430677_2022_升华感应_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

1 2022 年度报告 升华感应 NEEQ:430677 洛阳升华感应加热股份有限公司 Shining Induction-Heating Group Co.Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司被河南省工业和信息化厅认定为河南省“专精特新”企业 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张宗杰、主管会计工作负责人张宗杰及会计机构负责人（会计主管人员）陈超群保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上会会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司与供应商和客户签订了基于客户名称和商业信息等保密条款的保密协议。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、应收账款回收风险 公司 2022 年应收账款比同期下降 6.11%，应收账款净额为6,727,973.03 元，占总资产的比例为 10.81%。应收账款回款周期较长，影响公司的现金流量，增加公司的营运风险。应对措施：公司一方面加强对应收账款的管理；另一方面公司完善销售收款制度，进一步明确合同各关键环节收款规定，通过完善制度，减少坏账损失风险。5 2、税收政策的风险 公司从事感应加热成套设备的研发、生产、销售业务，属于国家高新技术企业，享受税收优惠政策。如国家相应的税收优惠政策发生变化，将会对本公司的经营业绩产生一定的影响。应对措施：一方面，公司已配备专职人员负责企业相关资质的申请和日常维护工作，确保企业资质的有效性，不断提升公司的资质水平；另一方面，公司不断研发新产品，提升公司产品的持续竞争力，从而提高盈利能力，降低税收优惠金额占净利润的比重，减少税收优惠政策变化对公司经营的影响。3、经济波动风险 近年以来，受制造业转型升级的影响，行业发展面临较大的挑战，行业的内部竞争也明显加剧，这将对公司产品的销售造成较大影响。应对措施:公司会持续不断推进切合市场需求的新产品开发，积极拓展市场，塑造品牌形象，提升产品价值，稳定重点客户，挖掘新客户，在激烈的市场竞争中保持优势。4、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东、实际控制人张宗杰持有公司 69.27%的股份,通过行使其股东或董事权利，能够在公司经营决策、人事任免、财务管理等方面施予重大影响。若张宗杰利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司和少数权益股东的利益。此外，若公司未来股权结构不稳定或发生重大变化,也可能发生实际控制人变更的风险。应对措施：股份公司成立以后，根据公司法等法律法规的要求，制定了公司章程、三会议事规则、关联交易决策与控制制度、投资者关系管理制度等制度，明确了纠纷解决机制、累积投票制以及关联股东和董事的表决权回避制度。同时，公司还建立与财务管理、风险控制相关的内部管理制度。以上制度的建立能有效防范因实际控制人不当控制给公司或股东利益造成损害的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 洛阳升华感应加热股份有限公司 主办券商 指 天风证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、总工程师、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 证券法 指 中华人民共和国证券法 信息披露事务管理制度 指 洛阳升华感应加热股份有限公司信息披露事务管理制度 投资者关系管理办法 指 洛阳升华感应加热股份有限公司投资者关系管理办法 公司章程 指 洛阳升华感应加热股份有限公司公司章程 股东大会议事规则 指 洛阳升华感应加热股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 洛阳升华感应加热股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 洛阳升华感应加热股份有限公司监事会议事规则 年度报告重大差错追究制度 指 洛阳升华感应加热股份有限公司年度报告重大差错追究制度 对外担保管理制度 指 洛阳升华感应加热股份有限公司对外担保管理制度 关联交易管理制度 指 洛阳升华感应加热股份有限公司关联交易管理制度 总经理工作细则 指 洛阳升华感应加热股份有限公司总经理工作细则 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 洛阳升华感应加热股份有限公司 英文名称及缩写 Shining Induction-Heating Group Co,Ltd Shining Induction 证券简称 升华感应 证券代码 430677 法定代表人 张宗杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈超群 联系地址 中国(河南)自由贸易试验区洛阳片区高新开发区丰华路付 10 号 电话 0379-64314815 传真 0379-64314818 电子邮箱 公司网址 办公地址 中国(河南)自由贸易试验区洛阳片区高新开发区丰华路付 10 号 邮政编码 471000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 洛阳升华感应加热股份有限公司 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 1 月 22 日 挂牌时间 2014 年 4 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-通用设备制造-其他通用设备制作业-其他通用设备制造 主要业务 感应加热成套设备及零部件、非标设备、工业炉的研发、生产、销售及技术服务 主要产品与服务项目 感应热处理成套设备、感应器、中高频电源 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为张宗杰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张宗杰），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410300745791804H 否 注册地址 河南省中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区高新技术开发区丰华路付 10 号 否 注册资本 10,000,000.00 否 注册资本与股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）天风证券 主办券商办公地址 武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）天风证券 会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 史海峰 魏永广 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦25 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 22,538,395.75 25,955,410.44-13.16%毛利率%31.96%42.53%-归属于挂牌公司股东的净利润 888,266.11 3,783,125.30-76.52%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 511,375.46 3,427,895.85-85.08%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.75%12.41%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.58%11.25%-基本每股收益 0.09 0.38-76.32%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 62,212,282.78 64,711,914.65-3.86%负债总计 29,454,248.12 32,842,146.10-10.32%归属于挂牌公司股东的净资产 32,758,034.66 31,869,768.55 2.79%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.28 3.19 2.82%资产负债率%（母公司）47.34%50.75%-资产负债率%（合并）47.34%50.75%-流动比率 1.64 1.57-利息保障倍数 3.09 39.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,327,274.73-3,778,240.44 135.13%应收账款周转率 3.24 3.37-存货周转率 0.42 0.49-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-3.86%18.32%-营业收入增长率%-13.16%20.43%-净利润增长率%-76.52%28.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 444,518.41 除上述各项之外的其他营业外收支净额-950.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 443,568.41 所得税影响数 66,677.76 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 376,890.65 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 基于公司主要产品为非标产品的特点，公司采用“客户需求技术沟通产品设计产品生产产品销售技术支持与服务”的商业模式。公司基于对金属表面加热设备热处理行业客户加工需求的精准把握，通过与科研院所或高校研发机构的合作，由技术研发部设计出具有很强针对性和经济性的金属表面热处理设备。依托公司长期积累的热处理设备制造的成熟技术和经验，开发出各类具有自主知识产权、技术领先且解决行业实际难题和满足客户特定需求的感应加热成套设备，经过工业试验反复测试评审后，进入生产流程进行生产。再通过差异化的竞争策略和直销的销售模式将产品销售给客户，并对客户提供高质量的技术服务从而获得收入、利润和现金流。本公司属于机械制造企业，致力于感应加热成套设备、感应器及中高频电源的研发、生产和销售，是国家高新技术企业、中国热处理行业著名企业、中国热处理行业协会优秀企业、中国机械工业协会热处理分会会员单位、中国热处理行业协会会员单位、洛阳市科技企业、ISO9001:2015 质量体系认证通过企业；公司拥有一批由国内感应热处理行业知名技术专家和学者组成的高素质的技术队伍，在解决复杂零件感应加热工艺技术问题方面具有较强的技术力量，在全国具有较高的知名度，为国内众多的企业解决了大量的感应热处理工艺难题，在提高我国感应热处理技术水平中发挥了重要作用；公司拥有多项发明、实用新型专利、软件著作权及专有技术，可为用户提供工艺分析、工艺试验、感应加热工装设计、制造、现场调试等全程服务，收入来源是产品销售及服务。报告期内，公司的商业模式较上年度没有变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2022 年 6 月 20 日被河南省工业和信息化厅认定为河南省“专精特新”中小企业”。13 2020 年 12 月 4 日，公司荣获河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号 GR202041001920。高新技术企业的认定，既提升了我公司的竞争力，同时也激发了企业的自主创新和 科技创新能力。公司 2023 年 3 月 13 日入河南省科技型中小企业信息库。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,630,308.71 2.62%4,162,517.28 6.43%-60.83%应收票据 413,448 0.66%50,000.00 0.08%726.90%应收账款 6,727,973.03 10.81%7,165,939.42 11.07%-6.11%存货 37,128,194.51 59.68%36,438,347.98 56.31%1.89%固定资产 2,586,745.37 4.16%2,262,633.95 3.50%14.32%在建工程 1,280,017.07 2.06%1,280,017.07 1.98%0%无形资产 8,375,054.01 13.46%8,592,523.89 13.28%-2.53%短期借款 2,000,000.00 3.21%5,000,000.00 7.73%-60.00%应付账款 5,779,786.67 9.29%4,458,370.23 6.89%29.64%14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 报告期货币资金期末余额 1,630,308.71 元，同比下降 60.83%，其中银行存款下降 61.79%，主要是报告期偿还银行贷款 3,000,000 元所致。2、应收票据 报告期应收票据期末余额 413,448 元，同比增长 726.90%，变动幅度偏大，主要是去年同期应收票据余额 50,000 元金额太小。3、短期借款 报告期短期借款期末余额 2,000,000.00 元，同比下降 60%，因报告期内偿还银行贷款 3,000,000 元所致。4、应付账款 报告期应付账款余额 5779786.67 元，同比增加 29.64%，因为报告期 10 月以后疫情影响，款项支付收到影响。5 5、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 22,538,395.75-25,955,410.44-13.16%营业成本 15,335,689.51 68.04%14,916,175.78 57.47%2.81%毛利率 31.96%-42.53%-销售费用 1,001,271.87 4.44%1,532,058.54 5.90%-34.65%管理费用 2,237,715.21 9.93%2,319,218.57 8.94%-3.51%研发费用 3,444,002.13 15.28%4,083,644.69 15.73%-15.66%财务费用 146,701.39 0.65%10,336.56 0.04%1,319.25%信用减值损失-556,657.36-2.47%44,085.86 0.17%-1,362.67%资产减值损失 35,912.82 0.16%-96,263.59-0.37%137.31%其他收益 652,833.13 2.90%1,007,058.54 3.88%-35.17%资产处置收益-16,780.44-0.07%-33,759.28-0.13%50.29%营业利润 325,400.58 1.44%3,748,547.56 14.44%-91.32%营业外收入-0.00%1.41 0.00%-100%营业外支出 950.00 0.00%1,205.00 0.00%-21.16%净利润 888,266.11 3.94%3,783,125.30 14.58%-76.52%项目重大变动原因项目重大变动原因：15 1、销售费用 2022 年销售费用 1,001,271.87，同比下降 34.65%。主要由于报告期受疫情影响出行不方便，相应的差旅费及招待费明显减少，导致销售费用减少。2、营业收入、营业成本变化 2022 年营业收入 22,538,395.75 元，同比下降 13.16%。报告期疫情原因发货和调试受到影响，造成收入减少。因疫情期间固定支出没有减少，致使存货单位成本提高，所以营业成本比同期增加了2.81%3、净利润 2022 年净利润 888,266.11，同比下降 76.52%。因报告期内收入减少，同时营业成本增加较多，致使利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 21,608,310.38 24,626,210.49-12.25%其他业务收入 930,085.37 1,329,199.95-30.03%主营业务成本 14,909,077.21 14,234,608.05 4.74%其他业务成本 426,612.30 681567.73-37.41%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减百分增减百分点点 设备 19,055,087.09 13,210,677.37 30.67%-3.58%10.45%-8.08%感应器 3,483,308.66 2,125,012.14 38.99%-28.37%-6.54%-14.25%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内收入、成本结构没有变化。2022 年其他业务收入 930,085.37，同比下降 30.03%。报告期内因疫情原因物流受限，材料订单因不能快速实现，受到影响。2022 年度其他业务成本 426,612.30，同比下降 37.41%。报告期内因其他业务收入下降 30.03%，16 其他业务成本同比下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 4,469,347.79 19.83%否 2 客户 2 1,658,752.22 7.36%否 3 客户 3 1,465,486.73 6.50%否 4 客户 4 1,393,458.40 6.18%否 5 客户 5 1,356,000 6.02%否 合计合计 10,343,045.14 45.89%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 1 1,149,006.83 6.75%否 2 供应商 2 1,091,830.2 6.41%否 3 供应商 3 722,657.6 4.24%否 4 供应商 4 601,068.47 3.53%否 5 供应商 5 580,045.52 3.41%否 合计合计 4,144,608.62 24.34%-6 6、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,327,274.73-3,778,240.44 135.13%投资活动产生的现金流量净额-704,087.24-131,042.36 437.30%筹资活动产生的现金流量净额-3,155,396.06 1,902,755.56-265.83%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量 经营活动产生的现金流量净额为 1,327,274.73 元，同比增加 135.13%。因报告期内购买商品支付的现金减少较多，使得经营活动产生的现金流量净额增加。2、投资活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量净额为-704,087.24 元，同比减少 437.30%。因报告期内购买生产用机器设备和车辆等固定资产，增加现金流出。17 3、筹资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量净额为-3,155,396.06 元，同比减少 265.83%，因报告期内偿还前期贷款3,000,000 元，现金流出增加，使得报告期筹资活动的现金流量净额减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 0 0 不存在 合计合计-0 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司业务方面：公司主营业务突出，客户群体较为稳定，经营业绩持续增长。公司的技术优势和自主研发能力不断增强，为公司持续经营奠定了良好的基础。2、公司治理方面：本年度公司治理结构逐步完善，内部控制制度有效执行，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，确保公司能够良好的自主经营；会计核算、财务管理、风险控制等各项内部控制体系运行良好；经营管理层、研发、业务等人员队伍稳定，为公司持续经营能力提供有力保障。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 19 其他 20,000,000 2,000,000 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014 年4 月 10 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 4月 10 日-挂牌 关于避免关联交易的承诺）公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于避免关联交易的承诺函：今后本人将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。?正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年4 月 10 日-挂牌 限售承诺 自公司成立之日起一年内，本人不转让持有的公司股份。上述锁定期限届满后，本人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的正在履行中 20 数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。公司 2014 年4 月 10 日-挂牌 保密协议 公司与高级管理人员、核心技术人员均已签订 保密协议。报告期内，公司及公司股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他信息披露义务人均严格履行已披露承诺。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、同业竞业禁止承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于竞业禁止的承诺，承诺不从事与公司构成同业竞争的经营活动；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与与公司相竞争的业务；不向与公司构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、销售渠道、客户信息等商业秘密。公司控股股东、实际控制人张宗杰出具了避免同业竞争承诺函，并做出如下承诺：本人没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与股份公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与股份公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不论直接或间接）。在本人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，本人将不会直接或间接地以任何方式发展、经营或协助经营、参与、从事与股份公司业务相竞争的任何活动。在本 21 人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，不会利用股份公司控股股东及实际控制人身份从事损害股份公司及其他股东利益的经营活动。如因未履行避免同业竞争的承诺而给股份公司造成损失，本人将对股份公司遭受的损失作出赔偿。2、避免关联交易的承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于避免关联交易的承诺函：今后本人将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。本人将严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。3、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 根据公司法、业务规则、公司章程等相关规定，公司股东对所持股份做出的自愿锁定承诺如下：公司控股股东、实际控制人张宗杰承诺：自公司成立之日起一年内，本人不转让持有的公司股份。上述锁定期限届满后，本人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年直接或间接转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人若从公司离职，在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。股东黄志、白志明、勾晓瑞、沈坚承诺：自公司成立之日起一年内，本人不转让持有的公司股份。上述锁定期限届满后，股票挂牌前十二个月内受让控股股东、实际控制人张宗杰直接持有的股票进行转让的，该部分股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。本人在担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年直接或间接转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人若从公司离职，在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。4、签订的重要协议 公司与高级管理人员、核心技术人员均已签订保密协议。报告期内，公司及公司股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他信息披露义务人均严格履行已披露承诺。22 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 洛阳升华感应加热股份有限公司房产 房产土地 抵押 1,384,295.26 2.23%银行贷款 总计总计-1,384,295.26 2.23%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司资产用于抵押贷款，增加公司流动资金，有助于公司经营活动。23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,975,500 29.76%543,000 3,518,500 35.18%其中：控股股东、实际控制人 1,731,750 17.32%0 1,731,750 17.32%董事、监事、高管 428,750 4.29%0 428,750 4.29%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 7,024,500 70.24%-543,000 6,481,500 64.82%其中：控股股东、实际控制人 5,195,250 51.9525%0 5,195,250 51.9525%董事、监事、高管 1,286,250 12.86%0 1,286,250 12.86%核心员工 总股本总股本 10,000,000.00-0 10,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 张宗杰 6,927,000 0 6,927,000 69.27%5,195,250 1,731,750 0 0 2 黄志 900,000 0 900,000 9%675,000 225,000 0 0 3 白志明 815,000 0 815,000 8.15%611,250 203,750 0 0 4 勾晓瑞 815,000 0 815,000 8.15%0 815,000 0 0 5 沈坚 543,000 0 543,000 5.43%0 543,000 0 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100%6,481,500 3,518,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东间不存在关联关系。24 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东实际控制人同为张宗杰先生。报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续