430281_2022_能为科技_2022年年度报告_2023-04-19.pdf

1 2022 年度报告 能为科技 NEEQ:430281 北京能为科技股份有限公司 Beijing Nonvia Technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .114114 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人夏阳、主管会计工作负责人夏淑华及会计机构负责人（会计主管人员）夏淑华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 税收优惠政策变化引起的风险 公司已通过高新技术企业认定，执行减按 15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。同时，根据财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号）规定，公司经认定的软件产品可享受 13%的税率征收增值税后，实际税负超过 3%的部分，实行即征即退的政策优惠。如果国家未来主管税务机关对上述优惠政策作出调整后，将对公司利润水平产生一定程度的影响。应对措施：公司在加大研发产品投入的同时，加紧对研发产品进行成果转化，同时积极按照高新技术企业认定政策对高新技术产品进行规范，确保 2021 年后高新技术企业重新认定通过。应收账款回款风险 报告期内，公司应收账款账面价值为 15,399,182.40 元，随着公司业务的持续开展，应收账款余额会持续在高位，如果部分客户由于经营不善不能如期支付货款，公司将面临部分应收账款不能到期收回的风险。应对措施：公司针对该风险在合同实施过程中的事前、事中及事后加强应收账款管理。合同签订前针对客户资金实力、信用度等授予适当信用额度；订立销售合同4 时，尽量多采用预付款的结算方式，使公司的收款时间节点提前，加快资金回笼和周转使用的速度；合同执行过程中加强与客户的沟通，严格按照合同约定的付款进度收款，合同实施完毕，加强应收账款催收管理，实行“应收账款责任制”，将应收账款回收的速度作为销售人员绩效考核的关键指标之一。通过采取上述措施，保证回款进度，降低回款风险。实际控制人不当控制风险 公司第一大股东夏阳先生持有公司 43%股份，为公司控股股东和实际控制人，对公司经营决策可施予重大影响。若实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东权益带来风险。应对措施及管理效果：公司严格贯彻执行公司章程、“三会”议事规则等公司治理制度，以制度规范控股股东、实际控制人的决策行为。同时，公司将不断健全法人治理结构，完善法人治理机制，以防范实际控制人的不当控制。报告期内，公司按照相关制度召集、召开三会，及时履行信息披露义务，不存在实际控制人占用公司资金的情况，未出现实际控制人利用其控制权损害公司利益、侵害其他股东利益的情形。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、能为科技 指 北京能为科技股份有限公司 主办券商、首创证券 指 首创证券股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 会计师事务所 指 北京中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司章程 指 北京能为科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 关联关系 指 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 电除尘综合解决方案 指 电除尘高低压优化控制系统、电除尘产品、电除尘本体优化方案 电站锅炉燃烧综合精确管理系统 指 燃烧精确管理系统、风粉调平方案、电站锅炉风粉调平软件 水处理技术 指 电厂脱硫废水负压低温浓缩技术 输煤环境综合治理产品 指 电厂输煤环境综合治理系列产品及控制系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京能为科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Nonvia Technology Co.,Ltd-证券简称 能为科技 证券代码 430281 法定代表人 夏阳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 夏阳 联系地址 北京市丰台区开阳路 1 号瀚海花园大厦 1505 室 电话 010-63358979 传真 010-63358979 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市丰台区开阳路 1 号瀚海花园大厦 1505 室 邮政编码 100067 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市丰台区开阳路 1 号瀚海花园大厦 1505 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 11 月 11 日 挂牌时间 2013 年 8 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）N77 生态保护和环境治理业-N7729 其他污染治理-N7729 其他污染治理-N77 生态保护和环境治理业 主要业务 智能电厂综合解决方案、电厂脱硫废水负压低温浓缩技术、电站锅炉燃烧综合精确管理系统、输煤系统环境治理解决方案、电除尘综合解决方案 主要产品与服务项目 智能电厂综合解决方案、电厂脱硫废水负压低温浓缩技术 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）50,099,999 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 控股股东为（夏阳）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（夏阳），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110106756013397N 否 注册地址 北京市丰台区西四环南路 19 号 1 号楼 412 室 否 注册资本 50,099,999 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王飞 李伟 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 46,060,310.70 24,598,482.43 87.25%毛利率%28.51%67.73%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,499,479.32 2,491,487.17-160.18%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,328,214.38 2,239,600.72-40.69%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-3.40%5.71%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.01%5.13%-基本每股收益-0.03 0.05-160.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 59,050,502.47 53,452,810.03 10.47%负债总计 15,791,577.29 8,693,581.39 81.65%归属于挂牌公司股东的净资产 43,401,542.33 44,901,021.65-3.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.87 0.90-3.33%资产负债率%（母公司）25.19%12.38%-资产负债率%（合并）26.74%16.26%-流动比率 3.69 7.20-利息保障倍数-11.29 22.38-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-3,245,603.55-8,231,275.34-应收账款周转率 3.23 3.46-存货周转率 2.34 0.87-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%10.47%15.94%-营业收入增长率%87.25%35.78%-净利润增长率%-160.67%205.61%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,099,999 50,099,999 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 11,509.27 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 94,623.14 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产、衍生金融负债产生的公允价值变动损益外 23,795.00 处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-442,631.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,035,143.41 其他符合非经常性损益定义的损益项目 21,149.42 非经常性损益合计非经常性损益合计-3,326,698.47 所得税影响数-499,004.77 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-2,827,693.70 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财务部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于亏损合同的判断”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2022 年公司投资设立了黄河三角洲智慧农业(山东)有限公司，注册资金 1000 万，能为科技占股 51%，为公司控股子公司。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司处于水利、环境和公共设施管理业（N）-生态保护和环境治理业（N77）行业，专注于火力发电系统智能化和节能减排领域，是燃煤电厂综合解决方案的提供商和服务商，是一家高新技术企业。本公司获得国家高新技术企业、中关村高新技术企业、丰台区“专精特新”企业、北京中关村高新技术企业协会会员、北京中关村企业信用促进会会员等称号，并拥有 ISO9001 质量管理体系认证、环境管理体系、职业健康安全管理体系、信息系统集成及服务等资质，及拥有 25 项软件著作权和 37 项专利技术。主营业务是智能电厂综合解决方案、电除尘综合解决方案、电站锅炉燃烧综合精确管理系统、输煤系统环境治理解决方案、电厂脱硫废水负压低温浓缩技术。本公司为五大发电集团所属燃煤电厂及其他大型火力发电厂提供水处理及节能环保的解决方案。公司通过销售渠道及直销的营销模式开拓业务，收入来源是产品销售和技术服务，公司具有完整的商业模式。报告期内，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2022 年 11 月 2 日取得高新技术企业证书，GR202211002017高新技术企业证书，有效期：2022 年 11 月 2 日至 2025 年 11 月1 日。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 12 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,341,401.19 5.66%7,113,664.28 13.31%-53.03%应收票据 1,550,000.00 2.62%2,326,956.00 4.35%-33.39%应收账款 15,399,182.40 26.08%11,808,592.25 22.09%30.41%存货 15,750,350.14 26.67%11,736,486.07 21.96%34.20%投资性房地产 0.00%长期股权投资 0.00%固定资产 384,149.71 0.65%579,227.78 1.08%-33.68%在建工程 0.00%无形资产 8,544.43 0.01%11,827.39 0.02%-27.76%商誉 2,161,687.86 3.66%2,161,687.86 4.04%0.00%短期借款 长期借款 长期待摊费用 241,696.92 0.45%-100.00%递延所得税资产 73,161.20 0.12%41,013.81 0.08%78.38%应付账款 7,780,459.11 13.18%4,264,731.37 7.98%82.44%预收款项 应交税费 278,149.19 0.47%503,801.94 0.94%-44.79%其他应付款 380,734.20 0.64%350,146.80 0.66%8.74%递延所得税负债 7,089.00 0.01%27,747.80 0.05%-74.45%交易性金融资产 6,945,295.45 11.76%4,533,925.00 8.48%53.19%预付款项 4,825,286.55 8.17%4,799,448.08 8.98%0.54%其他应收款 1,960,361.71 3.32%4,487,139.16 8.39%-56.31%合同资产 46,350.00 0.08%457,819.70 0.86%-89.88%其他流动资产 2,135,150.74 3.62%321,689.19 0.60%563.73%合同负债 3,842,075.57 6.51%513,141.93 0.96%648.74%其他流动负债 2,155,130.21 3.65%5,027.43 0.01%42,767.43%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金本期期末较上年期末降幅 53.03%，系期末支付现金购买材料以及收到客户支付的货款减少所致。2、应收票据本期期末较上年期末降幅 33.39%，系期末银行承兑汇票、商业承兑汇票减少所致。13 3、应收账款本期期末较上年期末增幅 30.41%，系一方面本期销售收入增加，另一方面期末未收回的应收账款增加所致。4、存货本期期末较上年期末增幅 34.20%，系备货增加所致。5、固定资产本期期末较上年期末降幅 33.68%，系固定资产折旧计提影响所致。6、长期待摊费用本期期末较上年期末降幅 100%，系本期租赁房屋装修改造费用摊销影响所致。7、应付账款本期期末较上年期末增幅 82.44%，系购买原材料尚未支付的货款增加所致。8、应交税费本期期末较上年期末降幅 44.79%，系计提的企业所得税减少所致。9、交易性金融资产本期期末较上年期末增幅 53.19%，系银行理财产品增加所致。10、其他应收款本期期末较上年期末降幅 56.31%，主要系押金及保证金减少所致。11、合同资产本期期末较上年期末降幅 89.88%，主要系预收合同款减少所致。12、其他流动资产本期期末较上年期末增幅 563.73%，系增值税留抵增加所致。13、合同负债本期期末较上年期末增幅 648.74%，系预收合同款增加所致。14、其他流动负责本期期末较上年期末增幅较大，系背书未到期不能终止确认的票据影响所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 46,060,310.70-24,598,482.43-87.25%营业成本 32,929,171.23 71.49%7,937,066.01 32.27%314.88%毛利率 28.51%-67.73%-销售费用 2,540,493.88 5.52%3,238,550.24 13.17%-21.55%管理费用 4,997,714.94 10.85%7,660,690.39 31.14%-34.76%研发费用 3,498,494.43 7.60%2,543,293.21 10.34%37.56%财务费用 127,336.56 0.28%125,875.56 0.51%1.16%信用减值损失-82,487.36-0.18%-375,387.52-1.53%-78.03%资产减值损失 97,389.70 0.21%-95,483.84-0.39%-202.00%其他收益 163,186.46 0.35%443,938.54 1.80%-63.24%投资收益-425,376.89-0.92%10,940.56 0.04%-3988.07%公允价值变动收益 23,795.00 0.05%235,398.07 0.96%-89.89%资产处置收益 11,509.27 0.02%0 0%汇兑收益 0 0.00%0 0%营业利润 1,531,021.03 3.32%2,758,037.61 11.21%-44.49%营业外收入 0 0.00%0.26 0.000001%-100.00%营业外支出 3,035,143.41 6.59%5.09 0.00002%59,629,436.54%净利润-1,500,303.46-3.26%2,473,041.33 10.05%-160.67%14 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本期较上年同期增幅 87.25%，营业成本本期较上年同期增幅 214.88%，系销售额增加所致。2、管理费用本期较上年同期降幅 34.76%，系职工薪酬、交通及差旅费等减少所致。3、研发费用本期较上年同期增幅 37.56%，系职工薪酬增加所致。4、信用减值损失本期较上年同期降幅 78.03%，系往来款减值准备变动影响所致。5、资产减值损失本期较上年同期降幅 202%，系合同资产减值准备变动影响所致。6、其他收益本期较上年同期降幅 63.24%，系补助减少所致。7、公允价值变动收益本期较上年同期变动较大，系权益工具投资公允价值变动影响所致。8、投资收益本期较上年同期降幅 3988.07%，系处置交易性金融资产取得的投资收益影响所致。9、营业外支出本期较上年同期增幅 59629436.54%，系对外捐赠所致。10、营业利润本期较上年同期降幅 44.49%，净利润本期较上年同期降幅 160.67%，系虽然公司本年度销售收入较上年有所增长，销售费用、管理费用较上年有所下降，但研发费用的增加，以及对外捐赠的影响，综合导致营业利润、净利润较上年均有所下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 46,060,310.70 24,598,482.43 87.25%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 32,929,171.23 7,937,066.01 314.88%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 产品销售 44,203,706.93 31,278,909.84 29.24%20,993.83%304,258.67%-65.86%技术服务 1,856,603.77 1,650,261.39 11.11%100.00%100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，产品销售收入较上年同期增幅较大，新增技术服务项目收入为 185.66 万元。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关15 系系 1 山东电力工程咨询院有限公司 28,219,435.86 61.27%否 2 西安西热水务环保有限公司 10,336,283.24 22.44%否 3 山东聚能生物质能源有限公司 4,716,981.00 10.24%否 4 陕西有色榆林新材料有限责任公司 1,396,460.18 3.03%否 5 山东鲁意国际电力有限公司 1,283,185.81 2.79%否 合计合计 45,952,346.09 99.77%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河南潜合环保科技有限公司 3,570,000.00 9.21%否 2 山东泰银建设有限公司 3,160,000.00 8.16%否 3 中瑞工程设计院有限公司 3,100,000.00 8.00%否 4 山东奕博电力工程有限公司 2,490,000.00 6.43%否 5 上海奇丰电子科技有限公司 1,330,000.00 3.43%否 合计合计 13,650,000.00 35.23%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-3,245,603.55-8,231,275.34 -投资活动产生的现金流量净额 3,322.71 8,251,716.02-113.22%筹资活动产生的现金流量净额-529,982.25-533,020.20-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流净额本期较上期变动较大，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金相对较少，经营活动现金流出较大所致。2、投资活动产生的现金流量净额本期较上期变动较大，主要系对外投资所收到的现金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 格林能为直燃耦合控股子公司 环保技术开发 3500 万 14,690.18-56,289.82 -510.55 16 新能源科技（天津）有限公司 四川能为环保科技有限公司 控股子公司 环保技术开发 1129 万 30,829,097.48 4,151,491.13 38,555,719.10 1,334,070.89 天津能为环保科技有限公司 控股子公司 环保技术开发 1000 万 23,915.67-257,375.07 -1,209.36 黄河三角洲智慧农业（山东）有限公司 控股子公司 智慧农业 1000 万 40.05-159.95 -159.95 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵守了公司法、证券法及公司章程的要求规范运作，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层骨干队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。综上所述，公司持续经营能力良好，本年度内不存在对公司持续经营能力有重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年4月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导不涉及 18 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 承诺人：控股股东、实际控制人夏阳和持股 5%以上股东。承诺事项：避免同业竞争承诺。履行情况：在 报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,366,228 40.65%0 20,366,228 40.65%其中：控股股东、实际控制人 5,582,139 11.14%0 5,582,139 11.14%董事、监事、高管 6,091,346 12.16%0 6,091,346 12.16%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 29,733,771 59.35%0 29,733,771 59.35%其中：控股股东、实际控制人 15,965,217 31.87%0 15,965,217 31.87%董事、监事、高管 13,013,699 25.98%0 13,013,699 25.98%核心员工 总股本总股本 50,099,999-0 50,099,999-普通股股东人数普通股股东人数 32 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 夏阳 21,547,356 21,547,356 43.0087%15,965,217 5,582,139 0 0 2 李玲 15,700,981 15,700,981 31.3393%11,775,736 3,925,245 0 0 3 北 京 能利 创 新投 资 管理 中 心（有 限合伙）3,429,464 3,429,464 6.8452%0 3,429,464 0 0 4 北 京 和为 永 益投 资 中3,234,811 3,234,811 6.4567%0 3,234,811 0 0 20 心（有限合伙）5 李剑 1,552,152 1,552,152 3.0981%0 1,552,152 0 0 6 徐成赞 1,127,250 1,127,250 2.2500%845,438 281,812 0 0 7 卢岩松 928,964 928,964 1.8542%754,855 174,109 0 0 8 西 南 证券 股 份有 限 公司 774,437 774,437 1.5458%0 774,437 0 9 石志江 322,072 322,072 0.6429%241,554 80,518 0 0 10 丁倩 298,214 298,214 0.5952%0 298,214 0 0 合计合计 48,915,701 0 48,915,701 97.64%29,582,800 19,332,901 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：李玲与李剑为兄妹关系；“能利创新”的执行事务合伙人为李玲，李玲在“能利创新”的出资比例为 65.16%；“和为永益”的执行事务合伙人为夏阳，夏阳在“和为永益”的出资比例为 7.14%。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 21 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 夏阳 董事长、总经理 男 否 1968 年 5 月 2019 年 5 月 14 日 2022 年 5 月 13 日 李玲 董事 女 否 1972 年 11 月 2019 年 5 月 14 日 2022 年 5 月 13 日 徐成赞