提供动态易扩展且经常是虚拟化的资源。SaaS 模式 指 SaaS 是 Software-as-a-service（软件即服务）的简称，是云计算的一种应用服务形式，是随着互联网技术的发展和应用软件的成熟，在 21 世纪开始兴起的一种完全创新的软件应用模式。厂商将应用软件统一部署在自己的服务器上，客户可以根据自己实际需求，通过互联网向厂商定购所需的应用软件服务，按定购的服务多少和时间长短向厂商支付费用，并通过互联网获得厂商提供的服务。用户不用再购买软件，而改用向提供商租用基于 Web 的软件，来管理企业经营活动，且无需对软件进行维护，服务提供商会全权管理和维护软件。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京新瑞理想软件股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing New Century Software Co.,Ltd.BJCSCL 证券简称 新瑞理想 证券代码 430190 法定代表人 王维马 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陆琦 联系地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 A 座 1511 室 电话 010-59790688 传真 010-62274899 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦A座1511室(100044)邮政编码 100044 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 7 月 28 日 挂牌时间 2012 年 12 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）计算机-信息传输-软件和信息服务业-软件开发 I651-主要业务 软件开发 主要产品与服务项目 管理软件的开发、销售及服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）26,320,500 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王维马）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王维马），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108791611456C 否 注册地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 15 层1-27-1508 否 注册资本 26,320,500 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 逯文君 邢战军 5 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 24,315,440.95 35,292,222.97-31.10%毛利率%19.75%44.3%-归属于挂牌公司股东的净利润-9,121,170.85 1,796,316.54-607.77%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-9,606,059.45 814,718.40-1,279.06%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-15.39%2.84%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.21%1.29%-基本每股收益-0.35 0.07-608.06%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 59,329,147.03 77,328,774.74-23.28%负债总计 4,631,235.04 13,509,691.90-65.72%归属于挂牌公司股东的净资产 54,697,911.99 63,819,082.84-14.29%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.08 2.42-14.05%资产负债率%（母公司）2.98%13.38%-资产负债率%（合并）7.81%17.47%-流动比率 11.45 5.38-利息保障倍数 39.56 14.20-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-219,702.50 8,919,661.11-102.46%应收账款周转率 1.39 1.65-存货周转率 5.55 4.45-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-23.28%7.93%-营业收入增长率%-31.10%4.28%-净利润增长率%-607.77%-44.83%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,320,500 26,320,500 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益-97,723.19 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 573,494.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,116.99 非经常性损益合计非经常性损益合计 484,888.60 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 484,888.60 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、企业会计准则解释第 15 号 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”)，其中就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释第 15号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。2、企业会计准则解释第 16 号 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了企业会计准则解释第 16 号(财会202231 号，以下简称“解释第 16 号”)，其中就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。执行解释第 16 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是软件和信息技术服务业的管理软件的开发、销售及服务提供商，拥有 20 项计算机软件著作权，以及高新技术企业、软件企业、ISO9001:2008 质量管理体系认证等经营资质，主营业务是为政府和企业用户提供办公管理和业务管理的软件产品开发和技术服务。公司采用以自主软件产品为核心的“产品+服务”运营模式，公司在成立之初就结合 J2EE 的架构研发出应用于快速开发管理软件的水晶应用平台，2013 年底，公司又推出了技术领先、SaaS 模式的水晶一体化云应用平台，该产品可以帮助集团化客户快速实现 SaaS 大集中模式的私有云应用系统，集中运营、集中管控，帮助政府和企业改变经营和管理模式，同时降低信息化建设和管理的综合成本。公司服务的客户包括中国石油天然气总公司、中海油总公司、国家林业局、水利部、农业部、天津联通等多个政府部门和央企客户。根据目前对行业市场的了解和分析，越来越多的政府部门和大型企业将采用 SaaS 云应用模式来开发集中管控模式的私有云应用系统，新瑞理想水晶一体化云应用平台将会为公司带来更多的行业市场和业务机会。公司通过直销模式开拓业务，收入来源是软件平台的销售和相关项目实施带来的服务收费。报告期后至本年报披露之日，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%13 货币资金 7,911,335.01 13.33%4,537,335.67 5.87%74.36%应收票据 339,500.00 0.57%1,883,300.00 2.44%-81.97%应收账款 14,021,270.05 23.63%20,919,116.47 27.05%-32.97%存货 1,309,734.51 2.21%5,723,443.51 7.40%-77.12%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 117,727.16 0.20%112,227.44 0.15%4.90%在建工程 无形资产 4,443,650.58 7.49%6,211,739.25 8.03%-28.46%商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 26,825,133.19 45.21%30,622,856.38 39.60%-12.40%资产总计 59,329,147.03 77,328,774.74 -23.28%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期末货币资金较上年同期增加 3,373,999.34 元，增长 74.36%，主要原因为 2022 年 12月回款增加。2、应收账款：报告期末应收账款较上年同期减少 6,897,846.42 元，降低 32.97%，主要原因为按照项目回款进度几个金额较大的项目回款导致应收账款减少。3、存货：报告期末存货较上年同期减少 4,413,709.00 元，降低 77.12%，主要原因为执行新的收入确认准则合同负债确认收入结转了销售成本所致。4、交易性金融资产：报告期末交易性金融资产较上年同期减少 3,797,723.19 元，降低 12.40%，主要原因为公司赎回理财产品补充流动资金。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 24,315,440.95-35,292,222.97-31.10%营业成本 19,512,086.44 80.25%19,658,611.86 55.70%-0.75%毛利率 19.75%-44.30%-销售费用 3,008,673.26 12.37%2,904,951.84 8.23%3.57%管理费用 5,564,488.07 22.88%6,100,783.59 17.29%-8.79%研发费用 6,117,996.25 25.16%6,109,204.39 17.31%0.14%财务费用-239,533.39-0.99%148,256.82 0.42%-261.57%信用减值损失-663,924.39-2.73%627,295.93 1.78%-205.84%资产减值损失-其他收益 646,187.28 2.66%634,302.59 1.80%1.87%14 投资收益 611,071.46 2.51%455,312.48 1.29%34.21%公允价值变动收益-97,723.19-0.40%27,088.35 0.08%-460.76%资产处置收益-汇兑收益-营业利润-9,235,846.06-37.98%1,918,310.39 5.44%-581.46%营业外收入 466.02 38,507.01 0.11%-98.79%营业外支出 37.94 389.09 -90.25%净利润-9,121,170.85-37.51%1,796,316.54 5.09%-607.77%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期减少 10,976,782.02 元，降低-31.10%，主要原因为：公司服务的客户及产品领域没有重大变化，受疫情影响没有更大的增长。2、营业成本较上年同期减少 146,525.42 元，降低 0.75%，主要原因为：营业收入较上年同期降低。3、管理费用较上年同期减少 536,295.52 6 元，降低 8.79%，主要原因为：享受到国家疫情减免半年房租优惠政策。4、信用减值损失上年同期减少 1,291,220.32 元，降低 205.84%，主要原因为：应收账款、其他应收款余额较上年同期减少所致。5、净利润较上年同期减少 10,917,487.39 元，降低 607.77%，主要原因为：受疫情影响公司销售收入减少 10,976,782.02 元，导致净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,315,440.95 35,292,222.97-31.10%其他业务收入-主营业务成本 19,512,086.44 19,658,611.86-0.75%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 软件技术开发及销售 19,706,598.09 17,289,971.13 12.26%-20.68%11.84%-25.51%环卫信息化服务 4,608,842.86 2,222,115.31 51.79%-55.89%-47.08%-8.02%15 适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1 技术开发及销售项目：由于疫情原因软件技术开发及销售营业收入降低 5,137,899.07 元，而营业成本主要为人工成本与上年基本持平，所以毛利率降低 25.51%(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山东省海河淮河小清河流域水利管理服务中心 6,156,000.00 25.32%否 2 中国石油国际勘探开发有限公司 2,475,000.00 10.18%否 3 中国联合网络通信有限公司天津市分公司 1,916,541.48 7.88%否 4 北京东华合创科技有限公司 1,640,000.00 6.74%否 5 太极计算机股份有限公司 1,536,426.00 6.32%否 合计合计 13,723,967.48 56.44%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山东睿腾信息科技有限公司 360,000.00 1.85%否 2 中水三立数据技术股份有限公司 282,000.00 1.45%否 3 国瑞新基（北京）信息科技有限公司 265,438.96 1.36%否 4 码头软件科技（北京）有限公司 257,499.99 1.32%否 5 济南诚远信息科技有限公司 233,962.26 1.20%否 合计合计 1,398,901.21 7.17%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-219,702.50 8,919,661.11-102.46%投资活动产生的现金流量净额 3,945,366.17-15,316,893.32 125.76%筹资活动产生的现金流量净额-351,664.33-881,850.09 60.12%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额-219,702.50 元，较上年同期减少 9,139,363.61 元，降低 102.46%，主因为销售商品、提供劳务收到的现金减少 14,497,953.73 元所致。2、投资活动产生的现金流量净额 3,945,366.17 元，较上年同期增加 19,262,259.49，主要原因为：收到其他与投资活动有关的现金现金增加所致。3、筹资活动产生的现金流量净额-351,664.33 元，较上年同期增加 530,185.76 元，主要原因：支付其他16 与筹资活动有关的现金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京北京创亿创亿新世新世纪科纪科技发技发展有展有线公线公司司 控股子 公司 环卫信 息 化 软、硬 件研发 及 销 售、智 慧垃圾 分类工 程。11000000 20544725.82 17689788.97 4608842.86-2548517.50 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 募集资金 7,390,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 18,600,000 0 不存在 合计合计-25,990,000 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 17 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；公司管理团队和核心技术队伍稳定，具有较强创新意识和创新能力；持续加大产品研发投入，核心产品具有技术先进优势；已有行业市场保持稳定，并有持续扩大的机会和能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2022-007 对外投资 其他（购买安全性高、低风险、流动性好的稳健型理财产品。）其他（其他（单笔不超过 1,000 万元（含 1,000 万元），总额不超过公司最近一期经审计总资产 否 否 19 20%（包括 20%）事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：1、运用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司及控股子公司的日常运营 和资金安全的前提下实施的，公司管理层已进行了充分的预估和测算，在具体 决策时也会考虑产品赎回的灵活度，不影响公司及控股子公司日常资金正常周 转需要，不会影响公司及控股子公司的主营业务的正常开展。2、通过进行适度的现金管理，可以提高公司整体资金使用效率，并能获得利息收入。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2012年6月25 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,750,721 56.04%14,750,721 56.04%其中：控股股东、实际控制人 3,449,063 13.10%3,449,063 13.10%董事、监事、高管 3,864,096 14.68%3,864,096 14.68%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 11,569,779 43.96%11,569,779 43.96%其中：控股股东、实际控制人 10,347,188 39.31%10,347,188 39.31%董事、监事、高管 1,229,599 4.65%1,229,599 4.65%核心员工-总股本总股本 26,320,500-0 26,320,500-普通股股东人数普通股股东人数 53 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王维马 13,796,251 0 13,796,251 52.42%10,347,188 3,449,063 0 0 2 张胜 2,313,750 0 2,313,750 8.79%0 2,313,750 0 0 3 北京久银投资控股股份有限公司-久银久富 8 号新三板投资基金 1,591,500 0 1,591,500 6.05%0 1,591,500 0 0 4 全臻 1,578,000 0 1,578,000 6.00%0 1,578,000 0 0 5 珠海久银股权投资1,546,500 0 1,546,500 5.88%0 1,546,500 0 0 21 基金管理有限公司久银久富 3 号新三板投资基金 6 罗云 1,035,000 0 1,035,000 3.93%0 1,035,000 0 0 7 杨金玉 1,001,249 0 1,001,249 3.80%750,937 250,312 0 0 8 北京久银投资控股股份有限公司-珠海市久丰投资 中 心（有限合伙）745,500 0 745,500 2.83%0 745,500 0 0 9 上海证券有限责任公司 493,500 0 493,500 1.88%0 493,500 0 0 10 华林证券股 份 有限公司 466,125 0 466,125 1.77%0 466,125 0 0 合计合计 24,567,375 0 24,567,375 93.35%11,098,125 13,469,250 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东张胜为控股股东和实际控制人王维马先生的配偶的弟弟。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 控股股东、实际控制人王维马先生。王维马先生,董事长,1964 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于电力科学研究院,硕士学历。1990年至 1992 年任职北京电力部电力科学研究院电厂自动化所工程师,1992 年至 1993 年任职电力部深圳罗湖工业研究所任职产品经理,1993 年至 1995 年任职北京米克计算机系统有限公司销售部销售经理,1995年至 2001 年任职北京长天计算机系统有限公司软件部总经理,2001 年至 2006 年任职北京朝华瑞尊软件技术有限公司总经理,2006年至2012年在北京瑞尊理想软件技术有限公司任职,现任新瑞理想董事长兼总经理。22 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元单位：元 发行发行 次数次数 募集金额募集金额 报告期内报告期内使用金额使用金额 期末募集资期末募集资金余额金余额 是否是否存在存在余额余额转出转出 余额余额转出转出金额金额 是否是否变更变更募集募集资金资金用途用途 变更变更用途用途情况情况 变更用途的变更用途的募集资金金募集资金金额额 变更变更用途用途是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 1 16,180,200 0 7,707,405.15 否 0 是 增资北京创亿新世纪科技发展有限公司智慧环卫业务，及补充公司流动资金 6,485,200.00 已事前及时履行 2 26,400.000 0 0 否 0 否-已事前及时履行 募集资金使用募集资金使用详细详细情况情况：一、募集资金基本情况 公司挂牌后取得股份登记函的发行累计完成 2 次，具体情况如下：1.第一次股票发行 23 公司于 2016 年 3 月 7 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了北京新瑞理想软件股份有限公司股票定向发行方案，在该方案中确定发行股份数量不超过 530 万股，每股价格为人民币 6.6 元，预计募集资金总额不超过人民币 3,498 万元，该方案于 2016 年 3 月 24 日经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过。公司于 2016 年 6 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告，根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（2016）京会兴验字第 11020011 号）显示，公司收到本次股票发行募集的资金 1,681.02 万元。本次股票发行已于 2016年 11 月 22 日取得关于北京新瑞理想软件股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统函【2016】8570 号）。2.第二次股票发行 公司于 2017 年 6 月 28 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了关于公司发行股份及支付现 金购买资产暨重大资产重组的议案，在该方案中确定公司向特定对象黄庭梁发行股份数量 500.00万股，每股价格为人民币 5.28 元，募集资金总额 2640.00 万元，该方案于 2017 年 9 月 25 日经公司 2017年第二次临时股东大会审议通过。根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（20